2024年度金融理財(cái)產(chǎn)品投資顧問(wèn)協(xié)議書范本集3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融理財(cái)產(chǎn)品投資顧問(wèn)協(xié)議書范本集本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同雙方基本信息2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5投資教育3.投資理財(cái)產(chǎn)品范圍3.1銀行理財(cái)產(chǎn)品3.2證券理財(cái)產(chǎn)品3.3基金理財(cái)產(chǎn)品3.4保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品3.5其他理財(cái)產(chǎn)品4.投資顧問(wèn)服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)終止日期4.3服務(wù)續(xù)約5.投資顧問(wèn)費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)告知6.2投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分6.3投資風(fēng)險(xiǎn)處理7.信息披露與保密7.1信息披露要求7.2保密義務(wù)7.3信息使用限制8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.適用法律與爭(zhēng)議管轄11.1適用法律11.2爭(zhēng)議管轄12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.其他約定事項(xiàng)13.1合作伙伴關(guān)系13.2通知與送達(dá)13.3合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的本協(xié)議的目的是明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)，確保乙方在投資金融理財(cái)產(chǎn)品過(guò)程中獲得專業(yè)、高效的服務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。1.3合同雙方基本信息甲方（投資顧問(wèn)）：名稱：_________法定代表人：_________注冊(cè)地址：_________乙方（客戶）：名稱：_________法定代表人：_________注冊(cè)地址：_________2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢甲方應(yīng)向乙方提供金融理財(cái)產(chǎn)品市場(chǎng)分析、投資趨勢(shì)預(yù)測(cè)等咨詢服務(wù)。2.2投資策略制定甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和資金狀況，為乙方制定合理的投資策略。2.3投資組合管理甲方應(yīng)負(fù)責(zé)乙方的投資組合管理，包括投資產(chǎn)品的選擇、配置和調(diào)整。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.5投資教育甲方應(yīng)向乙方提供投資知識(shí)培訓(xùn)，提高乙方的投資素養(yǎng)。3.投資理財(cái)產(chǎn)品范圍3.1銀行理財(cái)產(chǎn)品包括各類存款、定期存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品等。3.2證券理財(cái)產(chǎn)品包括股票、債券、基金、信托等。3.3基金理財(cái)產(chǎn)品包括公募基金、私募基金等。3.4保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品包括保險(xiǎn)投資連接險(xiǎn)、萬(wàn)能險(xiǎn)等。3.5其他理財(cái)產(chǎn)品包括期貨、外匯、黃金等。4.投資顧問(wèn)服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2服務(wù)終止日期本協(xié)議有效期為一年，自服務(wù)起始日期起算。4.3服務(wù)續(xù)約本協(xié)議到期前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約。5.投資顧問(wèn)費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式投資顧問(wèn)費(fèi)用按乙方的投資金額的一定比例收取，具體比例為_(kāi)____%。5.2費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)于每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束時(shí)，向甲方支付當(dāng)期投資顧問(wèn)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整如有政策調(diào)整或其他原因?qū)е沦M(fèi)用發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。6.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)告知甲方應(yīng)向乙方充分告知投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分乙方自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方僅提供投資咨詢服務(wù)，不承擔(dān)投資收益或本金損失的責(zé)任。6.3投資風(fēng)險(xiǎn)處理如發(fā)生投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)積極配合甲方采取措施降低損失。7.信息披露與保密7.1信息披露要求甲方應(yīng)及時(shí)向乙方披露投資理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。7.2保密義務(wù)甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的個(gè)人信息和投資信息予以保密，不得向任何第三方泄露。7.3信息使用限制甲方僅限于履行本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)使用乙方信息，不得用于其他目的。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)單方面解除合同。8.1.2甲方因違反本協(xié)議約定，給乙方造成重大損失，乙方有權(quán)解除合同。8.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均可解除合同。8.2合同終止條件8.2.1本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿，合同自然終止。8.2.2雙方協(xié)商一致，可以終止合同。8.3合同解除與終止程序8.3.1解除合同的一方應(yīng)提前______天書面通知對(duì)方。8.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即終止相關(guān)服務(wù)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。