項目法人水利工程建設(shè)質(zhì)量問題責(zé)任追究管理辦法（試行）

附件

XXXXXXXXXXXXXXXXX工程建設(shè)質(zhì)量

問題責(zé)任追究管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為加強XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX〔簡稱XXXX工程）

建設(shè)質(zhì)量管理，落實質(zhì)量責(zé)任，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》

《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督

檢查辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合有關(guān)合同和工程實際，

制定本辦法。

第二條本辦法適用于XXXX所有標(biāo)段工程是設(shè)質(zhì)量管理的監(jiān)

督檢查、問題認定和責(zé)任追究。

第三條本辦法所稱質(zhì)量管理是指勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、

質(zhì)量檢測等參建單位按照法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計文

件開展的質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證、質(zhì)量服務(wù)和質(zhì)量改進

等工作。

質(zhì)量管理職責(zé)是指各參建單位履行質(zhì)量管理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

和義務(wù)。

第四條本辦法所稱工程建設(shè)質(zhì)量問題，包括質(zhì)量管理違規(guī)

行為、質(zhì)量缺陷。

工程質(zhì)量事故的分類、報告、調(diào)查、處理、處罰等工作按照

《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》執(zhí)行。

第五條XXXX勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、質(zhì)量檢測等參建單位

是質(zhì)量問題的責(zé)任單位，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和合同對水利工

程建設(shè)質(zhì)量管理負責(zé)。

第六條遵循“逐級落實，連帶追責(zé)”原貝J,即各設(shè)計、監(jiān)

理、施工等單位，負責(zé)落實自查、自糾，落實內(nèi)部質(zhì)量問題認定

與追究；各監(jiān)理單位負責(zé)對各施工單位的質(zhì)量問題認定與追究；

xxxxxxxx負責(zé)對設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位的質(zhì)量問題進行認定與

追究，對施工單位的質(zhì)量問題，應(yīng)追究相應(yīng)監(jiān)理單位連帶責(zé)任。

第二章質(zhì)量問題分類

第七條質(zhì)量管理違規(guī)行為是指在XXXX建設(shè)施工和質(zhì)量管理

過程中，參建單位及其人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、

設(shè)計文件和合同要求的各類行為。

第八條質(zhì)量管理違規(guī)行為分為一般質(zhì)量管理違規(guī)行為、較

重質(zhì)量管理違規(guī)行為、嚴重質(zhì)量管理違規(guī)行為，質(zhì)量管理違規(guī)行

為分類標(biāo)準(zhǔn)見附件1。

第九條質(zhì)量缺陷是指未能及時對不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計

要求的工程實體質(zhì)量進行處理的質(zhì)量問題，或者是經(jīng)過處理后不

影響工程正常使用和工程合理使用年限的質(zhì)量問題。

第十條質(zhì)量缺陷分為一般質(zhì)量缺陷、較重質(zhì)量缺陷、嚴重

質(zhì)量缺陷，質(zhì)量缺陷分類標(biāo)準(zhǔn)見附件2。

第三章質(zhì)量問題檢查

第十一條質(zhì)量問題實行逐級檢查，包括上級單位的檢查、

XXXXXXXX的檢查、監(jiān)理單位的檢查、施工單位自查。

第十二條質(zhì)量問題的檢查類型包括綜合檢查、隨機檢查。

第十三條XXXXXXXX根據(jù)中心質(zhì)量檢查制度、質(zhì)量管理制度

等開展質(zhì)量檢查。

第十四條監(jiān)理單位負責(zé)每月組織對施工單位開展一次綜合

檢查，每月不定期開展隨機檢查。

第十五條施工單位負責(zé)結(jié)合日常質(zhì)量管理，對照質(zhì)量問題

分類標(biāo)準(zhǔn)，進行隨機檢查。

第四章質(zhì)量問題認定

第十六條對檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量管理違規(guī)行為，按照質(zhì)量管

理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)進行問題認定。

第十七條對檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，按照質(zhì)量缺陷分類標(biāo)

準(zhǔn)進行問題認定。

第十八條對需要進行質(zhì)量問題鑒定的質(zhì)量缺陷，檢查單位

利用快速檢測手段進行檢測，或委托有資質(zhì)的檢測單位對質(zhì)量缺

陷進行檢測，認定問題性質(zhì)。

第十九條質(zhì)量問題的認定執(zhí)行“誰檢查、誰認定”原則，

上級單位檢查提出的未認定的問題，由XXXXXXXX負責(zé)認定。各

單位檢查的問題，由檢查單位直接對照分類標(biāo)準(zhǔn)予以認定。

第二十條檢查單位在對質(zhì)量問題進行責(zé)任認定時，應(yīng)聽取

被檢查單位的陳述和申辯，對提出的理由和證據(jù)予以復(fù)核。被檢

查單位采取書面陳述和申辯。

第二十一條發(fā)生質(zhì)量問題的責(zé)任界定

（一）質(zhì)量問題的責(zé)任界定，執(zhí)行“誰認定問題，誰界定責(zé)

