833760-天然谷-公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

1聲明全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）對(duì)本公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)本公司股票2重大事項(xiàng)提示一、公司2015年虧損的風(fēng)險(xiǎn)-1,823,924.42元和-5,564,419.74元，報(bào)告期內(nèi)公司連續(xù)虧損，主要原因?yàn)椋汗居?012年至2014年進(jìn)行技改項(xiàng)目投資，二、海外市場(chǎng)需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量眾多，競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，行業(yè)內(nèi)近70%的企業(yè)是從2001年以后開(kāi)始從事植物提取物業(yè)務(wù)2013年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中來(lái)自國(guó)外客戶(hù)的比例分別為46.57%、40.43%和三、原材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告期內(nèi)，公司2015年1-3月、2014年、2本比例分別為71.02%、75.17%和75.31%。由于植物提取物產(chǎn)品的原材料大多3五、控股股東不當(dāng)控制的風(fēng)險(xiǎn)4 1 2 4 7 9 9 10 12 36 42 44 47 47 50 53 68 75 78 95 101 1015 103 105 106 109六、最近二年內(nèi)公司資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制 141 158 200 208 209 209 210 220 220 221 222 2236 224 225 225 225 225 225 2257釋義8是ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)所包括的一組質(zhì)量管理體系核心標(biāo)主要任務(wù)是對(duì)實(shí)驗(yàn)室原有的合成路線(xiàn)和方法進(jìn)行全主要任務(wù)是考核小試提供的合成工藝路線(xiàn)是否適合于工業(yè)生產(chǎn)、驗(yàn)證小試提供的合成工藝路線(xiàn)是GMP是英文GoodManufacturingPractice的縮寫(xiě)，酶類(lèi)、核酸、多糖等）的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，為全球139第一節(jié)基本情況一、公司基本情況所屬行業(yè)：根據(jù)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引（2012年修訂）》，公司所屬行食品除外）研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及相關(guān)產(chǎn)品的自營(yíng)進(jìn)出口。組織機(jī)構(gòu)代碼：78696873-3傳真0916）7350066二、股票掛牌情況（一）股票掛牌基本情況每股面值：1元（二）股東所持股份的限售安排及股東對(duì)所持股份自1、公司股份分批進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間和數(shù)量根據(jù)《公司法》第一百四十一條規(guī)定：“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司公司股份作出其他限制性規(guī)定?！鄙兏模罄m(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定?！薄豆菊鲁獭返诙鍡l規(guī)定：“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之司股份?！惫径ㄏ虬l(fā)行完成后股東持股情況及本次可進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的序號(hào)名稱(chēng)股東性質(zhì)持股數(shù)量持股比例是否存在質(zhì)押或凍結(jié)本次可進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量1否2否03否4否5否6否7否8否9否否否否否否否合計(jì)84,900,000100.00/13,033,3332、股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾公司股東未就所持股份作出嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的自愿鎖定三、股權(quán)結(jié)構(gòu)及變化情況（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖截止本說(shuō)明書(shū)出具之日，天谷集團(tuán)持有本公司83.9812%股份，為本公司控序號(hào)股東名稱(chēng)注冊(cè)資本（萬(wàn)元）出資比例120,000.00100.00%2、實(shí)際控制人《陜西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)所出資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理暫行序號(hào)股東名稱(chēng)注冊(cè)資本（萬(wàn)元）出資比例178,000.00合計(jì)78,000.003、控股股東、實(shí)際控制人最近二年內(nèi)變化情況序號(hào)股東名稱(chēng)持股數(shù)量持股比例股東性質(zhì)股份質(zhì)押情171,300,000無(wú)22,500,0002.9446無(wú)32,000,0002.3557無(wú)42,000,0002.3557無(wú)5無(wú)6無(wú)7無(wú)8無(wú)9無(wú)無(wú)合計(jì)80,600,00097.2885（四）公司股本形成及變化1、有限公司的設(shè)立二一四大隊(duì)繳納人民幣96萬(wàn)元整，物業(yè)管理中心繳納人民幣4萬(wàn)元整，其余資2006年4月20日，漢中市工商局核準(zhǔn)有限公司設(shè)立，核發(fā)了注冊(cè)號(hào)為股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資比例出資方式1480.00220.004.004.00合計(jì)500.00/2、有限公司第二次出資、第一次增資、第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓西省核工業(yè)地質(zhì)局關(guān)于二一四大隊(duì)實(shí)施“年產(chǎn)120噸中草藥植物提取工程項(xiàng)目”股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）出資比例出資方式1407.00407.002200.00200.0028.983合計(jì)/3、有限公司第二次增資股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資方式1447.70447.702220.00220.0028.983合計(jì)759.00759.00/4、有限公司第三次增資資本（實(shí)收資本）合計(jì)人民幣4,241萬(wàn)元股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資方式12,750.002,750.0023合計(jì)5,000.005,000.00/局關(guān)于下達(dá)2007年陜南突破發(fā)展項(xiàng)目資金的通知》的規(guī)定，財(cái)政補(bǔ)助項(xiàng)5、有限公司第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓二一四大隊(duì)工會(huì)將其所持天然谷有限200萬(wàn)元出資作價(jià)200萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給二一四大股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資比例出資方式12,950.002,950.0023合計(jì)5,000.005000.00/6、有限公司第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資比例出資方式15,000.005,000.00合計(jì)5,000.005,000.00/7、有限公司第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓谷集團(tuán)將其持有的天然谷有限出資額250萬(wàn)元無(wú)償劃轉(zhuǎn)給中陜核集團(tuán)全資子公股東名稱(chēng)出資方式14,750.002250.00合計(jì)5,000.00/8、有限公司第四次增資股東名稱(chēng)出資方式16,550.002250.00合計(jì)6,800.00/9、有限公司整體變更為股份公司天然谷生物科技有限公司整體變更設(shè)立股份有限公司并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的批復(fù)》，同意天然谷有限整體變更為股份有限公司；同意以2015中天然谷生物科技有限公司整體變更設(shè)立股份有限公司并在全國(guó)中小企業(yè)股份天然谷生物科技有限公司整體變更設(shè)立股份有限公司并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的批復(fù)》，同意天然谷有限整體變更為股份有限公司；同意以2015序號(hào)股東名稱(chēng)（姓名）出資方式165,500,000.0022,500,000.00合計(jì)68,000,000.00/序號(hào)股東名稱(chēng)（姓名）出資方式123456789合計(jì)84,900,000100.00/序號(hào)出資金額持有股數(shù)持股比例（%）12345678940,00040,00020,00020,00026,00026,00021,50021,5002,0002,000合計(jì)830,000830,000序號(hào)轉(zhuǎn)讓方認(rèn)購(gòu)方認(rèn)購(gòu)出資（元）1234567820,000942,5002,00040,00021,500409,500409,500序號(hào)姓名本次出資金額本次認(rèn)購(gòu)股數(shù)本次認(rèn)購(gòu)比例1234567892,0002,000合計(jì)83,00083,000隊(duì)工會(huì)共代60名職工以貨幣出資，原持股職工按比例以資本公序號(hào)姓名資本公積轉(zhuǎn)增（元）本次增資合計(jì)增資后持股總數(shù)（元）增資后持（%）12400,00034,1524,34825,000429,05152,1022,89964,50072,1022,89982,00192,8992,1012,8992,1012,89923,05124,5002,8992,89921,66123,4002,90020,00020,00026,1012,89929,00040,0002,90046,1012,89949,0004,63820,00022,1012,89925,00022,1524,34826,50043,0002,89922,00043,05044,49949,1514,3482,8992,899200,000200,0002,89940,46643,5002,89946,1012,89949,000220,0002,1012,8992,899200,000461,01528,985490,000202,250260,0002,899258,304267,0004,348合計(jì)3,846,400240,6004,087,0005,000,000序號(hào)轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓出資（元）受讓方受讓出資（元）12,000,0002400,0002,200,000325,00045678920,00020,00040,00020,00043,00022,000220,000200,000260,000合計(jì)4,200,000合計(jì)4,200,000序號(hào)轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓出資（元）受讓方1200,0002200,00034合計(jì)800,000合計(jì)800,000（五）重大資產(chǎn)重組情況（六）子公司和分公司基本情況1、美國(guó)百思草基本情況2014年10月13日，公司取得陜西省商務(wù)廳核發(fā)的境外投資證第2、西安銷(xiāo)售部基本情況序號(hào)姓名在公司任職任期備注12015.6－2018.622015.6－2018.