《高新技術(shù)企業(yè)申報輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范》

ICS03.080.01

CCSA20

CASME

中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CASMEXXXX—XXXX

高新技術(shù)企業(yè)申報輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范

Guidanceservicespecificationsforhigh-techenterprisedeclaration

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會??發(fā)布

T/CASMEXXXX—XXXX

高新技術(shù)企業(yè)申報輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了高新技術(shù)企業(yè)申報輔導(dǎo)服務(wù)的基本要求、服務(wù)流程、服務(wù)評價與改進(jìn)。

本文件適用于高新技術(shù)企業(yè)的申報輔導(dǎo)服務(wù)。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

高新技術(shù)企業(yè)high-techenterprise

在《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知

識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)。

3.2

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）high-teachproducts（services）

對其發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定范圍的產(chǎn)品（服務(wù)）。

3.3

科技成果轉(zhuǎn)化transformationofscientificandtechnologicalachievements

為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、

開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

4基本要求

4.1服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.1.1具有獨立法人資格的經(jīng)濟(jì)實體，建立了完善的服務(wù)管理體系，并接受相關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會的監(jiān)

督指導(dǎo)。

4.1.2應(yīng)具備專業(yè)服務(wù)隊伍，服務(wù)人員的配置應(yīng)能滿足高新技術(shù)企業(yè)的服務(wù)需求。

4.1.3應(yīng)公開組織架構(gòu)、部門或崗位職責(zé)，以及辦事指南、服務(wù)流程、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)價格表、投訴

處理反饋等制度或規(guī)范。

4.2服務(wù)人員要求

4.2.1應(yīng)具有大專以上學(xué)歷，通過高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)知識培訓(xùn)。

4.2.2應(yīng)積極進(jìn)取、不斷提升業(yè)務(wù)能力和水平，恪守咨詢工作獨立、公正、客觀的立場，誠實守信，

一切判斷必須基于事實。

4.2.3應(yīng)優(yōu)先考慮顧客長遠(yuǎn)和持續(xù)發(fā)展的利益，嚴(yán)守顧客的商業(yè)秘密，接受力所能及的委托。

4.3管理制度

4.3.1管理制度包括服務(wù)管理、財務(wù)管理等內(nèi)容。

4.3.2服務(wù)質(zhì)量管理制度包括服務(wù)質(zhì)量的控制、評價以及監(jiān)督考核等。

4.3.3企業(yè)信息保密制度包括保密范圍、密級劃分、接觸權(quán)限等內(nèi)容。

4.3.4服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存運行管理、服務(wù)提供的全流程記錄，并保持記錄的可追溯性。

4.3.5服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化的“記錄清單”，并對記錄模板實施有效控制。

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5服務(wù)流程

5.1前期準(zhǔn)備

5.1.1企業(yè)評估

與服務(wù)對象建立聯(lián)系，初步了解服務(wù)對象的知識產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）領(lǐng)域、、企業(yè)的注冊

時間、研發(fā)管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)近三年度的凈資產(chǎn)和銷售收入等情況，判斷服務(wù)對象是都屬

于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》認(rèn)定的企業(yè)類型，確認(rèn)申報的可行性。

5.1.2簽訂合約

確認(rèn)申報可行性且雙方達(dá)成合作意向后，公司擬定技術(shù)服務(wù)合同，評審內(nèi)容滿足要求后，公司與服

務(wù)對象正式簽訂合約后執(zhí)行。

5.1.3政策解讀

咨詢服務(wù)開始前服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向培育企業(yè)解讀高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)政策。

5.1.4信息采集

咨詢服務(wù)開始前應(yīng)掌握企業(yè)成立時間、主營業(yè)務(wù)、科技人員、知識產(chǎn)權(quán)、財務(wù)成長性、研發(fā)費用等

的主要指標(biāo)，做好相關(guān)信息采集。

5.2咨詢輔導(dǎo)

5.2.1知識產(chǎn)權(quán)

服務(wù)機(jī)構(gòu)收集服務(wù)對象的知識產(chǎn)權(quán)證明材料后，查閱核實知識產(chǎn)權(quán)的類型、內(nèi)容、數(shù)量、狀態(tài)、時

效性和關(guān)聯(lián)性，符合條件的按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》要求對服務(wù)對象進(jìn)行合規(guī)性輔導(dǎo)。如不

