2024年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題附答案

以募集方式設(shè)置股份有限企業(yè)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于企業(yè)股份部額的（）。A15%B25%C35%D20%難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題，見(jiàn)《企業(yè)法》。 證券按照（），可分為股票、債券和其他證券三大類。A募集方式B收益是否固定C所代表的權(quán)利性質(zhì)D發(fā)行主體難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第3頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（）不一樣。A市場(chǎng)的功效B市場(chǎng)參加主體C市場(chǎng)組織形式D市場(chǎng)范圍難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第4頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 目前我國(guó)證券投資基金重要投資于（）。A實(shí)業(yè)B未上市企業(yè)股權(quán)C國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券D商品期貨難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第133頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：目前我國(guó)的基金重要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、企業(yè)債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。 將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按（）分類。A聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B發(fā)行方式C嵌入式衍生產(chǎn)品D收益保障性難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第182頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 契約型基金反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A產(chǎn)權(quán)關(guān)系B信托關(guān)系C債權(quán)債務(wù)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第112頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（）編制和公布的。A《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》B道-瓊斯企業(yè)C日本大藏省D東京證券交易所難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第224頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 外資持股或參股基金管理企業(yè)的權(quán)益百分比，在我國(guó)加入WTO后3年不超出（）。A49%B35%C33%D50%難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第34頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)置合營(yíng)企業(yè)，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資百分比不超出33%；加入后3年內(nèi)，外資百分比不超出49%。 我國(guó)《企業(yè)法》要求，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于企業(yè)。A股東身份證明B股票C資產(chǎn)證明D股東名冊(cè)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第44頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 （）按照基金協(xié)議的約定，依照基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。A基金管理人B證券企業(yè)C證券登記企業(yè)D基金托管人難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第125頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。這是基金托管人的職責(zé)之一。 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（）。A債券基金B(yǎng)股票基金C指數(shù)基金D衍生證券投資基金難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第117頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：衍生證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)大，一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。 股票的清算價(jià)值是企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的（）。A實(shí)際價(jià)值B賬面價(jià)值C內(nèi)在價(jià)值D清算資金難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第49頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。 我國(guó)《企業(yè)法》要求，股份有限企業(yè)注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）。A500萬(wàn)元B3000萬(wàn)元C1000萬(wàn)元D5000萬(wàn)元難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。詳見(jiàn)《企業(yè)法》。 我們一般所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指（）。A道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)C道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第223頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 股票的現(xiàn)值就是股票將來(lái)收益的（）。A期望價(jià)格B期望價(jià)值C目前價(jià)值D目前價(jià)格難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第50頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：股票的現(xiàn)值就是股票將來(lái)收益的目前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡膶?lái)收益樂(lè)意付出的代價(jià)。 基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B基金托管人C基金持有人D基金管理人難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 如下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是（）。A一個(gè)以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券B一個(gè)需借助投資者電腦賬戶作統(tǒng)計(jì)的債券C一個(gè)具備標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券D以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第77頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題，考查實(shí)物債券的定義。 因?yàn)槠髽I(yè)融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第236頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以（）為界，當(dāng)年結(jié)清A每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期B每個(gè)分派年度C每個(gè)營(yíng)業(yè)年度D每個(gè)生產(chǎn)周期難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第63頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響重要表目前通過(guò)調(diào)整稅率影響企業(yè)（）。A銷售收入B產(chǎn)品價(jià)格C利潤(rùn)股息D資產(chǎn)總額難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第55頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。A投融資B公開(kāi)市場(chǎng)C套期保值D盈利性難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第55頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題，考查公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定義。 一般股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行一般股票所籌集的資金成為股份企業(yè)（）的基礎(chǔ)。A虛擬資本B注冊(cè)資本C貨幣資金D負(fù)債難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第58頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（）。A10．59元和11.50元B11．50元和10.59元C10．5元和11.59元D11．59元和10.59元難易程度：易 本題題型：計(jì)算題 教材頁(yè)碼：第209頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=（16.3+11.2+7）/3=11.5元,加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：（16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10.59元 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（）。