632015.6－2018.642015.6－2018.652015.6－2018.662015.6－2018.672015.6－2018.682015.6—2018.692015.6—2018.62015.6—2018.62015.6—2018.62015.6—2018.62015.6—2018.62015.6—2018.6（一）董事基本情況1、趙明學(xué)先生董事長(zhǎng)2、李雪松先生3、崔拴芳先生業(yè)西北地勘局224大隊(duì)礦業(yè)開(kāi)發(fā)公司，任副經(jīng)理兼4、賴(lài)慶林先生5、王平先生（二）監(jiān)事基本情況1、高彩蘭女士監(jiān)事會(huì)主席2、王軍先生3、王鎮(zhèn)先生（三）高級(jí)管理人員基本情況1、王平先生總經(jīng)理2、張必榮先生副總經(jīng)理3、鄧剛先生副總經(jīng)理4、劉建欣先生副總經(jīng)理藝員、車(chē)間副主任、車(chē)間主任、總經(jīng)理助理兼生產(chǎn)廠(chǎng)長(zhǎng)、副總經(jīng)理；2015年65、林波先生副總經(jīng)理谷生物科技有限公司，歷任綜合辦公室副主任、副總經(jīng)理兼黨支部書(shū)記；20156、張志軍先生董事會(huì)秘書(shū)7、楊凌艷女士財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人五、最近二年及一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表95,583,433.6392,131,793.1772,451,775.8550,258,868.4546,025,764.2872,451,775.8550,258,868.4546,025,764.2821,673,739.4861,981,794.5649,627,215.99-2,812,031.92-1,823,924.42-5,564,419.74-2,812,031.92-1,823,924.42-5,564,419.74-3,017,777.58-2,053,297.54-5,869,640.06-3,017,777.58-2,053,297.54-5,869,640.06-5.76-3.79-11.32-6.18-4.26-11.94-0.0562-0.0365-0.1113-0.0562-0.0365-0.111331,987.97-12,880,387.74-20,888,460.05-0.26-0.42資產(chǎn)負(fù)債率（%）（母公司）＝母公司負(fù)債總額/母公司資產(chǎn)總額×＝（毛利率=（營(yíng)業(yè)收入-營(yíng)業(yè)成本）/營(yíng)業(yè)收入應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率＝營(yíng)業(yè)收入/平均應(yīng)收賬款賬面價(jià)值存貨周轉(zhuǎn)率＝營(yíng)業(yè)成本/平均存貨賬面價(jià)值每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~=經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/期末股本其中：P0分別對(duì)應(yīng)于歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)；NP為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)；E0為歸屬于公司普通股股Ej為報(bào)告期回購(gòu)或現(xiàn)金分紅等減少的、歸基本每股收益=P0÷S其中：P0為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)或扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于普通股股東報(bào)告期因回購(gòu)等減少股份數(shù)；Sk為報(bào)告期縮股數(shù)稀釋每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk+認(rèn)股權(quán)證、股份期權(quán)、可轉(zhuǎn)換其中，P1為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)或扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股六、與本次掛牌有關(guān)的機(jī)構(gòu)（一）主辦券商4、聯(lián)系電話(huà)：029-874061305、傳真：029-874061347、項(xiàng)目小組成員：王博、陳強(qiáng)、張偉、王軍、蒙睿、4、聯(lián)系電話(huà)三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所4、聯(lián)系電話(huà)：010-655422885、傳真：010-655491704、電話(huà)：010-880000625、傳真：40005-40005轉(zhuǎn)1（五）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)2、住所：北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽(yáng)大廈5層3、聯(lián)系電話(huà)：010-585989804、傳真：010-585989774、聯(lián)系電話(huà)二節(jié)公司業(yè)務(wù)一、主營(yíng)業(yè)務(wù)與主要產(chǎn)品及服務(wù)（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)十幾種植物提取物，加上貿(mào)易類(lèi)植物提取物，公司可以為客戶(hù)提供200多種不同（二）產(chǎn)品分類(lèi)及主要產(chǎn)品公司植物提取物產(chǎn)品按照業(yè)務(wù)類(lèi)型分類(lèi)包括自產(chǎn)類(lèi)產(chǎn)品及貿(mào)易類(lèi)產(chǎn)主打產(chǎn)品原料及產(chǎn)品圖片有效成分及產(chǎn)品用途（5%-50、淫羊藿單甙（20%物二、主要生產(chǎn)流程及方式（一）公司組織機(jī)構(gòu)圖（二）公司主要業(yè)務(wù)及產(chǎn)品流程1、研發(fā)流程 2、生產(chǎn)流程 分離純化4酸堿分離4分離純化4酸堿分離4驗(yàn) 驗(yàn) 3、采購(gòu)流程生產(chǎn)安排確定采購(gòu)品種、質(zhì)量、數(shù)量制定采購(gòu)計(jì)劃不足充足選擇供應(yīng)商不合格/庫(kù)存生產(chǎn)安排確定采購(gòu)品種、質(zhì)量、數(shù)量制定采購(gòu)計(jì)劃不足充足選擇供應(yīng)商不合格/庫(kù)存檢測(cè)合格檢測(cè)合格簽訂采購(gòu)合同、發(fā)貨不合格不合格4、銷(xiāo)售流程選評(píng)估標(biāo)談判同選評(píng)估標(biāo)談判同產(chǎn)戶(hù)需求搜目回務(wù)測(cè)留三、與業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素（一）主要技術(shù)1、淫羊藿甙提取分離及結(jié)晶技術(shù)2、枳實(shí)原料綜合開(kāi)發(fā)利用技術(shù)量約為樹(shù)脂體積3倍量（V/V吸附及洗脫流速3、銀杏葉中生物誘導(dǎo)法提升黃酮含量技術(shù)銀杏葉提取物以銀杏黃酮、銀杏內(nèi)酯為標(biāo)志成分，常規(guī)規(guī)格總黃酮≥24%，國(guó)內(nèi)為數(shù)不多的能完全達(dá)到國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局標(biāo)準(zhǔn)的銀杏葉提取物生4、質(zhì)量控制技術(shù)及工藝優(yōu)化（二）無(wú)形資產(chǎn)1、土地使用權(quán)土地證號(hào)土地面積(m2)使用權(quán)類(lèi)型權(quán)利人坐落地址期末賬面價(jià)值（元）2,200,000.0023921.324,673,625.00序號(hào)專(zhuān)利名稱(chēng)證書(shū)編號(hào)專(zhuān)利性質(zhì)專(zhuān)利號(hào)發(fā)明人專(zhuān)利權(quán)利取得方式專(zhuān)利權(quán)人授權(quán)公告權(quán)利保護(hù)1第2115640號(hào)年7月限2法日權(quán)利名稱(chēng)權(quán)利類(lèi)別受理日期受理單位12015.6.1622015.6.16公司正在申請(qǐng)的2項(xiàng)專(zhuān)利也為與陜西理工學(xué)院3、商標(biāo)權(quán)利名稱(chēng)所有權(quán)人注冊(cè)號(hào)有效期限核定使用商品1第號(hào)2010.6.28-2020.6.27權(quán)利名稱(chēng)所有權(quán)人注冊(cè)號(hào)有效期限核定使用商品1第號(hào)2014.9.21-2024.9.202第號(hào)2014.9.21-2024.9.20劑；花粉膳食補(bǔ)充3第號(hào)2014.9.21-2024.9.204第號(hào)2014.9.21-2024.9.20劑；花粉膳食補(bǔ)充5第號(hào)2014.9.21-2024.9.20劑；花粉膳食補(bǔ)充6第2014.9.21-2024.9.20號(hào)7第號(hào)2014.9.21-2024.9.20劑；花粉膳食補(bǔ)充8第號(hào)2014.9.21-2024.9.209第號(hào)2014.9.21-2024.9.20（三）業(yè)務(wù)許可與公司資質(zhì)1、業(yè)務(wù)許可情況名稱(chēng)編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)許可范圍有效期1證2014-27號(hào)2014.12-202證陜22013.09.04-2018.09.032、公司獲得資質(zhì)名稱(chēng)編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)有效期12008.02.272013.08.09-2016.08.082證2OP6J-MOSTI2016.9.303/42013.06.25-2016.06.255/62014.9.8-2018.9.7（四）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)情況（五）公司主要固定資產(chǎn)1、固定資產(chǎn)分類(lèi)2015年3月31日固定資產(chǎn)情況表金額（元）一、固定資產(chǎn)原值合計(jì)50,478,799.8127,959,969.032,761,650.76612,564.11二、固定資產(chǎn)賬面值合計(jì)42,888,040.8926,006,025.48293,337.520.69%2、主要生產(chǎn)用設(shè)備數(shù)量剩余期購(gòu)買(mǎi)日期資產(chǎn)原值資產(chǎn)賬面價(jià)值（元）成新率112014.0922014.09312014.09876,946.52834,853.09452014.09738,998.40703,526.48512014.09699,966.65666,368.25612012.06739,025.78543,922.97712014.09565,157.30538,029.75812014.09470,988.30448,380.8692014.09416,174.32396,197.9572014.09389,205.81370,523.9312014.09364,572.55347,073.072005.9350,777.92333,940.5862005.9332,478.33316,519.3752005.9287,224.04273,437.2912007.07951,145.83251,102.5026.40%42014.09229,779.24218,749.8412014.09216,772.86206,367.7672014.09205,205.0632014.0952014.09固定資產(chǎn)名數(shù)量剩余期限購(gòu)買(mǎi)日期資產(chǎn)原值資產(chǎn)賬面價(jià)值（元）成新率112009.0458,707.6943.20%212014.09276,372.63263,106.74312014.09283,317.10271,625.57412012.0463,504.2745,723.07數(shù)量剩余期限購(gòu)買(mǎi)日期資產(chǎn)原值資產(chǎn)賬面成新率122007.072,000.0026.40%212011.104,570.003,071.04312007.074,110.4826.40%4泵12007.073,280.0026.40%512011.10（六）公司人員結(jié)構(gòu)以及核心技術(shù)人員情況1、按任職分布劃分任職分布合計(jì)2、按年齡結(jié)構(gòu)劃分年齡人數(shù)（人）23.08%41.96%64.20%合計(jì)3、按司齡結(jié)構(gòu)劃分25.17%合計(jì)4、按學(xué)歷結(jié)構(gòu)劃分人數(shù)（人）121.68%合計(jì)5、核心技術(shù)人員情況姓名年齡主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷及職務(wù)持有公司股份本科漢族，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。