《標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》

ICS01.120

A00

附件2

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CIPSXXX—2023

T/CASXXX—2023

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

(征求意見稿)

StandardEssentialPatentCertificationAgency

ManagementRegulations

中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)發(fā)布

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1范圍

本文件規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理、認(rèn)定實(shí)施、服務(wù)評價(jià)與改

進(jìn)的要求。

本文件適用于開展標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日

期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改單）適用于本文件。

GB/T20000.1-2014標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用

術(shù)語

GB/T20003.1-2014標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)

GB/T21374-2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

T/CIPSXXX—2023T/CASXXX—2023標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定方法

3術(shù)語和定義

3.1標(biāo)準(zhǔn)必要專利standardessentialpatent

實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須要使用的專利：

-應(yīng)考慮實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)通常可用的技術(shù)實(shí)踐和技術(shù)水平；

-即使是只在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的可選特征是必要的，仍屬標(biāo)準(zhǔn)必要專利；

-不應(yīng)考慮替代實(shí)現(xiàn)的成本（即，不考慮“商業(yè)必要性”）。

3.2標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定standardessentialpatentdetermination

將專利認(rèn)定為是否與標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，并提供認(rèn)定意見的活動(dòng)。

3.3標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)standardessentialpatentdeterminationbody

組織認(rèn)定人開展標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定（3.2）的機(jī)構(gòu)。

4基本原則

4.1依法依規(guī)原則

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)部門的規(guī)定，確保認(rèn)定方法科

學(xué)規(guī)范。

4.2中立客觀原則

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定應(yīng)遵循中立客觀原則，獨(dú)立實(shí)施認(rèn)定及認(rèn)定意見出具工作。

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4.3委托原則

認(rèn)定活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照委托事項(xiàng)以及時(shí)限進(jìn)行，對比的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及專利應(yīng)是委

托人提供的或經(jīng)委托人認(rèn)可。

5基本要求

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足下列要求：

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立的服務(wù)場所與設(shè)施；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立的法人主體；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)聘有5名以上開展認(rèn)定工作的認(rèn)定人；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對其機(jī)構(gòu)的認(rèn)定人進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)，相關(guān)情況

應(yīng)當(dāng)記錄留存；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的認(rèn)定規(guī)章制度；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)明確公示其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域范圍；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)的法人代表及負(fù)責(zé)人應(yīng)沒有受過刑事處罰。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定還應(yīng)當(dāng)遵守以下從業(yè)要求：

—不同時(shí)聘用正在其他標(biāo)準(zhǔn)必要認(rèn)定機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，或者存在其他惡意競

爭、擾亂市場秩序的情形；

—不以委派人員等方式承擔(dān)業(yè)務(wù)，所承擔(dān)的業(yè)務(wù)不得分包、轉(zhuǎn)包；

—法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定提出的其他從業(yè)要求。

6管理

6.1文檔管理

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文檔管理體系，做好標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定過程中

的業(yè)務(wù)文書和檔案管理工作。

——業(yè)務(wù)文書包括往來函件，相關(guān)請示文件，會(huì)議記錄、電話記錄等；

——檔案包括委托書（協(xié)議書）、復(fù)核意見書、認(rèn)定意見書、材料交接記錄

等。

6.2保密管理

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保密制度，對委托人信息和認(rèn)定結(jié)果進(jìn)行保密，

不應(yīng)以任何形式非法向他人提供委托人信息以及認(rèn)定結(jié)果。

6.3客戶關(guān)系管理

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立沖突審查機(jī)制，不接受與客戶存在利益沖突的

委托。

6.4項(xiàng)目管理

必要標(biāo)準(zhǔn)專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立項(xiàng)目管理機(jī)制，從始至終管理認(rèn)定項(xiàng)目，包括

界定和規(guī)劃管理程序、分配認(rèn)定人員，監(jiān)測項(xiàng)目進(jìn)展并確保及時(shí)交付認(rèn)定報(bào)告書。

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6.5質(zhì)量管理

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量管理機(jī)制，以確保其服務(wù)質(zhì)量。

6.6培訓(xùn)管理

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立培訓(xùn)管理機(jī)制，定期對其機(jī)構(gòu)的認(rèn)定人和工作

人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。

6.4溝通管理

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立溝通管理機(jī)制，對委托人的訴求、投訴、問題

等及時(shí)響應(yīng)并處理，

7認(rèn)定程序

7.1委托和受理

7.1.1委托

在接受認(rèn)定委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)：

-說明認(rèn)定流程、工作規(guī)范以及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等與業(yè)務(wù)相關(guān)的信息；

-核對并記錄待認(rèn)定專利以及對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的版本和發(fā)布時(shí)間。

必要標(biāo)準(zhǔn)專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)在接受認(rèn)定委托時(shí)，應(yīng)要求委托人提供：

-身份證明：對于自然人委托人，應(yīng)提交身份證復(fù)印件；對于法人委托人，

應(yīng)提交相應(yīng)能證明法人身份的文件。

7.1.2受理

7.1.2.1確定待認(rèn)定事項(xiàng)

確定認(rèn)定委托協(xié)議期，標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托人就相關(guān)事宜充分溝

通，確定以下內(nèi)容：

-確定待認(rèn)定的專利對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)的具體章節(jié)；

-確定標(biāo)準(zhǔn)屬于標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)類別；

-確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)可以接受委托人的委托；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)，對接收接受委托作出明確答復(fù)。

7.1.2.2簽訂認(rèn)定委托協(xié)議書

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)與委托人達(dá)成委托意向的，應(yīng)當(dāng)簽訂認(rèn)定業(yè)務(wù)委托協(xié)

議書，協(xié)議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

-委托人名稱或姓名

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)名稱

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-待認(rèn)定專利的專利號(hào)

