2024年債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)實(shí)施準(zhǔn)則3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)實(shí)施準(zhǔn)則本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.債權(quán)債務(wù)概述3.1債權(quán)概述3.2債務(wù)概述4.轉(zhuǎn)換條件與程序4.1轉(zhuǎn)換條件4.2轉(zhuǎn)換程序5.股權(quán)轉(zhuǎn)換比例與方式5.1股權(quán)轉(zhuǎn)換比例5.2股權(quán)轉(zhuǎn)換方式6.股權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間安排6.1股權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間6.2時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排7.股權(quán)轉(zhuǎn)換后的權(quán)益7.1股東權(quán)益7.2股東義務(wù)8.股權(quán)轉(zhuǎn)換費(fèi)用及支付方式8.1費(fèi)用概算8.2支付方式9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.附則13.1通知與送達(dá)13.2合同附件13.3其他約定14.合同簽署與備案14.1合同簽署14.2合同備案第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人的共同意愿訂立。1.2適用范圍本合同適用于甲乙雙方在2024年債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)過程中所涉及的所有事項(xiàng)，包括但不限于債權(quán)債務(wù)的確認(rèn)、股權(quán)轉(zhuǎn)換的比例與方式、股權(quán)轉(zhuǎn)換的時(shí)間安排、股權(quán)轉(zhuǎn)換后的權(quán)益分配等。2.定義與解釋2.1定義（1）“債權(quán)”指甲方對乙方所擁有的合法債權(quán)；（2）“債務(wù)”指乙方對甲方所承擔(dān)的合法債務(wù)；（3）“股權(quán)”指乙方持有的公司股份；（4）“股權(quán)轉(zhuǎn)換”指將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的過程；2.2解釋本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同享有，如有歧義，應(yīng)以有利于保護(hù)債權(quán)人權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。3.債權(quán)債務(wù)概述3.1債權(quán)概述甲方對乙方擁有截至本合同簽訂之日止的合法債權(quán)，債權(quán)金額為人民幣元整，包括本金、利息及違約金等。3.2債務(wù)概述乙方對甲方承擔(dān)的債務(wù)為本合同第三條第一款所述的債權(quán)金額，包括本金、利息及違約金等。4.轉(zhuǎn)換條件與程序4.1轉(zhuǎn)換條件（1）甲乙雙方同意將乙方對甲方的債務(wù)轉(zhuǎn)為股權(quán)；（2）乙方須按照本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)換比例進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)換；（3）甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂后日內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)；4.2轉(zhuǎn)換程序（1）甲乙雙方在合同簽訂后日內(nèi)，共同向公司董事會提出股權(quán)轉(zhuǎn)換申請；（2）公司董事會審議通過股權(quán)轉(zhuǎn)換申請，并形成決議；（3）甲乙雙方按照決議規(guī)定的時(shí)間、方式完成股權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)；（4）公司依法辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。5.股權(quán)轉(zhuǎn)換比例與方式5.1股權(quán)轉(zhuǎn)換比例乙方對甲方的債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的比例為1：1，即每1元債務(wù)對應(yīng)1元股權(quán)；5.2股權(quán)轉(zhuǎn)換方式股權(quán)轉(zhuǎn)換采取等額轉(zhuǎn)換方式，即乙方以等額的債務(wù)金額向公司認(rèn)購股權(quán)。6.股權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間安排6.1股權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間甲乙雙方應(yīng)在合同簽訂后日內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)換；6.2時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排（1）合同簽訂后日內(nèi)，甲乙雙方共同向公司董事會提出股權(quán)轉(zhuǎn)換申請；（2）公司董事會審議通過股權(quán)轉(zhuǎn)換申請后日內(nèi)，甲乙雙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)；（3）公司依法辦理股權(quán)變更登記手續(xù)后日內(nèi)，甲乙雙方簽署股權(quán)確認(rèn)書。8.股權(quán)轉(zhuǎn)換費(fèi)用及支付方式8.1費(fèi)用概算股權(quán)轉(zhuǎn)換過程中，乙方需支付的相關(guān)費(fèi)用包括但不限于股權(quán)認(rèn)購款、印花稅、手續(xù)費(fèi)等，具體費(fèi)用以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)，由甲乙雙方各自承擔(dān)。