任”的原則；責(zé)任的界定包含責(zé)任單位及個人。

（二）質(zhì)量管理違規(guī)行為的責(zé)任主體是相關(guān)的參建單位，按

照質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)進行問題認定后，直接界定責(zé)任。

（三）質(zhì)量缺陷問題按照質(zhì)量缺陷分類標(biāo)準(zhǔn)進行認定后，檢

查單位界定直接責(zé)任單位、間接責(zé)任單位后，根據(jù)質(zhì)量問題的嚴

重程度，界定單位負責(zé)人、分管負責(zé)人、質(zhì)量管理負責(zé)人和直接

責(zé)任人的質(zhì)量責(zé)任。

第五章質(zhì)量問題追責(zé)

第二十二條檢查單位向有質(zhì)量問題的責(zé)任單位印發(fā)整改通

知并實施責(zé)任追究，按照“檢查一次、追責(zé)一次”的原則進行：

施工單位自行檢查的問題，由施工單位進行追責(zé)處理。

監(jiān)理單位隨機檢查的問題，根據(jù)檢查問題直接認定追責(zé)；月

度綜合檢查提出的問題，經(jīng)責(zé)任認定后，監(jiān)理單位擬定初步追責(zé)

意見，報XXXXXXXX批復(fù)同意后，予以追責(zé)。

XXXXXXXX質(zhì)量日常巡查、隨機檢查發(fā)現(xiàn)的問題，由工程科各

標(biāo)現(xiàn)場管理組統(tǒng)計后按月進行追責(zé)。

上級單位檢查提出的問題，XXXXXXXX按照“一單一追責(zé)”的

原則，予以處理。對于界定的單位及個人予以追責(zé)，對施工單位

進行追責(zé)的同時，對責(zé)任監(jiān)理單位予以連帶追責(zé)。

第二十三條XXXXXXXX負責(zé)問題追責(zé)的監(jiān)督管理，未按要求

檢查與追責(zé)的，XXXXXXXX將組織進行檢查，并予以追責(zé)，相應(yīng)單

位承擔(dān)連帶責(zé)任。

質(zhì)量問題的追責(zé)，XXXXXXXX每季度將分析各月度追責(zé)情況,

每季度進行一次集中追責(zé)處理。未及時整改落實的，將予以加倍

追責(zé)處理。

第二十四條對責(zé)任單位的責(zé)任追究方式分為：

（-）責(zé)令整改。責(zé)令責(zé)任單位限期整改質(zhì)量問題?？梢韵?/p>

發(fā)監(jiān)理指令、問題整改單、質(zhì)量監(jiān)督整改意見等督促整改。

（二）書面批評。監(jiān)理單位、XXXXXXXX根據(jù)各自管理權(quán)限依

據(jù)本辦法或合同約定，可向質(zhì)量問題責(zé)任單位r發(fā)書面批評。書

面批評分為：監(jiān)理單位下發(fā)書面批評，包括整改、整頓、停工整

頓等；XXXXXXXX下發(fā)書面批評，包括整改、整頓、停工整頓、通

報批評等。

（三）經(jīng)濟處罰。由XXXXXXXX＞監(jiān)理單位根據(jù)各自管理權(quán)限,

依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或合同有關(guān)約定追究責(zé)任單位違約責(zé)任，對發(fā)

生嚴重質(zhì)量問題的責(zé)任單位及責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰。對責(zé)任單位

