中國證監(jiān)會公布我國證券業(yè)對WTO承諾內(nèi)容

中國證監(jiān)會公布我國證券業(yè)對WTO承諾內(nèi)容

甲方（中國證監(jiān)會）：中國證券監(jiān)督管理委員會

地址：北京市西城區(qū)金融大街19號

法定代表人：張三

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

乙方（承諾方）：[承諾方名稱]

地址：[承諾方地址]

法定代表人：李四

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

鑒于甲方作為國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國證券市場，乙方作為證券業(yè)的一員，為履行我國對世界貿(mào)易組織（WTO）的承諾，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

一、承諾內(nèi)容

1.乙方承諾遵守中國證監(jiān)會制定的各項證券法律法規(guī)，包括但不限于《證券法》、《證券投資基金法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

2.乙方承諾在證券業(yè)務(wù)活動中，遵循公開、公平、公正的原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

3.乙方承諾在證券業(yè)務(wù)中，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。

4.乙方承諾按照中國證監(jiān)會的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。

5.乙方承諾在證券業(yè)務(wù)中，遵守反洗錢和反恐融資的相關(guān)規(guī)定。

二、信息披露

1.乙方承諾按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期向甲方報送財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報告等信息。

2.乙方承諾在發(fā)生可能影響證券價格的重大事件時，及時向甲方報告，并向社會公眾披露。

3.乙方承諾在披露信息時，保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

三、合規(guī)管理

1.乙方承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。

2.乙方承諾定期對內(nèi)部合規(guī)管理制度進(jìn)行審查和評估，及時修訂和完善。

3.乙方承諾對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和能力。

四、風(fēng)險控制

1.乙方承諾建立健全風(fēng)險控制體系，有效識別、評估、監(jiān)控和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。

2.乙方承諾在業(yè)務(wù)活動中，采取有效措施防范和控制市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。

3.乙方承諾在發(fā)生風(fēng)險事件時，及時向甲方報告，并采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險處置。

五、客戶權(quán)益保護(hù)

1.乙方承諾在業(yè)務(wù)活動中，充分保護(hù)客戶的知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)等合法權(quán)益。

2.乙方承諾在業(yè)務(wù)活動中，不得對客戶進(jìn)行欺詐、誤導(dǎo)或者強(qiáng)迫交易。

3.乙方承諾在業(yè)務(wù)活動中，妥善保管客戶資料，保護(hù)客戶隱私。

六、反洗錢和反恐融資

1.乙方承諾遵守國家有關(guān)反洗錢和反恐融資的法律法規(guī)，建立健全相關(guān)制度。

2.乙方承諾在業(yè)務(wù)活動中，對客戶進(jìn)行身份識別和交易監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可疑交易及時報告。

3.乙方承諾配合甲方和有關(guān)部門開展反洗錢和反恐融資的調(diào)查和監(jiān)管工作。

七、違約責(zé)任

1.如乙方違反本協(xié)議的任何條款，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

2.如乙方違反本協(xié)議，給甲方或第三方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.如乙方違反本協(xié)議，情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)采取包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可等措施。

八、爭議解決

1.本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

九、協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。解除協(xié)議應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

十、其他

1.本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體期限]年。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。