畢業(yè)于西北大學(xué)，微西安天成醫(yī)藥工程有限公司，歷任分廠(chǎng)技術(shù)廠(chǎng)長(zhǎng)、廠(chǎng)長(zhǎng)、研總經(jīng)理/欣本科副總經(jīng)理/峰本科于漢中天然谷生物科技有限公司，歷任研發(fā)中心實(shí)驗(yàn)員、研研發(fā)部經(jīng)理/榮碩士漢族，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。畢業(yè)于西北大學(xué)，制司，任技術(shù)員、技術(shù)部主任、課題組組長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)、總副總經(jīng)理兼總工程師/漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（七）公司采取的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、監(jiān)督四位一體管理手冊(cè)》和相應(yīng)流程文件，公司的質(zhì)量管理體系公司專(zhuān)門(mén)設(shè)立了質(zhì)量管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司原輔料的檢驗(yàn)，工半成品、成品檢驗(yàn)，并配備了高效液相色譜儀、氣相色譜儀、蒸發(fā)光散射檢測(cè)器等專(zhuān)業(yè)設(shè)備。質(zhì)量管理部門(mén)根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及客戶(hù)要求，嚴(yán)控產(chǎn)品在公司前期產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，根據(jù)市場(chǎng)需求確定產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，編制《新《產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)》并組織評(píng)審；在產(chǎn)品小試、中試過(guò)程中，通過(guò)《評(píng)審/驗(yàn)證表》、《中試試驗(yàn)評(píng)審/驗(yàn)證表》進(jìn)行評(píng)審，產(chǎn)品通過(guò)評(píng)審后才能正式生產(chǎn)或作為儲(chǔ)備產(chǎn)品。此外，在公司的原輔材料采購(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程中，質(zhì)量管理部根據(jù)《原料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》、《產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》及客戶(hù)需求進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)，產(chǎn)（八）安全生產(chǎn)情況漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（九）環(huán)境保護(hù)情況1、環(huán)境保護(hù)制度作為工業(yè)生產(chǎn)型企業(yè)，公司具備較強(qiáng)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，制定了《環(huán)境保護(hù)確保污染物排放符合環(huán)保部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)及要求。公司已取得《陜西省排放污染物2、主要污染物治理情況公司所處行業(yè)不屬于重污染行業(yè)，公司主要的排放物包廢氣通過(guò)水膜除塵脫硫塔進(jìn)行處理，達(dá)標(biāo)排放。廢渣通過(guò)收集供應(yīng)周邊農(nóng)公司廢水主要來(lái)源于地面沖洗水、初期雨水、生活污水及工藝廢水生活用水和生產(chǎn)用水分道而走，對(duì)于生活用水通過(guò)集中收集、調(diào)節(jié)、絮凝、沉淀、過(guò)濾后達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于工藝廢水通過(guò)集中收集、調(diào)節(jié)池調(diào)節(jié)、厭氧處脫硫等設(shè)備。公司先后購(gòu)置了過(guò)濾污泥的板框壓濾機(jī)、活性炭、酸堿溶液，新業(yè)務(wù)產(chǎn)品漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)類(lèi)型金額（元）金額（元）金額（元）7,692,589.448,359,159.90730,828.953,599,219.374,609,379.064,437,775.3621.15%4,752,092.742,802,786.004.79%2,007,525.144.29%2,567,729.294.39%3,145,530.44610,143.102.91%205,852.5822,663,073.8542.14%9,786,267.0546.65%35,863,036.8727,073,713.48主營(yíng)業(yè)務(wù)收入合計(jì)20,977,994.6758,526,110.7246,792,554.162015年1-3月、2014年、2013年，公司貿(mào)易類(lèi)產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入分別為9,786,267.05、35,863,036.87、27,073,713.48元，占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重分別為46.64%、61.28%、57.86%；公司自產(chǎn)類(lèi)產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入分別為11,191,727.62、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重大幅提升。伴隨各主打品種產(chǎn)能的優(yōu)化，以及公司技改項(xiàng)目（二）產(chǎn)品主要消費(fèi)群體及最近兩年前五大客1、產(chǎn)品消費(fèi)群體公司生產(chǎn)的植物提取物可廣泛應(yīng)用于食品飲料、藥品、保健品、化生產(chǎn)制造。因此，公司產(chǎn)品的主要消費(fèi)群體為上述產(chǎn)品的生產(chǎn)商及原材料供應(yīng)2、公司主要客戶(hù)情況漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)單位名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型合同內(nèi)容金額（元）收入的比例(%)3,068,938.822,728,403.562,506,788.80物物512,820.512.37合計(jì)10,044,139.7246.35單位名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型合同內(nèi)容金額（元）收入的比例(%)2,917,310.684.716,070,295.393,077,429.494.974,322,046.85物6,154,276.10合計(jì)22,541,358.5136.37單位名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型合同內(nèi)容金額（元）收入的比例(%)2,242,619.674.522,286,562.654.613,377,067.842,377,437.264.792,238,329.204.51合計(jì)12,522,016.6225.23報(bào)告期內(nèi)，公司客戶(hù)集中度較低，均未出現(xiàn)單一客戶(hù)銷(xiāo)售金額超過(guò)當(dāng)年業(yè)務(wù)收入30%以上，不存在單一客戶(hù)依賴(lài)情形。公司董和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東均未在前五名客1、主要原材料及其供應(yīng)情況公司生產(chǎn)所用原材料包括：一、用于植物提物提取的原輔料產(chǎn)品，即：片堿、乙醇等；公司生產(chǎn)所需植物原材料淫羊藿、玫瑰紅景天為野生植物，近兩年品市場(chǎng)供應(yīng)總量、原材料價(jià)格波動(dòng)較大，導(dǎo)致公司成本上升；除此之外，其余原材料均為種植型植物，不存在供不應(yīng)求情況。針對(duì)野生原材料波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，公司一方面與原有供應(yīng)商保持良好合作，使其每年穩(wěn)定批量供貨；另一方面，積極尋找擁有更多穩(wěn)定貨源、品種質(zhì)量可靠的合格供應(yīng)商；與此同時(shí)，公司積極開(kāi)發(fā)并儲(chǔ)備新增品種的優(yōu)質(zhì)供貨商及客戶(hù)群，提高公司業(yè)務(wù)運(yùn)作效率及整體競(jìng)2、公司主要供應(yīng)商情況供應(yīng)商名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型合同內(nèi)容金額（元）購(gòu)總額的比例(%)2,099,328.002,247,824.004.68%896,000.00合計(jì)7,697,498.0032.91%供應(yīng)商名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型合同內(nèi)容金額（元）購(gòu)總額的比例(%)6,037,622.004,684,841.004.64%4,310,202.004.27%3,169,000.00合計(jì)31,546,821.5131.28%供應(yīng)商名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型合同內(nèi)容金額（元）購(gòu)總額的比例(%)成都鑫光生物技術(shù)有限公司8,605,000.005,292,947.14溫州市金榜輕工機(jī)械有限/器2,730,000.004.59%2,695,009.034.53%2,126,240.88合計(jì)21,449,197.0536.07%不存在單一供應(yīng)商依賴(lài)情形。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（四）報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合客戶(hù)名稱(chēng)合同簽訂合同內(nèi)容合同總價(jià)履行情況12014.12.122,800,000.0022014.10.3132014.8.64700,000.0052014.5.4684,000.0062014.1.27$408,000.0072013.10.16淫羊藿提取物$264,000.008ProsweetzIngredientsInc.2014.5.19$190,000.009物$173,600.00ProsweetzIngredientsInc2013.7.30$155,400.002013.9.11$137,000.00ProsweetzIngredientsInc2013.6.262015.1.7$180,000.002015.3.62015.3.13淫羊藿提取物$97,000.002015.3.13淫羊藿提取物$92,000.00漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2015.1.20物$96,900.002015.1.5$74,000.002015.2.2$76,500.00供應(yīng)商名稱(chēng)合同內(nèi)容合同總價(jià)履行情況12013.3.12司2014.9.17740,000.0032013.7.4724,259.2542013.2.8718,000.0052013.8.10631,108.0062013.2.25617,300.0072013.9.5氫氣發(fā)生器566,337.0082013.8.21489,060.0092013.8412,033.00司2013.7.30409,000.00司2013.7.23組370,000.00司2013.6.7物345,000.002013.7.26330,000.002013.6.7314,521.702014.10.9365,000.00365,000.00漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2014.3.24365,000.002015.1.27510,000.00510,000.00元司2013.7.19物350,000.00元司器2,730,000