A上漲B下跌C不變D難以判斷難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第162頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 商業(yè)銀行一般以（）作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A基金B(yǎng)短期國(guó)債C股票D高等級(jí)企業(yè)債券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第9頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的重要形式是（）。A無(wú)擔(dān)保ADRB一級(jí)ADRC二級(jí)ADRD三級(jí)ADR難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第174頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指（）。A附息債券B緩息債券C貼現(xiàn)債券D零息債券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第77頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題，考查附息債券的定義。 金融期權(quán)的賣方（）履行合約。A有權(quán)利而無(wú)義務(wù)B有權(quán)利也有義務(wù)C有義務(wù)而無(wú)權(quán)利D無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第160,162頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：期權(quán)的買方能夠選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就負(fù)擔(dān)著在要求時(shí)間內(nèi)履行該項(xiàng)合約的義務(wù)。 下列有關(guān)國(guó)際債券的表述不正確的有（）。A發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一個(gè)可通用的自由外匯資金B(yǎng)國(guó)際債券資金起源廣、發(fā)行規(guī)模大C不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D國(guó)際債券是一個(gè)跨國(guó)發(fā)行的債券，包括兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第102頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。 只有在企業(yè)有盈利時(shí)才支付利息的企業(yè)債券是（）。A可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券B信用企業(yè)債券C收益企業(yè)債券D確保企業(yè)債券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第95頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（）。A確定性B永久性C不確定性D可接收性難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第230頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 自律性組織包括證券交易所和（）。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券企業(yè)C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第15頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)（）。A上升B不變C下降D不確定難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第115頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：二者呈反方向變化。 利率互換市場(chǎng)屬于（）。A債券市場(chǎng)B基金市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D衍生品市場(chǎng)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第157頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)伴隨期限的增加而（）。A增加B不變C減少D沒(méi)有影響難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第232,233頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人D基金監(jiān)管人難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第124頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)情況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A最低成本B合理的成本C預(yù)計(jì)成本D最高成本難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第264頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：這是完善內(nèi)部控制機(jī)制合理性標(biāo)準(zhǔn)的體現(xiàn)。 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。A購(gòu)置日期B購(gòu)置價(jià)格C類型D出資百分比難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第114頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。 對(duì)股份有限企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于能夠籌集（）企業(yè)股本。A短期B中期C中短期D長(zhǎng)期穩(wěn)定難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第62頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是（）。A市場(chǎng)容量大B市場(chǎng)容量較小C發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜D參加者有限難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第173頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A中國(guó)人民銀行B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券業(yè)協(xié)會(huì)D財(cái)政部難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第58頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 契約型基金是基于（）組織起來(lái)的代理投資方式。A信托原理B條約原理C代理原理D委托原理難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第112頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 證券交易一般都必須遵照（）。A客戶優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)B價(jià)格優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)量?jī)?yōu)先標(biāo)準(zhǔn)C價(jià)格優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)D時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第200頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條要求，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處（）如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）以上（）如下罰金。A3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元B3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元C5年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元D5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第301頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 無(wú)記名股票與記名股票的差異重要表目前（）。A股東權(quán)利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號(hào)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第43頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：按是否記在股東姓名，股票能夠分為記名股票和無(wú)記名股票。 NASDAQ利用當(dāng)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開(kāi)成了一個(gè)全美統(tǒng)一的（）。A場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)B場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)C場(chǎng)外主板市場(chǎng)D場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第225頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 依照現(xiàn)行要求，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘任機(jī)構(gòu)的，新聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A30日B15日C45日D10日難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第345頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。 債券利息支出屬于企業(yè)的（）。A營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)B利潤(rùn)C(jī)費(fèi)用范圍D直接成本難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第79頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 依照我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券企業(yè)設(shè)置合營(yíng)企業(yè)，外資百分比不超出（）。A1/2B1/4C1/3D2/3難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第34頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最經(jīng)典。