DB36T 1860-2023 稀土產品鏈的可追溯性體系設計與實施指南

ICS03.080.01CCSH60DB36Traceabilityintherareearthproductchainguidelinefo江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB36/T1860—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14可追溯體系建設原則和目標 35可追溯體系設計 46追溯體系實施 87內部審核和評價 98追溯體系改進 附錄A（資料性附錄）稀土產品鏈追溯體系設計簡圖 附錄B（資料性附錄）稀土產品鏈追溯關系示意圖 附錄C（資料性附錄）追溯信息記錄表 附錄D（資料性附錄）追溯請求和響應示意圖 參考文獻 DB36/T1860—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別這些專利的責任。本文件由江西省稀土標準化技術委員會（JX/TC005）提出并歸口。本文件起草單位：江西省鎢與稀土產品質量監(jiān)督檢驗中心（江西省鎢與稀土研究院）、贛州稀土礦業(yè)有限公司、江西省質量和標準化研究院、贛州晨光稀土新材料有限公司、國瑞科創(chuàng)稀土功能材料（贛州）有限公司、江西理工大學、贛州富爾特電子股份有限公司、定南大華新材料資源有限公司、贛州國創(chuàng)稀金智能科技有限公司、贛州市綜合檢驗檢測院(國家鎢與稀土產業(yè)計量測試中心）、吉安鑫泰科技有限公司、江西群鑫強磁新材料股份有限公司。本文件主要起草人：李平、盧博、陳燕、吳玉春、繆延暉、周峻、彭志偉、王偉生、葉信宇、劉和連、鐘長傳、王壽虹、吳曉東、曾紀平、劉鶯、曾領菁。1DB36/T1860—2023稀土產品鏈的可追溯性體系設計與實施指南本文件規(guī)定了稀土產品鏈可追溯體系的建設原則和目標、體系設計、體系實施、內部審核和評價、體系改進等要求，為稀土產品鏈可追溯性體系的設計和實施提供指南。本文件適用于稀土產品鏈上的各方組織。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T15676-2015稀土術語GB/T38155-2019重要產品追溯追溯術語GB/T38159-2019重要產品追溯追溯體系通用要求GB39176-2020稀土產品的包裝、標志、運輸和貯存3術語和定義GB/T15676-2015和GB/T38155-2019界定的以及下列術語和定義適用于本指導性技術文件。3.1稀土rareearth釤（Sm）、銪（Eu）、釓（Gd）、鋱（Tb）、鏑（Dy）、鈥（Ho）、鉺（Er）、銩（Tm）、鐿（Yb）、镥（Lu）及原子序數為21的鈧（Sc）、39的釔（Y）共17種元素的總稱。通常用符號RE表示，是化學性質相似的一組元素。目前在稀土工業(yè)及產品標準中，稀土一般指的是除钷（Pm）、鈧（Sc）以外的15個元素。[來源：GB/T15676-2015,2.1]3.2稀土產品rareearthproducts包括稀土礦產品與富集物、分離與冶煉產品、合金、功能材料及應用產品等。3.3稀土產品鏈rareearthproductschain稀土產品在生產、貿易、消費、循環(huán)回收直至最終處理的各階段上下游關系構成的鏈條。2DB36/T1860—20233.4可追溯性traceability追溯稀土產品來源、相關資質、質量、批次和包裝、去向等信息的能力。3.5追溯體系traceabiIitysystem支撐維護產品及其成分在整個供應鏈或部分生產和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產品歷史、應用情況或所處位置等信息的交互關聯或相互作用的一組連續(xù)性要素。[來源：GB/T38155-2019,2.9]3.6追溯管理平臺traceabiIitymanagementplatform由政府（或政府授權的機構）管理，具備追溯信息匯總、處理與綜合分析利用等功能，支持對接入的追溯系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)測評價，用于落實生產經營主體責任和產品質量安全監(jiān)管的信息系統(tǒng)集合。[來源：GB/T38155-2019,2.8]3.7追溯服務平臺traceabiIityserviceplatform向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費者提供產品和追溯主體基本信息、產品追溯碼服務等追溯服務的信息系統(tǒng)集合。