8.2支付方式（1）乙方應(yīng)在合同簽訂后日內(nèi)，將股權(quán)認(rèn)購款一次性支付給甲方；（2）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，轉(zhuǎn)賬賬戶信息詳見合同附件；（3）支付后，甲方應(yīng)向乙方提供收款憑證。9.合同變更與解除9.1合同變更（1）本合同如有變更，須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）任何一方未經(jīng)另一方同意，不得擅自變更本合同內(nèi)容；9.2合同解除a.另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未履行；b.出現(xiàn)不可抗力事件，致使本合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定處理債權(quán)債務(wù)關(guān)系。10.爭議解決10.1爭議解決方式（1）甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議；（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）任何一方未按照本合同約定履行義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反合同約定，造成對方損失的；11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）因違約造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效；12.2合同終止條件（1）本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)換完成后；（2）本合同約定的其他終止條件成就。13.附則13.1通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）通知送達(dá)方式為當(dāng)面遞交、郵寄或傳真，送達(dá)地址為合同約定的地址；（3）如一方變更地址，應(yīng)提前通知對方。13.2合同附件本合同附件包括但不限于股權(quán)認(rèn)購協(xié)議、收款憑證等。13.3其他約定本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署與備案14.1合同簽署本合同一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同備案本合同簽署后，甲乙雙方應(yīng)將本合同報(bào)相關(guān)政府部門備案。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或法人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的必要性（1）第三方介入的目的是為了保證合同的公正、公平履行，確保甲乙雙方的合法權(quán)益；（2）第三方介入可以提供專業(yè)意見，協(xié)助解決合同履行過程中的爭議。15.3第三方介入的形式（1）中介方：在合同履行過程中，甲乙雙方可委托中介方進(jìn)行協(xié)調(diào)、調(diào)解；（2）評估機(jī)構(gòu)：在股權(quán)轉(zhuǎn)換過程中，可委托評估機(jī)構(gòu)對債權(quán)債務(wù)進(jìn)行評估；（3）律師事務(wù)所：在合同簽訂、履行過程中，可提供法律咨詢、起草合同等；（4）會計(jì)師事務(wù)所：在合同履行過程中，可提供財(cái)務(wù)審計(jì)、稅務(wù)咨詢等服務(wù)。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1責(zé)任（1）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證其提供的意見、服務(wù)真實(shí)、合法；（2）第三方應(yīng)保守合同內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密；（3）第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和自身職責(zé)，獲取必要的資料和協(xié)助；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取合理的服務(wù)費(fèi)用。17.第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲乙雙方之間不存在任何隸屬關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方；（3）第三方與甲乙雙方之間的糾紛，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解或訴訟等方式解決。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方因履行職責(zé)過程中出現(xiàn)違約行為，對甲乙雙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額設(shè)定（1）第三方責(zé)任限額為本合同約定總金額的%；（2）責(zé)任限額的計(jì)算方法為：責(zé)任限額=合同總金額×責(zé)任限額比例；（3）責(zé)任限額的承擔(dān)方式為：第三方在違約責(zé)任發(fā)生時(shí)，應(yīng)向甲乙雙方支付賠償金，不足部分由甲乙雙方協(xié)商解決。19.第三方介入的程序19.1甲乙雙方同意第三方介入甲乙雙方應(yīng)在合同簽訂前或合同履行過程中，就第三方介入事宜達(dá)成一致意見。19.2第三方介入申請（1）甲乙雙方可共同向第三方提出介入申請；（2）第三方在收到申請后日內(nèi)，應(yīng)作出是否接受介入的決定。19.3第三方介入實(shí)施第三方接受介入后，應(yīng)按照合同約定和自身職責(zé)，及時(shí)、有效地履行職責(zé)。20.第三方介入的終止20.1第三方介入終止的條件（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）第三方完成介入職責(zé)；（4）其他導(dǎo)致第三方介入終止的情形。20.2第三方介入終止的程序（1）甲乙雙方應(yīng)共同向第三方發(fā)出終止介入的通知；（2）第三方在收到通知后日內(nèi)，應(yīng)完成介入職責(zé)的終止工作。