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C協(xié)約定價(jià)D公開(kāi)招標(biāo)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第192頁(yè)我的答案： 參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。 （）起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。ABCD難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第103頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 狹義的有價(jià)證券是指（）。A資本證券B商品證券C貨幣證券D憑證證券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第2頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券企業(yè)能夠從事（）業(yè)務(wù)。A與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)B證券資產(chǎn)管理C證券自營(yíng)D證券承銷與保薦難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第242頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響重要表目前通過(guò)調(diào)整稅率影響企業(yè)（）。A銷售收入B產(chǎn)品價(jià)格C利潤(rùn)股息D資產(chǎn)總額難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第55頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 1997年7月暴發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開(kāi)始的？（）A韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值B俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)C泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行數(shù)年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第23頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。 龍債券的投資者重要來(lái)自于（）。A北美洲B歐洲C亞洲D(zhuǎn)南美洲難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第104頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的重要國(guó)家。 如下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第230頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的（）。A存券銀行發(fā)出ADRB存券銀行命令托管銀行移交證券C將所購(gòu)置的證券存儲(chǔ)在托管銀行D投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)置非美國(guó)企業(yè)證券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第171頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。 我國(guó)《證券法》要求，證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A五億元B五千萬(wàn)元C一億元D三千萬(wàn)元難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第242頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 各國(guó)對(duì)股票基金投資百分比限制的重要目標(biāo)是（）。A提升基金的變現(xiàn)性B保持基金的流動(dòng)性C預(yù)防基金操縱股市D預(yù)防內(nèi)部人控制難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第116頁(yè)我的答案： 參考答案：C 答案解釋：各國(guó)對(duì)股票基金投資百分比限制的重要目標(biāo)是預(yù)防基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（）。A戰(zhàn)爭(zhēng)期間填補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支B興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目C填補(bǔ)財(cái)政赤字D為了某種特殊政策難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第82頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支，國(guó)債可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。 在期貨交易中的（）是減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。A限倉(cāng)制度B大戶報(bào)告制度C確保金制度D標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第149頁(yè)我的答案： 參考答案：AB 答案解釋：常識(shí)題。 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的不一樣之處有（）A債權(quán)統(tǒng)計(jì)方式不一樣B付息方式不一樣C申請(qǐng)購(gòu)置手續(xù)不一樣D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不一樣難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第85頁(yè)我的答案： 參考答案：ABC 答案解釋：“到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不一樣”是儲(chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債的區(qū)分。 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終生不得（）的制度。A擔(dān)任上市企業(yè)監(jiān)事B擔(dān)任上市企業(yè)董事C擔(dān)任上市企業(yè)高級(jí)管理人員D從事證券業(yè)務(wù)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第313頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終生不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。 依照我國(guó)《證券投資基金管理暫行措施》的要求，（）屬于基金投資的嚴(yán)禁行為。A從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)B買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的企業(yè)發(fā)行的證券C買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券D買賣其他基金份額難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：BCD 答案解釋：證券投資基金的投資不得有下列情形：（一）承銷證券；（二）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（三）從事負(fù)擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（四）買賣其他基金份額，不過(guò)國(guó)務(wù)院另有要求的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（六）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的企業(yè)發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不合法的證券交易活動(dòng)；（八）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)要求，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求嚴(yán)禁的其他活動(dòng)。 股息作為股東的投資收益，其詳細(xì)形式能夠有（）。A股票股息B現(xiàn)金股息C負(fù)債股息D建業(yè)股息難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第226頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題，考查股息的形式。股息包括現(xiàn)金股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）。A沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制B常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C沒(méi)有存續(xù)期限D(zhuǎn)每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第114頁(yè)我的答案： 參考答案：ACD 答案解釋：常識(shí)題，封閉式基金常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。 依照要求，我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露的基本要求是（）。A真實(shí)性B公正性C時(shí)效性D全面性難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第325頁(yè)我的答案： 參考答案：ACD 答案解釋：信息披露的基本要求是全面性、真實(shí)性和時(shí)效性。 存托憑證一般能夠代表外國(guó)（）。A票據(jù)B權(quán)證C企業(yè)債券D企業(yè)股票難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第169頁(yè)我的答案： 參考答案：CD 答案解釋：存托憑證一般代表外國(guó)企業(yè)股票，有時(shí)也代表債券。 證券企業(yè)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就企業(yè)的（）向股東會(huì)年度會(huì)議做出專題闡明。A人事變動(dòng)情況B合規(guī)情況C財(cái)務(wù)情況D經(jīng)營(yíng)情況難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第262頁(yè)我的答案： 參考答案：BC 答案解釋：監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就企業(yè)的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東年度會(huì)議作出專題闡明。 