2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（辛方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（辛方版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立1.1基金的名稱和規(guī)模1.2基金的運作方式1.3基金的組成和投資范圍2.代持基金的權(quán)益和義務(wù)2.1代持基金的權(quán)益歸屬2.2代持基金的義務(wù)履行3.代持基金的代持方和委托方3.1代持方的資格和責任3.2委托方的資格和責任4.代持基金的代持期限4.1代持期限的起始和終止時間4.2代持期限的延長和終止條件5.代持基金的管理和運作5.1代持方的管理和運作職責5.2委托方的管理和運作職責6.代持基金的收益分配6.1收益分配的原則和比例6.2收益分配的時間和方式7.代持基金的風險管理7.1風險識別和評估7.2風險控制和應(yīng)對措施8.代持基金的費用和支出8.1代持方的費用和支出8.2委托方的費用和支出9.代持基金的終止和清算9.1代持基金的終止條件9.2代持基金的清算程序和方式10.違約責任10.1代持方的違約責任10.2委托方的違約責任11.爭議解決11.1爭議解決的方式和程序11.2爭議解決的適用法律和司法管轄12.合同的生效、變更和解除12.1合同的生效條件12.2合同的變更條件12.3合同的解除條件13.保密條款13.1保密信息的范圍和內(nèi)容13.2保密信息的保密義務(wù)和期限14.其他條款14.1合同的適用法律和解釋14.2合同的修訂和補充14.3合同的解除和終止第一部分：合同如下：1.代持基金的設(shè)立1.1基金的名稱和規(guī)模本合同所述代持基金名稱為“2024基金”，基金規(guī)模為人民幣10億元整。1.2基金的運作方式代持基金采用封閉式運作方式，期限為____年，自首次募集資金到位之日起計算?；疬\作期間，委托方和代持方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。1.3基金的組成和投資范圍代持基金主要由委托方提供的資金組成。投資范圍包括但不限于：股票、債券、證券投資基金、短期融資券、中期票據(jù)、金融衍生品以及法律法規(guī)允許投資的其他金融產(chǎn)品。2.代持基金的權(quán)益和義務(wù)2.1代持基金的權(quán)益歸屬代持基金所產(chǎn)生的收益歸委托方所有。在代持期限內(nèi)，代持方不享有任何收益分配權(quán)。2.2代持基金的義務(wù)履行代持方應(yīng)按照本合同約定，負責代持基金的管理和運作，確保基金的安全和合規(guī)。3.代持基金的代持方和委托方3.1代持方的資格和責任代持方為具備基金代持資格的金融機構(gòu)，應(yīng)依法合規(guī)履行代持職責，確保基金的安全和合規(guī)。3.2委托方的資格和責任委托方為具備投資資格的法人或其他組織，應(yīng)按照本合同約定，按時足額向代持基金注入資金，并承擔相應(yīng)的投資風險。4.代持基金的代持期限4.1代持期限的起始和終止時間代持期限自首次募集資金到位之日起計算，至合同約定的基金到期日終止。4.2代持期限的延長和終止條件代持期限如需延長，應(yīng)由雙方協(xié)商一致并簽訂書面補充協(xié)議?；鸬狡诨蛱崆敖K止時，代持期限相應(yīng)終止。5.代持基金的管理和運作5.1代持方的管理和運作職責代持方應(yīng)根據(jù)基金合同約定，制定基金投資策略，進行基金的投資運作，并定期向委托方報告基金的投資情況和風險狀況。5.2委托方的管理和運作職責委托方應(yīng)對代持方的投資運作進行監(jiān)督，并提供必要的信息和資料。在基金投資決策方面，委托方應(yīng)充分尊重代持方的專業(yè)意見。6.代持基金的收益分配6.1收益分配的原則和比例代持基金收益分配原則為“先回本后分利”，即基金本金回收后，剩余收益按約定的比例進行分配。具體收益分配比例由雙方另行約定。6.2收益分配的時間和方式收益分配時間定于每個投資周期結(jié)束時，分配方式為貨幣支付，由代持方按照約定時間和比例向委托方支付。8.代持基金的費用和支出8.1代持方的費用和支出代持方在管理和運作代持基金過程中的合理費用和支出，包括但不限于管理費、托管費、投資顧問費等，由委托方承擔。具體費用標準和支付方式由雙方另行約定。8.2委托方的費用和支出委托方應(yīng)承擔的費用和支出，包括但不限于基金注冊費、審計費、律師費等，由代持方代為支付。具體費用標準和支付方式由雙方另行約定。9.代持基金的終止和清算9.1代持基金的終止條件代持基金的終止條件包括但不限于：基金合同到期、委托方提前終止合同、基金觸及止損線等。9.2代持基金的清算程序和方式代持基金終止后，代持方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，組織進行清算。清算結(jié)果經(jīng)雙方確認后，代持方應(yīng)將剩余基金資產(chǎn)全部支付給委托方。10.違約責任10.1代持方的違約責任代持方違反合同約定，導致基金財產(chǎn)損失的，應(yīng)向委托方承擔違約責任。具體責任范圍和賠償方式由雙方另行約定。10.2委托方的違約責任委托方違反合同約定，導致基金財產(chǎn)損失的，應(yīng)向代持方承擔違約責任。具體責任范圍和賠償方式由雙方另行約定。11.爭議解決11.1爭議解決的方式和程序雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決的適用法律和司法管轄本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。12.合同的生效、變更和解除12.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同的變更條件合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。12.3合同的解除條件合同解除的條件由雙方約定，并按照約定方式辦理解除手續(xù)。13.保密條款13.1保密信息的范圍和內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息，均應(yīng)予以保密。13.2保密信息的保密義務(wù)和期限雙方對保密信息承擔永久保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。14.其他條款14.1合同的適用法律和解釋本合同的適用法律、解釋、履行及爭議解決等均適用中華人民共和國法律。14.2合同的修訂和補充本合同的修訂和補充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。14.3合同的解除和終止合同的解除和終止應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，雙方應(yīng)辦理相應(yīng)的手續(xù)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方分類第三方分為兩類：一類是與甲乙方有合同關(guān)系的第三方，另一類是與甲乙方無合同關(guān)系的第三方。