的經(jīng)濟處罰，由XXXXXXXX現(xiàn)場管理組統(tǒng)計后報質(zhì)量與安全監(jiān)督

科和財務(wù)部門，質(zhì)量與安全監(jiān)督科負責(zé)出具質(zhì)量違規(guī)違約經(jīng)濟處

罰通知單，財務(wù)部門可以根據(jù)處罰通知單直接從該單位當(dāng)期結(jié)報

工程款或監(jiān)理費中扣留處罰金。

質(zhì)量違規(guī)違約經(jīng)濟處罰通知單見附件3o

（四）約談。就責(zé)任單位的質(zhì)量問題約談責(zé)任單位負責(zé)人，

要求其限期整改。

（五）終止合同。依據(jù)合同約定，采取責(zé)令責(zé)任人退場、與

責(zé)任單位解除履約合同等方式。

（六）行政處罰。依據(jù)問題的嚴重程度，可建議主管部門取

消責(zé)任單位參加XXXX建設(shè)資格或向有關(guān)部門建議停業(yè)整頓、降

低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書等。

（七）質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他責(zé)任追究方式。

第二十五條對責(zé)任人的追究方式分為：

（一）書面批評。對問題的責(zé)任人進行書面通報批評。

（二）經(jīng)濟處罰。對于責(zé)任人處以經(jīng)濟處罰。

（三）更換崗位。對不能勝任崗位的人員，要求責(zé)任單位予

以更換崗位。

（四）清退出場。要求責(zé)任單位對于行為惡劣的人員清退出

XXXXo

（五）行政處罰。建議主管部門取消、降低、吊銷資質(zhì)證書

等。

第二十六條根據(jù)發(fā)生質(zhì)量管理違規(guī)行為、質(zhì)量缺陷的數(shù)量、

類別等，對責(zé)任單位采用本辦法第二十四條中的一項或多項措施

實施責(zé)任追究。

第二十七條責(zé)任人追究包括：監(jiān)理單位總監(jiān)、質(zhì)量分管副

總監(jiān)、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員，施工單位項目經(jīng)理、質(zhì)量副經(jīng)理、

質(zhì)檢員、施工員，及其他參建單位質(zhì)量管理負責(zé)人。

質(zhì)量問題責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)見附件4。

第六章附則

第二十八條檢查發(fā)生的質(zhì)量問題，各責(zé)任單位除接受上述

處理追責(zé)外，應(yīng)按要求組織限期整改，并及時報告整改情況，未

按時整改完成，處以5000-50000元/次違約處罰。拒不整改的，

將處以10萬元違約處罰。

第二十九條由于發(fā)生質(zhì)量問題，被中心通報批評的責(zé)任單

位、部門及個人，不得參加中心及上級主管部門的先進評比。

第三十條本辦法由XXXXXXXX負責(zé)解釋。

第三十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：1.質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

2.質(zhì)量缺陷分類標(biāo)準(zhǔn)

3.質(zhì)量管理違規(guī)違約經(jīng)濟處罰通知單

4,質(zhì)量問題責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)

附件1

質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

目錄

附件1-1勘察設(shè)計單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

附件1-2監(jiān)理單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

附件1-3施工單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

附件「4金屬結(jié)構(gòu)及機電設(shè)備安裝單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類

標(biāo)準(zhǔn)

附件1-5安全監(jiān)測單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

附件廠6質(zhì)量檢測機構(gòu)質(zhì)量管理違規(guī)行分類標(biāo)準(zhǔn)

附件1T

勘察設(shè)計單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

序號質(zhì)量管理違規(guī)行為分類

(-)質(zhì)量管理體系

1未建立質(zhì)量獎懲制度或未執(zhí)行較重

2未設(shè)置現(xiàn)場設(shè)代機構(gòu)或機構(gòu)設(shè)置不完善嚴重

3設(shè)代人員駐工地現(xiàn)場時間不滿足合同要求嚴重

1未制定質(zhì)量崗位責(zé)任制或崗位責(zé)任制不健全較重

5設(shè)代機構(gòu)主要負責(zé)人變更未經(jīng)建管單位同意較重

6未在體系文件中明確設(shè)置執(zhí)行和檢查強制性條文的環(huán)節(jié)嚴重

7未制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、計算機軟件有效性管理規(guī)定較重

8未設(shè)置“四新”技術(shù)應(yīng)用控制環(huán)節(jié)較重

9設(shè)計校審記錄不具有可追溯性較重

10未設(shè)置外委成果的質(zhì)量把關(guān)環(huán)節(jié)嚴重

11未嚴格執(zhí)行《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》較重

（二）現(xiàn)場服務(wù)

12現(xiàn)場設(shè)代人員專業(yè)、數(shù)量配備不足較重

13現(xiàn)場設(shè)代人員經(jīng)驗欠缺，處理問題不及時、工作交接不到位較重

14未按合同要求組織開展施工期地質(zhì)勘察工作嚴重

15地質(zhì)勘測設(shè)計工作不詳細，不能滿足工程需要嚴重

對工程施工中出現(xiàn)的特殊地質(zhì)問題未及時作出地質(zhì)預(yù)報和提出處

16嚴重

理方案

工程地形或建設(shè)條件發(fā)生較大變化，未及時調(diào)整設(shè)計，影響工程質(zhì)