符合條件的，應(yīng)輔導(dǎo)服務(wù)對象對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行歸集或申請。

5.2.2科技成果轉(zhuǎn)化

5.2.2.1企業(yè)應(yīng)提交能夠證明科技成果已轉(zhuǎn)化的材料，主要包括：

a)知識產(chǎn)權(quán)證書、標(biāo)準(zhǔn)文件、檢測方法文件、技術(shù)規(guī)范文件、科技獎勵證書、成果評價報告、

企業(yè)成果說明等；

b)形成的產(chǎn)品如產(chǎn)品證書、產(chǎn)品檢測報告、產(chǎn)品查新報告、產(chǎn)品銷售證明、生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書等；

c)形成的服務(wù)如銷售合同、發(fā)票、用戶意見、收入證明等；

d)形成的樣品、樣機(jī)如檢測報告、實物照片等；

e)以軟件著作權(quán)作為成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)提供相應(yīng)軟件著作權(quán)的軟件產(chǎn)品運行界面截圖或照片作為

證明材料。

5.2.2.2解讀科技成果轉(zhuǎn)化的含義、要點。

5.2.2.3協(xié)助企業(yè)確定科技成果名稱、轉(zhuǎn)化時間、轉(zhuǎn)化形式、轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化證明材料等，根據(jù)近三

年產(chǎn)品開發(fā)情況初步制定科技成果轉(zhuǎn)化清單，科技成果轉(zhuǎn)化清單參見表1。

表1科技成果轉(zhuǎn)化清單

序號成果名稱成果來源成果類型轉(zhuǎn)化結(jié)果轉(zhuǎn)化年度證明材料備注

5.2.2.4協(xié)助企業(yè)梳理科技成果轉(zhuǎn)化與研發(fā)項目、知識產(chǎn)權(quán)等要素之間的內(nèi)在關(guān)系。

5.2.2.5協(xié)助企業(yè)樹立科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用成效的情況，并指導(dǎo)企業(yè)整理應(yīng)用成效的說明文件。

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5.2.2.6根據(jù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總體情況和近三年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進(jìn)行綜合評價，并提出

指導(dǎo)意見。

5.2.3高新技術(shù)產(chǎn)品的確定

5.2.3.1協(xié)助企業(yè)按照核心技術(shù)進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品分類并確定產(chǎn)品名稱。

5.2.3.2企業(yè)財務(wù)提供上年度各產(chǎn)品銷售清單及各主要產(chǎn)品的銷售占比。

5.2.3.3確定各高新技術(shù)產(chǎn)品對應(yīng)《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的四級目錄。

5.2.3.4要求企業(yè)亞格按照確定的高新技術(shù)產(chǎn)品的名稱開票,確保高新技術(shù)產(chǎn)品收入占總收入的比例

達(dá)到高新技術(shù)企業(yè)的要求。

5.2.3.5協(xié)助企業(yè)復(fù)核高新技術(shù)產(chǎn)品收入專項審計報告。

5.2.3.6協(xié)助企業(yè)編寫高新技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)說明內(nèi)容，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)確定產(chǎn)品核心技術(shù)；

b)確定高新技術(shù)產(chǎn)品與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)性；

c)編寫知識產(chǎn)權(quán)對高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)揮支撐作用的說明。

5.2.3.7協(xié)助企業(yè)編制高新技術(shù)產(chǎn)品收入歸集輔助賬，高新技術(shù)產(chǎn)品收入歸集輔助賬參見表2。

5.2.3.8根據(jù)科技部門的通知，申報認(rèn)定高新技術(shù)產(chǎn)品，取得高新技術(shù)產(chǎn)品證書。

表2高新技術(shù)產(chǎn)品收入歸集輔助賬

單位：人民幣

編制單位

元

日期分產(chǎn)品銷售收入（不含稅收入）

憑證號摘要合同號或客戶名發(fā)票號開票名稱合計銷售收入

年月日分產(chǎn)品1分產(chǎn)品2分產(chǎn)品3

本月合計

本年累計

本月合計

本年累計

單位負(fù)責(zé)人：財務(wù)負(fù)責(zé)人：審核人：編制人：

5.2.4近三年研發(fā)項目的確定及相關(guān)材料的準(zhǔn)備

5.2.4.1根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有研發(fā)情況，確定可證明公司科研能力的近三年的研發(fā)項目。