2.第三方介入情形及責任分配2.1第三方介入情形第三方介入包括但不限于：提供專業(yè)服務(wù)、進行評估、審計、監(jiān)管等。2.2甲乙方責任分配當?shù)谌浇槿霑r，甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，明確第三方的責任和權(quán)益。甲乙方應(yīng)承擔的第三方責任，不應(yīng)超過其在本合同項下的義務(wù)。3.第三方責任限額3.1第三方責任限額定義第三方責任限額指甲乙方根據(jù)本合同對第三方承擔的責任，在一定額度內(nèi)予以限制。3.2第三方責任限額的確定第三方責任限額由甲乙方根據(jù)合同風險評估和第三方資質(zhì)等因素協(xié)商確定。具體限額在補充協(xié)議中明確。4.第三方選擇和委托4.1第三方選擇4.2第三方委托甲乙方與第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第三方應(yīng)按照甲乙方的指示和本合同約定履行職責。5.第三方合規(guī)與監(jiān)管5.1第三方合規(guī)第三方在履行職責過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定。5.2第三方監(jiān)管甲乙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行職責，確保其合規(guī)合法。如發(fā)現(xiàn)第三方存在違規(guī)行為，甲乙方有權(quán)要求第三方改正或終止合同。6.第三方費用和支出6.1第三方費用第三方在履行職責過程中產(chǎn)生的費用，由甲乙方承擔。具體費用標準和支付方式在委托協(xié)議中明確。6.2第三方支出第三方在履行職責過程中的合理支出，由甲乙方承擔。具體支出范圍和支付方式在委托協(xié)議中明確。7.第三方違約責任7.1第三方違約第三方違反委托協(xié)議或本合同約定，導致甲乙方或代持基金損失的，第三方應(yīng)承擔違約責任。7.2第三方違約責任限額第三方違約責任限額按照甲乙方與第三方簽訂的委托協(xié)議和本合同約定執(zhí)行。如無約定，違約責任限額按照第三方責任限額執(zhí)行。8.第三方權(quán)益保護8.1第三方權(quán)益第三方在履行職責過程中獲得的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息，應(yīng)予以保密。8.2第三方權(quán)益保護措施甲乙方應(yīng)采取適當措施，保護第三方的合法權(quán)益，包括但不限于支付費用、提供必要的信息和資料等。9.第三方退出和替代9.1第三方退出第三方因故不能履行委托協(xié)議或本合同約定，甲乙方有權(quán)要求第三方退出。9.2第三方替代第三方退出后，甲乙方應(yīng)選擇新的第三方替代，并簽訂相應(yīng)的委托協(xié)議。10.第三方與甲乙方的關(guān)系10.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方在履行職責過程中，應(yīng)明確其與甲乙方的關(guān)系，不得產(chǎn)生利益沖突。10.2第三方與甲乙方合同的簽訂第三方與甲乙方簽訂合同時，應(yīng)明確合同的性質(zhì)、范圍和期限，避免與本合同產(chǎn)生沖突。11.第三方介入對其他各方的影響11.1第三方介入不影響甲乙方的權(quán)利和義務(wù)第三方介入不影響甲乙方在本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。甲乙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的職責。11.2第三方介入不影響其他合同方的權(quán)利和義務(wù)第三方介入不影響其他合同方在本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。其他合同方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的職責。12.第三方介入的合同修改和補充12.1第三方介入的合同修改當?shù)谌浇槿霑r，甲乙方應(yīng)在補充協(xié)議中明確第三方的權(quán)利和義務(wù)，以及與本合同的銜接方式。12.2第三方介入的合同補充甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的情況，及時簽訂補充協(xié)議，明確第三方的責任限額、費用和支出等事項。13.第三方介入的爭議解決13.1第三方介入的爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2第三方介入的爭議適用法律和司法第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：基金合同詳細規(guī)定了基金的運作方式、投資范圍、收益分配等事項。附件2：基金招募說明書介紹了基金的募集情況、投資策略、費用結(jié)構(gòu)等信息。附件3：基金托管協(xié)議明確了基金托管人的職責、基金資產(chǎn)的保管方式等事項。附件4：投資顧問協(xié)議規(guī)定了投資顧問的職責、服務(wù)內(nèi)容、費用標準等事項。附件5：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方在履行職責過程中的權(quán)利義務(wù)、費用支出等事項。附件6：監(jiān)管機構(gòu)批準文件包含了監(jiān)管機構(gòu)對基金設(shè)立和運作的批準文件。附件7：審計報告對基金財務(wù)狀況、合規(guī)性等進行審計的結(jié)果。附件8：評估報告對基金價值和風險進行評估的結(jié)果。說明二：違約行為及責任認定：違約行為包括但不限于：1.未按照合同約定履行出資義務(wù)。2.未按照合同約定進行投資運作。3.未按照合同約定支付費用和收益。4.未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。5.未按照合同約定進行基金清算。違約責任認定標準：1.違約行為導致基金財產(chǎn)損失的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.違約行為導致基金財產(chǎn)損失的，違約方應(yīng)按照合同約定承擔違約責任。3.違約行為導致第三方損失的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。示例說明：如甲乙雙方未按照合同約定進行投資運作，導致基金財產(chǎn)損失，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定承擔違約責任。