9.1.2乙方未按約定支付費(fèi)用。9.1.3雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方信息。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。9.3違約賠償9.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的損失。9.3.2賠償金額由雙方協(xié)商確定。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1雙方可自愿選擇仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在______日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。11.適用法律與爭(zhēng)議管轄11.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議管轄因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。12.合同生效與修改12.1合同生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同修改程序本協(xié)議的修改應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.其他約定事項(xiàng)13.1合作伙伴關(guān)系雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，可邀請(qǐng)其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人參與，但應(yīng)事先取得對(duì)方的書面同意。13.2通知與送達(dá)除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址，視為已送達(dá)。13.3合同附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.合同簽署與生效日期本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本協(xié)議中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本協(xié)議的約定或雙方協(xié)商一致，參與本協(xié)議實(shí)施、提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助履行本協(xié)議義務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方類型第三方包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.3第三方介入方式第三方介入本協(xié)議的方式包括但不限于提供中介服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢等。15.4第三方選擇第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并應(yīng)在協(xié)議中明確第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。16.第三方職責(zé)16.1第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合協(xié)議要求。16.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不得利用其參與本協(xié)議的機(jī)會(huì)謀取不正當(dāng)利益。17.第三方權(quán)利17.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以便其履行職責(zé)。17.2第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)范圍，對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。18.第三方義務(wù)18.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。18.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在協(xié)議中約定。19.2如無(wú)約定，第三方的責(zé)任限額為_(kāi)_____萬(wàn)元人民幣。20.第三方與其他各方的關(guān)系20.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由本協(xié)議約定。20.2第三方不參與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍。20.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。21.第三方變更21.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式通知對(duì)方。21.2更換第三方不影響本協(xié)議的效力。22.第三方介入的程序22.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。22.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行其職責(zé)。23.第三方介入的費(fèi)用23.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。23.2第三方費(fèi)用的支付方式、時(shí)間和金額由雙方另行約定。24.第三方介入的終止24.1如第三方無(wú)法履行其職責(zé)或違反本協(xié)議的約定，甲乙雙方有權(quán)終止第三方的介入。24.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決由此產(chǎn)生的后果。25.第三方介入的爭(zhēng)議解決25.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。25.2協(xié)商不成的，任何一方均可根據(jù)本協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式解決爭(zhēng)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件要求：提供加蓋公章的復(fù)印件，確保信息真實(shí)有效。2.乙方身份證復(fù)印件要求：提供加蓋公章的復(fù)印件，確保信息真實(shí)有效。3.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容、期限、費(fèi)用等。4.投資產(chǎn)品說(shuō)明書要求：提供投資產(chǎn)品的詳細(xì)說(shuō)明，包括產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等。5.投資組合管理計(jì)劃要求：詳細(xì)列明投資組合的管理策略、資產(chǎn)配置、調(diào)整方案等。6.