5.2.4.2根據(jù)確定的研發(fā)項目對應(yīng)《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的四級目錄。

5.2.4.3根據(jù)確定的研發(fā)項目準(zhǔn)備立項報告、項目設(shè)計書，并確定各項目的研發(fā)人員、研發(fā)設(shè)備。

5.2.4.4財務(wù)根據(jù)研發(fā)項目進(jìn)行研發(fā)費的歸集，并準(zhǔn)備加計扣除相關(guān)資料，確保研發(fā)費占銷售收入的

比例達(dá)到高新技術(shù)企業(yè)的要求。

5.3準(zhǔn)備申報材料

5.3.1聯(lián)系專家

根據(jù)申報的項目類型，從本單位的專家?guī)熘羞x擇相關(guān)的專家為申報項目提供技術(shù)支撐。

5.3.2撰寫材料

本單位工作人員以嚴(yán)謹(jǐn)、實事求是的原則撰寫材料，認(rèn)真對待申報通知

5.4高新技術(shù)企業(yè)申報

5.4.1申報條件

5.4.1.1企業(yè)申請認(rèn)定時應(yīng)注冊成立一年以上。

5.4.1.2企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支

持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。

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5.4.1.3對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)

定的范圍。

5.4.1.4企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%。

5.4.1.5研發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比列符合如下要求：

d)最近一年銷售收入小于5000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；

e)最近一年銷售收入在5000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；

f)最近一年銷售收入在2億以上的企業(yè)，比例不低于3%；

g)企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。

5.4.1.6近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%。

5.4.1.7企業(yè)創(chuàng)新能力評價應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求。

5.4.1.8企業(yè)申請認(rèn)定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。

5.4.2申報流程

主要包括網(wǎng)上申報、紙質(zhì)材料編制及其受理等工作流程，由申報企業(yè)和各社區(qū)市高企認(rèn)定服務(wù)窗口

分別完成網(wǎng)上注冊和申報、申報材料編制和報送、網(wǎng)上審核和審查以及申報材料受理等具體工作，申報

流程見圖1。

圖1申報流程圖

5.4.3網(wǎng)上注冊

5.4.3.1企業(yè)填寫自評表，自評表見附錄A。

5.4.3.2初次申請認(rèn)定的企業(yè)，在“科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺”和當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)進(jìn)

行注冊。

5.4.3.3服務(wù)人員輔導(dǎo)企業(yè)登錄科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺進(jìn)行注冊登記并提交，科學(xué)技術(shù)部火炬中心

統(tǒng)一審核并激活賬號。

5.4.3.4登錄當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)，以“企業(yè)”為類型登記注冊并提交。注冊的企業(yè)名稱、

統(tǒng)一社會信用代碼等應(yīng)與科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺一致。當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作辦公室統(tǒng)一審核并

激活賬號。

5.4.4填報材料

5.4.4.1服務(wù)人員引導(dǎo)企業(yè)在科學(xué)技術(shù)部行政務(wù)服務(wù)平臺，按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》，

并上傳相關(guān)附件材料。

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5.4.4.2完成科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺填報后，企業(yè)（除涉密企業(yè)外）在當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理

系統(tǒng)按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定信息表》、上傳相關(guān)“認(rèn)定材料”并通過網(wǎng)絡(luò)提交至各社區(qū)市高新

技術(shù)認(rèn)定服務(wù)窗口單位。

5.4.4.3企業(yè)上傳的電子版材料應(yīng)確保簽字蓋章齊全、清晰完整，兩平臺所填內(nèi)容及順序一致。

5.4.5網(wǎng)上審核

5.4.5.1企業(yè)完成當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)提交后，企業(yè)所在設(shè)區(qū)市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定服務(wù)窗

口（以下簡稱服務(wù)窗口）單位對企業(yè)提交的網(wǎng)上申報材料進(jìn)行審核，對存在問題的材料退回企業(yè)修改完

善并重新提交。

5.4.5.2審核無誤后，服務(wù)窗口提交至當(dāng)?shù)乜萍紡d，由當(dāng)?shù)馗咝驴萍夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