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括甲乙雙方的股權(quán)認(rèn)購比例、認(rèn)購方式、認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購期限等內(nèi)容。說明：本協(xié)議是股權(quán)轉(zhuǎn)換的核心文件，雙方應(yīng)在協(xié)議中明確各自的權(quán)益和義務(wù)。2.債權(quán)債務(wù)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明甲乙雙方的債權(quán)債務(wù)金額、利息、違約金等。說明：本清單用于明確甲乙雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，為股權(quán)轉(zhuǎn)換提供依據(jù)。3.評估報(bào)告詳細(xì)要求：評估報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，包括債權(quán)債務(wù)的評估價(jià)值、股權(quán)的評估價(jià)值等。說明：評估報(bào)告用于確定股權(quán)轉(zhuǎn)換的具體比例，確保甲乙雙方的權(quán)益。4.收款憑證詳細(xì)要求：收款憑證應(yīng)包括付款人、收款人、付款金額、付款日期、付款方式等信息。說明：本憑證用于證明股權(quán)認(rèn)購款的支付情況，確保雙方權(quán)利義務(wù)的履行。5.合同簽署證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包括甲乙雙方的簽字蓋章、日期等信息。說明：本證明用于證明合同的簽署，確保合同的有效性。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的介入職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等。說明：本協(xié)議用于規(guī)范第三方介入的行為，確保介入過程的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按時(shí)完成股權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)未按規(guī)定支付股權(quán)認(rèn)購款未按規(guī)定履行合同約定的其他義務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的嚴(yán)重程度給對方造成的損失違約方的主觀故意3.違約責(zé)任示例說明甲乙雙方約定，乙方應(yīng)在合同簽訂后日內(nèi)支付股權(quán)認(rèn)購款。若乙方未按時(shí)支付，構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。甲乙雙方約定，第三方在介入過程中應(yīng)保守商業(yè)秘密。若第三方泄露商業(yè)秘密，構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。甲乙雙方約定，甲方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)換完成后日內(nèi)提供股權(quán)確認(rèn)書。若甲方未按時(shí)提供，構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。全文完。2024年債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)實(shí)施準(zhǔn)則1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的與原則1.3合同適用范圍1.4合同生效條件1.5合同變更與解除1.6合同終止1.7合同爭議解決1.8違約責(zé)任1.9合同附件及補(bǔ)充條款2.債權(quán)債務(wù)概述2.1債權(quán)人基本情況2.2債務(wù)人基本情況2.3債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的時(shí)間、原因及內(nèi)容2.4債權(quán)債務(wù)本金及利息計(jì)算方法2.5債權(quán)債務(wù)擔(dān)保情況3.股權(quán)轉(zhuǎn)換條件3.1股權(quán)轉(zhuǎn)換比例3.2股權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格3.3股權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間3.4股權(quán)轉(zhuǎn)換方式3.5股權(quán)轉(zhuǎn)換程序3.6股權(quán)轉(zhuǎn)換后的股權(quán)結(jié)構(gòu)4.股權(quán)轉(zhuǎn)換后權(quán)益處理4.1股東權(quán)益調(diào)整4.2股東分紅權(quán)4.3股東優(yōu)先購買權(quán)4.4股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4.5股東股權(quán)質(zhì)押權(quán)4.6股東退出機(jī)制5.股權(quán)轉(zhuǎn)換后的公司治理5.1公司治理結(jié)構(gòu)5.2股東會5.3董事會5.4監(jiān)事會5.5公司高級管理人員職責(zé)5.6公司內(nèi)部控制制度6.財(cái)務(wù)處理與稅務(wù)問題6.1債權(quán)債務(wù)的財(cái)務(wù)處理6.2股權(quán)轉(zhuǎn)換的財(cái)務(wù)處理6.3稅務(wù)處理6.4財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露7.合同履行與監(jiān)督7.1合同履行期限7.2合同履行地點(diǎn)7.3合同履行方式7.4合同履行監(jiān)督7.5違約責(zé)任及處理8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同終止條件8.4合同終止程序9.合同解除后的債務(wù)清償9.1債務(wù)清償方式9.2債務(wù)清償期限9.3債務(wù)清償責(zé)任10.合同解除后的股權(quán)處理10.1股權(quán)回購10.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓10.3股權(quán)注銷11.