職業(yè)健康安全管理體系講座

職業(yè)健康安全管理體系江蘇大學(xué)12/11/20241職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展1996年英國(guó)頒布了BS8800《職業(yè)健康安全管理體系指南》。1997年澳大利亞/新西蘭提出了《職業(yè)健康安全管理體系原則、體系和技術(shù)通用指南》草案，日本《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》，挪威船級(jí)社（DNV）等13個(gè)組織提出了職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)系列（OSHAS）標(biāo)準(zhǔn)，1999年正式發(fā)布OHSAS18001-1999。2001ILO發(fā)布《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》。1999年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全健康管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》。2001年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)宣布將《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001-2001。OHSAS18001-2007發(fā)布。12/11/20242職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)系統(tǒng)性先進(jìn)性靈活性預(yù)防性持續(xù)改進(jìn)全員參與、全過(guò)程控制12/11/20243職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行模式12/11/20244職業(yè)健康安全管理體系OHSAS18001-1999GB/T28001-20014.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和糾正措施4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.6管理評(píng)審12/11/20245職業(yè)健康安全管理體系OHSAS18001-2007（GB/T28001-2009）4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決定控制方法4.3.2法規(guī)及其它要求事項(xiàng)

4.3.3目標(biāo)與方案4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)及意識(shí)4.4.3協(xié)商與交流4.4.4文件化4.4.5文件和資料控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和糾正措施4.5.1績(jī)效量測(cè)與監(jiān)測(cè)

4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正及預(yù)防措施

4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評(píng)審12/11/20246職業(yè)健康安全管理體系4.3.1危險(xiǎn)因素、有害因素4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3協(xié)商與交流4.5.4記錄控制4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.2職業(yè)健康安全管理方針4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.6管理評(píng)審4.5.5內(nèi)部審核圖2-1OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要素間的聯(lián)系12/11/20247職業(yè)健康安全管理體系一級(jí)監(jiān)控二級(jí)監(jiān)控三級(jí)監(jiān)控4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評(píng)審內(nèi)容人員方式時(shí)機(jī)判斷組織體系的符合性和有效性監(jiān)控體系運(yùn)行對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及法律、法規(guī)遵循的情況；監(jiān)控事故、事件、不符合的產(chǎn)生與處理情況保證體系的持續(xù)適用性和充分性，調(diào)整、修訂和完善體系普通員工、管理人員內(nèi)、外審員最高管理者隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隨時(shí)解決問(wèn)題集中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題集中解決問(wèn)題集中解決部門和內(nèi)、外審員不能解決的問(wèn)題日常進(jìn)行定期進(jìn)行 定期進(jìn)行監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)體系運(yùn)行的保障作用12/11/20248職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)體系運(yùn)行的保障作用這三級(jí)監(jiān)控措施并不是各自獨(dú)立的，在監(jiān)控的內(nèi)容上有所交叉，互為補(bǔ)充，構(gòu)成完整的監(jiān)控機(jī)制，以保證職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適用、充分和有效。12/11/20249職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系的保持保持OHSMS要體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的核心思想，主要工作：(1)嚴(yán)格監(jiān)測(cè)體系的運(yùn)行情況(2)對(duì)不符合要及時(shí)采取有效的糾正和預(yù)防措施(3)定期開展內(nèi)部審核和管理評(píng)審(4)完成PDCA循環(huán)管理，不斷持續(xù)改進(jìn)12/11/202410職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核審核術(shù)語(yǔ)和定義內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的策劃審核的準(zhǔn)備審核的實(shí)施審核報(bào)告的編寫糾正措施審核文件12/11/202411職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核、審核準(zhǔn)則1．審核（audit）為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。12/11/202412職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核、審核準(zhǔn)則審核的類型有：第一方審核，即通常所說(shuō)的內(nèi)部審核；第二方審核；第三方審核，即認(rèn)證/注冊(cè)審核。三種類型審核的方法基本相同，目的各不相同。第一方審核（內(nèi)部審核）的目的：是為了檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計(jì)劃有效實(shí)施，是對(duì)體系是否正常運(yùn)行以及是否達(dá)到了規(guī)定的目標(biāo)等所作的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)，不斷完善組織的職業(yè)健康安全管理管理水平，提高組織的職業(yè)健康安全管理績(jī)效，是職業(yè)健康安全管理體系的一種自我保證手段。12/11/202413職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核、審核準(zhǔn)則2．審核準(zhǔn)則（auditcriteria）用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。12/11/202414職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核、審核準(zhǔn)則2．審核準(zhǔn)則理解要點(diǎn)①OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；②組織的職業(yè)健康安全管理體系文件；③適用于組織的法律、法規(guī)；④其他要求（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)方要求等）。12/11/202415職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論1．審核證據(jù)（auditevidence）

