專利申請集中預(yù)審規(guī)范

1專利申請集中預(yù)審規(guī)范本文件規(guī)定了專利申請集中預(yù)審工作的業(yè)務(wù)流程，包括集中預(yù)審請求、案件提交、案件集中審查、正式申請、跟蹤服務(wù)各階段內(nèi)容，以及質(zhì)量保障、保密管理、評價反饋的要求。本文件適用于專利申請集中預(yù)審工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB32/T4157—2021專利申請預(yù)審規(guī)范3術(shù)語和定義DB32/T4157—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1預(yù)審機構(gòu)pre-examinationagency依法成立并經(jīng)國務(wù)院專利行政部門批準承擔特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。[來源：DB32/T4157—2021，3.1]3.2專利申請集中預(yù)審centralizedpre-examinationofpatentapplication預(yù)審機構(gòu)（3.1）依申請主體（3.3）提出的請求，針對關(guān)聯(lián)技術(shù)方案的專利申請組合進行集中預(yù)先審查的活動。3.3申請主體applicant自愿在預(yù)審機構(gòu)（3.1）辦理集中預(yù)審業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。3.4集中預(yù)審審查組centralizedpre-examinationreviewteam在預(yù)審機構(gòu)（3.1）中從事集中預(yù)審（3.2）工作的審查團隊。3.5集中預(yù)審案件centralizedpre-examinationcase申請主體（3.3）向預(yù)審機構(gòu)（3.2）提交的專利申請文件及其他材料。4業(yè)務(wù)流程集中預(yù)審業(yè)務(wù)流程見圖1。圖1集中預(yù)審業(yè)務(wù)流程5集中預(yù)審請求5.1申請主體要求5.1.1高等學(xué)校作為集中預(yù)審申請主體，應(yīng)滿足以下條件：a)屬于預(yù)審機構(gòu)備案主體；b)其創(chuàng)新團隊承擔市廳級以上重大科研項目或相關(guān)研究技術(shù)涉及“卡脖子”技術(shù)；c)近三年內(nèi)無非正常申請專利行為。5.1.2其他單位作為申請主體時，應(yīng)滿足以下條件：a)屬于預(yù)審機構(gòu)備案主體；b)具有較強的技術(shù)研發(fā)能力；c)具有完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度；d)屬于專精特新“小巨人”企業(yè)、擬上市企業(yè)、國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)或示范企業(yè)、承接市廳級以上重大科研項目、涉及“卡脖子”技術(shù)等企業(yè)；e)近三年內(nèi)無非正常申請專利行為。5.2請求方式申請主體應(yīng)按照指定格式提交電子件集中預(yù)審請求書（見附錄A）。5.3資格審核5.3.1預(yù)審機構(gòu)收到集中預(yù)審請求書后，應(yīng)及時通過實地調(diào)研、座談交流等方式，對申請主體進行資格審核。5.3.2資格審核內(nèi)容包括：——申請主體研發(fā)水平及研發(fā)團隊情況；——研發(fā)產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀及前景；——申請主體關(guān)鍵核心技術(shù)專利布局需求狀況。5.4審核結(jié)論對通過資格審核的申請主體，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)發(fā)出集中預(yù)審請求審核通過通知書（見附錄B）。對沒有通過資格審核的申請主體，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)發(fā)出集中預(yù)審請求審核不通過通知書（見附錄C）。5.5資格取消5.5.1通過資格審核的申請主體，有下列情形之一的，取消集中預(yù)審資格，并由預(yù)審機構(gòu)通知申請主體：a)違反《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第77號）規(guī)定的；b)集中預(yù)審案件預(yù)審合格率或授權(quán)率低于預(yù)審機構(gòu)平均水平的；c)申請主體不予配合集中預(yù)審工作開展的。5.5.2被取消集中預(yù)審資格的申請主體，在整改合格后可再次提交集中預(yù)審申請。6案件提交6.1案件要求提交到預(yù)審機構(gòu)的案件應(yīng)滿足以下要求：a)符合預(yù)審機構(gòu)預(yù)審服務(wù)的基本條件；b)技術(shù)領(lǐng)域相同或接近；c)屬于創(chuàng)新鏈或產(chǎn)業(yè)鏈上技術(shù)關(guān)聯(lián)的專利申請；d)案件數(shù)量應(yīng)不低于3件。