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：提供對(duì)乙方投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。7.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等。8.費(fèi)用支付憑證要求：提供乙方支付費(fèi)用的憑證，包括銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等。9.爭(zhēng)議解決文件要求：提供雙方就爭(zhēng)議解決達(dá)成的協(xié)議或判決書等。10.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)實(shí)際情況提供其他必要的文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，具體金額由雙方協(xié)商確定。1.2乙方未按約定支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付逾期付款的違約金，具體金額由雙方協(xié)商確定。1.3第三方未按約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。1.4雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方信息。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：按實(shí)際損失的一定比例計(jì)算，最高不超過(guò)合同金額的_____%。2.2賠償金額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)實(shí)際損失或雙方協(xié)商確定。示例說(shuō)明：1.甲方未按時(shí)提供投資顧問(wèn)服務(wù)，導(dǎo)致乙方投資損失______萬(wàn)元。違約責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，具體金額為_(kāi)_____萬(wàn)元。2.乙方未按約定支付______萬(wàn)元的費(fèi)用。違約責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付逾期付款的違約金，具體金額為_(kāi)_____萬(wàn)元。全文完。2024年度金融理財(cái)產(chǎn)品投資顧問(wèn)協(xié)議書范本集1本合同目錄一覽1.投資顧問(wèn)協(xié)議書基本條款1.1協(xié)議書簽訂依據(jù)1.2協(xié)議雙方基本信息1.3協(xié)議有效期1.4協(xié)議解除條件1.5違約責(zé)任2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2投資組合管理2.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理2.4投資咨詢服務(wù)2.5投資顧問(wèn)責(zé)任3.投資顧問(wèn)資質(zhì)要求3.1資質(zhì)認(rèn)定3.2資質(zhì)有效期3.3資質(zhì)變更3.4資質(zhì)取消4.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整4.4費(fèi)用退還5.投資顧問(wèn)責(zé)任限制5.1投資風(fēng)險(xiǎn)告知5.2投資收益承諾5.3投資決策責(zé)任5.4投資信息保密5.5投資爭(zhēng)議處理6.投資顧問(wèn)與投資者關(guān)系6.1投資者權(quán)益保護(hù)6.2投資者信息保護(hù)6.3投資者信息變更6.4投資者退出機(jī)制7.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與告知7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)提示7.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.4風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整8.投資顧問(wèn)服務(wù)期限8.1服務(wù)期限起始8.2服務(wù)期限終止8.3服務(wù)期限延長(zhǎng)8.4服務(wù)期限縮短9.投資顧問(wèn)服務(wù)變更與終止9.1服務(wù)變更條件9.2服務(wù)變更程序9.3服務(wù)終止條件9.4服務(wù)終止程序10.投資顧問(wèn)信息與報(bào)告10.1投資顧問(wèn)信息提供10.2投資報(bào)告要求10.3投資報(bào)告內(nèi)容10.4投資報(bào)告提交11.投資顧問(wèn)培訓(xùn)與資質(zhì)認(rèn)證11.1培訓(xùn)內(nèi)容11.2培訓(xùn)方式11.3資質(zhì)認(rèn)證11.4資質(zhì)復(fù)審12.投資顧問(wèn)投訴與糾紛處理12.1投訴渠道12.2投訴處理程序12.3糾紛解決機(jī)制12.4糾紛解決期限13.違約責(zé)任與賠償13.1違約情形13.2違約責(zé)任13.3賠償方式13.4賠償計(jì)算14.其他條款14.1法律適用14.2合同爭(zhēng)議解決14.3合同生效14.4合同附件第一部分：合同如下：1.投資顧問(wèn)協(xié)議書基本條款1.1協(xié)議書簽訂依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，由甲方（投資顧問(wèn)）和乙方（投資者）在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上簽訂。1.2協(xié)議雙方基本信息甲方（投資顧問(wèn)）：名稱：____________________法定代表人：____________________住所：____________________乙方（投資者）：名稱：____________________法定代表人：____________________住所：____________________1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。1.4協(xié)議解除條件1.4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正的；1.4.2不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的；1.4.3協(xié)議約定的其他解除條件。1.5違約責(zé)任1.5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.5.2因違約行為給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方實(shí)際損失。2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議甲方應(yīng)向乙方提供投資建議，包括但不限于投資策略、投資組合配置等。2.2投資組合管理甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資需求，對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行管理，包括但不限于投資標(biāo)的的選擇、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保乙方投資的安全。