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。理解要點(diǎn)在職業(yè)健康安全管理體系審核時(shí)獲取的客觀證據(jù)應(yīng)是與管理體系有關(guān)的、能被再次證實(shí)的事實(shí)。證據(jù)包括記錄、事實(shí)陳述、觀察到的事實(shí)等。審核證據(jù)獲取的方式有：與相關(guān)人員交談、查看記錄或文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察實(shí)際運(yùn)行情況等。12/11/202416職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論2．審核發(fā)現(xiàn)（auditfindings）將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。理解要點(diǎn)將所獲得的每個(gè)客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)其符合程度，這種評(píng)價(jià)結(jié)果則形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)是一種局部評(píng)價(jià)，通常應(yīng)由分工的審核員對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，若是實(shí)習(xí)審核員，應(yīng)由審核組長(zhǎng)協(xié)助評(píng)價(jià)。12/11/202417職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論3．審核結(jié)論（auditconclusion）內(nèi)審組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。理解要點(diǎn)審核結(jié)論是在審核組系統(tǒng)分析和研究所有的審核發(fā)現(xiàn)后，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系總體運(yùn)行情況做出綜合性評(píng)價(jià)。審核結(jié)論的依據(jù)是審核目的。如內(nèi)部審核的目的通常是進(jìn)一步完善職業(yè)健康安全管理體系，審核結(jié)論應(yīng)包含改進(jìn)的建議；第三方審核的目的是職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證/注冊(cè)，審核結(jié)論應(yīng)是能否進(jìn)行認(rèn)證/注冊(cè)。12/11/202418職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）有能力實(shí)施審核的人員。注：審核員相關(guān)個(gè)人素質(zhì)在ISO19011中進(jìn)行了闡述。具備能力的途徑是教育、培訓(xùn)或（和）經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)組織不具備內(nèi)部審核能力的人員時(shí)，可通過(guò)對(duì)具有一定文化程度的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備審核能力。12/11/202419職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）審核員的作用（五大員）：宣傳員：貫標(biāo)宣傳使全體員工了解標(biāo)準(zhǔn)操作員：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、保持、改進(jìn)體系檢查員：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題指導(dǎo)員：解決問(wèn)題（指導(dǎo)改進(jìn)、分析原因、制定措施）促進(jìn)員：不斷改進(jìn)體系12/11/202420職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核員、審核組1．審核員審核員應(yīng)具備的知識(shí)能力：理解OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵；具備職業(yè)健康安全管理方面的專業(yè)知識(shí)（危險(xiǎn)源/危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制）；了解法律法規(guī)知識(shí)；了解企業(yè)管理知識(shí)（組織體系、責(zé)任體系、目標(biāo)體系、信息反饋體系、考核體系等）；了解審核程序且有一定的審核技巧。12/11/202421職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）審核員應(yīng)具備的素質(zhì)能力：較強(qiáng)的邏輯思維能力，善于交往，客觀、公正、獨(dú)立，避免沖突以及較強(qiáng)的語(yǔ)言和文字表達(dá)能力等。12/11/202422職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）審核員應(yīng)具備的審核技能：描述不符合項(xiàng)判標(biāo)（判斷不符合項(xiàng)）評(píng)價(jià)體系主持末次會(huì)議編寫審核報(bào)告指導(dǎo)糾正和預(yù)防措施內(nèi)審策劃編制年度審核計(jì)劃編制審核檢查表主持首次會(huì)議進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核主持現(xiàn)場(chǎng)分析會(huì)（審核員會(huì)議）12/11/202423職業(yè)健康安全管理體系審核術(shù)語(yǔ)和定義審核員、審核組2．審核組（auditorteam）實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：指定內(nèi)審組中的一名審核員為內(nèi)審組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。理解要點(diǎn)審核組可以由一名審核員組成，但在成立內(nèi)部審核組時(shí)，應(yīng)考慮審核員不應(yīng)審核其工作的部門或工作職責(zé)涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款。在審核過(guò)程中，審核組長(zhǎng)一方面要承擔(dān)一定的審核任務(wù)，另一方面要承擔(dān)安排、指揮、協(xié)調(diào)與審核有關(guān)的各項(xiàng)事宜。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組的成員。12/11/202424職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)內(nèi)審由管理者代表組織實(shí)施，由組織的內(nèi)審員參與，必要時(shí)也可請(qǐng)外單位有審核資格的人員參加。內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)：內(nèi)審可分常規(guī)內(nèi)審和追加內(nèi)審兩類。例行的常規(guī)內(nèi)審一般每年一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)可追加內(nèi)審：（1）適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際公約發(fā)生重大改變；（2）組織發(fā)生重大事故或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；（3）組織有新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目；（4）組織機(jī)構(gòu)有重大變動(dòng)；（5）即將進(jìn)行第二、三方審核時(shí)，也可追加內(nèi)審為其作準(zhǔn)備。12/11/202425職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的步驟12/11/202426職業(yè)健康安全管理體系第一步內(nèi)部審核的策劃內(nèi)部審核應(yīng)重視以下幾個(gè)環(huán)節(jié):領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)部OHSMS審核的關(guān)鍵管理者代表要親自抓內(nèi)部審核工作具體工作由一個(gè)部門管理組建合格的內(nèi)部審核員隊(duì)伍內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的程序12/11/202427職業(yè)健康安全管理體系第二步體系審核的準(zhǔn)備

