《證券從業(yè)Ⅱ》證券公司場外業(yè)務(wù)習(xí)題

《證券從業(yè)n》證券公司場外業(yè)務(wù)習(xí)題

你的學(xué)號：i填空題］*

1.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要

為（）發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長型中小微企業(yè)

④成熟型企業(yè)［單選題］*

A.①?④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③（正確答案）

2.證券公司在全面股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。

①具備證券自營業(yè)務(wù)資格

②設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

③建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其做市業(yè)務(wù)

管理制度

④具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)［單選題］*

A.①?④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

3.下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。

①實(shí)際控制人

②會計(jì)師事務(wù)所

③律師事務(wù)所

④高級管理人員［單選題］*

A.①@④

B.@@④

C.①②③④（正確答案）

D.@@③

4.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。

①具備從業(yè)資格

②遵守法律法規(guī)

③遵循誠實(shí)信用

④遵循公平自愿原則I單選題1*

A.?@@

B.①?④

C.①②③④（正確答案）

D.@@③

5.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開

轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動。

①股份融資

②債券融資

③債務(wù)重組

④資產(chǎn)重組［單選題］*

A.①?④（正瑛答案）

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

6.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)

議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

①董事

②監(jiān)事

③高級管理人員

④其他信息披露義務(wù)人［單選題］*

A.?@@

B.①③④

C.①②③④（正價(jià)答案）

D.?@③

7.柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。

①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度

②建立健全柜臺交易管理制度

③健全柜臺交易合規(guī)管理制度

④健全柜臺交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度［單選題］*

A.①?④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

D.0@③

8.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)

()o

①真實(shí)

②完整

③相關(guān)

④準(zhǔn)確［單選題］*

A.①?④(正確答案)

B.①③④

C.①②③④

D.?@③

9.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)

務(wù)的證券公司。()

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)［單選題］*

A.①②④

B.①③④

C.①②③④(正確答案)

D.0@③

10.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是

()o

①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定

的除外

②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持

續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢

侵害投資者合法權(quán)益

④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)

轉(zhuǎn)讓行為［單選題］*

A.?@④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

D.?@③

11.下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤

的是（）。I單選題］*

A.應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營

B.可以尚未盈利

C.無須履行信息披露義務(wù)正力答案）

D.產(chǎn)權(quán)清晰

12.證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其

出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。［單選題］*

A.3

B.5

C.7

D.10（正確答案）

13.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。［單

選題］*

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10

個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

（正確答案）

B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓曰內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息

披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露

的其他信息

C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全

國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請

之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

14.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理

要求的說法中，有誤的是（）。［單選題］*

A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控

制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履

行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益

C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的全國投份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺

披露其職業(yè)情況、接收全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息

D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自

身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動【正確答案）

15.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法

中，有誤的是（）。［單選題］*

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)

算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)

價(jià)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證

券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為

過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金

專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶

資金劃付（正確答案）

16.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披

露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息

的有（）。

①涉及證券公司客戶隱私的信息

②涉及第三方商業(yè)秘密的信息

③合同約定不得向公眾公開的信息

④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息［單選題］*

A.?@④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

D.?@③

17.證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)（）報(bào)告以及（）報(bào)告。［單選題］*

A.季度；重大事項(xiàng)

B.季度；年度

C.年度；重大事項(xiàng)（正確答案）

D.年度；其他

18.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報(bào)送柜臺交易月度報(bào)表。

［單選題］次

A.3

B.5（正確答案）

C.7

D.10

19.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是

（）o

①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核

及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制

②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公

司兼職

③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變

化，提高動態(tài)監(jiān)控效率

④主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息［單選題］*

A.①②④

B.①③④（正確答案）

C.①②③④

D.?@③

20.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有

（）o

1.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

n.證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀

況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

HL證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，

并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

IV.證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金

融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系［單選題］*

A.I.11.IV

B.I.II.IILIVdl確答案

C.I.11.III

D.III.IV

21.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

的監(jiān)管對象包括（）。

I.掛牌公司

n.掛牌公司董事

HL持有掛牌公司1.5%股份的股東

M投資者|單選題］*

A.I.II.IV

B.II.III

c.I.n.ni.iv（正確答案）

D.I.IILIV

22.下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。［單選題］*

A.集中競價(jià)（正確答案）

B.協(xié)議

C.做市

D.標(biāo)購競價(jià)

23.下列關(guān)于主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說法，正確的有

（）o

I.主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制掛牌編制掛牌申請文件

H.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律

法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外

in.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過股票自營證券賬戶進(jìn)行，并獨(dú)立于證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的賬戶運(yùn)行

M主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在后牌

公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事之外的其他職務(wù)［單選題］*

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.i.n（正確答?

24.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。［單選題］

*

A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員確答案）

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)

務(wù)管理制度

25.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)

通過協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。［單選題1*

A.中國證券業(yè)協(xié)會（正確答案）

B.中國證監(jiān)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

26.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息

披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露

的其他信息。［單選題一

A.3

B.5（正確答案）

C.7

D.10

27.訐券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?【單選題J*

A才白賣競價(jià)

B.集中競價(jià)

C.標(biāo)購競價(jià)

D.報(bào)價(jià)

28.根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請（），成為主辦券商。［單選題］*

A.批準(zhǔn)

B.核準(zhǔn)

C.備案正確答案）

D.復(fù)核

29.主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止

其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。［單選題］*

A.6

B.12（正確答案）

C.24

D.36

30.《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資

者累計(jì)不得超過（）人。［單選題］*

A.50

B.100

C.150

D.200確答案）

31.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。［單選題］*

A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所仁確答案）

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)

C.2012年9月正式注冊成立

D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的

32.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。［單選題］*

A.3

B.5（正確答案）

C.7

D.10

33.下列（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。［單選題］*

A.企業(yè)發(fā)展

B.交易（正確答案）

C資本投入

D.資本退出

34.全國場所市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。

①《業(yè)務(wù)規(guī)則》

②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》［單選題］*

A.①?④（正確答案）

B.①③④

C.①②③④

D.?@③

35.下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。［單選題］*

A.業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