有關(guān)歐洲債券，如下說(shuō)法正確的有（）。A歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣B歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的C歐洲債券是國(guó)際債券的一個(gè)D歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第103頁(yè)我的答案： 參考答案：ACD 答案解釋：歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初伴隨歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。 賦予企業(yè)老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目標(biāo)是（）。A企業(yè)資產(chǎn)的增值B保護(hù)原一般股股東的利益C確保一般股股東在企業(yè)中保持原有的持股百分比D企業(yè)權(quán)益的增加難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第61頁(yè)我的答案： 參考答案：BC 答案解釋：常識(shí)題。 證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備如下功效（）。A是證券交易所的必要補(bǔ)充B為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C是證券發(fā)行的重要場(chǎng)所D是分散的有形市場(chǎng)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第204頁(yè)我的答案： 參考答案：ABC 答案解釋：場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。 作為有價(jià)證券，債券和股票具備的相同點(diǎn)是（）。A籌資成本相同B都是直接融資的伎倆C都是間接融資的伎倆D都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的伎倆難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第78頁(yè)我的答案： 參考答案：BD 答案解釋：常識(shí)題。股票和債券的籌資成本不一樣，二者都屬于直接融資。 貨幣期權(quán)也能夠稱為（）。A外匯期權(quán)B本幣期權(quán)C外幣期權(quán)D資金期權(quán)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第163頁(yè)我的答案： 參考答案：AC 答案解釋：貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。 不一樣的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為（）。A上市證券與非上市證券B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、企業(yè)證券C公募證券和私募證券D股票、債券和其他證券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第2頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 依照現(xiàn)行要求，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（）等A不得與發(fā)行企業(yè)或有關(guān)人員間有獲取不當(dāng)?shù)靡娴募s定B不得以獲取投機(jī)利益為目標(biāo)，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)C不得接收客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托D不得接收分享利益的委托難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第351頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 我國(guó)《證券法》要求，企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其企業(yè)債券上市交易（）。A企業(yè)有重大違法行為B企業(yè)情況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件C發(fā)行企業(yè)債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D未按照企業(yè)債券募集措施履行義務(wù)及企業(yè)最近二年連續(xù)虧損難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第196頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其企業(yè)債券上市交易：（一）企業(yè)有重大違法行為；（二）企業(yè)情況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件；（三）企業(yè)債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（四）未按照企業(yè)債券募集措施履行義務(wù)；（五）企業(yè)最近二年連續(xù)虧損。企業(yè)有上述第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的,或者有上述第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其企業(yè)債券上市交易。企業(yè)解散或者被宣布破產(chǎn)的，由證券交易所終止其企業(yè)債券上市交易。 證券交易所的組織形式重要有（）。A聯(lián)合制B企業(yè)制C合作人制D會(huì)員制難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第193頁(yè)我的答案： 參考答案：BD 答案解釋：常識(shí)題。 債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。A印刷費(fèi)用較高B持有者分布較廣C發(fā)行工作量大D有利于小額投資者購(gòu)置難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第72頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 如下屬于貨幣證券的是（）。A銀行匯票B支票C銀行本票D商業(yè)匯票難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第2頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：貨幣證券是自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券重要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，重要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，重要是銀行匯票、銀行本票和支票。 一般情況下，有關(guān)債券，如下說(shuō)法中正確的是（）。A不一樣發(fā)債主體的債券利率不一樣，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的賠償B在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提升或發(fā)行浮動(dòng)利率債券C同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高D利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的重要風(fēng)險(xiǎn)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第238頁(yè)我的答案： 參考答案：BCD 答案解釋：不一樣發(fā)債主體的債券利率不一樣，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的賠償。 期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)將來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。A預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第153頁(yè)我的答案： 參考答案：BC 答案解釋：常識(shí)題，預(yù)計(jì)價(jià)格下跌建立期貨空頭能夠先賣出后買進(jìn)贏利，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲能夠建立多頭先買進(jìn)后賣出贏利。 從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為（）等不一樣層次。A在國(guó)際資我市場(chǎng)募集資金B(yǎng)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資我市場(chǎng)C有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資我市場(chǎng)D在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第32頁(yè)我的答案： 參考答案：ABC 答案解釋：常識(shí)題。 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要包括（）等。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券投資咨詢企業(yè)C律師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第14頁(yè)我的答案： 參考答案：BCD 答案解釋：證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于自律性組織。 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，重要?dú)w因于（）A股份制的發(fā)展B信用制度的發(fā)展C社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第15頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 如下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是（）。A外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家B外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家C在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券D在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第102頁(yè)我的答案： 參考答案：BCD 答案解釋：外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。 證券企業(yè)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括（）。