期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)期貨交易、結算和交割

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)期貨交易、結算和交割1.【單項選擇題】下列說法錯誤的是（?）。A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或其他經濟組織B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結（江南博哥）算制度C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成正確答案：B參考解析：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。2.【單項選擇題】監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（?）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請正確答案：C參考解析：監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。3.【單項選擇題】下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是()。A.專用賬戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行正確答案：C參考解析：保證金分為結算準備金和交易保證金。4.【單項選擇題】下列關于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易正確答案：D參考解析：期貨交易所應當建立交易編碼制度，不得混碼交易。根據期貨交易交易編碼制度要求，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設交易編碼。5.【單項選擇題】實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于()日內報告中國證監(jiān)會。A.3B.5C.7D.15正確答案：A參考解析：實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。6.【單項選擇題】期貨公司應當按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權利正確答案：C參考解析：期貨公司應當進行客戶交易指令審核。期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。7.【單項選擇題】根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿?)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所交易結算系統(tǒng)B.期貨公司結算系統(tǒng)C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)D.期貨公司交易系統(tǒng)正確答案：C參考解析：期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為C。8.【單項選擇題】期貨交易所應當()向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機D.定期正確答案：D參考解析：期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。9.【單項選擇題】（）年金融危機后，為防范金融市場系統(tǒng)性風險，引入中央對手方結算成為各國金融監(jiān)管機構的普遍共識A.2007B.2006C.2009D.2008正確答案：D參考解析：2008年金融危機后，為防范金融市場系統(tǒng)性風險，引入中央對手方結算成為各國金融監(jiān)管機構的普遍共識10.【單項選擇題】期貨交易所結算會員不包括()。A.交易結算會員B.全面結算會員C.特別結算會員D.普通會員正確答案：D參考解析：結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。11.【單項選擇題】在資金存管安全上，規(guī)定期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。A.中國人民銀行B.股份制商業(yè)銀行C.政策性銀行D.期貨保證金存管銀行正確答案：D參考解析：在資金存管安全上，規(guī)定期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，應當將客戶的保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理，除依據客戶的要求支付可用資金、為客戶交存保證金、支付手續(xù)費、稅款等，嚴禁將客戶交納的保證金挪作他用。12.【單項選擇題】下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是(??)。A.經交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產正確答案：D參考解析：期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以上述規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

27.【多項選擇題】監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核（?）。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權機構檢查反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.其他應當復核的內容正確答案：A,B,C,D參考解析：監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(1)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；(2)客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權機構檢查反饋結果的一致性；(3)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；(4)其他應當復核的內容。28.【多項選擇題】關鍵信息之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的（）分別維護。期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.期貨交易所B.期貨合約C.期貨交易品種D.期貨公司正確答案：A,D參考解析：監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。關鍵信息之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。29.【多項選擇題】交割庫不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，交割庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單；（2）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（3）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；（4）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；（5）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。30.【多項選擇題】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。A.結算會員B.非結算會員C.高級會員D.低級會員正確答案：A,B參考解析：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。故本題答案為AB。31.【多項選擇題】中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A.內部資金賬戶B.期貨結算賬戶C.客戶姓名或者名稱D.交易編碼正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。故本題答案為ABCD。32.【多項選擇題】下列關于期貨賬戶注銷交易編碼的表述，正確的有()。A.期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所C.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此反饋期貨公司D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此反饋期貨公司。期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司。33.【多項選擇題】中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下()情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C.客戶沒有期貨交易的經歷D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整正確答案：A,B,D參考解析：監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的．監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(1)客戶資料不符合實名制要求；(2)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。故本題答案為ABD。34.【多項選擇題】客戶開戶時，單位客戶應當出具單位客戶的()。A.授權委托書B.開戶代理人的有效身份證C.法人的身份證D.其他開戶證件正確答案：A,B,D參考解析：客戶開戶應當符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件。35.【多項選擇題】期貨公司應當對客戶進行實名制審核的內容有()。A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶B.核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.個人身份證明文件必須為中華人民共和國身份證正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：(1)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；(2)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。36.【多項選擇題】期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按規(guī)定進行復核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶的資金投入C.客戶有效身份證明文件號碼D.客戶期貨結算賬戶戶名正確答案：A,C,D參考解析：期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按規(guī)定進行復核。37.【多項選擇題】期貨交易所可以接受()作為保證金進行期貨交易。A.經期貨交易所認定的標準倉單

B.房產證C.擁有的車輛

D.可流通的國債正確答案：A,D參考解析：期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。38.【多項選擇題】下列關于期貨公司對客戶資料管理的表述，正確的有()。A.期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致B.監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核C.監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。關鍵信息之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護D.期貨交易所應當不定期向監(jiān)控中心核對客戶資料正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。關鍵信息之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。39.【多項選擇題】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除(??)可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。A.購買設備、設施的款項B.依據客戶的要求支付可用資金C.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形正確答案：B,C,D參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

46.【綜合題】2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有()。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托正確答案：A參考解析：在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形”。期貨公司營業(yè)部經理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為，并非第二十八條中規(guī)定的三種情形，而是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。47.【綜合題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金。根據相關法律規(guī)定，可以作為期貨保證金的有價證券是()。A.可轉換公司債券

B.企業(yè)債券C.經期貨交易所認定的標準倉單

D.可流通的國債正確答案：C,D參考解析：期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以上述規(guī)定的有價證券作為保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。51.【判斷題】標準倉單是指交割庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：標準倉單是指交割庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。52.【判斷題】客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確時．監(jiān)控中心應當退回申請，并告知期貨公司。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(1)客戶資料不符合實名制要求；(2)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

53.【判斷題】期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

54.【判斷題】期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件的原件和復印件。(??)A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

55.【判斷題】期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)