(1)制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃(2)組成審核組(3)收集查閱有關(guān)文件資料(4)編制審核工作文件(5)通知受審核方12/11/202428職業(yè)健康安全管理體系(1)制定計(jì)劃

內(nèi)部審核一般應(yīng)編制一份年度計(jì)劃。每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月展開，使一年內(nèi)能把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：①審核目的；②審核范圍；③審核準(zhǔn)則；④審核時(shí)間；⑤審核部門；⑥審核組成員；⑦日程安排。12/11/202429職業(yè)健康安全管理體系某公司2009年度內(nèi)部審核方案OHSMS4-2009-20審核目的通過(guò)年度內(nèi)部審核，檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過(guò)程及其輔助設(shè)施存在的（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)有害因素控制。審核依據(jù)1．OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)；2．公司職業(yè)健康安全管理體系文件；3．適用的法律法規(guī)；4．顧客及其他相關(guān)方的要求。審核頻次本年度原則上安排兩次內(nèi)部審核，若有特殊情況，臨時(shí)增加審核。1．第1次是全要素、全部門的內(nèi)部審核。2．第2次是局部區(qū)域性內(nèi)部審核。審核范圍：安環(huán)部、質(zhì)檢科、廢氣和廢水處理站，以及第一次審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合的部門或崗位。3．當(dāng)出現(xiàn)重大事故時(shí)，應(yīng)對(duì)涉及的相關(guān)部門和崗位增加1次審核。內(nèi)審組第1次審核的內(nèi)審組組長(zhǎng)：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××第2次審核的內(nèi)審組內(nèi)審組長(zhǎng)：×××內(nèi)審組成員：×××、×××若臨時(shí)增加審核，由管理者代表或綜合辦公室界定審核區(qū)域并組建內(nèi)審組。審核時(shí)間第1次全要素審核擬定于6月17日～19日。第2次區(qū)域性審核擬定于10月9日～10日。取證要求第1次審核取證日期：2008年6月20日至本次審核；抽取樣本量：3～5個(gè)樣本/次。第2次審核取證日期：2009年6月20日至本次審核；取證方式：對(duì)上次出現(xiàn)嚴(yán)重不符合的條款，取該時(shí)間段的全部樣本審核，其它條款抽取3～5個(gè)樣本進(jìn)行審核。臨時(shí)增加審核取證日期：自上次全要素審核結(jié)束時(shí)間至本次審核；取證方式：取該時(shí)間段的全部樣本。審核要求1．全要素全部門審核，組長(zhǎng)應(yīng)審查修改的文件是否符合要求。2．審核前，組長(zhǎng)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)巡查本公司與重要危險(xiǎn)有害因素因素有關(guān)的運(yùn)行情況，在巡查前不通知在崗操作人員，以便了解日常的運(yùn)行狀況。3．現(xiàn)場(chǎng)審核前一天，組長(zhǎng)應(yīng)召開內(nèi)審組會(huì)議，通報(bào)文件修改情況及巡查情況，提出審核中應(yīng)注意的問(wèn)題。4．只要查出違反法律法規(guī)的不符合，應(yīng)判定為嚴(yán)重不符合。5．現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束2天內(nèi)，應(yīng)編制出內(nèi)審報(bào)告交管理者代表。6．不符合糾正措施的驗(yàn)證由組長(zhǎng)與審核發(fā)現(xiàn)不符合的內(nèi)審員共同去現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。編制人：