A強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督B提升會(huì)計(jì)信息質(zhì)量C加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作D建立健全會(huì)計(jì)核算措施難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第266頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題，考查證券企業(yè)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制。 依照投資目標(biāo)劃分，證券投資基金能夠分為（）。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)效益型基金C收入型基金D平衡型基金難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第117頁(yè)我的答案： 參考答案：ACD 答案解釋：常識(shí)題。 契約型基金的當(dāng)事人有（）。A基金管理人B基金承銷人C基金托管人D基金份額持有人難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第121頁(yè)我的答案： 參考答案：ACD 答案解釋：常識(shí)題。 金融機(jī)構(gòu)積極參加金融衍生工具業(yè)務(wù)的重要原因是（）。A金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入B金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表情況C金融機(jī)構(gòu)能夠進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)起源D逃避監(jiān)管難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第142頁(yè)我的答案： 參考答案：ABC 答案解釋：常識(shí)題。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)（）的主管部門。A期貨市場(chǎng)B證券市場(chǎng)C貨幣市場(chǎng)D外匯市場(chǎng)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第320頁(yè)我的答案： 參考答案：AB 答案解釋：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門。 在我國(guó)，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A證券投資基金B(yǎng)社保基金C社會(huì)公益基金D企業(yè)年金難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第11頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)重要分兩類（）。A含A股的國(guó)內(nèi)上市企業(yè)B含B股的國(guó)內(nèi)上市企業(yè)C含S股的國(guó)內(nèi)上市企業(yè)D在我國(guó)香港上市的內(nèi)地企業(yè)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第174頁(yè)我的答案： 參考答案：BD 答案解釋：常識(shí)題。 記名股票的特點(diǎn)包括（）。A能夠掛失B轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜C能夠一次或分次交納出資D股東權(quán)利歸屬于記名股東難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第42頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 依照我國(guó)《基金法》的要求，基金托管人的職責(zé)是（）。A對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)B安全保管基金財(cái)產(chǎn)C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值D按照要求召集基金份額持有人大會(huì)難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第125頁(yè)我的答案： 參考答案：ABD 答案解釋：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)之一。 一般意義的收益企業(yè)債的特點(diǎn)有（）。A清償時(shí)排序先于股票B到期日固定C債券的未付利息能夠累加D企業(yè)有盈利時(shí)才付息難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第95頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：本題考查收益企業(yè)債的特點(diǎn)。 如下導(dǎo)致上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部原因有（）A技術(shù)更新遲緩B市場(chǎng)調(diào)查不充足C項(xiàng)目投資決議失誤D銷售決議失誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第235頁(yè)我的答案： 參考答案：ABCD 答案解釋：常識(shí)題。 開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)分表目前（）等方面。A交易費(fèi)用不一樣B基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不一樣C投資方略不一樣D投資對(duì)象不一樣難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第114頁(yè)我的答案： 參考答案：ABC 答案解釋：常識(shí)題。 我國(guó)《證券法》要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。A證券交易所上市證券交易的清算和交收B證券持有人名冊(cè)登記C為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書D證券的存管和過(guò)戶難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第278頁(yè)我的答案： 參考答案：ABD 答案解釋：常識(shí)題。 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一個(gè)實(shí)物債券。A正確B錯(cuò)誤難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第77頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保存一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第114頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，開(kāi)放式基金一般都要保存一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。封閉式基金在封閉期內(nèi)不能贖回因而沒(méi)有這個(gè)要求。 封閉式基金的封閉期一般在以上。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第114頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：封閉式基金的封閉期一般在5年以上，一般為或。 與金融期貨相比，金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的互換A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第160頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：與金融期貨相比，金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣權(quán)利的互換。 認(rèn)購(gòu)權(quán)證明質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按要求價(jià)格購(gòu)置基礎(chǔ)資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第164頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：按照持有人權(quán)利的不一樣，可將權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。前者實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按要求價(jià)格購(gòu)置基礎(chǔ)資產(chǎn)。 債券的價(jià)格是將將來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，將來(lái)收入的折扣率就越大，因此債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)伴隨期限的增加而增大。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第233頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 金融期貨具備發(fā)覺(jué)價(jià)格的功效，但出于各種原因，期貨價(jià)格與將來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間也許存在一定偏離。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第155頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的伎倆重要有法律伎倆、經(jīng)濟(jì)伎倆和行政伎倆。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第319頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 私募證券一般不采取公告制度。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第2頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：私募證券是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公告制度。 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第43頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：這是無(wú)記名股票的定義。 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納確保金。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第148頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：在期貨交易中，雙方都需要繳納確保金。 