[來源：GB/T38155-2019,2.7]3.8追溯系統(tǒng)traceabiIitysystem基于追溯碼、文件記錄、相關軟硬件設備和通信網絡，實現現代信息化管理并可獲取產品追溯過程中相關數據的集成。[來源：GB/T38155-2019,2.6]3.9組織organization稀土產品鏈上利益相關方。3.10追溯單元traceabilityunit需要對其來源、去向或所處位置的相關信息進行記錄、標識并可追溯的單個稀土產品或同一批次稀土產品。注2：追蹤是指從產品鏈的上游至下游，跟隨追注3：溯源是指從產品鏈的下游至上游，識3DB36/T1860—20233.11外部追溯externaltraceability對追溯單元（3.10）從一個組織轉交到另一個組織時進行追蹤和（或）溯源的行為。外部追溯是稀土產品鏈上各組織之間的協(xié)作行為。3.12內部追溯internaltraceability一個組織在自身業(yè)務操作范圍內對追溯單元（3.10）進行追蹤和（或）溯源的行為。內部追溯主要針對稀土產品鏈上某一個組織內部各環(huán)節(jié)之間的聯系。3.13位置location稀土產品在生產、加工、包裝、倉儲、銷售、配送、消費（使用）等環(huán)節(jié)所處的場所。3.14物料materials稀土產品及所需原輔料、半成品、成品、包裝材料等。3.15物料流向flowofmaterials在稀土產品鏈任一點上物料的流向。3.16基本追溯信息basictraceabiIitydata能夠實現組織間和組織內各環(huán)節(jié)間有效鏈接的必需信息。[來源：GB/T38155-2019,3.1]3.17擴展追溯信息extendedtraceabilitydata除基本追溯信息外，與產品追溯相關的其他信息，可以是產品質量或用于商業(yè)目的的信息。[來源：GB/T38155-2019,3.1]4可追溯體系建設原則和目標4.1原則可追溯體系建設應：——應符合國家相關法規(guī)和標準的要求；——應覆蓋稀土產品鏈主要環(huán)節(jié)；4DB36/T1860—2023——應確保信息的合規(guī)性和安全性；——應制定相關標準規(guī)范，實現追溯信息在體系內的互聯互通，應能實現跨部門、跨區(qū)域業(yè)務協(xié)同、資源整合、信息共享；——追溯溯體系要素主要涵蓋追溯法規(guī)標準、追溯信息、追溯相關硬件及設備、追溯相關軟件等?？勺匪蒹w系應：——支持稀土產品安全和質量目標；——確定稀土產品、物料等的來源和去向；——識別稀土產品鏈中的責任組織；——便于驗證稀土產品的特定信息；——提高組織的生產效率、管理水平和盈利能力；——滿足國家和行業(yè)相關部門監(jiān)管；——確保稀土行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。5可追溯體系設計5.1設計原則在可追溯體系的策劃和實施過程中，應：——組織應明確追溯目標，建立相應程序，形成文件（參見附錄A)，組織可通過建立追溯系統(tǒng)，實現追溯過程的信息化、數字化和智能化；——考慮可操作性，采用“向前可溯，內部可查、向后可追”原則，即每個組織只需要向前溯源到產品的直接來源，組織內部生產過程可查、向后可追蹤到產品的直接流向；——根據追溯目標、實施成本和產品特征，適度界定追溯單元、追溯范圍和追溯信息；——應考慮物料平衡。即進入組織的稀土（以REO計）質量，應該與給定時間段內離開組織的稀土質量平衡，如果進入和輸出質量存在不平衡，應記錄不平衡的原因。注3：由于稀土生產是動態(tài)和連續(xù)的生產過程，短期內稀土產品鏈某組織內的稀土質量平衡可能出現不平衡，因此5.2設計步驟5.2.1確定組織在稀土產品鏈中的位置組織應識別其與上下游組織之間的關系，確定其在稀土產品鏈中的位置，以實現追溯信息的流通。5.2.2確定追溯單元組織應明確稀土物料來源、生產加工、產品流通等關鍵環(huán)節(jié)，以及各關鍵環(huán)節(jié)中的物料成分，對生產關鍵環(huán)節(jié)、產品和批次等進行定義，確定追溯單元。5.2.3確定物料流向組織應確定其物料流向，特別是明確生產工序中的物料流向，以達到可追溯性的目標要求。5.2.4確定追溯范圍5DB36/T1860—2023追溯范圍分為內部追溯和外部追溯（參見附錄B)，內部追溯涉及到的追溯單元僅限在組織內部流動，外部追溯涉及到的追溯單位僅限在兩個組織間流動，其中內部追溯應與組織現有管理體系相結合，以實現組織內部管理。