×××

批準(zhǔn)人：

×××

日期：

2009

年

1

月

6

日12/11/202430職業(yè)健康安全管理體系某公司09年度第1次全要素內(nèi)審計(jì)劃OHSMS4-2009-21審核目的：通過(guò)年度內(nèi)部審核，檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍：職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過(guò)程及其輔助設(shè)施存在的（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)有害因素控制。審核依據(jù)：（1）OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)；

（2）公司職業(yè)健康安全管理體系文件；（3）適用的法律法規(guī)；（4）顧客及其他相關(guān)方的要求。審核組：內(nèi)審組長(zhǎng)：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××審核時(shí)間：2009年6月17～18日審核方法：抽樣審核?？尚袝r(shí)，每次抽取3～5個(gè)樣本。取證日期：2008年6月20日至本次審核。12/11/202431職業(yè)健康安全管理體系某公司09年度第1次全要素內(nèi)審計(jì)劃審核日程安排

日期第一組×××第二組×××第三組×××?xí)r間區(qū)域/條款時(shí)間區(qū)域/條款時(shí)間區(qū)域/條款第一天第二天8:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:0013:30～15:3015:30～16:3016:30～17:0017:00～17:30首次會(huì)議總經(jīng)理/管代4.1，4.2，4.3.3，4.4.1，4.5.5，4.6技術(shù)質(zhì)量部4.3.3、4.4.5、4.5.3、4.4.6、4.4.7生產(chǎn)部及車間4.4.6，4.4.7，4.5.3審核生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)4.4.6，4.4.7內(nèi)審組內(nèi)部交流向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審核情況末次會(huì)議批準(zhǔn)人簽字：×××2009年6月10日12/11/202432職業(yè)健康安全管理體系(2)組成審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)及審核員組成審核組。選擇審核組長(zhǎng)主要考慮的因素：①資格。即必須是組織領(lǐng)導(dǎo)任命、經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)部OHSMS審核員；②業(yè)務(wù)范圍。應(yīng)與被審核部門無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解；③工作經(jīng)驗(yàn)。應(yīng)比一般審核員具有更多的審核經(jīng)驗(yàn)；④組織能力。應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。12/11/202433職業(yè)健康安全管理體系選擇內(nèi)審員時(shí)應(yīng)考慮：①資格。必須是組織任命、經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)部OHSMS審核員；②業(yè)務(wù)范圍。最好與被審核部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，與被審核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān)系；③專業(yè)知識(shí)。對(duì)被審核部門業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)應(yīng)有一定了解；④工作中的協(xié)調(diào)。在工作中能協(xié)調(diào)配合、團(tuán)結(jié)合作；⑤為受審核部門所接受。(2)組成審核組12/11/202434職業(yè)健康安全管理體系管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受擬委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選審核員。內(nèi)審員應(yīng)熟悉組織的OHSMS運(yùn)行情況，包括OHSMS體系文件的編寫是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否便于操作，在實(shí)際運(yùn)作中，哪些要素、哪些OHS活動(dòng)、哪些部門、哪些過(guò)程是薄弱環(huán)節(jié)等。內(nèi)部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合OHSMS文件的不符合項(xiàng)，內(nèi)審員也較容易提出糾正措施建議。(2)組成審核組12/11/202435職業(yè)健康安全管理體系(3)收集查閱有關(guān)文件資料（文件審核）內(nèi)部審核收集文件的工作重點(diǎn)是與受審核部門的OHS活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。以有關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等為依據(jù)對(duì)程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。在審閱程序文件時(shí)，不僅要檢查該部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。對(duì)整個(gè)組織的部門或幾個(gè)部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時(shí)使用。對(duì)該部門重要的OHS記錄加以預(yù)先審閱。審核員在文件初審時(shí)應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題記錄下來(lái)。12/11/202436職業(yè)健康安全管理體系(4)編制審核工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要有：

