永威置業(yè)-設計變更與現(xiàn)場簽證流程制度

目錄Contents管理職責二范圍定義一管理流程三工程流程四目錄CONTENT案例分析五一范圍定義目的范圍術語定義1.1目的范圍編制目的為加強現(xiàn)場簽證的規(guī)范化管理（發(fā)起、論證、審核、實施），規(guī)范簽證的簽發(fā)和審批。遵循“先論證、再預算、后施工”的原則，基于提升品質或加強營銷效果、降低成本、縮短工期的要求。經(jīng)過線下對簽證的原因、方案進行論證和統(tǒng)計及成本估算，并通過線上ERP簽證流程進行快速審批。適用范圍適用置業(yè)公司所有地產(chǎn)開發(fā)項目（包括集團總部與城市公司）的工程設計變更與現(xiàn)場簽證的發(fā)起和審批。1.2術語定義工程簽證指施工過程中根據(jù)甲方發(fā)出的《工程指令單》，造成工程承包單位增加（或減少）臨時性、無規(guī)律性合同內(nèi)外工程量產(chǎn)生的費用結算，實施額外施工內(nèi)容所做的簽證證明。設計變更工程施工過程中為保證設計和施工質量，完善工程，糾正設計錯誤以及滿足現(xiàn)場條件變化而進行設計修改工作。立項審批指施工過程中甲方根據(jù)工程實際情況發(fā)起的交由工程承包單位實施的工作任務（包含設計變更、方案，無圖紙或方案的現(xiàn)場其他工作事項）均需在明源系統(tǒng)走的審批流程。二管理職責成本管理中心研發(fā)設計中心各項目部2.1成本管理中心參與現(xiàn)場工程量簽證，核實工程量；測算施工方案的成本，復核所有簽證，并與施工單位洽商確定簽證結算單價與金額，建立現(xiàn)場簽證臺賬；定期對現(xiàn)場簽證情況分析匯總，提出相應的成本管理建議。復核各項目公司/城市公司重大工程變更簽證的費用結果并提出成本控制意見。0102030405定期對各項目公司/城市公司簽證管理情況進行檢查、評估。2.2研發(fā)設計中心0102審核施工方案的技術可行性；03提供經(jīng)審批后的設計變更單及相關資料；負責設計變更的立項及時發(fā)起；2.3各項目部判斷簽證的必要性，負責現(xiàn)場簽證立項發(fā)起；0102現(xiàn)場簽證、設計變更立項審批后將《工程指令單》發(fā)至施工單位、監(jiān)理單位、現(xiàn)場成本人員；03監(jiān)督檢查施工單位的實際施工，并驗收工程質量；04明確簽證原因，對簽證事實負責，核實并確認施工單位申報的工程量；三管理流程變更簽證原因費用劃分原則管理原則制度權限3.1設計變更與現(xiàn)場簽證的產(chǎn)生原因（1）因設計變更導致已施工的部位需要拆除或增減工程量；主樓門廳結構變更非機動車道立柱尺寸變更外幕墻造型鋁板改為百葉……無效成本小夜燈、浴霸開關因點位問題造成拆改的無效成本為100元/戶左右3.1設計變更與現(xiàn)場簽證的產(chǎn)生原因（2）施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同總價中，但按合同約定可以計取的費用項簽證；施工做法不確定，需過程中明確的……招標遺漏回填土馬凳筋3.1設計變更與現(xiàn)場簽證的產(chǎn)生原因（3）在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減、材料代換或其他變更事項，且在合同中約定可以按實際情況調(diào)整的情況；地下水位高，需現(xiàn)場降水土質原因，素土回填改為2：8灰土回填……室外管網(wǎng)因地下構筑物影響額外增加費用3.1設計變更與現(xiàn)場簽證的產(chǎn)生原因（4）合同約定需實測實量的項目；回填土馬凳筋……止水螺桿3.1設計變更與現(xiàn)場簽證的產(chǎn)生原因（5）合同以外增加的項目總包單位施工面修補其他施工單位甩項工程……其他單位遺留垃圾外運3.2費用劃分原則設計變更對于未施工的分部分項工程發(fā)出的設計變更引起的工程量增減對于施工中的分部分項工程發(fā)出的設計變更，需部分進行拆除或按設計變更進行的調(diào)整，計入設計變更費用，必須明確設計變更引起的無效成本對于采取施工圖預算加變更、簽證結算的合同，當發(fā)生設計變更時，無論是否能在竣工圖中體現(xiàn)均需在發(fā)生當月及時對設計變更進行費用確認現(xiàn)場簽證甲方根據(jù)現(xiàn)場工程實際