2.4投資咨詢服務(wù)甲方應(yīng)向乙方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略調(diào)整等。2.5投資顧問(wèn)責(zé)任甲方作為投資顧問(wèn)，應(yīng)盡到勤勉、謹(jǐn)慎、誠(chéng)信的義務(wù)，為乙方提供專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)。3.投資顧問(wèn)資質(zhì)要求3.1資質(zhì)認(rèn)定甲方應(yīng)具備國(guó)家規(guī)定的投資顧問(wèn)資質(zhì)認(rèn)定，并在有效期內(nèi)。3.2資質(zhì)有效期甲方持有的投資顧問(wèn)資質(zhì)證書有效期為_(kāi)___年。3.3資質(zhì)變更甲方資質(zhì)證書發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并更新相關(guān)資料。3.4資質(zhì)取消甲方資質(zhì)證書被取消的，應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并通知乙方。4.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年____元。4.2費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如有調(diào)整，甲方應(yīng)提前____個(gè)工作日通知乙方。4.4費(fèi)用退還因甲方原因?qū)е卤緟f(xié)議解除的，甲方應(yīng)退還乙方已支付的服務(wù)費(fèi)用。5.投資顧問(wèn)責(zé)任限制5.1投資風(fēng)險(xiǎn)告知甲方應(yīng)向乙方充分告知投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.2投資收益承諾甲方不得對(duì)乙方承諾投資收益。5.3投資決策責(zé)任投資決策由乙方自行負(fù)責(zé)，甲方不承擔(dān)投資決策責(zé)任。5.4投資信息保密甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資信息予以保密，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。5.5投資爭(zhēng)議處理因本協(xié)議引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。8.投資顧問(wèn)服務(wù)期限8.1服務(wù)期限起始本協(xié)議服務(wù)期限自雙方簽字（或蓋章）之日起計(jì)算，起始日期為_(kāi)___年____月____日。8.2服務(wù)期限終止本協(xié)議服務(wù)期限屆滿，如雙方無(wú)特殊約定，視為協(xié)議自動(dòng)終止。8.3服務(wù)期限延長(zhǎng)如雙方同意延長(zhǎng)服務(wù)期限，應(yīng)在本協(xié)議服務(wù)期限屆滿前____個(gè)工作日內(nèi)簽訂書面協(xié)議。8.4服務(wù)期限縮短如乙方因特殊原因需要縮短服務(wù)期限，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知甲方，并支付相應(yīng)比例的服務(wù)費(fèi)用。9.投資顧問(wèn)服務(wù)變更與終止9.1服務(wù)變更條件9.1.1乙方投資需求發(fā)生變化，需要調(diào)整投資組合的；9.1.2市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，影響投資策略的；9.1.3協(xié)議約定的其他變更條件。9.2服務(wù)變更程序9.2.1乙方提出變更請(qǐng)求，并說(shuō)明變更原因；9.2.2甲方在收到乙方變更請(qǐng)求后____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；9.2.3雙方就變更內(nèi)容達(dá)成一致，簽訂書面變更協(xié)議。9.3服務(wù)終止條件9.3.1協(xié)議約定的解除條件成就的；9.3.2乙方提出終止請(qǐng)求，并支付相應(yīng)比例的服務(wù)費(fèi)用；9.3.3協(xié)議約定的其他終止條件。9.4服務(wù)終止程序9.4.1乙方提出終止請(qǐng)求，并書面通知甲方；9.4.2甲方在收到乙方終止請(qǐng)求后____個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)；9.4.3雙方辦理終止手續(xù)，并結(jié)清相關(guān)費(fèi)用。10.投資顧問(wèn)信息與報(bào)告10.1投資顧問(wèn)信息提供甲方應(yīng)定期向乙方提供投資顧問(wèn)信息，包括但不限于投資策略、投資組合變動(dòng)等。10.2投資報(bào)告要求甲方應(yīng)每月向乙方提供一次投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資組合狀況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)分析等。10.3投資報(bào)告內(nèi)容投資報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映投資顧問(wèn)服務(wù)情況。10.4投資報(bào)告提交甲方應(yīng)在每月____日前將投資報(bào)告提交給乙方。11.投資顧問(wèn)培訓(xùn)與資質(zhì)認(rèn)證11.1培訓(xùn)內(nèi)容甲方應(yīng)定期組織投資顧問(wèn)培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于法律法規(guī)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理等。11.2培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式包括但不限于集中培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)等。11.3資質(zhì)認(rèn)證甲方應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)投資顧問(wèn)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)證。11.4資質(zhì)復(fù)審甲方應(yīng)定期對(duì)投資顧問(wèn)資質(zhì)進(jìn)行復(fù)審。12.投資顧問(wèn)投訴與糾紛處理12.1投訴渠道乙方可通過(guò)書面、電話、電子郵件等方式向甲方提出投訴。12.2投訴處理程序12.2.1甲方在收到乙方投訴后____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；12.2.2甲方應(yīng)認(rèn)真調(diào)查處理投訴，并在____個(gè)工作日內(nèi)向乙方反饋處理結(jié)果。12.3糾紛解決機(jī)制12.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；12.3.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。12.4糾紛解決期限自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)盡力解決爭(zhēng)議。13.