.00323,000.00元2014.10.083,300,000.00581,097.00元2015.2.10煤87,750.85元3、截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)出具日，公司尚在執(zhí)行的借款合同如下：借款銀行借款時(shí)間期限利率（%）金額（元）12014.07.252,200,000.0022014.12.105,000,000.00五、商業(yè)模式漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)植物提取行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈植物原材料生產(chǎn)設(shè)備植物提取物值新產(chǎn)品化妝品、藥品、保健品等行業(yè)植物提取行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈植物原材料生產(chǎn)設(shè)備植物提取物值新產(chǎn)品化妝品、藥品、保健品等行業(yè)公司商業(yè)模式（一）研發(fā)模式會(huì)確定的新研發(fā)項(xiàng)目，對(duì)新品種的工藝流程進(jìn)行開(kāi)發(fā)并優(yōu)化，將其轉(zhuǎn)化為自有技術(shù)成果；公司合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目主要為聯(lián)合陜西理工學(xué)院、湖南吉首大學(xué)等科研漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)公司十分重視技術(shù)研發(fā)，已陸續(xù)開(kāi)發(fā)多個(gè)品種的成熟工藝流程并投化生產(chǎn)；除此之外，公司在工藝技術(shù)的提升方面也有重大突破，如：改變了傳（二）銷(xiāo)售模式（三）采購(gòu)模式公司采購(gòu)物資主要包括生產(chǎn)用原材料及輔料、貿(mào)易類(lèi)植物提取物、裝、設(shè)備等。針對(duì)主打產(chǎn)品根據(jù)年初制定的生產(chǎn)計(jì)劃制定采購(gòu)計(jì)劃，按原材料采購(gòu)人員通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的實(shí)地考察，由質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)原材料樣品進(jìn)行檢測(cè)，根據(jù)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、供貨量以及信用情況選擇合格供應(yīng)商。篩選供應(yīng)商采取備三選一的原則，建立合格供應(yīng)商名單并保持更新。供應(yīng)商每批供（四）生產(chǎn)模式公司生產(chǎn)模式為自主生產(chǎn)。針對(duì)主打產(chǎn)品，公司生產(chǎn)部按照年初制漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)公司生產(chǎn)過(guò)程嚴(yán)格遵守GB/T19001-200六、所處行業(yè)基本情況大類(lèi)“C27醫(yī)藥制造業(yè)”；根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)（植物提取物是以植物為原料，按照對(duì)提取的最終產(chǎn)品的用途的需要，經(jīng)過(guò)物理化學(xué)提取分離過(guò)程，定向獲取和濃集植物中的某一種或多種有效成分，而1、行業(yè)監(jiān)管體制計(jì)劃的銜接平衡；協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問(wèn)題；會(huì)同有關(guān)部門(mén)擬訂服務(wù)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和重大政策，擬訂現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，組織擬訂高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的戰(zhàn)略、規(guī)劃和重大政策，協(xié)調(diào)解決重大技術(shù)裝公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所處行業(yè)為植物提取物行業(yè)，在我國(guó)起步較晚，該行國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)中藥生產(chǎn)中提取和提取物監(jiān)督管理業(yè)，一律停止相應(yīng)品種的生產(chǎn)，已獲得批準(zhǔn)的委托加工也應(yīng)一律廢止。通知明漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)單位國(guó)內(nèi)從事食品添加劑和配料生產(chǎn)、流通、應(yīng)用、科研、教學(xué)、管理以及設(shè)備制造等相關(guān)企、事業(yè)單位共同組成了中國(guó)食品添加劑和配料協(xié)會(huì)。中國(guó)食品添加劑和配料協(xié)會(huì)以為行業(yè)服務(wù)為宗旨，以促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)定、健康地發(fā)展為目的，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁與紐帶作用，接流通、應(yīng)用、管理、科研水平的不斷提高及國(guó)際交流的擴(kuò)大，為促進(jìn)國(guó)內(nèi)植物提取物經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、研究企業(yè)和單位共同組成了中國(guó)醫(yī)藥保健品進(jìn)出口商會(huì)植物提取物分會(huì)，其宗旨是：協(xié)調(diào)植物提取物的進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)；參與制定植物提取物的國(guó)家或同行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；促進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場(chǎng)信息交流；規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為；為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易有秩序地發(fā)展服務(wù)；向政府有關(guān)部門(mén)反映植物提取行業(yè)的建議和要求，維2、主要法律法規(guī)及鼓勵(lì)政策植物提取物行業(yè)是一個(gè)新興的、具有較高科技含量的產(chǎn)業(yè)，該行業(yè)的發(fā)展對(duì)提高農(nóng)民收入、解決中藥現(xiàn)代化問(wèn)題具有非常積極的實(shí)際推動(dòng)作用，因雖然尚未有專(zhuān)門(mén)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，但植物提取行業(yè)的發(fā)展受到國(guó)家各方面的政部門(mén)名稱(chēng)主要內(nèi)容藥材提取的有效成分和復(fù)方提取的有效成分列為一類(lèi)新藥，將中藥材、天然藥物中提取的有分離、純化等關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)的研究和先進(jìn)適用技術(shù)的推廣應(yīng)用，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，加大市場(chǎng)、大企業(yè)的發(fā)展?！盬M/T2-2004該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了藥用植物及制劑的外經(jīng)貿(mào)綠色行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)品質(zhì)，包括藥用植物原料、飲片、提取物及其制劑等的質(zhì)量要求及檢驗(yàn)方法，適用于列入本目錄的產(chǎn)品，可按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定享受?chē)?guó)家給予高新技術(shù)產(chǎn)品出口的優(yōu)惠政策，其局的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指其中“中藥有效成分提取制備技術(shù)及組裝式生產(chǎn)自動(dòng)化生產(chǎn)線(xiàn)，中藥制藥工藝參數(shù)在線(xiàn)檢測(cè)和自動(dòng)化控制系統(tǒng)，中藥制藥過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控技提高產(chǎn)業(yè)集中度，改變食品添加劑和配料行業(yè)企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)布局分散的局面，加快產(chǎn)業(yè)向規(guī)?；⒓s化、效益化方向發(fā)展；通過(guò)產(chǎn)提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力；加大產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造力度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)；加快發(fā)展功能性食品添加劑，鼓勵(lì)和支持天然色素、植物提取物、天然防腐劑和抗氧化劑、功能性食品配料等行業(yè)的發(fā)展，繼續(xù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)品。重點(diǎn)利用生物工程技術(shù)提高酶制劑、生物發(fā)酵制品等行業(yè)的技術(shù)水平，利用膜分離、分子蒸餾、色譜分離等現(xiàn)代分離提取技術(shù)，提高提取物產(chǎn)品質(zhì)量，利用高新技術(shù)提高化學(xué)合成產(chǎn)品的純度。集成、使用現(xiàn)代化成套設(shè)備，提高企業(yè)自動(dòng)化水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)進(jìn)步；加快提高污染治理水平和綜合利用能力，鼓勵(lì)企業(yè)建設(shè)局藥提取和提取物監(jiān)督管理的中藥提取是保證中成藥質(zhì)量的關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中成藥生產(chǎn)企業(yè)必須具備與生產(chǎn)品種相對(duì)應(yīng)的條件的，一律暫停相應(yīng)品種的中成藥生產(chǎn)，各地一律不得批準(zhǔn)中藥提取的委托加工。具備條件后，可恢復(fù)生產(chǎn)。中成藥國(guó)家藥品處方項(xiàng)下規(guī)定使用中藥提取物投料的，可外購(gòu)中藥提取物。中成藥生產(chǎn)企業(yè)對(duì)所使用的提取物質(zhì)量負(fù)責(zé)，應(yīng)對(duì)提取物的供應(yīng)商進(jìn)行審計(jì)，并向所在地省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)備案。不符合備案要求的，不予備案。2015年1月1日起，未經(jīng)備案的中藥提取物一律不得用于中成藥生產(chǎn)。中藥品生產(chǎn)許可證》，企業(yè)所在地省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)先對(duì)企業(yè)提取物的生產(chǎn)進(jìn)行藥品GMP檢查，符合要求的在其《藥品生產(chǎn)許可證》上注明提取物名稱(chēng)，提取物名稱(chēng)應(yīng)與國(guó)家藥品標(biāo)其中“瀕危稀缺藥用動(dòng)植物人工繁育技術(shù)及代用品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)，先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)在中藥材規(guī)范純化、質(zhì)量控制新技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用，中藥現(xiàn)代劑型的工藝技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程控制技術(shù)和裝備的（二）植物提取行業(yè)概況1、植物提取行業(yè)發(fā)展歷程植物提取物行業(yè)是一個(gè)新興行業(yè)，從出現(xiàn)到現(xiàn)在才短短二十年的時(shí)間。盡管十九世紀(jì)初歐洲一些國(guó)家就開(kāi)始著手生產(chǎn)并應(yīng)用植物提取物，但那時(shí)由于技術(shù)設(shè)備等原因還只是萌芽狀態(tài)，不成規(guī)模。