情況發(fā)出的《工程指令單》，由甲方原因造成施工單位返工、不可抗力或不可預見因素造成施工單位費用增減費用劃分3.3管理原則管理原則權力限制原則時間限制原則一單一結原則月清月結原則完工確認原則原件結算原則不在權限范圍之內(nèi)的簽字一律無效如對公司造成損失，追究越權簽字人的責任工程驗收完工后7個工作日內(nèi)必須上報簽證費用，逾期未上報視為施工單位放棄該工程聯(lián)系單對費用的主張實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦一個現(xiàn)場簽證單應編制一份結算書每月20日前，施工單位應就上月1日至上月月底前已完工且手續(xù)完備的現(xiàn)場簽證的費用進行核對并簽字確認項目公司工程部審核必須在5日內(nèi)完成確認如隱蔽工程必須在其覆蓋前簽字確認結算必須要有齊備的、有效的原件作為預、結算依據(jù)多級審核原則反簽證同時出具原則反簽證的同時涉及原責任單位的，必須同時向原責任單位開具《反簽證索賠單》，否則本簽證不得審批法律約束原則標準表格原則根據(jù)金額授權權限進行多級審核簽證變更管理辦法與原合同具有同等法律效力所有設計變更、現(xiàn)場簽證單都必須使用本管理辦法規(guī)定的標準表格，詳見附件3.4制度權限事項金額（萬元）/工期管控職責最終審批人一般設計金額≤2研發(fā)設計中心專業(yè)負責人2<金額≤10研發(fā)設計中心總經(jīng)理10<金額≤50成本管理中心總經(jīng)理分管領導50<金額總裁重大設計指需重新報批報建的決策委員會造價增減100萬元及以上的涉及外立面、結構，將影響主要功能、安全、質量等經(jīng)濟簽證金額≤0.5項目經(jīng)理0.5<金額≤2項目總經(jīng)理2<金額≤10片區(qū)總經(jīng)理10<金額≤50成本管理中心總經(jīng)理分管領導50<金額總裁工期簽證不延誤工期項目經(jīng)理影響二級節(jié)點運營管理中心總經(jīng)理分管領導影響一級節(jié)點總裁四工程流程立項審批要求工程指令單下發(fā)現(xiàn)場工程量確認變更簽證結算明源系統(tǒng)立項審批現(xiàn)場簽證立項由項目工程部發(fā)起；設計變更立項由研發(fā)設計中心發(fā)起；如有反簽證，需在正簽證立項時選擇。工程指令單下發(fā)立項審批完成后，根據(jù)最終審批意見，項目工程部在明源系統(tǒng)填寫工程指令單相應內(nèi)容并打印，簽字后由項目工程部下發(fā)《工程指令單》。現(xiàn)場工程量確認項目專業(yè)工程師、項目成本、施工單位、監(jiān)理工程師進行四方確認。簽證變更結算由項目工程部將資料移交成本人員審核后，填寫審核意見，并經(jīng)項目簽字完備后；由項目成本人員發(fā)起線上審批流程。01審批流程時，須認真對立項申請單中的各要求進行填寫，特別是對實施的詳細部位、完成時間與質量、完成后驗收標準、方法進行詳細說明；020304如簽證是因設計變更引起，須將設計變更單上傳上傳附件不允許為壓縮包、圖片不允許出現(xiàn)不顯示名稱（默認微信圖片），最好上傳pdf（上傳附件不能超過5個，超過一律退回）發(fā)生簽證處的現(xiàn)狀照片上傳明源，如為拆除工程，需要對已完成的工程量作細致描述(部位、完整情況、質量、完成的工程量等事項，盡量附圖)4.1明源立項審批要求05立項名稱標準化，項目名稱-簽證名稱-20190226，比如：書香庭項目-土方外運-20190226060708估算20萬元以下的簽證立項審批在5天內(nèi)完成，20萬及以上的在7天內(nèi)完成立項審批完成后，根據(jù)最終審批意見，項目工程部在明源系統(tǒng)填寫工程指令單相應內(nèi)容并打印，簽字后由項目工程部下發(fā)《工程指令單》如遇緊急情況，可在征得最終審批人同意后，先發(fā)出《工程指令單》再補辦審批，但該審批必須在2個工作日內(nèi)發(fā)起4.1明源立項審批要求4.1明源立項審批要求明源系統(tǒng)簽證立項上傳附件發(fā)生簽證處現(xiàn)狀照片施工單位上報價款（簽字蓋章）工作聯(lián)系單4.1明源立項審批要求明源系統(tǒng)變更立項上傳附件發(fā)生變更處現(xiàn)狀照片設計變更通知單、變更圖紙注意：（1）圖紙上傳請使用CAD格式，以便計算；