17嚴重

量和施工進度

18未按要求進行建基面地質(zhì)編錄或未編寫地質(zhì)情況說明嚴重

19未及時進行設(shè)計交底或交底表述不清、記錄不詳較重

采用“四新”技術(shù)沒有經(jīng)過充分的技術(shù)經(jīng)濟論證或未專門對其進行

20較重

施工技術(shù)交底工作

21未參加應(yīng)參加的監(jiān)理例會、質(zhì)量分析會等各類會議較重

22未參加重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量聯(lián)合檢驗、驗收嚴重

（三）設(shè)計文件和施工圖紙（含設(shè)計變更）

23初步設(shè)計審查批復(fù)意見不落實或結(jié)果缺乏適用性嚴重

24設(shè)計接口管理不到位，專業(yè)設(shè)計內(nèi)容未能合理銜接一般

25環(huán)保、水保、移民等專業(yè)設(shè)施設(shè)計深度不夠嚴重

26專業(yè)設(shè)計成果存在缺陷嚴重

27設(shè)計文件存在缺項或漏項嚴重

28編制的招標(biāo)設(shè)計文件不滿足工程招標(biāo)及工程建設(shè)需要較重

29未按合同要求或供圖協(xié)議及時提供施工圖和設(shè)計文件嚴重

30施工圖紙存在“錯、缺、碰、漏”現(xiàn)象嚴重

31設(shè)計通知、設(shè)計變更不符合規(guī)定程序較重

32施工圖設(shè)計階段未編制施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工技術(shù)要求或針對性較差較重

33設(shè)計變更報告未經(jīng)批復(fù)擅自提供變更圖紙嚴重

34未按規(guī)定履行重大設(shè)計變更程序嚴重

35用會議紀要代替設(shè)計變更通知較重

36設(shè)計變更報告內(nèi)容不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求較重

37設(shè)計變更不及時，影響工程建設(shè)進度或結(jié)算較重

（四）勘察設(shè)計質(zhì)量問題及質(zhì)量事故

38未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計嚴重

39未按照工程建設(shè)強制性條文進行勘察設(shè)計工作嚴重

由于勘察設(shè)計漏項及錯誤或設(shè)計深度不夠等問題，造戌重大設(shè)計變

40嚴重

更或引發(fā)工程質(zhì)量問題

41前期地質(zhì)勘察工作深度不夠嚴重

42未參加質(zhì)量事故調(diào)查、分析和處理嚴重

43未及時提出質(zhì)量事故的設(shè)計處理意見較重

（五）工程驗收

未參加分部工程驗收、單位工程驗收、施工合同完成險收、階段驗

44嚴重

收、竣工驗收

45未提交符合要求的設(shè)計工作報告較重

46對不合格工程、不合格項目同意驗收嚴重

47提交的驗收資料不真實、不完整，導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤嚴重

（六）其它

48未按規(guī)定編制《設(shè)代日志》、《設(shè)代月報》、《設(shè)代年報》等一般

對質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量檢查、質(zhì)量巡查和稽察等發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題未及時

