高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)解讀“史料實(shí)證”與“歷史解釋”關(guān)系初探素材

PAGEPAGE5中學(xué)歷史課程標(biāo)準(zhǔn)解讀：“史料實(shí)證”與“歷史說(shuō)明”關(guān)系初探修訂中的《中學(xué)歷史課程標(biāo)準(zhǔn)》，明確將“史料實(shí)證”與“歷史說(shuō)明”作為學(xué)生的核心素養(yǎng)，這引起廣泛的探討。我們?cè)趯W(xué)習(xí)的過(guò)程中，對(duì)“史料實(shí)證”與“歷史說(shuō)明”的關(guān)系進(jìn)行了思索。下面借助清末廢科舉、美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前的南方奴隸制兩個(gè)歷史問(wèn)題，提出自己不成熟的想法，希望為核心素養(yǎng)的持續(xù)探討，供應(yīng)一點(diǎn)參考。??一、從內(nèi)涵看，“史料實(shí)證”屬于“歷史說(shuō)明”??求真是歷史探討的永恒追求。從內(nèi)涵上說(shuō)，“史料實(shí)證”旨在通過(guò)可信的史料努力實(shí)現(xiàn)探求歷史真實(shí)的目的，即進(jìn)行事實(shí)推斷，而事實(shí)推斷從本質(zhì)上說(shuō)就是一種歷史說(shuō)明?！皻v史說(shuō)明”不僅限于獲得歷史真實(shí)，即不能滿(mǎn)意于事實(shí)推斷，而應(yīng)以“史料實(shí)證”為基礎(chǔ)，即在事實(shí)推斷的前提下，結(jié)合相關(guān)史實(shí)，遵循確定的史觀(guān)、原理和方法，對(duì)歷史現(xiàn)象、歷史事務(wù)的緣由、意義與影響等進(jìn)行深化探討，實(shí)現(xiàn)對(duì)歷史現(xiàn)象、歷史事務(wù)的價(jià)值推斷。也就是說(shuō)，歷史說(shuō)明是事實(shí)推斷與價(jià)值推斷的結(jié)合?？梢?jiàn)，“史料實(shí)證”是做出合理“歷史說(shuō)明”的基礎(chǔ)與前提，是“歷史說(shuō)明”不行缺少的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，“史料實(shí)證”在本質(zhì)上屬于“歷史說(shuō)明”的范疇。下面將通過(guò)兩個(gè)案例來(lái)說(shuō)明這一觀(guān)點(diǎn)。??案例1-1：廢科舉后士人的反響??1905年9月2日，慈禧太后下令，次年起“全部鄉(xiāng)會(huì)試一律停止，各省歲科考試亦即停止”[朱壽朋：《光緒朝東華錄》，北京：中華書(shū)局，1958年，第5392頁(yè)。]。很多人“想當(dāng)然”地認(rèn)為，廢科舉斷送了讀書(shū)人的前途，因此必定會(huì)引發(fā)士人的劇烈反應(yīng)。閱讀相關(guān)探討成果后發(fā)覺(jué)，廢科舉是在平穩(wěn)中完成的。以下史料從不同角度體現(xiàn)了廢科舉令頒布后士人的安靜反應(yīng)：??前日?qǐng)?bào)載有上諭，馬上停止科舉……今日科舉已成歷史上陳?ài)E矣。很多醉心科舉之人，有痛哭者矣。[胡香生輯錄、嚴(yán)昌洪編：《朱峙三日記（1893—1919）》，武漢：華中師范高校出版社，2011年，第169頁(yè)。]??1905年10月15日：下詔停止科考，士心散渙，有子弟者皆不作讀書(shū)想，別圖他業(yè)，以使子弟為之，世變至此，殊可畏懼。[劉大鵬遺著、喬志強(qiáng)標(biāo)注：《退思齋日記》，太原：山西人民出版社，1999年，第146頁(yè)。以下四天的日記均出自此書(shū)，因此僅標(biāo)注頁(yè)碼。]??1905年10月17日：日來(lái)凡出門(mén)，見(jiàn)人皆言科考停止，大不便于天下，而學(xué)堂成效未有驗(yàn)，則世道人心不知遷流何所，再閱數(shù)年又將變得何如，有可憂(yōu)可懼之端。（146頁(yè)）??1905年10月23日：昨日在縣，同人皆言科考一廢，吾輩生路已絕，欲圖他業(yè)以謀生，則又無(wú)業(yè)可托，將如之何？