（2）請上傳現(xiàn)場現(xiàn)狀照片，已確認下發(fā)時間是否涉及拆改。4.1明源立項審批要求4.1明源立項審批要求4.1如有反簽證1.4錄入正簽證信息1.5選擇是否產(chǎn)生反簽證1.6點擊新增反簽證1.7選擇反簽證關聯(lián)的合同注意：是否產(chǎn)生反簽證選擇默認為否，此時生成的是正常簽證，選擇為是時可以關聯(lián)反簽證信息4.2工程指令單下發(fā)1.1選擇需要發(fā)工程指令單的簽證1.2點擊詳情進入，點擊新增1.3填寫相關信息，保存注意：點擊反簽證詳情則新增反簽證工程指令單，點擊正簽證則新增正簽證工程指令單4.2工程指令單下發(fā)4.2工程指令單下發(fā)4.3現(xiàn)場工程量確認簽證的實施與確認無緊急情況，均需立項審批通過后方可向施工單位發(fā)出《工程指令單》發(fā)生費用或工期索賠，需通知項目公司工程部組織監(jiān)理單位、成本人員，準備照相機，進行四方現(xiàn)場確認，并寫明簽證發(fā)生前的具體情況在工程簽證內(nèi)容實施完成后，施工單位再次通知項目工程部組織四方現(xiàn)場確認，工程部應做好現(xiàn)場工程簽證支持依據(jù)資料（電子圖像文件等）的保存歸檔工作《工程指令單》經(jīng)專業(yè)工程師、項目經(jīng)理簽字后下發(fā)施工單位，由項目工程部、監(jiān)理單位全程監(jiān)督施工單位執(zhí)行簽證工程施工完成并經(jīng)現(xiàn)場質量驗收合格后方可辦理工程量確認，工程量須經(jīng)現(xiàn)場實測實量，并拍攝現(xiàn)場照片作為附件，如有竣工圖，則須附上竣工圖作為附件簽證工程量的確認參加人員：監(jiān)理工程師、項目專業(yè)工程師、項目成本如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前，由項目工程師、現(xiàn)場成本工程師拍照并做完成工程量描述，由監(jiān)理公司和工程部經(jīng)理簽字確認如為土方工程，項目工程師須在工程實施前和完工后分別拍攝現(xiàn)場照片，并由施工單位、監(jiān)理公司及工程部簽章確認土方方格網(wǎng)圖、開挖灰線圖工程簽證工程量原則上不得以工日或臺班計算，如需計算，則工作時間、工程內(nèi)容及人數(shù)和機械設備運轉時間及數(shù)量做好每日簽到、簽退單；不允許以工代料簽工日或簽金額借工、零星用工簽證，如合同無約定的應明確人工單價標準或參考標準無法通過圖紙表達的工程量，項目工程部可組織三方現(xiàn)場認量有施工方案及施工圖的簽證，項目公司工程部認定是否按照施工方案和圖紙全部施工即可可通過圖紙計算工程量的，不得簽證數(shù)量；可竣工圖反映的，不再簽證；嚴禁出現(xiàn)簽證單與竣工圖重復歷時較長的簽證（如抽水臺班），需一天一簽，匯總處理如屬拆除工程，需說明拆除材料的利用率對現(xiàn)場工程量的核準必須要細分到每一個分部分項工程，以便簽證結算計價所有關于現(xiàn)場工程量確認的文件如工程量確認單、照片、圖紙等均需參加人員會簽（每頁簽字）工程量確認非成本人員不得簽署金額4.3現(xiàn)場工程量確認4.3現(xiàn)場工程量確認不予簽證情況未能在工程驗收完工后七個工作日內(nèi)上報的簽證；簽證內(nèi)容、數(shù)量與現(xiàn)場不符；屬于施工單位原因造成的現(xiàn)場簽證；該簽證已經(jīng)辦理，現(xiàn)又出現(xiàn)的重復簽證；屬于合同約定無需辦理簽證的工作內(nèi)容；質量驗收不合格的簽證；施工過程中發(fā)生停窩工，設備、周轉材租賃周期的延長，但未按要求辦理相關手續(xù)的，不得辦理簽證。包括在合同預算包干費內(nèi)的工作內(nèi)容不得簽證，如施工雨水的排除、因地形影響造成的場內(nèi)料具二次運輸、20米高以下的工程用水加壓措施、完工清場后的垃圾外運、施工材料堆放場地的整理、水電安裝后的補洞工料費、工程成品保護費、施工中的臨時停水停電、基礎埋深2米以內(nèi)挖土方的塌方、日間照明施工增加費（不含地下室和特殊工程）等4.3現(xiàn)場工程量確認4.4簽證變更結算簽證結算流程工程量計算書及計價表、《工程指令單》、配套圖紙、完成成果的現(xiàn)場實物對比照片、《工程量確認單》、《完工驗收單》等資料原件工程承包單位填寫上報《變更簽證結算單》填寫審核意見，并