49嚴重

整改或整改不到位

附件1-2

監(jiān)理單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

序號質(zhì)量管理違規(guī)行為分類

（一）質(zhì)量控制體系

1未制定質(zhì)量控制體系嚴重

2質(zhì)量控制目標(biāo)不滿足質(zhì)量管理工作要求較重

3質(zhì)量控制目標(biāo)未進行宣貫一般

1未編制質(zhì)量控制體系文件較重

5監(jiān)理單位不具備承擔(dān)監(jiān)理服務(wù)范圍的資質(zhì)嚴重

派駐現(xiàn)場監(jiān)理人員數(shù)量、專業(yè)、資格不符合合同約定或不能滿足工

6嚴重

程建設(shè)需要

7主要監(jiān)理人員變更未報項目法人（項目建管單位）批準(zhǔn)嚴重

8監(jiān)理機構(gòu)主要人員駐工地時間不滿足合同約定嚴重

9總監(jiān)理工程師掛名不履職，長期不在崗嚴重

10質(zhì)量管理制度建立不完善較重

11監(jiān)理機構(gòu)崗位質(zhì)量責(zé)任不明確，崗位責(zé)任制不落實較重

監(jiān)理單位未與監(jiān)理機構(gòu)簽訂工程質(zhì)量責(zé)任書，質(zhì)量責(zé)任書中未明確

12較重

質(zhì)量責(zé)任、無具體獎罰規(guī)定或未執(zhí)行，無可操作性

（二）施工準(zhǔn)備工作

13未制定監(jiān)理實施細則嚴重

14監(jiān)理實施細則無審批手續(xù)嚴重

15監(jiān)理規(guī)劃或監(jiān)理實施細則編制缺項、不完整，或有錯誤較重

16監(jiān)理實施細則針對性和可操作性較差；無質(zhì)量控制要點、控制措施較重

對施工單位質(zhì)量保證體系未進行審查或?qū)彶闊o記錄，或?qū)Υ嬖趩栴}

17較重

未提出整改意見

對施工單位的開工準(zhǔn)備（如人員設(shè)備進場、工器具準(zhǔn)備等）未進行

18較重

檢查與批準(zhǔn)或?qū)徍斯ぷ?/p>

對混凝土、漿砌石等項目施工器具不滿足相關(guān)規(guī)定即允許開倉或默

19較重

認開倉

對施工單位的開工準(zhǔn)備（如人員設(shè)備進場、工器具準(zhǔn)備等）檢查與

20一般

批準(zhǔn)、審核工作存在不足

21未按規(guī)定協(xié)助建管單位向施工單位移交施工設(shè)施或施工條件較重

22未按規(guī)定對施工單位的測量方案、成果進行批準(zhǔn)和實地復(fù)核嚴重

23提供的施工圖不滿足開工條件，即同意開工較重

未協(xié)調(diào)建管單位及設(shè)計單位及時提供施工圖紙，或同意或默認施工

24較重

單位在無正式施工圖紙的情況下施工

25對不具備開工條件的分部工程批準(zhǔn)開工嚴重

26合同項目開工申請批復(fù)時間晚于實際開工時間一般

27對施工單位施工技術(shù)準(zhǔn)備工作審核不嚴或監(jiān)督檢查工作不到位較重

28對施工圖紙審簽不符合監(jiān)理規(guī)范要求較重

29未組織設(shè)計交底會議嚴重

30組織的設(shè)計交底會議沒有記錄、記錄內(nèi)容不全較重

31對施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案、作業(yè)指導(dǎo)書審查不嚴較重

32對工藝試驗審查不滿足合同規(guī)定的技術(shù)要求較重

33未按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計變更管理程序嚴重

設(shè)計變更報告未經(jīng)批復(fù)即簽發(fā)設(shè)計圖紙或未經(jīng)批復(fù)即同意用于施

34較重

T

（三）施工過程質(zhì)量控制

未對施工單位地質(zhì)復(fù)勘和土料場復(fù)勘等工作進行監(jiān)督檢查或監(jiān)督

35嚴重

檢查不到位

36未監(jiān)督施工單位定期對施工控制網(wǎng)進行復(fù)核較重

二7未按規(guī)范要求施工單位進行各種施工工藝參數(shù)的試驗或未審批施較重

工單位提交的工藝參數(shù)試驗報告

38對批復(fù)的施工方案實施監(jiān)督不到位較重

未按規(guī)定對施工單位的原材料、中間產(chǎn)品的存放工作進行監(jiān)督檢查

39一般

或監(jiān)督檢查不到位

40簽證未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備嚴重

41簽證不合格的建設(shè)工程嚴重

42與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量嚴重

對進場使用的原材料、中間產(chǎn)品，未履行審批手續(xù)或?qū)徟ぷ鞔嬖?/p>

43嚴重

不足

未按規(guī)范規(guī)定的項目和頻次對進場原材料、中間產(chǎn)品及成品進行平

44較重

行檢測和跟蹤檢測

45平行檢測、跟蹤檢測工作不符合規(guī)范要求嚴重

46委托不具備資質(zhì)的試驗檢測單位進行檢測嚴重

47未按規(guī)程規(guī)范要求對施工單位的取樣工作進行見證較重

48對平行檢測不合格的材料和中間產(chǎn)品的處理措施不力嚴重

未按規(guī)定對施工單位的原材料、中間產(chǎn)品及產(chǎn)品質(zhì)量檢測工作進行

49嚴重

監(jiān)督檢查或監(jiān)督檢查不到位

50批準(zhǔn)使用存在錯誤的混凝土（砂漿）配合比嚴重

51未按規(guī)定對進場的特種機械設(shè)備使用進行檢查和審批較重

52未按規(guī)定對施工單位拌和系統(tǒng)及其管理進行監(jiān)督檢查較重

53未按規(guī)定對混凝土拌和質(zhì)量進行監(jiān)督檢查較重

未按合同和規(guī)范規(guī)定對重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、主要工序

54嚴重

施工過程進行旁站監(jiān)理或旁站無記錄

55工作期間履職不到位，擅離職守，脫崗較重

對重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、主要工序施工過程旁站記錄不

56較重

完整

57對施工單位“三檢制”執(zhí)行情況和存在問題檢查不到位較重

未對施工單位的質(zhì)量評定資料進行復(fù)核或復(fù)核不認真，簽認存在明

58嚴重

顯錯誤的質(zhì)量評定表

59單元（工序）工程未經(jīng)檢驗合格即允許下道工序施工嚴重

單元（工序）工程未經(jīng)檢驗合格即默認下道工序施工或未制止下道

60嚴重

工序施工

對施工（安裝）單位有質(zhì)量改進指令，但事后無檢查或有檢查無記

61較重

錄

未按規(guī)程規(guī)范要求組織重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程（或設(shè)備安