①審核計(jì)劃；②審核檢查表；③審核任務(wù)分配表；④審核計(jì)劃日程表；⑤首末次會(huì)議簽到表；⑥審核記錄；⑦不符合報(bào)告；⑧不符合項(xiàng)分布表；⑨審核報(bào)告。12/11/202437職業(yè)健康安全管理體系(5)編寫檢查表檢查表的作用：①明確與審核目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)容。審核的主要方法是抽樣檢查，抽什么樣本、抽樣數(shù)量、如何抽樣等問(wèn)題都要通過(guò)編寫檢查表解決，為達(dá)到審核目標(biāo)服務(wù)；②使審核程序規(guī)范化，減少審核工作的隨意性和盲目性；③按檢查表要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確；④保持審核進(jìn)度；⑤作為審核記錄存檔備查。12/11/202438職業(yè)健康安全管理體系設(shè)計(jì)檢查表時(shí)應(yīng)注意以下要點(diǎn)：①對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求；②選擇重要的OHS問(wèn)題；③結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；④抽樣應(yīng)具有代表性；⑤檢查表應(yīng)具有可操作性；⑥按部門進(jìn)行審核時(shí)要包括涉及的要素，按要素進(jìn)行審核時(shí)要包括涉及的部門。內(nèi)審員編寫，組長(zhǎng)審批，不能發(fā)給受審核部門，遇到問(wèn)題可以偏離檢查表進(jìn)行跟蹤。(5)編寫檢查表12/11/202439職業(yè)健康安全管理體系OHSMS內(nèi)部審核檢查表及審核記錄OHSMS4-2009-28

受審核部門：審核日期：2009年6月17日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場(chǎng)審核記錄結(jié)果判定4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)1．查文件，確認(rèn)是否建立了培訓(xùn)程序。2．程序文件中是否規(guī)定了能力和意識(shí)兩方面的培訓(xùn)和培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。3．詢問(wèn)主管培訓(xùn)的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力。4．抽查培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，驗(yàn)證是否按程序文件要求進(jìn)行培訓(xùn)需求調(diào)查。5．依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，抽查培訓(xùn)記錄，驗(yàn)證是否按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)。6．抽查3～4份培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方式是否符合文件要求?！椤痢廖募?，描述了培訓(xùn)程序。規(guī)定重要崗位應(yīng)進(jìn)行能力培訓(xùn)，定期培訓(xùn)全體員工的安全健康意識(shí)?！儐?wèn)××是否有崗位任職要求文件，說(shuō)有，并出示文件?！?9年生產(chǎn)部《培訓(xùn)需求調(diào)查表》，表中填寫了培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容（描述清晰）、方式、時(shí)間、考核要求等?！椴?、5月份培訓(xùn)記錄，依據(jù)培訓(xùn)需求進(jìn)行培訓(xùn)；※抽查3、5月份培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄共4份，評(píng)價(jià)方式符合文件要求。符合符合符合符合符合審核員簽名:×××頁(yè)碼：812/11/202440職業(yè)健康安全管理體系第三步審核的實(shí)施審核步驟和主要工作內(nèi)容：(1)召開首次會(huì)議；(2)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；(3)確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告；(4)匯總分析審核結(jié)果；(5)召開末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；(6)編寫審核報(bào)告。12/11/202441職業(yè)健康安全管理體系(1)召開首次會(huì)議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員（認(rèn)證審核）；確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道（認(rèn)證審核）；確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件（認(rèn)證審核）；確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；促進(jìn)受審核方積極參與。12/11/202442職業(yè)健康安全管理體系(1)召開首次會(huì)議要求由審核組長(zhǎng)主持時(shí)間控制在30分鐘，內(nèi)審可適當(dāng)縮短要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會(huì)議氣氛領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡(jiǎn)明扼要12/11/202443職業(yè)健康安全管理體系(2)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核審核工作方法

（1）善于提問(wèn)，注意傾聽

（2）仔細(xì)觀察，善于追蹤驗(yàn)證

（3）做好記錄

（4）注意安全

12/11/202444職業(yè)健康安全管理體系(2)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核審核方式

（1）自下而上和自上而下的方式

（2）以危險(xiǎn)因素為主線的審核方式

（3）按部門審核和按要素審核的方法實(shí)際審核中往往將以上幾種方式結(jié)合使用。12/11/202445職業(yè)健康安全管理體系(2)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核審核活動(dòng)的控制

(1)審核計(jì)劃的控制

(2)審核活動(dòng)的控制

a．合理選取樣本

b．注意發(fā)現(xiàn)體系中存在的主要問(wèn)題和相關(guān)結(jié)果

c．控制審核氣氛

（3）審核結(jié)果的控制

a．判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

b．與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)

c．審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見

12/11/202446職業(yè)健康安全管理體系(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定

①不符合的定義不符合是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

②外審不符合的分類

a．嚴(yán)重不符合

b．輕微不符合

c．觀察項(xiàng)

