新員工合規(guī)管理培訓(xùn)一

合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人:某某某時(shí)間:二XX.XX目錄CONTENT一、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識二、銀行合規(guī)管理工作實(shí)踐三、合規(guī)從我做起PART一合規(guī)管理基礎(chǔ)知識第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees外規(guī)一法律憲法-全國人大基本法律-全國人大其他法律-全國人大及七常委會二法規(guī)行政法規(guī)-國務(wù)院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會三部門規(guī)章部門規(guī)章-國務(wù)院各部.中國人民銀行地方政府規(guī)章-省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權(quán)機(jī)關(guān)制定辦法我行合規(guī)制度體系合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊符規(guī)措施合規(guī)績效考核制度合規(guī)問責(zé)制度誠信舉報(bào)制度合規(guī)教育和培訓(xùn)制度合規(guī)預(yù)警制度反洗錢管理制度合規(guī)報(bào)告制度內(nèi)規(guī)合規(guī)是指使商業(yè)銀行經(jīng)營活動與相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守相一致合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動合規(guī)為什么在數(shù)十年商海沉浮中,有企業(yè)在危機(jī)面前脆弱無力,成為一擊即倒失敗者,而有企業(yè)卻持續(xù)度過經(jīng)濟(jì)周期,成為屹立不倒成功者失敗成功銀行美國銀行、花旗銀行HSBC、瑞銀集團(tuán)蘇格蘭皇家銀行保險(xiǎn)安盛、安聯(lián)Prudential（保誠）Zurich(蘇黎世）證券業(yè)摩根、高盛對一個(gè)企業(yè)而言有三點(diǎn)最重要完善法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營理念嚴(yán)密風(fēng)險(xiǎn)控制體系美國次貸危機(jī)印發(fā)金融風(fēng)暴...貝爾斯登破產(chǎn)雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因九七年金融危機(jī)倒閉……一家韓國商業(yè)銀行重要性不合規(guī)-對企業(yè)造成后果更苛刻條件,質(zhì)量變差供應(yīng)商忠誠度減弱,或服務(wù)態(tài)度變差職員減少和我們做生意意愿顧客股價(jià)降低股東懲罰,限制業(yè)務(wù)開展監(jiān)管更少投資,更高利息債權(quán)人PART二我行合規(guī)管理工作實(shí)踐

第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理委員會和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負(fù)責(zé)全行內(nèi)控、合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調(diào)工作.分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開例會也可根據(jù)需要隨時(shí)召集操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)統(tǒng)一管理合規(guī)管理內(nèi)控監(jiān)測案件防控操作風(fēng)險(xiǎn)管理非訴訟法律事務(wù)管理反洗錢報(bào)送和管理中介機(jī)構(gòu)管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責(zé)合規(guī)管理訴訟和管理中介機(jī)構(gòu)管理和審批案件防控操作風(fēng)險(xiǎn)管理法律專項(xiàng)費(fèi)用審批和管理反洗錢管理總行法律合規(guī)部職責(zé)分行法律合規(guī)部主要職責(zé)內(nèi)控組織者對全行各條線內(nèi)控工作進(jìn)行規(guī)劃與組織監(jiān)督者通過檢查、監(jiān)測等手段對業(yè)務(wù)經(jīng)營合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,及時(shí)拾缺補(bǔ)漏信息提供者提供監(jiān)管動態(tài),監(jiān)管信息等,提供法律法規(guī)對相應(yīng)業(yè)務(wù)部門影響咨詢者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務(wù),滿足業(yè)務(wù)需要顧問對沒有明確法律規(guī)定業(yè)務(wù)經(jīng)營問題,法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)趨向性判斷由各級行其它部門按月向本級行合規(guī)管理部門提交本部門合規(guī)情況報(bào)告分（支）行合規(guī)管理部門匯總各部門情況后,撰寫合規(guī)工作整體情況報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不局限于以下內(nèi)容:報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況變化情況、已經(jīng)識別違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已經(jīng)采取或者建議采取糾正措施等等.該報(bào)告應(yīng)當(dāng)采取雙線報(bào)告制,即按季度直接向總行法律合規(guī)部報(bào)告同時(shí),向所在分（支）行行長和主管行長報(bào)告如發(fā)現(xiàn)任何異常情況,各分（支）行合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告全行任何一名員工如認(rèn)為有必要均可以越級直接向總行合規(guī)管理部門或者高級管理層報(bào)告合規(guī)方面異常情況合規(guī)報(bào)告常規(guī)報(bào)告專項(xiàng)報(bào)告PART三合規(guī)從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees嚴(yán)格遵守內(nèi)外部法律法規(guī)和規(guī)章制度具體識別、監(jiān)測、量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)部門及時(shí)地反饋潛在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),報(bào)送合規(guī)預(yù)警信號協(xié)助合規(guī)部門評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并對已經(jīng)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整改對所轄員工進(jìn)行合規(guī)性培訓(xùn)和教育員工（直接義務(wù)人）各前后臺業(yè)務(wù)部門（直接義務(wù)人）管理層（最終義務(wù)人及合規(guī)文化建設(shè)重要參與者）合規(guī)義務(wù)在誰?我行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過合規(guī)事故或案件業(yè)務(wù)條線和職能部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢?nèi)粘９ぷ髦?所發(fā)現(xiàn)需引起足夠重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或問題各單位開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機(jī)構(gòu)、適用新技術(shù)是否存在新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)本單位重大經(jīng)營活動可能涉及到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反洗錢業(yè)務(wù)管理中遇到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)外部審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等銀行每一個(gè)部門、每一名員工在日常工作中都應(yīng)當(dāng)積極收集銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并及時(shí)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反饋到合規(guī)管理部門.在收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí),應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注但不限于以下:各部門均有責(zé)任及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號總行、各分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作委員會根據(jù)預(yù)警信號影響范圍和可能對我行造成損害程度,分別采取不同應(yīng)對措施.預(yù)警信號相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)委員會要求,積極采取應(yīng)對措施消除有關(guān)預(yù)警信號,有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警一是“破窗效應(yīng)”理論二是“火爐效應(yīng)”該理論認(rèn)為,如果有人打壞了一幢建筑物窗戶玻璃,而這扇窗戶又得不到及時(shí)維修,別人就可能受到某些示范性縱容去打爛更多窗戶.合規(guī)管理有效執(zhí)行機(jī)制必須具有“火爐效應(yīng)”,即建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制后,如果有人違反這種約束機(jī)制,必須要受到嚴(yán)厲懲罰,這就像用手觸碰滾燙火爐,會燙得立即將手縮回一樣.做好合規(guī)管理關(guān)鍵在于執(zhí)行合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您觀看Business新員工培訓(xùn)PPT模板MARKETING&MANAGEMENTFORINFOGRAPHIdestlaborumdolorumesfugatsuntras.EtharumsserquiderumMANAGEMENTFORINFOGRAPHI主講人:哇哇哇CONTENTS一.公司簡介

二.新人入職三.培訓(xùn)內(nèi)容四.培訓(xùn)目標(biāo)PARTONE公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum一二三四Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字八二%六三%九五%點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)九一%點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTWO新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumloremipsumdolorsiteiusmod點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum標(biāo)題標(biāo)題標(biāo)題標(biāo)題點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTHREE培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumSWOT標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)SWOT點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字,點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本編輯文字點(diǎn)擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumCopypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTFOUR培訓(xùn)目標(biāo)loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

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