經(jīng)項目簽字完備后，由項目成本人員發(fā)起線上審批流程項目成本核對后上傳工作任務事由、工作內(nèi)容、施工范圍項目工程部審核在進行簽證單的內(nèi)容填寫時，必須注明以下內(nèi)容：簡明扼要敘述簽證發(fā)生的原因；寫明簽證發(fā)生的時間和完成的時間；詳細列明實際發(fā)生簽證工程量和涉及費用或工期索賠的數(shù)量或天數(shù)（數(shù)量應有邏輯關系清晰的計算式）01所有變更簽證結算單，除成本人員外，其余審核人員只作工程量的確認，不能以任何形式反映單價和金額02成本人員在對現(xiàn)場簽證費用進行結算時，應對措詞不清，結算時易引起分歧的現(xiàn)場簽證予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義03簽證工程的資料應完整、清楚、準確，結算人員應對資料進行詳細復核，發(fā)現(xiàn)問題，應要求相關人員給予書面解釋。對于影響工程造價較大的簽證工程，如果未經(jīng)公司有關人員參加見證，結算人員有權提出質疑，簽證相關人員應給予合理解釋04項目部對《變更簽證結算單》上直接簽訂的工程量的準確性負責；成本人員對費用計算辦法和費用口徑、準確性負責；054.4簽證變更結算4.4簽證變更結算注意：如有反簽證，也需對反簽證進行完工確認。點擊反簽證詳情則新增反簽證完工確認，點擊正簽證則新增正簽證完工確認。反簽證要求因為上一道工序施工單位失誤或質量問題引起；如發(fā)生已完成施工實物量的成品、半成品以及現(xiàn)場的周轉設備材料、安全設施、用電設備等造成的毀損；施工過程中因質量問題，未按設計圖紙要求和相關質量標準進行完全整改，已影響下一道工序實施計劃，經(jīng)甲方或監(jiān)理通知，仍未在規(guī)定時間內(nèi)完成工程的，甲方有權安排第三方單位代替執(zhí)行；施工過程中未執(zhí)行甲方指令或設計變更造成甲方損失的，甲方有權安排第三方單位代替執(zhí)行，并對原施工單位進行反簽證扣款；施工過程中因故發(fā)生停窩工時，對于施工單位自身原因造成的停窩工，設備、周轉材租賃周期的延長，項目工程部對該單位不予辦理簽證，但應對該事件做好相關記錄，在事件結束后三天內(nèi)就因此給甲方及其他施工單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件并在隨后兩周內(nèi)由項目公司對各項損失辦理雙方確認。4.5反簽證要求五案例分析常見問題及案例細節(jié)決定成敗，重視以小見大，異常之處必有“妖”！設計工程成本缺少原始資料隱蔽工程不核簽證時間不明違反制度流程單據(jù)定性混亂附件邏輯不清邊界條件混淆現(xiàn)場實施不符常見問題缺少原始資料隱蔽工程不核簽證時間不明違反制度流程單據(jù)定性混亂附件邏輯不清邊界條件混淆現(xiàn)場實施不符常見問題違反制度流程：所謂違反，即不尊重制度、流程的要求。未遵循“先論證、再預算、后施工”的原則，給成本歸集與結算造成障礙。缺少原始資料隱蔽工程不核簽證時間不明違反制度流程單據(jù)定性混亂附件邏輯不清邊界條件混淆現(xiàn)場實施不符常見問題缺少原始資料：無圖類、工日臺班類事項，如渣土清運、臨時工程等，須加附相關部門經(jīng)理以及監(jiān)理工程師簽確的現(xiàn)場記錄、統(tǒng)計記錄、現(xiàn)場照片（須體現(xiàn)拍照日期）等原始資料。必要單據(jù)票據(jù)現(xiàn)場記錄四方簽確監(jiān)理、工程部現(xiàn)場簽確照片因幕墻施工滯后，導致內(nèi)裝單位已施工部位雨水浸泡，成本人員未參與現(xiàn)場核實，無法算量，按照項目工程師確認工程量進行結算。缺少原始資料隱蔽工程不核簽證時間不明違反制度流程單據(jù)定性混亂附件邏輯不清邊界條件混淆現(xiàn)場實施不符常見問題隱蔽工程不核：發(fā)生挖運土方、回填土、砂石換填、馬凳筋等隱蔽工程等，未及時通知項目成本進行現(xiàn)場復核，沒有四方簽確資料，嚴重影響結算成果。缺少原始資料隱蔽工程不核簽證時間不明違反制度流程單據(jù)定性混亂附件邏輯不清邊界條件混淆現(xiàn)場實施不符常見問題簽證時間不明：單據(jù)簽確人不簽屬時間，事項無時間追溯性與說服力，只能憑借施工日志或是印象去確定。結算時大量單據(jù)“時空轉移”。缺少原始資料隱蔽工程不核簽證時間不明違