-相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的版本和發(fā)布日期以及對應(yīng)章節(jié)

-認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)

-雙方約定的認(rèn)定實(shí)現(xiàn)

-認(rèn)定費(fèi)用及收取方式

-雙方權(quán)利義務(wù)

-其他需要載明的事項(xiàng)。

7.1.3不受理

對于下列情況的認(rèn)定委托業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)不應(yīng)受理：

-委托人與標(biāo)準(zhǔn)必要專利的客戶存在利益沖突；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)已經(jīng)就同一認(rèn)定事項(xiàng)作出認(rèn)定。

7.2認(rèn)定實(shí)施

7.2.1組成認(rèn)定組

認(rèn)定組應(yīng)滿足以下要求：

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)選定至少3名（含3名）以上認(rèn)定人組成認(rèn)定組；

-認(rèn)定組成員中應(yīng)包含至少1名法律專業(yè)人士以及至少1名技術(shù)專業(yè)人士；

-認(rèn)定組成員本人或者其近親屬與委托人、鑒定事項(xiàng)涉及的案件由利害關(guān)系

時(shí)，可能影響其中立、客觀、公證進(jìn)行認(rèn)定的，應(yīng)回避。認(rèn)定組成員曾作為專家

提供過咨詢意見的，就同一認(rèn)定事項(xiàng)做出過認(rèn)定的，應(yīng)回避。認(rèn)定組成員自行提

出回避的，由標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)決定，委托人要求認(rèn)定組成員回避的，應(yīng)向

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)提出，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定機(jī)構(gòu)決定；

-在認(rèn)定過程中出現(xiàn)特別復(fù)雜、疑難、特殊的技術(shù)問題時(shí)，可以引入其他符

合條件的具有專門知識(shí)的人作為專家參與，但最終認(rèn)定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由本機(jī)構(gòu)的認(rèn)定

人出具。專家提供的書面咨詢意見應(yīng)當(dāng)簽名，并存入認(rèn)定檔案。

7.2.2實(shí)施過程

7.2.2.1認(rèn)定依據(jù)

認(rèn)定人應(yīng)依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定方法》（補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)號(hào)）所規(guī)定的認(rèn)定方法

進(jìn)行認(rèn)定。

7.2.2.2與委托人溝通

-委托人提供權(quán)利要求-標(biāo)準(zhǔn)比對表的，認(rèn)定人應(yīng)依據(jù)權(quán)利要求-標(biāo)準(zhǔn)比對表

進(jìn)行認(rèn)定；

-委托人未提供權(quán)利要求-標(biāo)準(zhǔn)比對表的或認(rèn)定人認(rèn)為所提供的權(quán)利要求-

標(biāo)準(zhǔn)比對表不準(zhǔn)確的，認(rèn)定人可以與委托人進(jìn)行溝通；

-如有必要，可以請求委托人提交專利審查歷史。

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7.2.2.3終止認(rèn)定

委托人就同一認(rèn)定事項(xiàng)同時(shí)委托其他標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定的，應(yīng)

當(dāng)終止認(rèn)定。

7.3認(rèn)定報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照領(lǐng)域范圍及所制定的規(guī)章制度開展標(biāo)

準(zhǔn)必要專利認(rèn)定活動(dòng)。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)定報(bào)告，必須以書面方式出具，應(yīng)當(dāng)符合相

關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)規(guī)定的要求，保證內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、完整。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定授權(quán)簽字人在其業(yè)務(wù)能力范圍內(nèi)簽字確認(rèn)

本機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)定報(bào)告，并加蓋機(jī)構(gòu)公章或者專用章。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)對其出具的認(rèn)定報(bào)告負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.3.1形式要求

認(rèn)定報(bào)告包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定意見書、權(quán)利要求-標(biāo)準(zhǔn)比對表、咨詢意見、

引用文件等。

7.3.2認(rèn)定報(bào)告書

認(rèn)定報(bào)告書內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

-委托方信息

-認(rèn)定的專利

-標(biāo)準(zhǔn)的版本號(hào)、發(fā)布日期以及對應(yīng)章節(jié)

-認(rèn)定依據(jù)

-權(quán)利要求-標(biāo)準(zhǔn)比對表

-認(rèn)定分析說明

-認(rèn)定結(jié)論

-認(rèn)定人簽字、標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)簽章。

7.3.3認(rèn)定結(jié)論

-若權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)章節(jié)相對應(yīng)，則出具該專利為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的認(rèn)定；

-若權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)章節(jié)不相對應(yīng)，則應(yīng)說明理由并出具該專利是對應(yīng)

標(biāo)準(zhǔn)的必要專利的認(rèn)定，但不能確認(rèn)不屬于其他標(biāo)準(zhǔn)的必要專利。

7.4出具認(rèn)定報(bào)告書

7.4.1復(fù)核

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)定程序和認(rèn)定意見進(jìn)行復(fù)核，并有相應(yīng)的流程

管理記錄。

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7.4.1認(rèn)定報(bào)告書出具

標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定報(bào)告書的出具，應(yīng)滿足以下要求：

-應(yīng)依照委托人指明的專利和標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)出具認(rèn)定報(bào)告；

-認(rèn)定報(bào)告書應(yīng)一式四份，三份交委托人收執(zhí)，一份由標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)

構(gòu)存檔；

-標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或者與委托人約定的當(dāng)時(shí)，向委托

人發(fā)送標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定報(bào)告書。

7.5后期服務(wù)

7.5.1認(rèn)定作證

應(yīng)為認(rèn)定人出庭作證或出面作證提供必要條件。

7.5.2補(bǔ)正

在標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定報(bào)告書出具后，出現(xiàn)下列情形之一并且委托