62嚴重

裝主要單元工程）質(zhì)量驗收

未按規(guī)程規(guī)范要求組織重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程（或設(shè)備安

63裝主要單元工程）質(zhì)量驗收即允許或默認下道工序施工，或未對嚴重

施工單位違規(guī)進行下道工序施工行為進行制止

64重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級簽證未及時報送建管單位較重

重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級簽證，相關(guān)人員未進行簽

65較重

字確認或簽認有錯誤

66對施工單位申報文件、資料，監(jiān)理單位審批意見填寫不準(zhǔn)確較重

67對施工單位申報文件、資料，監(jiān)理單位審批人員資格不符合規(guī)定較重

68對施工單位提交的各種資料審查不嚴格較重

對明顯的質(zhì)量問題不能及時發(fā)現(xiàn)或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題未及時下發(fā)

69嚴重

監(jiān)理指令

70對存在的質(zhì)量問題未督促施工單位進行及時處理或落實整改嚴重

71出現(xiàn)質(zhì)量問題未及時召開質(zhì)量專題會議，或議定的事項未落實嚴重

72應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽字的文件由他人代簽嚴重

73單元工程評定資料監(jiān)理單位簽字不全一般

74單元工程評定評定資料弄虛作假嚴重

（四）安全監(jiān)測設(shè)備安裝監(jiān)理

75未參加監(jiān)測儀器和材料進場驗收或進場驗收記錄不詳較重

76未對監(jiān)測儀器率定情況進行監(jiān)督檢查較重

77未對電纜進行見證取樣檢測較重

78未對施工人員資格及所用檢測設(shè)備進行審查較重

79未對需要變更的方案提出審批意見嚴重

80未按合同約定開展安全監(jiān)測安裝工程的監(jiān)理工作嚴重

81未及時復(fù)核監(jiān)測單位監(jiān)測結(jié)果較重

82未及時組織系統(tǒng)聯(lián)合測試較重

83未組織開展試運行階段監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析整理工作較重

84未按規(guī)程規(guī)范進行工程質(zhì)量評定和驗收嚴重

85未組織相關(guān)單位移交基準(zhǔn)點、原始資料、考證表等相關(guān)原始資料較重

86未對監(jiān)測儀器埋設(shè)質(zhì)量缺陷處理進行監(jiān)督或記錄較重

87未督促監(jiān)測單位對監(jiān)測資料進行整編、分析和處理較重

（五）金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)備監(jiān)造

88未按合同約定進行駐廠監(jiān)造或監(jiān)造無資料嚴重

未對項目檢測人員、設(shè)備、方法進行審核，未對項目檢測實施全過

89嚴重

程監(jiān)督并確認結(jié)果

90未對零部件加工工藝、精度、材質(zhì)進行檢查監(jiān)督，或沒有記錄嚴重

91未對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、關(guān)鍵施工時段實行旁站監(jiān)理嚴重

92旁站監(jiān)理人員履行職責(zé)不到位較重

93未對金屬結(jié)構(gòu)件和設(shè)備的安裝、調(diào)試、試運轉(zhuǎn)等進行檢查嚴重

94未對設(shè)備制造質(zhì)量檢驗和試臉記錄進行簽字確認嚴重

95未對外購?fù)鈪f(xié)件質(zhì)量檢驗進行審查確認嚴重

未進行出廠驗收，出廠驗收資料不全，無驗收大綱，無驗收遺留問

96嚴重

題處理資料

97未組織工程金屬結(jié)構(gòu)件、永久設(shè)備進場驗收，或驗收無記錄嚴重

98工程金屬結(jié)構(gòu)件、永久設(shè)備進場驗收記錄不詳較重

99無監(jiān)造日志、日記，或記錄不全較重

（六）輸變電工程監(jiān)理

100未對變電所址、線路路徑進行復(fù)核和檢查處理嚴重

發(fā)生特殊工種人員資質(zhì)不符的現(xiàn)象未檢查發(fā)現(xiàn)或未指令其停止作

101嚴重

業(yè)