合同解除后的其他事項(xiàng)11.1合同解除后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系11.2合同解除后的知識產(chǎn)權(quán)歸屬11.3合同解除后的保密義務(wù)11.4合同解除后的其他爭議解決12.合同簽訂與生效12.1合同簽訂主體12.2合同簽訂程序12.3合同生效時(shí)間12.4合同備案13.合同解除后的后續(xù)事項(xiàng)處理13.1合同解除后的債務(wù)清償13.2合同解除后的股權(quán)處理13.3合同解除后的其他事項(xiàng)處理14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人的真實(shí)意愿訂立。1.2合同目的與原則本合同旨在通過債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的方式，優(yōu)化債務(wù)人財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)債權(quán)人與債務(wù)人的共贏，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。1.3合同適用范圍本合同適用于債務(wù)人因經(jīng)營困難，無力償還債務(wù)，且債權(quán)人同意將部分或全部債權(quán)轉(zhuǎn)為債務(wù)人公司股權(quán)的情況。1.4合同生效條件本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字或蓋章后生效，自生效之日起具有法律約束力。1.5合同變更與解除1.5.1合同變更合同內(nèi)容如需變更，應(yīng)經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。1.5.2合同解除1.5.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，任何一方均可通知對方解除合同。1.5.2.2一方當(dāng)事人嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。1.5.2.3雙方協(xié)商一致，決定解除合同。1.6合同終止1.6.1合同履行完畢1.6.2合同解除1.6.3合同因其他原因終止1.7合同爭議解決1.7.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。1.7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。1.8違約責(zé)任1.8.1一方當(dāng)事人違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的全部損失。1.8.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。1.9合同附件及補(bǔ)充條款1.9.1雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1.9.2債權(quán)債務(wù)相關(guān)證明文件1.9.3股權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)文件1.9.4本合同簽訂地法院的管轄權(quán)確認(rèn)書1.9.5雙方約定的其他附件第二部分：合同如下：2.債權(quán)債務(wù)概述2.1債權(quán)人基本情況債權(quán)人名稱：________法定代表人：________住所地：________2.2債務(wù)人基本情況債務(wù)人名稱：________法定代表人：________住所地：________2.3債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的時(shí)間、原因及內(nèi)容債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生時(shí)間：________原因：________內(nèi)容：________2.4債權(quán)債務(wù)本金及利息計(jì)算方法本金：________利息：________計(jì)算方法：________2.5債權(quán)債務(wù)擔(dān)保情況擔(dān)保人：________擔(dān)保方式：________擔(dān)保期限：________第三部分：合同如下：3.股權(quán)轉(zhuǎn)換條件3.1股權(quán)轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例：________3.2股權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格：________3.3股權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間轉(zhuǎn)換時(shí)間：________3.4股權(quán)轉(zhuǎn)換方式轉(zhuǎn)換方式：________3.5股權(quán)轉(zhuǎn)換程序3.5.1雙方簽訂本合同3.5.2債權(quán)人向債務(wù)人提供債權(quán)證明文件3.5.3債務(wù)人向債權(quán)人出具股權(quán)轉(zhuǎn)換證明文件3.5.4債權(quán)人將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)3.6股權(quán)轉(zhuǎn)換后的股權(quán)結(jié)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)：________8.合同履行與監(jiān)督8.1合同履行期限合同履行期限自合同生效之日起至債權(quán)債務(wù)清償完畢之日止。8.2合同履行地點(diǎn)合同履行地點(diǎn)為債務(wù)人住所地。8.3合同履行方式8.3.1債權(quán)人應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)。8.3.2債務(wù)人應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式支付股權(quán)轉(zhuǎn)換對價(jià)。8.3.3雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式履行其他合同義務(wù)。8.4合同履行監(jiān)督8.4.1雙方應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)合同履行監(jiān)督工作。