目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：A 答案解釋：《證券法》的要求,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 我國(guó)《企業(yè)法》要求，企業(yè)股東濫用股東權(quán)利給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)依法負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：A 答案解釋：《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》第二十條要求,"企業(yè)股東濫用股東權(quán)利給企業(yè)或者其他股東導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)當(dāng)依法負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第235頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第73頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：債券票面利率是債券利息與債券票面價(jià)值的比率，票面價(jià)值與發(fā)行價(jià)格是不一樣的。 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第6頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)。 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍。A正確B錯(cuò)誤難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：B 答案解釋：我國(guó)《證券法》修改時(shí)也明確將證券衍生品種納入了調(diào)整范圍。 因?yàn)閭邆浒踩?，因此債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第75頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：因?yàn)槭袌?chǎng)利率會(huì)不停變化，債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格將隨市場(chǎng)利率的升降而上下波動(dòng)。 世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國(guó)紐約交易所A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第17頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：16在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第220頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。 證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不合法利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第303頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不合法利益，屬操縱證券市場(chǎng)罪。 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般能夠從中賺取暴利A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第204頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第33頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。 收入型基金的重要目標(biāo)是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又能夠取得一般股的升值收益。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第117頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：收入型基金一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金；平衡型基金的重要目標(biāo)是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又能夠取得一般股的升值收益。 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第204頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。 政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第80頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：政府債券的信用好，流動(dòng)性強(qiáng)。 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)要求，保險(xiǎn)企業(yè)能夠在要求的百分比內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第10頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)要求，保險(xiǎn)企業(yè)除投資于國(guó)債外，還能夠在要求的百分比內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。 證券登記結(jié)算企業(yè)按照有關(guān)要求為符合條件的主體辦理有關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第279頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 公開(kāi)披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第133頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 證券登記結(jié)算企業(yè)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第280頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 某些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第76頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：某些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系，稱為政府確保債券。 證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第186頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第198頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。 我國(guó)企業(yè)在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。A正確B錯(cuò)誤難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第174頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：我國(guó)企業(yè)在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證有一級(jí)、二級(jí)及三級(jí)存托憑證。 證券信用評(píng)級(jí)的重要對(duì)象為企業(yè)一般股股票和企業(yè)債券。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第285頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：證券信用評(píng)級(jí)的重要對(duì)象為各類企業(yè)債券和地方債券，有時(shí)也包括國(guó)際債券和優(yōu)先股票，一般股股票一般不作評(píng)級(jí)。 因?yàn)樽C券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：我的答案： 參考答案：B 答案解釋：組合投資能分散非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能防止系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而這個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的。 債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第72頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：債券的持有人是債權(quán)人，債券的債務(wù)人是債券的發(fā)行人。 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第128頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)要求，保險(xiǎn)企業(yè)能夠在要求的百分比內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第10頁(yè)我的答案： 參考答案：A 答案解釋：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)要求，保險(xiǎn)企業(yè)除投資于國(guó)債外，還能夠在要求的百分比內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。 證券企業(yè)經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，能夠直接或間接投資于與所任職企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第262頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：證券企業(yè)經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不得直接或間接投資于與所任職企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。 嚴(yán)格的資金審批制度是證券企業(yè)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的唯一措施。A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第264頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易統(tǒng)計(jì)保存制度，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 只有股份企業(yè)才能夠發(fā)行證券A正確B錯(cuò)誤難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 教材頁(yè)碼：第7頁(yè)我的答案： 參考答案：B 答案解釋：只有股份企業(yè)才能夠發(fā)行股票。 我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行主體所有是大