基金從業(yè)-基金法律法規(guī)-第二節(jié)合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

基金從業(yè)-基金法律法規(guī)-第二節(jié)合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置1.【單選題】督察長應(yīng)當（）向全體董事報送工作報告。A.每個月B.每個季度C.不定期D.定期或不定期正確答案：D（江南博哥）參考解析：督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。1.【單選題】督察長應(yīng)當（）向全體董事報送工作報告。A.每個月B.每個季度C.不定期D.定期或不定期正確答案：D參考解析：督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。2.【單選題】關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權(quán)B.督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告C.督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作正確答案：C參考解析：C項說法錯誤，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。3.【單選題】在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（）的原則。A.客觀合理B.獨立C.客戶利益第一D.謹慎專業(yè)正確答案：C參考解析：在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。4.【單選題】為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.公平交易B.公開交易C.公正交易D.自愿交易正確答案：A參考解析：為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己。5.【單選題】下列選項中，不屬于董事會履行合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.審議批準合規(guī)管理的基本制度B.維護公司的統(tǒng)一性和完整性C.評估合規(guī)管理有效性D.決定合規(guī)負責(zé)人的聘任正確答案：B參考解析：B項屬于管理層的合規(guī)職責(zé)。董事會履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。6.【單選題】基金管理人監(jiān)事會會議應(yīng)當在全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有（）票表決權(quán)。A.0B.1C.2D.3正確答案：B參考解析：監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當在全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。7.【單選題】督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告的情況不包括（）。A.基金或公司發(fā)生信譽風(fēng)險B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為C.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險D.基金及公司存在重大隱患正確答案：A參考解析：發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。8.【單選題】督察長應(yīng)當定期或者不定期向（）報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門正確答案：A參考解析：督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。9.【單選題】下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理層人員，說法錯誤的是（）。A.經(jīng)理層人員在職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)B.經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)C.經(jīng)理層人員不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動D.在單一股東情況下，經(jīng)理層人員可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會、董事會的指示正確答案：D參考解析：A項說法正確，經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員。B項說法正確，經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。C項說法正確，經(jīng)理層人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進行利益輸送。D項說法錯誤，經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。10.【單選題】合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險管理程序，通過（）向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。A.合規(guī)部門負責(zé)人B.合規(guī)檢查小組C.合規(guī)風(fēng)險報告路線D.其他途徑正確答案：C參考解析：合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。11.【單選題】基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向公司（）、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.股東會B.董事會C.經(jīng)理層D.以上都不是正確答案：B參考解析：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。12.【單選題】基金管理人（）設(shè)定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.股東會B.董事會C.經(jīng)理層D.督察長正確答案：B參考解析：基金管理人董事會設(shè)定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。13.【單選題】督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.董事會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)正確答案：D參考解析：督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。14.【單選題】督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。A.總經(jīng)理B.股東會C.董事會D.董事長正確答案：A參考解析：督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。15.【單選題】合規(guī)管理部門的基本職責(zé)包括（）。Ⅰ制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃Ⅱ?qū)徍嗽u價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性Ⅲ協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)Ⅳ決定公司的合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：Ⅳ由基金管理人負責(zé)。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。Ⅰ正確，（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。Ⅱ正確，（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。Ⅲ正確，（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標，按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險的優(yōu)先考慮序列。（8）實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。（9）保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，通過監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。16.【單選題】監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督，說法正確的是（）。Ⅰ通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為Ⅱ隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況Ⅲ審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告Ⅳ當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：為了完成合規(guī)監(jiān)督職能，基金管理人的監(jiān)事會不僅要進行會計監(jiān)督，而且要進行業(yè)務(wù)監(jiān)督。不僅要有事后監(jiān)督，而且要有事前和事中監(jiān)督(即計劃、決策時的監(jiān)督)。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。17.【單選題】督察長履行職責(zé)，應(yīng)當重點關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定Ⅲ基金運營是否安全Ⅳ公司資產(chǎn)是否安全完整A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：督察長履行職責(zé)，應(yīng)當重點關(guān)注下列事項：（1）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當競爭