直到二十世紀(jì)八十年代初，全世界范圍內(nèi)掀起一股“回歸自然”的狂潮，人們?cè)谡J(rèn)識(shí)到化學(xué)合成藥物的副作用之后對(duì)純天然的植物藥產(chǎn)生一種安全感，加之技術(shù)和設(shè)備方面進(jìn)入了可行性與實(shí)用意大利等國(guó)家就已經(jīng)開(kāi)始著手規(guī)模化生產(chǎn)植物提取物并用于健康食品，但植物提取物的真正興起還是在1994年美國(guó)的DSHEA（DietarySuppleme植物提取物市場(chǎng)跟植物藥市場(chǎng)息息相關(guān)，全球植物藥市場(chǎng)發(fā)展速度為全球植物藥市場(chǎng)及植物提取物市場(chǎng)規(guī)模漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2、我國(guó)植物提取行業(yè)發(fā)展概況植物提取物行業(yè)是一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，但我國(guó)植物提取物行業(yè)目前發(fā)展非常迅速，概念和內(nèi)容都已不限于使用傳統(tǒng)中藥材為原料，已經(jīng)形成以中藥提取物為核心，包容了源自于世界各地植物的提取物的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，中國(guó)是國(guó)際上一個(gè)重隨著植物提取技術(shù)的不斷發(fā)展以及人們對(duì)于綠色、生態(tài)重視，植物提取物、天然食品等已經(jīng)成為當(dāng)下最熱門(mén)的話(huà)題人民生活水平的逐漸提高，對(duì)于健康的關(guān)注已經(jīng)不再局限于疾病的治療，而更加重視疾病的防御和自身的保健，因此具備功能性的天然保健食品逐漸受到關(guān)化妝品等領(lǐng)域的重視，成為推進(jìn)中藥現(xiàn)代化和中藥技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，也是進(jìn)出口額已從2001年的6.4億美元增長(zhǎng)至增長(zhǎng)率達(dá)到17.36%，保持較快的增長(zhǎng)幅度。而植物提取物則繼續(xù)成為我國(guó)中物提取物出口17.78億美元，同比增長(zhǎng)25.12%，占我國(guó)中藥產(chǎn)品出口總額的2006年-2014年中醫(yī)藥產(chǎn)品與植物提取物出口額增長(zhǎng)率2005年-2014年植物提取物與中醫(yī)藥產(chǎn)品出口額從出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，出口植物提取物大體可分為色素類(lèi)產(chǎn)品、天然甜味劑產(chǎn)品、膳食補(bǔ)充劑產(chǎn)品、藥用原料產(chǎn)品以及化妝品用精油類(lèi)產(chǎn)品。我國(guó)植物我國(guó)植物提取物需求旺盛，我國(guó)對(duì)其出口的植物提取物主要用于保健食品與漢方藥的生產(chǎn)，出口美國(guó)的產(chǎn)品則主要用于膳食補(bǔ)充劑和食品添加劑，對(duì)印度出口產(chǎn)品主要是天然色素以及香精香料類(lèi)產(chǎn)品，對(duì)韓國(guó)的出口主要是保健用植物2014年我國(guó)植物提取物單一國(guó)家出口情況行業(yè)發(fā)展之初，大部分企業(yè)投資規(guī)模不大，技術(shù)和管理水平較低，地域分布特點(diǎn)明顯。據(jù)國(guó)際植物提取物展覽會(huì)暨研討會(huì)發(fā)布的《中國(guó)植物提取物產(chǎn)業(yè)事植物提取物業(yè)務(wù)；80%以上產(chǎn)品以出口為主，出口區(qū)域分布在東亞、歐洲和3、行業(yè)所處產(chǎn)業(yè)鏈情況漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)植物提取行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游行業(yè)下游行業(yè)植物提取植物原材料供上游行業(yè)下游行業(yè)植物提取植物原材料供4、市場(chǎng)規(guī)模與前景“健康”、“綠色”的消費(fèi)觀(guān)念逐漸深入人心，“推崇。天然植物提取物順應(yīng)“天然健康”的消費(fèi)趨勢(shì)，與化學(xué)藥物漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)年全球草藥及植物提取物市場(chǎng)將達(dá)到930億美元。僅就全球最大的植物提取物市2000-2013年美國(guó)植物提取物消費(fèi)市場(chǎng)規(guī)模隨著近年來(lái)國(guó)際市場(chǎng)需求的旺盛和中國(guó)植物提取物出口貿(mào)易環(huán)境的不斷優(yōu)化，市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，產(chǎn)量逐年上升，已成為中藥類(lèi)產(chǎn)品出口中發(fā)展最為迅速的一個(gè)漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（三）進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙植物提取物行業(yè)屬于天然植物深加工范疇，大部分產(chǎn)品未受到諸如特許經(jīng)營(yíng)之類(lèi)的行業(yè)限制，但由于行業(yè)已經(jīng)發(fā)展近二十年，形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)格局，1、資質(zhì)門(mén)檻植物提取物行業(yè)以出口為主，進(jìn)口國(guó)對(duì)行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和資質(zhì)提升產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。獲取上述資質(zhì)所需時(shí)間較長(zhǎng)，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平要求高，新進(jìn)入者沒(méi)有充分的技術(shù)準(zhǔn)備，很難獲得。目前行業(yè)處于發(fā)展初期，未來(lái)國(guó)家將出臺(tái)相應(yīng)法律法規(guī)及行業(yè)資質(zhì)來(lái)規(guī)范行業(yè)發(fā)展，新進(jìn)入者將面臨更為2、資金門(mén)檻具有周期性、區(qū)域性和季節(jié)性，企業(yè)必須在采購(gòu)季節(jié)儲(chǔ)備大量的原材料以滿(mǎn)足生產(chǎn)需求；同時(shí)公司需配備滿(mǎn)足全球標(biāo)準(zhǔn)的植物提取生產(chǎn)線(xiàn)及高端實(shí)驗(yàn)儀器，3、原材料采購(gòu)門(mén)檻我國(guó)植物提取物行業(yè)的原材料大多為農(nóng)林副產(chǎn)品和中藥材，而原料品質(zhì)地域差別較大，且易受天氣、病蟲(chóng)害、種植面積、市場(chǎng)需求情況影響，價(jià)格波動(dòng)難以把握。因此，對(duì)有限優(yōu)質(zhì)原料的控制成為控制產(chǎn)品成本、搶占市場(chǎng)份額的4、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一門(mén)檻植物提取物目前主要用于出口，對(duì)于國(guó)際知名的大客戶(hù)而言，提供一站式多品種的植物提取物服務(wù)是吸引他們的重要因素，很多新加入投資者，只能開(kāi)發(fā)幾種單品種提取物，無(wú)法滿(mǎn)足大客戶(hù)的基本要求，同時(shí)質(zhì)量也難以保證，沒(méi)5、市場(chǎng)門(mén)檻植物提取物行業(yè)目前主要面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)。國(guó)際市場(chǎng)客戶(hù)普遍具有較高的品牌認(rèn)可度和忠誠(chéng)度，擁有成熟的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的企業(yè)，憑借對(duì)國(guó)際市場(chǎng)多年的銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)和深入的政策法規(guī)理解，積累了擁有較高忠誠(chéng)度的客戶(hù)群體和其他市場(chǎng)資（四）影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素1、有利因素家食品安全監(jiān)管體系“十二五”規(guī)劃》等政策性文件，要求重點(diǎn)研究開(kāi)發(fā)主要農(nóng)安全有效的食品、保健食品和特殊膳食食品，結(jié)合傳統(tǒng)養(yǎng)生保健理論，充分利用我國(guó)特有動(dòng)植物資源和技術(shù)開(kāi)發(fā)具有民族特色和新功能的保健食品。國(guó)家通過(guò)積極的產(chǎn)業(yè)政策，將進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，規(guī)植物提取物行業(yè)的下游主要是保健食品、醫(yī)藥、食品、飲料、化妝品等行食品、化妝品等日益趨向“綠色、天然”，這些產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外均有很大的發(fā)展空間和市場(chǎng)前景。而天然植物提取物正是這些產(chǎn)品的主要成分與原料之業(yè)的發(fā)展，需要更多品種的天然食品添加劑和營(yíng)養(yǎng)配料。以天然植物提取物為原材料生產(chǎn)的食品不僅具有新鮮感，可以增加人們食欲，還可以填補(bǔ)純天然食品的不足，使食品的品種和營(yíng)養(yǎng)更加豐富、全面。因此，食品工業(yè)的發(fā)展大大在新的醫(yī)學(xué)模式影響下，具備功能性的醫(yī)藥、保健食品倍受青睞。從上世紀(jì)90年代末開(kāi)始，植物提取物越來(lái)越受到醫(yī)藥界和保健食品界的關(guān)注。近年來(lái)，以天然植物藥為主的天然藥物日漸被國(guó)際市場(chǎng)重視，而植物提取物是植物藥制劑的主要原材料，并可應(yīng)用于營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)充劑，是天然醫(yī)藥、保健食品市場(chǎng)上2、不利因素有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)多以合同中的質(zhì)量條款作為產(chǎn)品交付的依據(jù)。產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)方法的混亂在一定程度上給生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了障礙。最近幾年，國(guó)際市場(chǎng)高度重視植物提取物中農(nóng)藥及重金屬殘留問(wèn)題，無(wú)論是植物提取物還是單味中藥制劑，都應(yīng)做到重金屬小于5ppm，農(nóng)藥殘留量不得檢出，細(xì)菌總數(shù)小近年來(lái)，我國(guó)植物提取行業(yè)實(shí)現(xiàn)了較快的發(fā)展，但我國(guó)大部分植物提取企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱，已經(jīng)成為制約行業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面中國(guó)絕大部份植物提取企業(yè)受限于資金和區(qū)域限制，無(wú)法吸引相應(yīng)科研人才，也談不上建立研發(fā)中心；另一方面實(shí)驗(yàn)和檢測(cè)設(shè)備落后，無(wú)法應(yīng)用如超臨界萃取技術(shù)、膜分離技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)，引發(fā)的問(wèn)題就是產(chǎn)品技術(shù)科技含量低，企業(yè)無(wú)核心產(chǎn)品，導(dǎo)致企業(yè)缺乏后續(xù)發(fā)展（五）公司所在行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征1、原材料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)植物原材料成本是植物提取物生產(chǎn)的最重要成本構(gòu)成，原材料價(jià)格直接影響產(chǎn)品價(jià)格。