違約責(zé)任與賠償13.1違約情形13.1.1甲方未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的；13.1.2乙方未按約定支付費(fèi)用的；13.1.3協(xié)議約定的其他違約情形。13.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3賠償方式賠償方式包括但不限于貨幣賠償、恢復(fù)原狀等。13.4賠償計(jì)算賠償金額根據(jù)違約行為對(duì)乙方造成的實(shí)際損失計(jì)算。14.其他條款14.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同爭(zhēng)議解決因本協(xié)議引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。14.3合同生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.4合同附件本協(xié)議附件作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本協(xié)議中，第三方指非甲乙雙方的第三方機(jī)構(gòu)、個(gè)人或其他實(shí)體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形15.2.1協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的；15.2.2協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力或其他原因，需要第三方協(xié)助的；15.2.3協(xié)議約定的其他第三方介入情形。15.3第三方選擇15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定；15.3.2如雙方協(xié)商不一致，由乙方?jīng)Q定。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，由其自行承擔(dān)；15.4.2第三方責(zé)任不因甲乙雙方的存在而免除。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙雙方與第三方之間，不存在隸屬關(guān)系，各自獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。16.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的配合和支持，確保第三方能夠有效履行職責(zé)。16.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)約定，并在協(xié)議中明確。17.2如協(xié)議未約定責(zé)任限額，第三方責(zé)任限額應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。17.3.1第三方的專業(yè)能力；17.3.2第三方提供服務(wù)的內(nèi)容和范圍；17.3.3第三方服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值。18.第三方介入的附加條款18.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。18.2補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。19.第三方權(quán)利19.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；19.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；19.3第三方有權(quán)根據(jù)職責(zé)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。20.第三方義務(wù)20.1第三方應(yīng)按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；20.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的秘密，不得泄露；20.3第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。21.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明21.1第三方與甲方的劃分：第三方僅對(duì)甲方負(fù)責(zé)，甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，確保第三方能夠履行職責(zé)。21.2第三方與乙方的劃分：第三方僅對(duì)乙方負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，確保第三方能夠履行職責(zé)。21.3第三方與甲乙雙方共同責(zé)任：如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因甲乙雙方共同的原因?qū)е碌谌截?zé)任，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。21.4第三方與其他第三方的劃分：第三方與其他第三方之間不存在隸屬關(guān)系，各自獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。如第三方與其他第三方之間存在合作關(guān)系，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證書復(fù)印件詳細(xì)要求：提供甲方有效的投資顧問(wèn)資質(zhì)證書復(fù)印件，并加蓋甲方公章。2.投資者身份證明復(fù)印件詳細(xì)要求：提供乙方有效的身份證明復(fù)印件，如身份證、護(hù)照等，并加蓋乙方公章。3.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：提供乙方支付服務(wù)費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬記錄或其他支付憑證。4.投資顧問(wèn)服務(wù)變更協(xié)議詳細(xì)要求：如協(xié)議服務(wù)內(nèi)容發(fā)生變更，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。5.投資顧問(wèn)服務(wù)終止協(xié)議詳細(xì)要求：如協(xié)議服務(wù)期限屆滿或提前終止，雙方應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議。6.投資報(bào)告詳細(xì)要求：每月向乙方提供一次投資報(bào)告，包括投資組合狀況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)分析等。7.第三方介入補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：如需第三方介入，雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。8.糾紛解決協(xié)議詳細(xì)要求：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確解決爭(zhēng)議的方式和程序。9.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：根據(jù)協(xié)議履行過(guò)程中可能產(chǎn)生的其他文件，雙方應(yīng)按照約定提供。