5.2.5確定追溯信息5.2.5.1追溯信息要求組織應根據追溯范圍，確定其范圍內的追溯信息，需要記錄的追溯信息應符合GB39176-2020要求。5.2.5.2追溯信息劃分組織應根據追溯管理要求，將追溯信息劃分為基本追溯信息和擴展追溯信息，其中基本追溯信息是能夠實現組織內及組織間各環(huán)節(jié)可追溯性的必需信息，基本追溯信息必須記錄，且不應涉及組織的商業(yè)秘密；擴展追溯信息為輔助信息，組織內及組織間宜加強擴展追溯信息的交流和共享。5.2.5.3追溯信息記錄組織應按照5.2.1-5.2.4中規(guī)定的步驟及5.2.5.1-5.2.5.2中規(guī)定的信息要求、信息劃分，建立追溯信息記錄表。根據物料流向，可建立原輔料來源、生產加工、產品流通等環(huán)節(jié)的追溯信息記錄表（參見附錄C）。5.3程序建立5.3.1確定標識和信息載體5.3.1.1選擇編碼方式應對追溯單元及其必需信息進行編碼，優(yōu)先采用國際或國內通用的或與其兼容的編碼體系，如國際物品編碼體系（GS1）、工業(yè)互聯網標識解析體系等，對追溯單元進行唯一標識。5.3.1.2確定標識方法標識應符合GB39176-2020要求，標識信息代碼與其相關信息的記錄應一一對應。5.3.1.3選擇標識載體標識載體可以選擇紙質文件、條碼或射頻識別標簽等，應保證標識載體可被識讀。5.3.2信息記錄要求組織應確定信息記錄方式，且保證記錄信息清晰準確，易于識別和檢索。5.3.3數據管理要求組織應規(guī)定數據格式，確保數據與標識對應，且確保數據的保存和管理安全。5.3.4確定追溯執(zhí)行流程當組織有追溯要求時，組織可發(fā)起追溯請求，與其相關的組織響應追溯請求，直至獲得追溯信息結果為止（參見附錄D)，并依據追溯界定的職責，采取相應措施。組織內部追溯執(zhí)行流程類似于上述過程。5.4文件要求組織應建立為實現可追溯體系目標所需的文件，并對文件進行必要的控制和記錄，記錄應保持清晰、易于識別和檢索。5.5建立追溯體系的系統(tǒng)與平臺5.5.1系統(tǒng)與平臺構成設計稀土產品鏈可追溯體系的系統(tǒng)與平臺，可由產品追溯系統(tǒng)、追溯服務平臺和追溯管理平臺構成（見圖1），上述系統(tǒng)與平臺可以在一個系統(tǒng)或平臺中實現，也可以分布在不同的系統(tǒng)或平臺中實現。其中產品追溯系統(tǒng)主要針對企業(yè)，系統(tǒng)可包括產品的初級生產、生產加工、包裝、倉儲、運輸、配送、銷售、消費（使用）等多個環(huán)節(jié)的追溯模塊。追溯服務平臺的構成可包括政府服務平臺、行業(yè)組織服務平臺、公眾服務平臺等。6DB36/T1860—2023追溯管理平臺的構成可包括國家級追溯管理平臺、省級追溯管理平臺、地市級追溯管理平臺和縣級追溯管理平臺等。圖1稀土產品鏈可追溯體系的系統(tǒng)與平臺構成5.5.2系統(tǒng)與平臺設計要求組織應結合稀土產品鏈實際，對系統(tǒng)與平臺的設計目標、系統(tǒng)構成、功能需求等內容進行設計，應制定相關標準，確保不同系統(tǒng)與平臺之間的追溯信息有效銜接和交換，應結合稀土產品特性、追溯成本等方面因素合理確定追溯單元。應具體規(guī)定系統(tǒng)與平臺的追溯信息內容要求、數據存儲要求、數據安全等級要求、數據管理與分析要求、數據交換要求等。6追溯體系實施6.1總則組織應實施相關追溯體系，以進行追蹤、記錄和溝通信息。6.2制定追溯計劃組織應建立相關追溯計劃，并考慮該計劃與組織其他管理體系的兼容性。組織可通過追溯體系的系統(tǒng)與平臺，具體實施追溯計劃，達到追溯目標。6.3明確職責組織應成立追溯工作組，明確相關人員任務與職責，確保追溯管理者、追溯工作人員等的職責、權6.4培訓和演練組織應開展相關培訓，培訓內容包括但不限于本文件及其規(guī)范性引用文件和參考文獻等，確保追溯相關人員具有實施追溯體系的能力，并按預定的時間間隔和頻次實施追溯演練，確保追溯體系有效運行。7DB36/T1860—20237內部審核和評價組織應建立內部審核計劃和程序，并按照預定時間間隔和頻次，對可追溯體系的運行情況進行內部審核，識別和記錄不符合項，評價內部審核的結果，以評價可追溯體系滿足所設定目標的有效性。8追溯體系改進組織應系統(tǒng)分析評價結果，審查和分析不符合項原因，采取適當的糾正措施和預防措施，并對糾正措施和預防措施實施后的效果進行必要的驗證，保證體系的持續(xù)改進。8DB36/T1860—2023（資料性附錄）稀土產品鏈追溯體系設計簡圖組織----.體系設計原則體系設計原則體系設計步驟體系設計步驟建立追溯體系的系統(tǒng)和平臺建立追溯體系的系統(tǒng)和平臺程序建