上游的原材料主要是中藥、農(nóng)、林副產(chǎn)品，具有區(qū)域性、季節(jié)性特征，價(jià)格容易受到天氣、病蟲(chóng)害、種植面積、市場(chǎng)需求情況影響，如果價(jià)格2、市場(chǎng)需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)植物提取物下游行業(yè)主要為保健品、食品、化妝品等應(yīng)用行業(yè)，如果受到宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)情況、國(guó)家政策、進(jìn)出口貿(mào)易環(huán)境等因素的不利變化的影響，上述行3、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（六）公司競(jìng)爭(zhēng)情況主要有以下六種類(lèi)型：制藥企業(yè)、精細(xì)化工企業(yè)、保健食品企業(yè)、植物油精煉企業(yè)、生物工程企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等。截止2014年，我國(guó)共有2漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)多數(shù)企業(yè)不夠重視技術(shù)研制和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，無(wú)力組建核心研發(fā)部門(mén)，產(chǎn)品種類(lèi)單一，只能提供幾個(gè)或十幾個(gè)品類(lèi)的初級(jí)產(chǎn)品，附加值低，競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)知名企業(yè)及其代表性的品種包括：北京金可的甘草提取物和越橘提取物；陜2、競(jìng)爭(zhēng)地位公司名稱(chēng)成立時(shí)間主要產(chǎn)品備注系至4個(gè)，生產(chǎn)線(xiàn)由2條增至10條，原材料年處理能力由400噸漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)已獲得受理。除此之外，為拓寬產(chǎn)品品種，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)能力，從銷(xiāo)售布局來(lái)看，公司經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，已在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)建立了良好的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，積累了國(guó)內(nèi)外知名的企業(yè)客戶(hù)，公司的品牌也憑借高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)綜上，公司擁有較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)、客戶(hù)資源優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，公司屬于行業(yè)內(nèi)為數(shù)不多的擁有自主研發(fā)實(shí)力且具有較大規(guī)模生產(chǎn)能力的重點(diǎn)規(guī)模企業(yè)，伴隨公司未來(lái)在產(chǎn)能擴(kuò)張、品種拓展、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展等方面布局完成3、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)，以及采取的競(jìng)爭(zhēng)策略和應(yīng)對(duì)措施公司與陜西理工學(xué)院、湖南吉首大學(xué)建立了合作研發(fā)關(guān)系，同時(shí)公心技術(shù)人員來(lái)自陜西本地知名藥企和植物提取企業(yè)，具備深厚的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富的工藝流程改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)對(duì)外合作及自主研發(fā)的方式，公司的技術(shù)能夠保證為客戶(hù)提供更高純度和更高品質(zhì)的植物提取物產(chǎn)品。公司技改擴(kuò)能后采用國(guó)內(nèi)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，配備了高效液相色譜、蒸發(fā)光散射檢測(cè)器、旋轉(zhuǎn)蒸發(fā)儀等實(shí)驗(yàn)檢測(cè)和研發(fā)設(shè)備，為技術(shù)研發(fā)提供了硬件支持。目前，公司目前已經(jīng)獲得1公司也是國(guó)內(nèi)少數(shù)幾家能夠自我改進(jìn)技術(shù)使提取物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)緊跟國(guó)際市場(chǎng)要求經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，公司已在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)建立了良好的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，積累了國(guó)陜西省出口檢疫檢驗(yàn)局的食品安全認(rèn)證、猶太食品安全認(rèn)證，為獲取客戶(hù)資源公司生產(chǎn)基地位于漢中，地處秦巴盆地，秦嶺、巴山、甘南、川西等中西部地區(qū)被譽(yù)為“中國(guó)藥材之鄉(xiāng),生物基因庫(kù)”,是國(guó)內(nèi)最大的中藥材種植基地和野生中藥材產(chǎn)地,年產(chǎn)量約占全國(guó)的2/3。地理位置優(yōu)勢(shì),能充分保障公司生產(chǎn)所物生產(chǎn)廠(chǎng)家最多的三大區(qū)域之一，長(zhǎng)期的行業(yè)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)為陜西地區(qū)殘留物余量方面能夠滿(mǎn)足不同客戶(hù)的具體參數(shù)要求，具有較高品質(zhì)保障。國(guó)家品的企業(yè)展開(kāi)全面核查，嚴(yán)查不符合標(biāo)準(zhǔn)的銀杏葉提取物來(lái)源。公司是國(guó)內(nèi)為數(shù)不多的能完全達(dá)到國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局標(biāo)準(zhǔn)的銀杏葉提取物生產(chǎn)廠(chǎng)家。隨著監(jiān)管部門(mén)健全行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)不規(guī)范，質(zhì)量不植物提取物行業(yè)原材料具有周期性、區(qū)域性和季節(jié)性特征，公司必須在集中采購(gòu)季節(jié)儲(chǔ)備大量原材料以滿(mǎn)足生產(chǎn)需求。對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及工藝改進(jìn)是公司發(fā)展的動(dòng)力，公司需要加大研發(fā)投入來(lái)提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。由于二期技改擴(kuò)能到竣工環(huán)評(píng)驗(yàn)收正式批復(fù)，隨著公司產(chǎn)能逐步釋放，銷(xiāo)售收入的增長(zhǎng)，業(yè)先進(jìn)企業(yè)萊茵生物、嘉禾生物有限公司相比，公司在研發(fā)技術(shù)人員、銷(xiāo)售人公司擬通過(guò)建立有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬制度，通過(guò)制定合理有針對(duì)性的股政策吸引專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人才、營(yíng)銷(xiāo)人才，擴(kuò)充公司的高端人才儲(chǔ)備，提升公司競(jìng)爭(zhēng)的軟實(shí)力。”足市場(chǎng)需求變化，通過(guò)豐富產(chǎn)品種類(lèi)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本進(jìn)一步提（3）加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓能力。通過(guò)子公司百思草拓展?jié)h中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)七、公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的分析（一）公司處于戰(zhàn)略規(guī)劃投入期，虧損狀況符合當(dāng)前根據(jù)天然谷生物科技股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告，公司目前處于擴(kuò)張投入銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大等方面著手，打造漢中天然谷生物科技股份有限公司的“大健康”產(chǎn)業(yè)布局，致力于將天然谷打造成集研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售為一體，擁有全產(chǎn)業(yè)鏈公司整體戰(zhàn)略布局及各階段業(yè)務(wù)特征發(fā)展期發(fā)展期投入期（公司所處階段）投入期（公司所處階段）起步期公司投入期業(yè)務(wù)規(guī)劃戰(zhàn)略方向具體措施公司當(dāng)前執(zhí)行狀況在老車(chē)間技術(shù)上進(jìn)行技增加主打產(chǎn)品種類(lèi)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)模與新增生產(chǎn)公司處于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整初期，穩(wěn)定的新增主打加大研發(fā)力度，通過(guò)提升產(chǎn)品品質(zhì)、降低生產(chǎn)公司與陜西理工學(xué)院、湖南吉首大學(xué)建立了合成本方面提升產(chǎn)品整體公司自主研發(fā)的在線(xiàn)滅菌、去塑流程等能夠以低成本方式滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)國(guó)際較高的去殘留物標(biāo)開(kāi)發(fā)下游終端產(chǎn)品，打行業(yè)內(nèi)達(dá)到GMP認(rèn)證條件的生產(chǎn)企業(yè)不足增設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)布局，加大國(guó)外直接客戶(hù)的開(kāi)發(fā)境外業(yè)務(wù)的進(jìn)一步拓展，公司銷(xiāo)售渠道布局將技術(shù)研發(fā)投入、品種結(jié)構(gòu)調(diào)整等綜合因素影響，報(bào)告期內(nèi)公司期間費(fèi)用較大，-1,823,924.42元和-5,564,419.74元，（二）公司具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的補(bǔ)充說(shuō)明1、公司產(chǎn)能擴(kuò)張初見(jiàn)成效公司于2012年至2014年進(jìn)行技改項(xiàng)目自產(chǎn)類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售22,663,073.85元漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2、期后業(yè)務(wù)訂單穩(wěn)步增長(zhǎng)序號(hào)客戶(hù)名稱(chēng)合同簽訂時(shí)合同內(nèi)容合同總價(jià)（元）履行情況12015.4.8$62,100.0022015.5.1$74,000.0032015.5.11396,000.0042015.5.11物380,000.0052015.5.18636,000.0062015.5.22312,500.0072015.5.7$63,000.0082015.6.19物92015.6.2物615,000.002015.6.8$82,800.00公司銷(xiāo)售訂單在二季度穩(wěn)步增長(zhǎng)，隨著市場(chǎng)環(huán)境改善和公司產(chǎn)品結(jié)化，原料儲(chǔ)備的充實(shí)，產(chǎn)能進(jìn)一步釋放，公司的營(yíng)業(yè)收入將得到確定性的持續(xù)可以進(jìn)一步釋放。公司的各類(lèi)產(chǎn)品質(zhì)量已廣為市場(chǎng)認(rèn)可，多數(shù)主打產(chǎn)品供不應(yīng)公司是國(guó)內(nèi)為數(shù)不多的能完全達(dá)到國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局標(biāo)準(zhǔn)的銀杏葉提一倍。