8.4.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員有權(quán)檢查合同履行情況，并對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見。8.5違約責(zé)任及處理8.5.1一方未按合同約定履行義務(wù)，另一方有權(quán)要求其限期履行，逾期不履行的，承擔(dān)違約責(zé)任。8.5.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.6合同解除與終止8.6.1合同履行期間，如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。8.6.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1一方違約，另一方有權(quán)解除合同。9.1.2合同約定的解除條件成就。9.2合同解除程序9.2.1提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方。9.2.2雙方應(yīng)在接到解除通知之日起一定期限內(nèi)協(xié)商確定解除事宜。9.3合同終止條件9.3.1合同履行完畢。9.3.2合同解除。9.3.3合同因其他原因終止。9.4合同終止程序9.4.1提出終止合同的一方應(yīng)書面通知對方。9.4.2雙方應(yīng)在接到終止通知之日起一定期限內(nèi)協(xié)商確定終止事宜。10.合同解除后的債務(wù)清償10.1債務(wù)清償方式10.1.1債務(wù)人應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式清償債務(wù)。10.1.2債務(wù)人無力清償時(shí)，債權(quán)人可依法采取相應(yīng)的措施。10.2債務(wù)清償期限10.2.1債務(wù)清償期限自合同解除之日起一定期限內(nèi)。10.3債務(wù)清償責(zé)任10.3.1債務(wù)人未按約定清償債務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.合同解除后的股權(quán)處理11.1股權(quán)回購11.1.1雙方可協(xié)商確定股權(quán)回購的條件和價(jià)格。11.1.2股權(quán)回購的具體操作程序按雙方協(xié)商確定。11.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓11.2.1雙方可協(xié)商確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和價(jià)格。11.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體操作程序按雙方協(xié)商確定。11.3股權(quán)注銷11.3.1雙方可協(xié)商確定股權(quán)注銷的條件和程序。11.3.2股權(quán)注銷的具體操作程序按雙方協(xié)商確定。12.合同解除后的其他事項(xiàng)處理12.1合同解除后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系12.1.1合同解除后，雙方原有的債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止。12.2合同解除后的知識產(chǎn)權(quán)歸屬12.2.1合同解除后，雙方原有的知識產(chǎn)權(quán)歸屬按原約定執(zhí)行。12.3合同解除后的保密義務(wù)12.3.1合同解除后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)。12.4合同解除后的其他爭議解決12.4.1合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中約定的爭議解決條款。13.合同簽訂與生效13.1合同簽訂主體13.1.1合同簽訂主體為雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表。13.2合同簽訂程序13.2.1雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同上簽字或蓋章。13.3合同生效時(shí)間13.3.1合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.4合同備案13.4.1雙方應(yīng)在合同生效后一定期限內(nèi)向有關(guān)主管部門備案。14.合同附件14.1本合同14.2雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件14.3債權(quán)債務(wù)相關(guān)證明文件14.4股權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)文件14.5本合同簽訂地法院的管轄權(quán)確認(rèn)書14.6雙方約定的其他附件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供中介、咨詢、評估、擔(dān)保、代理等服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方介入方式15.2.1中介服務(wù)第三方作為中介，協(xié)助甲乙雙方達(dá)成債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的協(xié)議，并監(jiān)督合同的履行。15.2.2咨詢服務(wù)第三方提供專業(yè)的財(cái)務(wù)、法律、市場等咨詢服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方作出決策。15.2.3評估服務(wù)15.2.4擔(dān)保服務(wù)第三方提供擔(dān)保，確保甲乙雙方合同義務(wù)的履行。15.2.5代理服務(wù)第三方代表甲乙雙方進(jìn)行合同履行中的某些特定事務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任范圍第三方的責(zé)任限于其在合同中明確承擔(dān)的責(zé)任范圍內(nèi)，不包括因甲乙雙方違約或其他不可抗力因素導(dǎo)致的損失。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方在合同中的責(zé)任限額應(yīng)明確約定，包括但不限于賠償金額的上限。