③內(nèi)審不符合的分類（便于制定糾正措施和改進(jìn)）

體系類——文件不合要求實(shí)施類——規(guī)定未執(zhí)行效果類——未達(dá)到相應(yīng)目的12/11/202447職業(yè)健康安全管理體系嚴(yán)重不符合：體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象；造成嚴(yán)重的工傷事故；一般不符合：對(duì)滿足OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要問(wèn)題。(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定12/11/202448職業(yè)健康安全管理體系不符合的判定必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)；必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；對(duì)產(chǎn)生的不符合的原因進(jìn)行分析，找出體系中的問(wèn)題；審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng)(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定12/11/202449職業(yè)健康安全管理體系不符合表現(xiàn)形式職業(yè)健康安全管理體系文件未達(dá)到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求；職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行的效果未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定12/11/202450職業(yè)健康安全管理體系不符合事實(shí)描述要求事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）利于的改進(jìn)（幫助）(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定12/11/202451職業(yè)健康安全管理體系不符合事實(shí)描述示例一在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求12/11/202452職業(yè)健康安全管理體系不符合事實(shí)描述示例二在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機(jī)械課使用的HSMP-01-11《機(jī)械設(shè)備安全管理程序》的封面上寫有“冬季到臺(tái)北來(lái)看雨”字樣。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求12/11/202453職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施審核－不符合報(bào)告12/11/202454職業(yè)健康安全管理體系

化驗(yàn)室在推行管理體系時(shí)，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進(jìn)行處理，后來(lái)化驗(yàn)室由于實(shí)驗(yàn)的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。12/11/202455職業(yè)健康安全管理體系

涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進(jìn)在儲(chǔ)存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來(lái)使用量加大，現(xiàn)場(chǎng)已在兩個(gè)星期前改成儲(chǔ)槽儲(chǔ)存，并已經(jīng)使用，儲(chǔ)槽的接地線尚未安裝。12/11/202456職業(yè)健康安全管理體系

黎明公司從某電梯廠購(gòu)買一臺(tái)電梯，幾個(gè)月來(lái)一直運(yùn)轉(zhuǎn)正常，你在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。12/11/202457職業(yè)健康安全管理體系

某工廠的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對(duì)此提出了抱怨，科長(zhǎng)把辦公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機(jī)溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單時(shí)，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。12/11/202458職業(yè)健康安全管理體系

在某廠甲苯儲(chǔ)槽區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克”公司的槽車司機(jī)正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機(jī)未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問(wèn)司機(jī)小趙，小趙告訴你他不知道有這個(gè)規(guī)定，也不知道接地線放在何處。12/11/202459職業(yè)健康安全管理體系你到重油儲(chǔ)存區(qū)進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲(chǔ)槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。

12/11/202460職業(yè)健康安全管理體系MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損或遺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí)卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。

12/11/202461職業(yè)健康安全管理體系不符合報(bào)告部門：三車間不符合事實(shí)描述：不符合OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)第4.5.4條款要求屬不符合類型：一般■嚴(yán)重□受審核部門意見：情況屬實(shí)部門負(fù)責(zé)人簽字：×××改進(jìn)要求：糾正□采取糾正措施■審核員簽字：×××內(nèi)審組長(zhǎng)簽字：×××原因分析：糾正/預(yù)防措施：部門負(fù)責(zé)人簽字：×××

驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施效果：驗(yàn)證人簽字：×××日期：09年7月7日2009年6月19日OHSMS-2004-29/0012/11/202462職業(yè)健康安全管理體系(4)匯總分析審核結(jié)果內(nèi)審組內(nèi)部交流：審核員將自己審核的部門和條款的取證情況進(jìn)行匯報(bào)，主要交流審核發(fā)現(xiàn)好的方面，存在不符合的方面，審核過(guò)程中出現(xiàn)影響審核正常進(jìn)行的異常情況，以及處理的方法及結(jié)果。對(duì)于會(huì)上討論沒有達(dá)成一致意見的事項(xiàng)，由組長(zhǎng)做決定，內(nèi)審組應(yīng)遵從組長(zhǎng)的意見。12/11/202463職業(yè)健康安全管理體系(4)匯總分析審核結(jié)果交流會(huì)通常討論事項(xiàng)：核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合項(xiàng)應(yīng)開不符合報(bào)告；審核過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況處理方式和結(jié)果是否正確，是否應(yīng)采取補(bǔ)救措施；本次內(nèi)部審核最終綜合性評(píng)價(jià)的結(jié)論；根據(jù)審核員收集的信息，從本次審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題出發(fā)，建議管理體系應(yīng)作哪些改進(jìn)；確定審核報(bào)告的編寫人；若在審核報(bào)告中闡述某些特殊情況，可以討論描述的方式。12/11/202464職業(yè)健康安全管理體系審核結(jié)果綜合分析①OHSMS文件的完整性和可操作性；②OHSMS體系的實(shí)施③OHSMS體系運(yùn)行的有效性