公司目前正在申請(qǐng)備案，備案完成后公司的銀杏葉提取物產(chǎn)品可直接銷(xiāo)（3）淫羊藿提取物是公司的主打產(chǎn)品，公司可以提供淫羊藿甙含量進(jìn)已取得重大成果，通過(guò)專(zhuān)有的溶劑實(shí)現(xiàn)淫羊藿雙甙轉(zhuǎn)單甙，加上公司獨(dú)有的綜上所述，隨著公司未來(lái)產(chǎn)能的釋放、新產(chǎn)品及技術(shù)研發(fā)的支持，公司的3、良好的行業(yè)前景為公司持續(xù)發(fā)展提供廣闊空間植物提取物行業(yè)是一個(gè)新興行業(yè)，近十年來(lái)獲得爆發(fā)式發(fā)展。隨著人們的生活水平不斷提高，健康意識(shí)逐漸覺(jué)醒，追求“天然”、“健康”、“綠色”的消費(fèi)觀(guān)念逐漸深入人心。天然植物提取物順應(yīng)“天然健康”的消費(fèi)趨勢(shì)，與化學(xué)藥物毒副作用大、易產(chǎn)生抗藥性的缺點(diǎn)相比，具有不可比擬的優(yōu)勢(shì)，也越來(lái)越受到前，植物提取物的應(yīng)用領(lǐng)域已經(jīng)逐步突破傳統(tǒng)的藥品原料、保健功能食品、食品添加劑，化妝品等領(lǐng)域，受到飼料添加劑、植物源獸藥、植物源農(nóng)藥等全新行業(yè)的青睞。隨著應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)展，全球范圍內(nèi)的植物提取物需求剛性特根據(jù)GlobalIndustryAna市場(chǎng)將達(dá)到930億美元。僅就全球最大的植物提取物市場(chǎng)美國(guó)而言，漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)查報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，行業(yè)內(nèi)近70%的企業(yè)是從2001年以后開(kāi)始從2005年-2014年植物提取物與中醫(yī)藥產(chǎn)品出口額家食品安全監(jiān)管體系“十二五”規(guī)劃》等政策性文件，要求重點(diǎn)研究開(kāi)發(fā)主要農(nóng)安全有效的食品、保健食品和特殊膳食食品，結(jié)合傳統(tǒng)養(yǎng)生保健理論，充分利用我國(guó)特有動(dòng)植物資源和技術(shù)開(kāi)發(fā)具有民族特色和新功能的保健食品。國(guó)家通過(guò)積極的產(chǎn)業(yè)政策，將進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，規(guī)范市場(chǎng)秩序，推動(dòng)植物提取物行業(yè)快速發(fā)展。同時(shí)，隨著國(guó)家監(jiān)管體系的進(jìn)一4、股東持續(xù)投入，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展公司股東認(rèn)可公司戰(zhàn)略發(fā)展布局，持續(xù)投入支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展。自2007漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)供資金支持。目前，公司正在籌劃大股東增資及定向增發(fā)事宜，持續(xù)投入保障第三節(jié)公司治理有限公司時(shí)期公司依法建立了公司治理基本架構(gòu)，設(shè)置了股東會(huì)、執(zhí)行董交易存在未履行回避制度、未通過(guò)必要的決策程序等情形，部分三會(huì)文件不完整及未歸檔保存等不規(guī)范之處。但上述瑕疵不影響決策機(jī)構(gòu)的決議效力，也未股份公司成立后，為積極完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，公司設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并聘請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人適用股份公司運(yùn)作的管理制度。目前，公司嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)及規(guī)章制1、有限公司時(shí)期“三會(huì)”運(yùn)行情況監(jiān)事?lián)Q屆未形成書(shū)面決議，部分會(huì)議文件內(nèi)容不完整及未歸檔保存等不規(guī)范之處。但上述瑕疵不影響決策機(jī)構(gòu)的決議效力，也未損害公司、股東及第三方的2、股份公司“三會(huì)”運(yùn)行情況設(shè)置了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并聘請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，建立了“三會(huì)一層”的治理結(jié)構(gòu)。公司現(xiàn)已制定了求，按時(shí)召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議。股份公司成立后，公司共召開(kāi)會(huì)議文件簽署齊備，所有會(huì)議決議均能夠得到有效執(zhí)行。公司股東、董事、監(jiān)事的任職資格均符合法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)范性文件以及在公司召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議中，職工監(jiān)事均按照要求出席了會(huì)議并行使了表決權(quán)有限公司階段，公司能夠遵照《漢中天然谷生物科技有限公的規(guī)定，在涉及經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增加注冊(cè)資本、整體變更等事項(xiàng)上召開(kāi)大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議召開(kāi)程序合法合規(guī)，會(huì)議文件簽署齊備，所上述機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員的任職資格均符合法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員增強(qiáng)了公司治理的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，并注重落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，重視加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的完二、董事會(huì)關(guān)于公司治理機(jī)制的說(shuō)明上述《公司章程》及各項(xiàng)內(nèi)部管理制度完善了公司的治理機(jī)制，注重保護(hù)股東表決權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)和質(zhì)詢(xún)權(quán)，在制度層面切實(shí)完善和保護(hù)股東尤其是中1、投資者關(guān)系管理2、糾紛解決機(jī)制公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間發(fā)3、關(guān)聯(lián)股東和董事回避制度《公司章程》第七十四條、第一百一十條規(guī)定關(guān)聯(lián)股東和董事應(yīng)當(dāng)回避關(guān)4、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的內(nèi)部管理制度財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理、人事管理等方面。公司制定的各項(xiàng)規(guī)章制度基本適合公公司的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷，實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中亦不存重大偏差，公司內(nèi)部控制制度體現(xiàn)了完整性、合理性和有效性。隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司需要按照監(jiān)管部門(mén)的要求和經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，公司董事會(huì)對(duì)現(xiàn)有公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況進(jìn)行了討論與評(píng)估，分機(jī)構(gòu)設(shè)置簡(jiǎn)單，有限公司治理機(jī)制運(yùn)行中存在未嚴(yán)格按時(shí)召開(kāi)“三會(huì)”，“三會(huì)”會(huì)議屆次不清，董事、監(jiān)事?lián)Q屆未形成書(shū)面決議，部分會(huì)議文件內(nèi)容不完整及公司董事會(huì)認(rèn)為，公司現(xiàn)有的一整套公司治理制度基本能給所有股其是中小股東提供合適的保護(hù)，并且保證股東充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢(xún)保護(hù)公司及股東利益，有效識(shí)別和控制經(jīng)營(yíng)中的重大風(fēng)險(xiǎn)，便于接受投資者及社會(huì)公眾的監(jiān)督，推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)效率的提高和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，符合公司發(fā)展的要求。在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷，并能夠嚴(yán)格有效地公司雖然建立了完善的公司治理制度，但在實(shí)際運(yùn)作中仍需要管理深化公司治理理念，加深相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，以保證公司受處罰情況（一）公司最近兩年內(nèi)存在的違法違規(guī)及受公司雖然在報(bào)告期內(nèi)收到環(huán)保部門(mén)的行政處罰，但公司依法采取了罰字（2014）7號(hào)《行政處罰決定書(shū)》針對(duì)的環(huán)保違法行為情節(jié)輕微，不屬于另外，公司現(xiàn)已取得城固縣房產(chǎn)管理局、城固縣國(guó)土資源局、城固縣國(guó)家內(nèi)，公司未遭受任何行政處罰；不存在尚未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及公司運(yùn)營(yíng)獨(dú)立，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)（一）業(yè)務(wù)獨(dú)立公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為植物提取物的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售。公司具有獨(dú)立業(yè)務(wù)體系和面向市場(chǎng)獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)的能力，獨(dú)立于各股東和其他關(guān)聯(lián)方。公司擁有獨(dú)立完整的產(chǎn)、供、銷(xiāo)系統(tǒng)，具有完整的業(yè)務(wù)流程、獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以及供應(yīng)、銷(xiāo)售部門(mén)和渠道。公司不存在依賴(lài)控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)公司控股股東天谷集團(tuán)、關(guān)聯(lián)方中陜核集團(tuán)書(shū)面承諾不從事與公司構(gòu)成同業(yè)競(jìng)公司是由有限公司整體變更設(shè)立的股份公司，具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)配套的資產(chǎn)。公司具有開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施、場(chǎng)所等，公司擁有的各項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)明晰，均由公司實(shí)際控制和使用。公司控股股東、實(shí)際控制人使用權(quán)及地上建筑物由二一四大隊(duì)劃撥給天谷集團(tuán)，土地使用權(quán)人及使用權(quán)類(lèi)型正在辦理變更手續(xù)。為了確保公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，公司已經(jīng)與二一四大隊(duì)及（三）人員獨(dú)立四大隊(duì)代為繳納社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金，公司按期將上述人員的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)及住房公積金支付給二一四大隊(duì)。