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供投資建議、投資組合管理、投資咨詢服務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定支付服務(wù)費(fèi)用、擅自變更投資組合等。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)、泄露甲乙雙方秘密等。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。4.不可抗力違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：不可抗力發(fā)生時(shí)，甲乙雙方互不承擔(dān)責(zé)任。5.協(xié)議解除違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：任何一方違反協(xié)議約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說(shuō)明：1.甲方未按約定提供投資建議，導(dǎo)致乙方投資損失。甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方實(shí)際損失。2.乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付未支付的費(fèi)用。3.第三方泄露甲乙雙方秘密，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方實(shí)際損失。4.因自然災(zāi)害導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行，甲乙雙方互不承擔(dān)責(zé)任。全文完。2024年度金融理財(cái)產(chǎn)品投資顧問(wèn)協(xié)議書范本集2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.投資顧問(wèn)資質(zhì)2.1投資顧問(wèn)資格要求2.2投資顧問(wèn)資格證明3.投資顧問(wèn)義務(wù)3.1投資建議提供3.2投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.3投資決策支持4.投資者義務(wù)4.1投資決策參與4.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.3投資信息提供5.投資資金管理5.1投資資金來(lái)源5.2投資資金賬戶管理5.3投資資金使用6.投資產(chǎn)品選擇6.1投資產(chǎn)品范圍6.2投資產(chǎn)品評(píng)估6.3投資產(chǎn)品選擇流程7.投資決策與執(zhí)行7.1投資決策程序7.2投資決策記錄7.3投資執(zhí)行過(guò)程8.投資收益與分配8.1投資收益計(jì)算8.2投資收益分配8.3投資收益支付9.投資風(fēng)險(xiǎn)與損失承擔(dān)9.1投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則9.2投資損失處理9.3投資損失賠償10.保密條款10.1保密義務(wù)10.2保密信息范圍10.3保密措施11.合同期限與終止11.1合同期限11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.違約責(zé)任12.1違約定義12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決程序13.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)14.其他條款14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同生效第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義本合同所指“金融理財(cái)產(chǎn)品”是指由金融機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以固定收益、浮動(dòng)收益或混合收益為特征的，投資于貨幣市場(chǎng)工具、債券、基金、信托產(chǎn)品等金融資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品。1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）“投資者”指購(gòu)買金融理財(cái)產(chǎn)品的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（2）“投資顧問(wèn)”指根據(jù)投資者需求，提供投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理、決策支持等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（3）“投資資金”指投資者用于購(gòu)買金融理財(cái)產(chǎn)品的資金。（4）“投資收益”指投資者通過(guò)投資金融理財(cái)產(chǎn)品所獲得的收益。（5）“投資損失”指投資者在投資金融理財(cái)產(chǎn)品過(guò)程中所遭受的損失。第二條投資顧問(wèn)資質(zhì)2.1投資顧問(wèn)資格要求（1）具有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和金融業(yè)務(wù)許可證；（2）具備專業(yè)的金融知識(shí)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)；2.2投資顧問(wèn)資格證明（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（2）金融業(yè)務(wù)許可證副本；（3）專業(yè)資格證書；（4）誠(chéng)信記錄證明。第三條投資顧問(wèn)義務(wù)3.1投資建議提供投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，提供合理的投資建議。3.2投資風(fēng)險(xiǎn)管理投資顧問(wèn)應(yīng)采取有效措施，對(duì)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控和管理。3.3投資決策支持投資顧問(wèn)應(yīng)提供投資決策所需的信息和數(shù)據(jù)，協(xié)助投資者進(jìn)行投資決策。第四條投資者義務(wù)4.1投資決策參與投資者應(yīng)積極參與投資決策過(guò)程，對(duì)投資顧問(wèn)提供的投資建議進(jìn)行審慎評(píng)估。4.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3投資信息提供投資者應(yīng)向投資顧問(wèn)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資信息。第五條投資資金管理5.1投資資金來(lái)源投資者應(yīng)通過(guò)合法途徑籌集投資資金，確保投資資金的合法性。5.2投資資金賬戶管理投資顧問(wèn)應(yīng)設(shè)立專門的賬戶，對(duì)投資者的投資資金進(jìn)行獨(dú)立管理。5.3投資資金使用投資顧問(wèn)應(yīng)按照投資者的投資目標(biāo)和投資期限，合理使用投資資金。