未對重要項目、隱蔽工程和關(guān)鍵部位設(shè)置見證點、待險點，并實行

102嚴重

旁站監(jiān)理

（七）質(zhì)量缺陷管理

103未制定或明確工程質(zhì)量缺陷管理制度嚴重

104未按要求對質(zhì)量缺陷進行檢驗和評估較重

105未按規(guī)定對工程質(zhì)量缺陷處理方案進行審查較重

對質(zhì)量缺陷的處理未實施監(jiān)督、檢驗及驗收；檢驗和驗收無記錄或

106嚴重

記錄不全

107未按規(guī)定將質(zhì)量缺陷的檢查、處理和驗收情況上報建管單位較重

未進行質(zhì)量缺陷記錄和備案；缺陷記錄、備案資料不全、不詳或與

108較重

實際情況不符

未對施工單位質(zhì)量缺陷管理制度的執(zhí)行、缺陷處理工作落實及存在

109較重

的問題進行檢查或檢查工作不到位

(A)質(zhì)量事故處理

110對工程質(zhì)量事故未按規(guī)定及時報告嚴重

111質(zhì)量事故無記錄或記錄不詳、不實或與實際情況不符嚴重

112未按要求參加工程質(zhì)量事故調(diào)查、分析嚴重

113對工程質(zhì)量事故處理未實施監(jiān)督及驗收，或監(jiān)督、驗收無記錄嚴重

114未建立工程質(zhì)量事故檔案或檔案資料不全較重

（九）質(zhì)量問題整改

115對質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量巡查、質(zhì)量檢查和稽察提出的整改意見未落實嚴重

對項目法人（建管單位）、設(shè)計單位提出的質(zhì)量問題未督促施工單

116較重

位進行整改或整改不到位

（+）工程驗收

117未認真審查施工單位驗收申請報告或?qū)彶闊o記錄較重

118未對施工單位提交的施工管理工作報告進行審核或?qū)徍藷o記錄較重

119施工驗收階段使用規(guī)程、規(guī)范不當(dāng)較重

120未及時組織分部工程驗收較重

121主持的分部工程驗收不符合規(guī)范要求嚴重

122未提交各時段工程驗收監(jiān)理工作報告嚴重

123對遺留問題未在分部工程驗收簽證書中填寫清楚較重

124未督促施工單位落實驗收遺留問題較重

125提交的驗收資料不真實、不完整，導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤嚴重

（十一）監(jiān)理資料及其它

126監(jiān)理日志、日記等資料造假嚴重

監(jiān)理日志、日記填寫不規(guī)范、不完整或日志與日記填寫內(nèi)容不能反

127較重

映工程實際情況

128監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師巡視無記錄或記錄不全較重

監(jiān)理單位與施工單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有

129嚴重

隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系

130監(jiān)理例會記錄內(nèi)容不完善，例會次數(shù)不滿足監(jiān)理規(guī)劃要求較重

131監(jiān)理用表格式不規(guī)范，或填寫錯誤一般

施工進度滯后，未編制控制性進度計劃，未責(zé)令施工單位采取補救

132較重

措施

133未制訂監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃或培訓(xùn)計劃未落實一般

134對施工單位主要管理人員考勤不嚴格較重

監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告、監(jiān)理工作報告和監(jiān)理工作總結(jié)報告等文

較重

135件及其內(nèi)容不完整、不規(guī)范、不能反映工程實際情況

136對施工單位工程檔案資料整理整編檢查監(jiān)督工作不到位較重

未安排專人負責(zé)信息管理，未制定監(jiān)理收發(fā)文管理辦法，文檔管理

137嚴重

混亂

附件1-3

施工單位質(zhì)量管理違規(guī)行為分類標(biāo)準(zhǔn)

序號質(zhì)量管理違規(guī)行為分類

（一）質(zhì)量保證體系

1未制定質(zhì)量目標(biāo)和保證措施嚴重

2制定的質(zhì)量目標(biāo)和保證措施內(nèi)容不全，目標(biāo)或措施不明確較重

3質(zhì)量目標(biāo)未宣貫一般

4未行文建立專門的質(zhì)量管理機構(gòu)較重

5質(zhì)量管理機構(gòu)不健全，不滿足需要較重

6質(zhì)量管理制度不完善較重

7未配備專職的質(zhì)量管理人員嚴重

8配置的專職質(zhì)量管理人員不滿足相關(guān)規(guī)定較重

9主要管理人員駐工地時間不滿足合同要求嚴重

10主要管理人員變更未履行變更審批手續(xù)嚴重

11變更的主要管理人員不滿足合同相關(guān)條款規(guī)定較重

特殊工種、關(guān)鍵崗位作業(yè)人員未做到持證上崗或配備不滿足施工要

12嚴重

求

13專職質(zhì)檢人員、試驗檢測人員和測量人員配備不滿足施工需要較重

14質(zhì)檢人員、試驗檢測人員和測量人員不具備專業(yè)工作能力較重

15質(zhì)量檢查驗收“三檢制”人員不落實較重

質(zhì)量管理責(zé)任不落實，未與下屬作業(yè)隊和職能部門簽訂工程質(zhì)量責(zé)