上述員工均與公司簽署了勞動(dòng)合同、專(zhuān)職在公上述30名員工中有21名員工保留有事業(yè)位人員向企業(yè)流動(dòng)時(shí)引起的社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)木唧w政策尚不明確，陜西省、漢中市各級(jí)政府部門(mén)對(duì)事業(yè)單位人員分流的相關(guān)細(xì)則辦法亦未出臺(tái)，因此該部分員工的事業(yè)編制身份尚未能變更；目前仍暫時(shí)保留了事業(yè)單位編制，社會(huì)保險(xiǎn)尚公司承諾待漢中市上述政策明確后，將負(fù)責(zé)督促該等員工盡快辦理系的轉(zhuǎn)移手續(xù)并交納社會(huì)保險(xiǎn)。二一四大隊(duì)亦出具承諾函，承諾除上述社會(huì)保險(xiǎn)事項(xiàng)外，不以任何形式干預(yù)或影響公司對(duì)上述人員的日常管理，并保持上述其余9名員工為社會(huì)招聘人員，公司為能夠更好的吸引人才一四大隊(duì)代公司與其簽訂勞動(dòng)合同，繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)與住房公積金；上述人此外，本公司建立了獨(dú)立的勞動(dòng)、人事、工資管理體系，擁有獨(dú)立運(yùn)行的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員未在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，未在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；公司的財(cái)務(wù)人員未在控股股東、實(shí)際控制人及其控（四）財(cái)務(wù)獨(dú)立公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，配備專(zhuān)職的財(cái)務(wù)工作人員，制定了完善管理制度和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠依法獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策。公司開(kāi)設(shè)獨(dú)立基本存款賬戶(hù)，獨(dú)立運(yùn)營(yíng)資金，未與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶(hù)，公司獨(dú)立納稅。股份公司成立以來(lái)，公司不存在股東占用公司資產(chǎn)或資金的情況，未為股東或其下屬單位、以及有利益沖突的個(gè)人提供擔(dān)保，也沒(méi)有將以本公司名義的借款、授信額度轉(zhuǎn)給前述法（五）機(jī)構(gòu)獨(dú)立副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，組成完整的獨(dú)立于控股股東及關(guān)聯(lián)方的法人治理結(jié)構(gòu)，并有效運(yùn)作。公司自主設(shè)立綜合辦、安保人事部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)營(yíng)企劃部、研發(fā)中心、質(zhì)量管理部、供應(yīng)部、生產(chǎn)部、銷(xiāo)售部漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)司章程》及其他管理制度規(guī)定的職責(zé)獨(dú)立運(yùn)作，不存在控股股東、實(shí)及其控制的其他企業(yè)直接干預(yù)本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理獨(dú)立性的現(xiàn)象，也不存在公公司租賃控股股東天谷集團(tuán)擁有的房屋作為西安銷(xiāo)售部辦公用房。與天谷集團(tuán)住所及辦公地位于同一樓層，但經(jīng)實(shí)地查看，公司西安銷(xiāo)售部?jī)H使用了兩間辦公室和一間庫(kù)房，該部分辦公用房與天谷集團(tuán)使用的其他辦公用房可明確劃分，不存在混同。同時(shí)，西安銷(xiāo)售部對(duì)于辦公用房沒(méi)有特殊要求，辦五、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況名稱(chēng)成立時(shí)注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍持股比1司礦產(chǎn)品銷(xiāo)售、地質(zhì)勘查技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)2日3司日礦物、土壤及水質(zhì)分析、化驗(yàn)、鑒定與測(cè)試；礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)；地質(zhì)災(zāi)害防治工程設(shè)計(jì)、勘察、施工、監(jiān)理；水文物探、工程物探、工程測(cè)量、地質(zhì)勘察工程；放射性物質(zhì)檢測(cè)；地?zé)峋?、油井、土地整漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)4司日5司日施工、監(jiān)理；土地整理；水利水電工程施工物流配送；自營(yíng)和代理各類(lèi)商品和6日地質(zhì)調(diào)查；水、工、環(huán)地質(zhì)調(diào)查及放射地質(zhì)調(diào)查與評(píng)估；地球物理與地球化學(xué)勘查；地質(zhì)測(cè)繪與工程測(cè)量；鉆探、坑探設(shè)計(jì)與施工；地質(zhì)勘查技術(shù)推廣及技7日備、農(nóng)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品的銷(xiāo)售；自營(yíng)和代理各類(lèi)商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；物8日2,0009日漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)日日日證件在有效期內(nèi)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)許可不得經(jīng)截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署日，中陜核集團(tuán)及其實(shí)際控制的其他企業(yè)與本（二）控股股東天谷集團(tuán)控制的其他企業(yè)之間同截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司控股股東天谷集團(tuán)控制的企業(yè)除本貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，化妝品、洗滌用品、日用百貨、床上用品、針紡織漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)裝材料的銷(xiāo)售，國(guó)內(nèi)道路貨物運(yùn)輸代理，預(yù)包裝食品（含冷凍冷藏、不含熟食上海美姿的經(jīng)營(yíng)范圍與本公司沒(méi)有重疊，同時(shí)，該公司到目前為止尚未開(kāi)售；3、普通食品，主要是蜂蜜系列；4、工和銷(xiāo)售。天谷天翔產(chǎn)品與公司產(chǎn)品在產(chǎn)品類(lèi)別和下游客戶(hù)方面有著明顯的區(qū)綜上，上海美姿、天谷天翔與本公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類(lèi)型、市場(chǎng)領(lǐng)為避免可能發(fā)生的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，公司控股股東天谷集團(tuán)已出具《關(guān)于避免同接從事與公司及其下屬子公司構(gòu)成或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，未直接或間接擁有與公司及其下屬子公司存在或可能存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的股權(quán)或任何其他權(quán)益；控股股東承諾不從事任何與公司及其下屬子公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或活動(dòng)，且不會(huì)新設(shè)或收購(gòu)與公司及其下屬子公司從事相同或類(lèi)似業(yè)務(wù)的企業(yè)、實(shí)體等；若公司進(jìn)一步拓展產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，控股股東承諾將不與公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)；可能與公司拓展后的業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的，控股股東承諾通過(guò)停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)讓等形式消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；控股股東承諾不利用股東地位或其他關(guān)系進(jìn)行損害公司或其他股東正當(dāng)利益的行控股股東將督促其投資或控制的除公司以外的其他企業(yè)、實(shí)體等同受本承諾的約束；控股股東承諾本承諾旨在保證天然谷公司全體股東之利益作出，且本承諾函的每一項(xiàng)承諾為獨(dú)立可操作的承諾，任何一項(xiàng)承諾無(wú)效或被終止將不影響函出具之日，未以任何方式直接或間接從事與公司及其下屬子公司構(gòu)成或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，未直接或間接擁有與公司及其下屬子公司存在或可能存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的股權(quán)或任何其他權(quán)益；承諾不從事任何與公司及其下屬子公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或活動(dòng)，且不會(huì)新設(shè)或收購(gòu)與公司及其下屬子公司從事相同或類(lèi)似業(yè)務(wù)的企業(yè)、實(shí)體等；若公司進(jìn)一步拓展產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，承諾將不與公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)；可能與公承諾不利用股東地位或其他關(guān)系進(jìn)行損害公司或其他股東正當(dāng)利益的行為；控股股東將督促其投資或控制的除公司以外的其他企業(yè)、實(shí)體等同受本承諾的約束；承諾本承諾旨在保證天然谷公司全體股東之利益作出，且本承諾函的每一項(xiàng)承諾為獨(dú)立可操作的承諾，任何一項(xiàng)承諾無(wú)效或被終止將不影響其他承諾的企業(yè)占用及為其提供擔(dān)保的情況（一）關(guān)聯(lián)交易情況重大關(guān)聯(lián)交易情況”。（二）對(duì)外擔(dān)保情況漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)并進(jìn)一步規(guī)范股東及其關(guān)聯(lián)方與公司之間的資金往來(lái)，杜絕股東及其關(guān)聯(lián)方占七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的其他相關(guān)情況序號(hào)姓名在公司任職持股數(shù)量（股）持股方式10/20/30/40/50/60/70/80/90/0/0/0/0/0/合計(jì)0/公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬不存在以任何方式直情形除董事長(zhǎng)趙明學(xué)、董事李雪松、賴(lài)慶林、崔拴芳、監(jiān)漢中天然谷生物科技股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況”公司其他董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均為公票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)要求對(duì)掛牌申報(bào)文件出具的相（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其他單序號(hào)姓名在公司任職其他單位兼職情況在兼職單位任職12345無(wú)/678無(wú)/9無(wú)/無(wú)/無(wú)/無(wú)/無(wú)/無(wú)/除上述兼職情況外，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職的情況。公司高級(jí)管理人員、職工監(jiān)事均為公司在冊(cè)員工，與公司簽訂勞動(dòng)合同，在公司領(lǐng)取薪酬。公司