第六條投資產(chǎn)品選擇6.1投資產(chǎn)品范圍投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者推薦符合其投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的金融理財(cái)產(chǎn)品。6.2投資產(chǎn)品評(píng)估投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行充分評(píng)估，包括產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性等因素。6.3投資產(chǎn)品選擇流程投資顧問(wèn)應(yīng)與投資者共同制定投資產(chǎn)品選擇流程，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。第七條投資決策與執(zhí)行7.1投資決策程序投資顧問(wèn)應(yīng)制定明確的投資決策程序，包括投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策審批等環(huán)節(jié)。7.2投資決策記錄投資顧問(wèn)應(yīng)詳細(xì)記錄投資決策過(guò)程，包括投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策審批等。7.3投資執(zhí)行過(guò)程投資顧問(wèn)應(yīng)按照投資決策程序，及時(shí)執(zhí)行投資指令，確保投資操作的準(zhǔn)確性。第八條投資收益與分配8.1投資收益計(jì)算投資收益按照金融理財(cái)產(chǎn)品的約定方式進(jìn)行計(jì)算，包括但不限于到期收益、定期收益、分紅收益等。8.2投資收益分配投資收益在扣除相關(guān)費(fèi)用和稅費(fèi)后，按照投資者的實(shí)際投資比例進(jìn)行分配。8.3投資收益支付投資收益支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票等，具體支付方式由雙方約定。第九條投資風(fēng)險(xiǎn)與損失承擔(dān)9.1投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適的投資產(chǎn)品，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)知。9.2投資損失處理發(fā)生投資損失時(shí)，投資顧問(wèn)應(yīng)協(xié)助投資者分析原因，并提供相應(yīng)的解決方案。9.3投資損失賠償在投資顧問(wèn)存在過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致投資者遭受損失的情況下，投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條保密條款10.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容、投資者信息、投資策略等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。10.2保密信息范圍保密信息包括但不限于合同文本、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資策略、客戶信息等。10.3保密措施雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。第十一條合同期限與終止11.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。11.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）投資者或投資顧問(wèn)提出終止合同；（3）出現(xiàn)不可抗力因素；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。11.3合同終止程序（1）提前通知對(duì)方；（2）清算投資資金；（3）結(jié)算投資收益；（4）簽署終止合同文件。第十二條違約責(zé)任12.1違約定義違約指一方違反本合同約定的義務(wù)。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向人民法院提起訴訟。第十三條爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.2爭(zhēng)議解決程序協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。第十四條其他條款14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入本合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或履行特定職責(zé)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。第二條第三方介入范圍2.1第三方介入范圍包括但不限于：（1）提供投資咨詢服務(wù)；（2）進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）提供法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)服務(wù)；（4）履行監(jiān)管或監(jiān)督職責(zé)；（5）其他甲乙雙方約定的職責(zé)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。3.2第三方責(zé)任限額不包括因甲乙雙方或其關(guān)聯(lián)方的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失。3.3第三方責(zé)任限額在合同中明確，并作為合同附件。第四條第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取合理的服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵循職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密。4.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行職責(zé)。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分：（1）第三方應(yīng)向甲方提供獨(dú)立的、客觀的投資咨詢服務(wù)；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)尊重甲方的決策權(quán)；（3）第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)不構(gòu)成任何形式的承諾或保證。5.2第三方與乙方的劃分：（1）第三方應(yīng)向乙方提供獨(dú)立的、客觀的投資咨詢服務(wù)；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)尊重乙方的決策權(quán)；（3）第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)不構(gòu)成任何形式的承諾或保證。5.3第三方與甲乙雙方關(guān)聯(lián)方的劃分：（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得接受甲乙雙方關(guān)