證券交易保密風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

證券交易保密風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)合同編號(hào)：__________證券交易保密風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方在證券交易中涉及到的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，為了保護(hù)雙方的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就雙方在證券交易過程中涉及的保密信息風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條保密信息范圍1.1本協(xié)議所稱保密信息，是指在證券交易過程中，甲方乙方知悉的未公開的、能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，包括但不限于：（1）甲乙雙方的財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營狀況、戰(zhàn)略規(guī)劃、客戶信息、交易信息等；（2）甲方乙方的核心技術(shù)、商業(yè)模式、市場(chǎng)計(jì)劃、合作伙伴等；（3）甲方乙方所掌握的證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息；（4）雙方在證券交易過程中形成的其他具有保密性的信息。1.2乙方同意，在與甲方進(jìn)行證券交易的過程中，嚴(yán)格遵守有關(guān)內(nèi)幕交易的法律法規(guī)，不泄露任何內(nèi)幕信息，確保甲方乙方的合法權(quán)益不受損害。第二條保密義務(wù)2.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議第一條所約定的保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或泄露。2.2甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息的載體予以妥善保管，確保保密信息不丟失、不被非法使用。2.3甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方有泄露保密信息的行為，有權(quán)要求對(duì)方立即停止泄露，并采取措施消除影響。第三條保密期限3.1本協(xié)議所約定的保密義務(wù)自雙方簽署之日起生效，至證券交易完成后五年止。3.2如雙方在本協(xié)議有效期內(nèi)解除或終止證券交易，本協(xié)議的保密義務(wù)仍繼續(xù)有效，直至保密信息成為公開信息。第四條違約責(zé)任4.1如甲乙雙方違反本協(xié)議的保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為泄露金額的__________%。4.2守約方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況要求泄露方采取補(bǔ)救措施，以減輕或消除因泄露保密信息造成的損失。4.3如泄露行為給守約方造成重大損失，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條爭議解決5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交__________仲裁委員會(huì)按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)的有效仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。5.3仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第六條其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：__________一、附件列表：1.證券交易保密風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)2.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.乙方身份證復(fù)印件4.內(nèi)幕信息確認(rèn)函5.保密協(xié)議6.違約金計(jì)算公式7.仲裁規(guī)則8.法律法規(guī)相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.泄露保密信息：未經(jīng)對(duì)方同意，向第三方披露或泄露保密信息。2.未妥善保管保密信息：未采取適當(dāng)措施，導(dǎo)致保密信息丟失或被非法使用。3.未履行保密義務(wù)：未按照本協(xié)議約定，對(duì)保密信息進(jìn)行保密。4.內(nèi)幕交易：利用未公開的能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息進(jìn)行證券交易。三、法律名詞及解釋：1.保密信息：指在證券交易過程中，未公開的、能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。2.內(nèi)幕信息：指為內(nèi)幕人員所知悉的、尚未公開的、能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。3.內(nèi)幕人員：指因職務(wù)、工作等途徑，能獲取內(nèi)幕信息的人員。4.違約金：指違反本協(xié)議約定，應(yīng)向守約方支付的違約責(zé)任。5.賠償責(zé)任：指因違約行為，導(dǎo)致守約方損失，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.保密信息泄露：發(fā)現(xiàn)保密信息泄露時(shí)，立即采取補(bǔ)救措施，如更改密碼、限制訪問權(quán)限等，并向?qū)Ψ酵▓?bào)情況。2.未妥善保管保密信息：加強(qiáng)保密信息的保管，定期進(jìn)行安全檢查，確保信息安全。3.違約行為認(rèn)定：當(dāng)一方認(rèn)為對(duì)方存在違約行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通，要求對(duì)方予以解釋和改正。如對(duì)方不能解釋或改正，可依據(jù)本協(xié)議約定采取相應(yīng)措施。4.內(nèi)幕交易：嚴(yán)格遵守證券市場(chǎng)法律法規(guī)，不利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，加強(qiáng)內(nèi)部管理等。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，乙方為證券投資者。