云南銅業(yè)：中鋁財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估審核報(bào)告

中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估審核報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估審核報(bào)告我們接受委托，審核了中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“中鋁財(cái)務(wù)公審閱以外的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了審核業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施審核工作，此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理變得不恰當(dāng)，或降低對(duì)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理政策、必然有效，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)結(jié)果推測未來風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。12（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）1本公司持有國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局頒發(fā)的金融許可證，機(jī)構(gòu)編碼為：經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為復(fù)，于2019年1月30日完成工商變更，變更后中國鋁業(yè)集團(tuán)有限公司出資額為（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）2!!信息科技部審計(jì)稽核信息科技部審計(jì)稽核部紀(jì)委工作部金融市場部︻國際業(yè)務(wù)部︼結(jié)算業(yè)務(wù)部計(jì)劃財(cái)務(wù)部公司業(yè)務(wù)部云南分公司（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）3施，各部門職責(zé)分離、相互監(jiān)督，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效對(duì)資金計(jì)劃執(zhí)行情況、存在的主要問題進(jìn)行分析總結(jié)，以不（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）4鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司綜合授信管理辦法》《中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司自營貸款管理辦法》（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）5中鋁財(cái)務(wù)公司票據(jù)承兌業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司票據(jù)承兌業(yè)務(wù)操作規(guī)（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）6中鋁財(cái)務(wù)公司開展證券投資業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行“分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算；信息科技部負(fù)責(zé)外匯業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常運(yùn)行及維（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）7（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）8國家有關(guān)金融法規(guī)、條例以及《公司章程》規(guī)范經(jīng)營行中鋁財(cái)務(wù)公司貸款余額2,842,876.40萬元不高于存款余額和實(shí)收資本總額之和（本說明除特別注明外，均以人民幣元列示）9務(wù)公司穩(wěn)健運(yùn)行的行為，國家金融監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)應(yīng)予以監(jiān)督指導(dǎo)，并可區(qū)別情形采取早期干預(yù)措施。”中鋁財(cái)務(wù)公司已向國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局備案，符合