6.2案件清單申請主體提交案件的同時，還應(yīng)按照預(yù)審機構(gòu)的要求提交案件清單，提交的案件清單至少包括：——案件列表；——案件關(guān)聯(lián)關(guān)系說明書，說明書中應(yīng)寫明各技術(shù)方案之間的區(qū)別與聯(lián)系；——專利布局說明。7案件集中審查7.1集中審查要求7.1.1預(yù)審機構(gòu)需成立審查組，審查組成員應(yīng)具備三年以上預(yù)審經(jīng)驗；7.1.2審查組聚焦案件的創(chuàng)新點以及技術(shù)方案實施的可行性，可與申請主體的研發(fā)團隊以及知識產(chǎn)權(quán)團隊展開會議討論；7.1.3審查組宜引導(dǎo)申請主體以培育高質(zhì)量、高價值專利為目標，修改撰寫缺陷及把握側(cè)重點，選擇5競爭優(yōu)勢明顯、應(yīng)用價值突出、市場前景可期的專利組合進行布局。7.2審查內(nèi)容案件集中預(yù)審階段審查以下內(nèi)容：——非正常專利申請；——低質(zhì)量專利申請；形式缺陷；——實質(zhì)性缺陷；——專利布局合理性。7.3修改規(guī)則7.3.1審查組對于需要返回修改的案件應(yīng)發(fā)出集中預(yù)審審查意見通知書（見附錄D）。7.3.2申請主體應(yīng)根據(jù)案情需要，采取以下方式積極配合案件集中審查：a）組織研發(fā)人員闡述技術(shù)方案的創(chuàng)新要點；b）解答審查組提出的疑問，配合審查組修改申請文件。7.3.3對每件案件，審查組應(yīng)至少給予申請主體一次返回修改機會，返回修改期限不少于2個工作日。7.4審查結(jié)論7.4.1審查組應(yīng)自申請主體提交案件之日起7個工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。7.4.2對審查合格的案件，審查組應(yīng)發(fā)出集中預(yù)審合格通知書（見附錄E）。7.4.3對審查不合格的案件，審查組員應(yīng)發(fā)出集中預(yù)審不合格通知書（見附錄F）。7.4.4對超過規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見的案件，審查組應(yīng)發(fā)出集中預(yù)審視為撤回通知書（見7.4.5對申請主體主動撤回的案件，集中預(yù)審程序自動終止。8正式申請階段8.1申請主體應(yīng)在收到集中預(yù)審合格通知書后，在規(guī)定時間內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請文件，并在收到受理通知書當天或者下一個工作日向預(yù)審機構(gòu)反饋申請?zhí)?，并足額繳納相關(guān)費用。8.2對正確反饋申請?zhí)柷野磿r足額繳納費用的申請，審查組在國務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標識加快標記，正式進入加快審查程序。9跟蹤服務(wù)階段9.1預(yù)審機構(gòu)應(yīng)配合國家知識產(chǎn)權(quán)局地方審查協(xié)作中心做好案件對接工作。必要時，配合召集相關(guān)企業(yè)研發(fā)人員組織案件討論會。9.2預(yù)審機構(gòu)應(yīng)建立集中預(yù)審專項服務(wù)檔案，錄入所有集中預(yù)審合格案件，持續(xù)跟蹤相關(guān)案件的授權(quán)狀態(tài)。9.3對于錄入集中預(yù)審專項服務(wù)檔案的案件，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請主體需求提供快速確權(quán)、快速維權(quán)、導(dǎo)航分析、海外糾紛應(yīng)對指導(dǎo)等一站式綜合服務(wù)。10質(zhì)量保障參照DB32/T4157—2021第10章關(guān)于質(zhì)量保障的規(guī)定。11保密管理參照DB32/T4157—2021第11章關(guān)于保密管理的規(guī)定。12評價反饋參照DB32/T4157—2021第12章關(guān)于評價反饋的規(guī)定。6專利申請集中預(yù)審請求書圖A.1規(guī)定了專利申請集中預(yù)審請求書基本信息的格式。圖A.1專利申請集中預(yù)審請求書格式7集中預(yù)審請求審核通過通知書圖B.1給出了集中預(yù)審請求審核通過通知書格式?；厩闆r，對貴公司提交的《專利申請集中預(yù)審請求書》進行審核，經(jīng)資格審查，申請主體符合圖B.1集中預(yù)審請求審核通過通知書格式8集中預(yù)審請求審核不通過通知書圖C.1給出了集中預(yù)審請求審核不通過通知書格式?；厩闆r，對貴公司提交的《專利申請集中預(yù)審請求書》進行審核，經(jīng)資格審查，申請主體不符合圖C.1集中預(yù)審請求審核不通過通知書9集中預(yù)審審查意見通知書圖D.1給出了集中預(yù)審審查意見通知書的格式。圖D.1集中預(yù)審審查意見通知書格式集中預(yù)審合格通知書圖E.1給出了集中預(yù)審合