?OHS方針是否得到貫徹；?OHS目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實(shí)；?是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；?整體OHS行為是否得到持續(xù)改善；?員工的安全意識(shí)是否得到了提高；?相關(guān)方對(duì)體系的評(píng)價(jià)如何；④OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢(shì)(4)匯總分析審核結(jié)果12/11/202465職業(yè)健康安全管理體系(5)召開末次會(huì)議主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項(xiàng)的糾正措施要求；注冊(cè)程序說(shuō)明和介紹監(jiān)督要求（認(rèn)證審核）；保密承諾（認(rèn)證審核）；感謝。12/11/202466職業(yè)健康安全管理體系(6)編寫審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告：內(nèi)部審核報(bào)告是在內(nèi)審組長(zhǎng)指導(dǎo)下或由內(nèi)審組長(zhǎng)親自編寫，內(nèi)審組長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完備性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告中涉及的項(xiàng)目應(yīng)是審核計(jì)劃中所確定的。內(nèi)部審核報(bào)告是對(duì)內(nèi)審情況的綜述，報(bào)告中應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)和其概要，并輔以支持證據(jù)。審核報(bào)告應(yīng)由組長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并署名。12/11/202467職業(yè)健康安全管理體系(6)編寫審核報(bào)告內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容：審核的目的、范圍和審核方案要求；審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；受審核部門或代表名單；重要危險(xiǎn)有害因素控制運(yùn)行方面重點(diǎn)審核了哪些項(xiàng)目；發(fā)現(xiàn)好的方面，不符合的方面，開出不符合報(bào)告及其分布；出現(xiàn)異常情況的解決方式，以及對(duì)內(nèi)審結(jié)論的影響程度；審核結(jié)論，如：運(yùn)行的管理體系與管理體系審核準(zhǔn)則的符合情況；管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否能確保管理體系的持續(xù)適用性與有效性。管理體系改進(jìn)的建議；審核報(bào)告內(nèi)容保密范圍及保密性質(zhì)。12/11/202468職業(yè)健康安全管理體系(6)編寫審核報(bào)告OHSMS-2009-27編寫人：×××批準(zhǔn)人：×××2009年6月23日審核日期2009年6月17～18日審核目的檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施與保持情況，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過(guò)程及其輔助設(shè)施存在的危險(xiǎn)有害因素控制。審核依據(jù)OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)；公司職業(yè)健康安全管理體系文件；適用的法律法規(guī)；相關(guān)方要求。內(nèi)審組成員內(nèi)審組長(zhǎng)：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××審核情況綜述：本次職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核經(jīng)歷了2整天的時(shí)間，審核的部門有生產(chǎn)部、安環(huán)部、技術(shù)部、供銷部、綜合辦公室、財(cái)務(wù)部以及各部門的下屬機(jī)構(gòu)，審核過(guò)程進(jìn)行順利，各部門和相關(guān)人員非常支持本次審核工作，均能積極提供審核過(guò)程中所需要的客觀證據(jù)，所以本次審核基本能客觀反映本公司近一年職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的真實(shí)情況。本次審核是全要素、全部門審核，審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了7項(xiàng)不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，其中有4項(xiàng)不符合開出了不符合報(bào)告，另外2項(xiàng)不符合是因沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備泄漏情況造成的，在不符合出現(xiàn)后，操作人員已經(jīng)采取了糾正措施，檢查后面的相關(guān)記錄，并察看了現(xiàn)場(chǎng)，均未發(fā)現(xiàn)類似的不符合再次出現(xiàn)。還有一項(xiàng)是輕微的不符合，已口頭通知相關(guān)人員改正。開出的4份不符合報(bào)告分布在：一車間（4.4.6）、三廢處理廠（4.4.6、4.5.1）、綜合辦公室（4.4.2），不符合事實(shí)描述見不符合報(bào)告。在本次審核中，對(duì)重要危險(xiǎn)有害因素控制檢查情況如下：1．；2．檢查了過(guò)程監(jiān)測(cè)記錄12份，發(fā)現(xiàn)其中有兩份記錄控制數(shù)據(jù)沒有全部填寫；3．從保存的記錄中可以看出，相關(guān)操作人員基本能按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；4．本次審核，對(duì)上次審核中發(fā)現(xiàn)的5項(xiàng)不符合全部進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，上次的不符合項(xiàng)已經(jīng)關(guān)閉，但在本次審核中，另一部門又發(fā)現(xiàn)了類似的不符合，已開出了不符合報(bào)告；……8．