16較重

任書

17有質(zhì)量責(zé)任書，但質(zhì)量責(zé)任不明確較重

18未建立具體的獎懲制度或有制度未嚴格執(zhí)行較重

19未行文建立工程質(zhì)量崗位責(zé)任制或責(zé)任制不落實較重

20未按質(zhì)量管理制度規(guī)定定期召開工程質(zhì)量例會較重

（二）施工準(zhǔn)備工作

21施工組織設(shè)計、施工方案及措施計劃等未經(jīng)審批，擅自組織施工嚴重

22未編制施工作業(yè)指導(dǎo)今較重

23施工作業(yè)指導(dǎo)書針對性、實用性差或不滿足施工技術(shù)要求較重

24未編制危險性較大工程專項施工方案較重

25施工圖未會檢或未形戌檢查記錄較重

26無施工圖紙施工或按照草圖施工嚴重

27未按規(guī)定對技術(shù)管理人員、作業(yè)隊和施工班組作業(yè)人員逐級進行較重

技術(shù)交底或交底內(nèi)容不滿足施工要求

未按規(guī)范規(guī)定或合同要求進行施工工藝試驗或生產(chǎn)性試驗即開始

28嚴重

施工

29施工工藝試驗或生產(chǎn)性試驗不滿足要求即開始施工嚴重

30合同項目、單位工程及分部工程開工申請所附資料不全較重

31未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工嚴重

32未按合同要求進行地質(zhì)復(fù)勘嚴重

33未按規(guī)定和合同要求進行料場復(fù)勘嚴重

34料場分區(qū)規(guī)劃不規(guī)范，最大干密度取值不具有代表性嚴重

35機械設(shè)備配備不滿足施工要求較重

36機械設(shè)備進場報驗不及時或報驗資料不全或未報驗就投入施工較重

37測量儀器、設(shè)備儀表等未按規(guī)定進行檢定或校準(zhǔn)嚴重

38涉及施工質(zhì)量控制的各類儀器、儀表等設(shè)備損壞，不滿足施工要求嚴重

（三）施工質(zhì)量保證

39未經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)擅自變更施工方案嚴重

40未按工程設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)范施工嚴重

原材料、中間產(chǎn)品未按規(guī)程規(guī)范要求進行進場檢驗（測）、驗收，

41嚴重

即用于工程

預(yù)應(yīng)力錨具、夾具、波紋管及橡膠支座未進行檢驗或檢驗資料不

42嚴重

全，即用于工程

43進場驗收記錄和相關(guān)資料不完整或填寫錯誤較重

44原材料、中間產(chǎn)品檢測項目和頻次不符合規(guī)范要求較重

45在施工中使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備嚴重

46送檢試樣弄虛作假嚴重

47未按規(guī)定進行見證取樣檢測嚴重

48對重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程沒有進行見證質(zhì)量檢測嚴重

混凝土、砂漿、灌漿漿液、水泥改性土等配合比設(shè)計不符合規(guī)程規(guī)

49嚴重

范要求

50混凝土、砂漿配料通知單材料用量計算錯誤嚴重

51混凝土、砂漿配料單未經(jīng)監(jiān)理審核即使用嚴重

混凝土、砂漿、改性土等生產(chǎn)拌合、運輸過程不滿足規(guī)范或施工技

52較重

術(shù)要求

混凝土澆筑、灌漿、改性土換填等工作中操作不規(guī)范，不滿足規(guī)

53較重

范或施工技術(shù)要求

54沒有拆模記錄一般

混凝土、漿砌石、改性土、土方填筑等施工養(yǎng)護措施不符合規(guī)

55

程規(guī)范要求，或養(yǎng)護記錄不全較重

混凝土和砂漿抗壓強度、抗凍、抗?jié)B檢驗（檢測）頻次不符合規(guī)

56范要求較重

土石方填筑壓實度檢測頻次不符合規(guī)范要求較重

57

58土石方填筑擊實試驗最大干密度取值不準(zhǔn)確嚴重

檢驗、檢測結(jié)果未按規(guī)定上報監(jiān)理審核即用于工程，或檢驗、檢

59測結(jié)果不真實，弄虛作假嚴重

對檢測資料未建立臺帳；臺賬記錄不詳實，缺乏可追溯性或未做統(tǒng)

60較重

計分析

未建立現(xiàn)場試驗室或委托無資質(zhì)或資質(zhì)不夠的檢測機構(gòu)進行工程

61