對企業(yè)申報材料進(jìn)行網(wǎng)上初步形式很差，對存在問題的材料退回企業(yè)修改完善并重新提交。

5.4.6紙質(zhì)申報材料編制

5.4.6.1企業(yè)申報材料通過當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)初審后，應(yīng)在該系統(tǒng)中生成紙質(zhì)申報材料

“封面文件”以及具有（當(dāng)年）“XXXX年度XX高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定材料”水印的內(nèi)容文件并下載。

5.4.6.2審核無誤后，服務(wù)窗口提交至當(dāng)?shù)乜萍紡d，由當(dāng)?shù)馗咝驴萍夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

對企業(yè)申報材料進(jìn)行網(wǎng)上初步形式很差，對存在問題的材料退回企業(yè)修改完善并重新提交。

5.4.7審查

5.4.7.1企業(yè)將紙質(zhì)材料提交給所在設(shè)區(qū)市的服務(wù)窗口。

5.4.7.2服務(wù)窗口對企業(yè)提交紙質(zhì)材料進(jìn)行審查，對存在問題的紙質(zhì)材料退回企業(yè)修改完善。

5.4.7.3審查無誤后，服務(wù)窗口提交材料至當(dāng)?shù)乜萍紡d，由當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公

室對企業(yè)紙質(zhì)材料進(jìn)行審查，對存在問題的材料退回至企業(yè)，企業(yè)修改完善后重新提交。

5.4.8項目跟蹤

項目審查過程中如有審批意見反饋，服務(wù)人員應(yīng)及時協(xié)助服務(wù)企業(yè)回復(fù)或補充材料。

6服務(wù)評價與改進(jìn)

6.1密切關(guān)注客戶需求，及時收集整理意見和建議，定期開展服務(wù)滿意度調(diào)差和服務(wù)質(zhì)量評價，持續(xù)

改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

6.2持續(xù)優(yōu)化服務(wù)流程，完善服務(wù)內(nèi)容，改進(jìn)服務(wù)方式，提高工作效率。

6.3利用信息化手段提供方便快捷的服務(wù)。

6.4積極接受行政監(jiān)督管理部門以及業(yè)務(wù)管理部門的監(jiān)督管理。

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附錄A

（規(guī)范性）

企業(yè)自評

表A.1企業(yè)自評表

一、核心自主知識產(chǎn)權(quán)（30分）得分

1、技術(shù)的先進(jìn)程度（≤8分）

□A.高（7～8分）

□B.較高（5～6分）

得分

□C.一般（3～4分）

□D.較低（1～2分）

□E.無（0分）

2、對企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心

支持作用（≤8分）

□A.強(qiáng)（7～8分）

□B.較強(qiáng)（5～6分）得分

□C.一般（3～4分）

□D.較弱（1～2分）

□E.無（0分）

3、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量（≤8分）

□A.1項及以上（Ⅰ類）（7～8分）

□B.5項及以上（Ⅱ類）（5～6分）

得分

□C.3～4項（Ⅱ類）（3～4分）

□D.3～4項（Ⅱ類）（3～4分）

□E.無（0分）

4、知識產(chǎn)權(quán)獲得方式（≤6分）

□A.有自主研發(fā)（1～6分）得分

□B.僅有受讓、受贈和并購等（1～3分）

5、企業(yè)是否參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、

檢測方法、技術(shù)規(guī)范的情況（加分項，≤2

分）得分

□A.是（1～2分）

□B.否（0分）

二、科技成果轉(zhuǎn)化能力（30分）

□A.轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)，≥5項（25～30分）

□B.轉(zhuǎn)化能力較強(qiáng)，≥4項（19～24分）

□C.轉(zhuǎn)化能力一般，≥3項（13～18分）得分

□D.轉(zhuǎn)化能力較弱，≥2項（7～12分）

□E.轉(zhuǎn)化能力弱，≥1項（1～6分）

□F.轉(zhuǎn)化能力無，0項（0分）

三、技術(shù)創(chuàng)新組織管理水平（≤20分）得分

1、制定了企業(yè)研究開發(fā)的組織管理制度，

建立了研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用得分

輔助賬（≤6分）

2、設(shè)立了內(nèi)部科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)并具

備相應(yīng)的科研條件，與國內(nèi)外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)得分

開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作（≤6分）

3、建立了科技成果轉(zhuǎn)化的組織實施與激勵

獎勵制度，建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺（≤得分

4分）

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