本次審核還對(duì)去年的管理評(píng)審中提出的3項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤，3項(xiàng)改進(jìn)已全部完成，改進(jìn)后的效果良好。內(nèi)審組對(duì)各審核小組的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析和討論后認(rèn)為，自2008年6月20日至今，本公司各部門和崗位能按職業(yè)健康安全管理體系要求運(yùn)行，職業(yè)健康安全管理體系能得到較好的實(shí)施和保持。內(nèi)審組認(rèn)為有利的改進(jìn)是…….。（附內(nèi)審記錄總計(jì)28頁(yè)）12/11/202469職業(yè)健康安全管理體系第四步糾正措施內(nèi)部審核的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)OHSMS的問(wèn)題，查出原因并采取糾正措施加以消除，以免再次出現(xiàn)類似的不符合。首先，審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的時(shí)間。12/11/202470職業(yè)健康安全管理體系另外，受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施的建議首先要經(jīng)過(guò)審核組的認(rèn)可。認(rèn)可的目的主要在于審查該建議是否針對(duì)不符合的原因采取了措施以及糾正措施的可行性及有效性。審核組認(rèn)可后的糾正措施還要經(jīng)過(guò)管理者代表批準(zhǔn)，尤其是全廠性糾正措施或是牽涉到幾個(gè)部門的糾正措施。管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)甚至還要請(qǐng)示最高領(lǐng)導(dǎo)后決定。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計(jì)劃正式成立，即糾正措施建議變?yōu)檎降募m正措施計(jì)劃。第四步糾正措施12/11/202471職業(yè)健康安全管理體系對(duì)于糾正措施計(jì)劃，各部門必須嚴(yán)格實(shí)施。糾正措施實(shí)施如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成，須由受審核部門向管理者代表說(shuō)明原因，管理者代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知相關(guān)部門修改措施計(jì)劃；如在實(shí)施中發(fā)生困難，非一個(gè)部門自身力量能解決，則應(yīng)向管理者代表提出，請(qǐng)最高管理層解決，如在實(shí)施中幾個(gè)有關(guān)部門對(duì)實(shí)施問(wèn)題有爭(zhēng)執(zhí)，難以解決，也應(yīng)提請(qǐng)管理者代表協(xié)調(diào)。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。第四步糾正措施12/11/202472職業(yè)健康安全管理體系最后，內(nèi)審組應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，即關(guān)心和經(jīng)常過(guò)問(wèn)糾正措施完成情況，如有問(wèn)題及時(shí)向管理者代表或相關(guān)部門反映。糾正措施完成后，內(nèi)審員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證的內(nèi)容包括：(1)計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成；(2)計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；(3)措施完成后的效果如何；(4)實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并保存；(5)如引起程序修改，是否通知了相關(guān)部門按文件控制規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄，該程序是否得以堅(jiān)持執(zhí)行。不符合項(xiàng)的關(guān)閉——完成驗(yàn)證跟蹤第五步跟蹤驗(yàn)證12/11/202473職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審資料（外審必查資料）年度審核計(jì)劃；年度審核計(jì)劃發(fā)放記錄；審核實(shí)施計(jì)劃；審核實(shí)施計(jì)劃發(fā)放記錄；審核檢查表；首次會(huì)議簽到表；首次會(huì)議記錄；不符合報(bào)告；不符合項(xiàng)分布表；糾正和預(yù)防措施通知單；末次會(huì)議簽到表；末次會(huì)議記錄；審核報(bào)告；審核報(bào)告發(fā)放記錄。12/11/202474職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審管理評(píng)審是由組織的最高管理者對(duì)OHS現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，以確定OHS方針、OHSMS和程序是否仍適合于OHS目標(biāo)、OHS法規(guī)和變化了的內(nèi)外部條件。也是內(nèi)部OHSMS審核的一種形式，是一種高層次的對(duì)OHSMS的全面審查，是一種重要的內(nèi)部管理工具。12/11/202475職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核與管理評(píng)審的關(guān)系

比較項(xiàng)目OHS管理體系內(nèi)部審核管理評(píng)審人員審核員最高管理者內(nèi)容審核體系文件的符合程度，驗(yàn)證體系運(yùn)行的有效性對(duì)內(nèi)部OHS管理體系審核結(jié)論評(píng)定，能否達(dá)到目標(biāo)，體系是否需要調(diào)整改變類型內(nèi)部或請(qǐng)外部?jī)?nèi)部方式現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果提出不合格的糾正措施提出體系改