16.2.2責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度和合同金額等因素合理確定。16.2.3第三方責(zé)任限額應(yīng)書面載明于合同附件中。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取合理的服務(wù)費(fèi)用。17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.1.3第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。17.2義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供高質(zhì)量的服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)其在合同中約定的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責(zé)劃分18.1.1甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，各自承擔(dān)合同履行的責(zé)任和義務(wù)。18.1.2第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方履行合同，但不承擔(dān)甲乙雙方違約的責(zé)任。18.2責(zé)任劃分18.2.1第三方僅對自身提供的服務(wù)承擔(dān)直接責(zé)任，不承擔(dān)因甲乙雙方違約或其他第三方原因?qū)е碌拈g接責(zé)任。18.2.2甲乙雙方對自身違約行為承擔(dān)直接責(zé)任，第三方不承擔(dān)責(zé)任。18.3溝通與協(xié)調(diào)18.3.1甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，及時(shí)解決合同履行中的問題。18.3.2第三方應(yīng)協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系，促進(jìn)合同履行。19.第三方介入時(shí)的額外條款及說明19.1第三方介入前的協(xié)商19.1.1在第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的介入進(jìn)行充分協(xié)商，并達(dá)成一致意見。19.1.2第三方介入的條款應(yīng)納入合同附件，作為合同的一部分。19.2第三方介入后的合同修改19.2.1如因第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要修改，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改合同。19.2.2修改后的合同條款應(yīng)明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。19.3第三方介入后的費(fèi)用承擔(dān)19.3.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方按照合同約定或協(xié)商一致的方式承擔(dān)。19.3.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)合理，并應(yīng)在合同中明確約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂主體證明文件附件要求：提供甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明或授權(quán)委托書等。說明：證明甲乙雙方的主體資格和授權(quán)情況。2.債權(quán)債務(wù)相關(guān)證明文件附件要求：提供債權(quán)債務(wù)的原合同、債務(wù)證明、還款憑證等。說明：證明債權(quán)債務(wù)的真實(shí)性和具體內(nèi)容。3.股權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)文件附件要求：提供股權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程修正案等。說明：證明股權(quán)轉(zhuǎn)換的合法性和具體操作程序。4.第三方介入?yún)f(xié)議附件要求：提供第三方介入的協(xié)議、授權(quán)委托書等。說明：明確第三方介入的方式、范圍和責(zé)任。5.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告附件要求：提供債務(wù)人的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。說明：為債權(quán)人和債務(wù)人提供債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況。6.市場評估報(bào)告附件要求：提供債務(wù)人的市場評估報(bào)告。說明：為債權(quán)人和債務(wù)人提供債務(wù)人的市場價(jià)值評估。7.不可抗力證明文件附件要求：提供不可抗力事件的相關(guān)證明文件。說明：證明不可抗力事件的真實(shí)性和影響范圍。8.合同履行情況報(bào)告附件要求：提供合同履行情況的定期報(bào)告。說明：監(jiān)督合同履行情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。9.違約行為證明文件附件要求：提供違約行為的證明文件。說明：證明違約行為的發(fā)生和違約方的責(zé)任。10.其他相關(guān)文件附件要求：提供與合同履行相關(guān)的其他文件。說明：提供合同履行所需的必要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按合同約定履行合同義務(wù)。1.2第三方未按合同約定提供或完成服務(wù)。1.3債務(wù)人未按合同約定清償債務(wù)。1.4任何一方違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的全部損失。2.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于支付違約金、賠償損失、強(qiáng)制履行等。2.3違約責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。3.違約責(zé)任示例說明3.1甲乙雙方未按合同約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)支付違約金。3.2第三方未按合同約定提供評估服務(wù)，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.3債務(wù)人未按合同約定清償債務(wù)，債權(quán)人可要求債務(wù)人支付違約金或采取法律手段追討債務(wù)。3.4任何一方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024年債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)實(shí)施準(zhǔn)則2本合同目錄一覽1.合同背景及依據(jù)1.1相關(guān)法律法規(guī)1.2行業(yè)規(guī)范1.3政策文件2.定義與解釋2.1合同術(shù)語2.2相關(guān)定義3.債權(quán)人及債務(wù)人信息3.1債權(quán)人基本信息3.2債務(wù)人基本信息4.債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的基本原則4.1公平原則4.2公開原則4.3公正原則5.債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的具體操作流程5.1債權(quán)確認(rèn)5.2股權(quán)設(shè)置5.3轉(zhuǎn)股比例5.4轉(zhuǎn)股時(shí)間5.5轉(zhuǎn)股條件6.股權(quán)變更登記手續(xù)6.1登記機(jī)關(guān)6.2登記程序6.3登記費(fèi)用7.股權(quán)變更后的權(quán)利義務(wù)7.1股東權(quán)利7.2股東義務(wù)7.3公司權(quán)利7.4公司義務(wù)8.股權(quán)變更后的公司治理8.1股東會8.2董事會8.3監(jiān)事會9.股權(quán)變更后的財(cái)務(wù)安排9.1資產(chǎn)評估9.2負(fù)債處理9.3資金籌措10.股權(quán)變更后的稅收問題10.1稅收優(yōu)惠政策10.2稅收計(jì)算方法10.3稅收繳納義務(wù)11.違約責(zé)任及爭議解決11.1違約責(zé)任11.2爭議解決方式12.合同生效、解除及終止12.1合同生效條件12.2合同解除條件12.3合同終止條件13.合同附件13.1相關(guān)文件13.2其他附件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同背景及依據(jù)1.1相關(guān)法律法規(guī)1.1.1《中華人民共和國公司法》1.1.2《中華人民共和國合同法》1.1.3《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》1.2行業(yè)規(guī)范1.2.1行業(yè)協(xié)會發(fā)布的規(guī)范文件1.3政策文件1.3.1國家及地方政府關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的相關(guān)政策2.定義與解釋2.1合同術(shù)語2.1.1“債權(quán)人”指持有債務(wù)人債務(wù)的人或機(jī)構(gòu)。2.1.2“債務(wù)人”指欠債權(quán)人債務(wù)的人或機(jī)構(gòu)。2.1.3“股權(quán)”指公司股東依法享有的權(quán)利。2.2相關(guān)定義2.2.1“債權(quán)”指債權(quán)人對債務(wù)人的債權(quán)請求權(quán)。2.2.2“股權(quán)設(shè)置”指債權(quán)人在債務(wù)人公司中設(shè)定股權(quán)的比例。3.債權(quán)人及債務(wù)人信息3.1債權(quán)人基本信息3.1.1債權(quán)人名稱3.1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名3.1.3注冊地址3.2債務(wù)人基本信息3.2.1債務(wù)人名稱3.2.2法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名3.2.3注冊地址4.債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的基本原則4.1公平原則4.1.1債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方案應(yīng)公平、合理，保障債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益。4.2公開原則4.2.1債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的相關(guān)信息應(yīng)公開透明，接受債權(quán)人、債務(wù)人及社會公眾的監(jiān)督。4.3公正原則4.3.1債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的過程應(yīng)公正，防止利益輸送。5.債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的具體操作流程5.1債權(quán)確認(rèn)5.1.1雙方確認(rèn)債務(wù)金額、還款期限、違約責(zé)任等債權(quán)相關(guān)事項(xiàng)。5.2股權(quán)設(shè)置5.2.1債權(quán)人根據(jù)債權(quán)金額和股權(quán)比例獲得債務(wù)人公司的股權(quán)。5.3轉(zhuǎn)股比例5.3.1轉(zhuǎn)股比例由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。5.4轉(zhuǎn)股時(shí)間5.4.1轉(zhuǎn)股時(shí)間應(yīng)與債權(quán)到期時(shí)間相一致，或在債權(quán)到期前完成。5.5轉(zhuǎn)股條件5.5.1債權(quán)人須滿足債務(wù)人公司股權(quán)設(shè)置的相關(guān)條件。6.股權(quán)變更登記手續(xù)6.1登記機(jī)關(guān)6.1.1國家工商行政管理總局或地方工商行政管理部門。6.2登記程序6.2.1雙方共同向登記機(jī)關(guān)提交股權(quán)變更登記申請。6.3登記費(fèi)用6.3.1登記費(fèi)用按登記機(jī)關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取。8.股權(quán)變更后的權(quán)利義務(wù)8.1股東權(quán)利8.1.1參與公司決策權(quán)8.1.2股息分配權(quán)8.1.3股票轉(zhuǎn)讓權(quán)8.1.4股東會召集權(quán)8.1.5公司章程修改權(quán)8.2股東義務(wù)8.2.1遵守公司章程8.2.2依法行使股東權(quán)利8.2.3不得濫用股東權(quán)利損害公司或他人利益8.2.4對公司負(fù)有一定的保密義務(wù)8.3公司權(quán)利8.3.1追求股東濫用股東權(quán)利的損害賠償責(zé)任8.3.2依照法律和公司章程規(guī)定行使公司經(jīng)營管理權(quán)8.3.3維護(hù)公司利益8.4公司義務(wù)8.4.1保障股東的合法權(quán)益8.4.2依照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行公司義務(wù)8.4.3定期向股東披露公司經(jīng)營狀況9.股權(quán)變更后的公司治理9.1股東會9.1.1股東會的召開方式和通知要求9.1.2股東會的決議程序和表決方式9.1.3股東會的職權(quán)范圍9.2董事會9.2.1董事會的組成和職責(zé)9.2.2董事會的決策程序9.2.3董事會的監(jiān)督機(jī)制9.3監(jiān)事會9.3.1監(jiān)事會的組成和職責(zé)9.3.2監(jiān)事會的監(jiān)督內(nèi)容和方法9.3.3監(jiān)事會的報(bào)告義務(wù)10.股權(quán)變更后的財(cái)務(wù)安排10.1資產(chǎn)評估10.1.1評估機(jī)構(gòu)的選擇和評估方法10.1.2評估報(bào)告的認(rèn)可和異議處理10.2負(fù)債處理10.2.1債務(wù)清償計(jì)劃10.2.2負(fù)債轉(zhuǎn)移或承擔(dān)10.3資金籌措10.3.1股權(quán)融資計(jì)劃10.3.2債務(wù)融資計(jì)劃11.股權(quán)變更后的稅收問題11.1稅收優(yōu)惠政策11.1.1國家和地方政府提供的稅收優(yōu)惠政策11.1.2享受稅收優(yōu)惠的條件和程序11.2稅收計(jì)算方法11.2.1應(yīng)納稅所得額的計(jì)算方法11.2.2稅率及稅額計(jì)算11.3稅收繳納義務(wù)11.3.1稅收繳納的時(shí)間和方式11.3.2稅收申報(bào)和繳納的責(zé)任12.違約責(zé)任及爭議解決12.1違約責(zé)任12.1.1債權(quán)人未按約定履行轉(zhuǎn)股義務(wù)的違約責(zé)任12.1.2債務(wù)人未按約定履行債務(wù)清償義務(wù)的違約責(zé)任12.1.3雙方違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的其他違約責(zé)任12.2爭議解決方式12.2.1爭議解決的途徑，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟13.合同生效、解除及終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署合同13.1.2合同經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或備案13.2合同解除條件13.2.1雙方協(xié)商一致解除合同13.2.2發(fā)生不可抗力導(dǎo)致合同無法履行13.3合同終止條件13.3.1合同約定的期限屆滿13.3.2雙方履行完畢合同約定的義務(wù)14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.1.1通知的送達(dá)地址和方式14.2合同份數(shù)14.2.1合同的正本份數(shù)和副本份數(shù)14.3合同語言14.3.1合同使用的語言文本14.4合同簽署日期14.4.1合同簽署的具體日期第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定目的而介入甲乙雙方合同關(guān)系的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.1.3第三方可能包括但不限于評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、中介機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于合同評估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、爭議解決等。16.第三方介入的流程與條件16.1第三方介入流程16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，確定第三方介入的事項(xiàng)。16.1.2甲乙雙方共同選擇或委托第三方介入。16.1.3第三方接受委托，并提供相應(yīng)的服務(wù)。16.2第三方介入條件16.2.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和獨(dú)立性。16.2.2第三方介入的事項(xiàng)應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.2.3第三方介入的事項(xiàng)不得違反甲乙雙方合同約定。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.1.2第三方責(zé)任限額17.1.3第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方提供擔(dān)保。18.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分18.1第三方對甲方的責(zé)任18.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供準(zhǔn)確、全面的服務(wù)。18.1.2第三方對甲方提供的服務(wù)應(yīng)保證質(zhì)量，如出現(xiàn)質(zhì)量問題，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.2第三方對乙方的責(zé)任18.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，向乙方提供準(zhǔn)確、全面的服務(wù)。18.2.2第三方對乙方提供的服務(wù)應(yīng)保證質(zhì)量，如