（147頁(yè)）??1905年11月2日：科考一停，士皆毆（通“驅(qū)”）入學(xué)堂從事西學(xué)，而詞章之學(xué)無(wú)人講求，再十年后恐無(wú)操筆為文之人矣，安望文風(fēng)之蒸蒸日上哉！天意茫茫，令人難測(cè)。（147頁(yè)）??1905年11月3日：科考一停，同人之失館者紛如，謀生無(wú)路，奈之何哉?。?47頁(yè)）??日本人根津一看到，“廢止科舉是近來(lái)特別極端的措施，但未發(fā)生特別激烈的反對(duì)……反對(duì)者也沒(méi)有出頭，讀書(shū)人大都滿(mǎn)心高興”[干事長(zhǎng)向東亞同文會(huì)1905年12月23日會(huì)員大會(huì)的報(bào)告。見(jiàn)任達(dá)：《新政革命與日本》，南京：江蘇人民出版社，1998年，第161頁(yè)。]。??英國(guó)《泰晤士報(bào)》駐北京記者莫理循說(shuō)：既然“中國(guó)能夠不激起任何騷動(dòng)便廢除了建立那么久的科舉制度，中國(guó)就能實(shí)現(xiàn)無(wú)論多么激烈的改革”[駱惠敏編：《清末民初政情內(nèi)幕——喬厄·莫理循書(shū)信集（1895—1912）》（上），北京：學(xué)問(wèn)出版社，1986年，第473頁(yè)。]。??在年輕士人朱峙三看來(lái)，廢科舉好像與自己無(wú)關(guān)，他成了一個(gè)旁觀(guān)者；中年士人劉大鵬雖垂頭喪氣，并為士人的生活及將來(lái)憂(yōu)心重重，但更多的是無(wú)可奈何。這個(gè)千年制度的寧?kù)o變革大大出乎日本人根津一的預(yù)料，甚至讓英國(guó)人莫理循對(duì)中國(guó)的全面改革充溢信念。這些史料充分實(shí)證，廢科舉并非“暴風(fēng)驟雨”，它幾乎成了一場(chǎng)“靜靜靜的革命”。??案例2-1：美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前的南方奴隸制??在很多人的“常識(shí)”里，美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前的南方種植園奴隸，從事繁重的體力勞動(dòng)，而且食不果腹，還常常受到主子的各種虐待。教學(xué)中，還有老師用斯托夫人的小說(shuō)《湯姆叔叔的小屋》，以幫助學(xué)生形成對(duì)奴隸制的感性相識(shí)。??《苦難的時(shí)代》[[美]羅伯特·威廉·福格爾（Fogel，R.W.）、[美]斯坦利·L.恩格爾曼（Engelmann，S.L.）：《苦難的時(shí)代：美國(guó)奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，顏色譯，機(jī)械出版社，2024年。]一書(shū)使我們相識(shí)到，斯托夫人的見(jiàn)聞不具普遍性。1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)芝加哥高校教授福格爾及其合作者，用計(jì)量的方法對(duì)奴隸的生活及種植園經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了深化探討，并提出了對(duì)“奴隸制經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)解讀的一些最重要的修正”（前言，頁(yè)）。以下是從該書(shū)中摘編的體現(xiàn)“史料實(shí)證”特點(diǎn)的論述：??從發(fā)病起先，生病的奴隸都必需整日待在醫(yī)院里，直到他們可以重新工作。生病的奴隸會(huì)得到一些特別的照料，包括藥物治療和特別餐飲。奴隸的醫(yī)療機(jī)構(gòu)與種植園的規(guī)模相對(duì)應(yīng)，一般大型的種植園配備大型醫(yī)院。（82~83頁(yè)）??一位種植園主表示，“孕婦必需被溫柔地對(duì)待，在離家近的地方做一些輕松的工作”。“輕松的工作”指的是日常工作的50%~60%，且不包括耗費(fèi)大量體力的勞動(dòng)。（85頁(yè)）??一位種植園主擁有200名奴隸，其中120名正被當(dāng)作勞力運(yùn)用。從1840年12月起先的兩年內(nèi)，執(zhí)行了160例鞭刑，平均每人每年遭遇0.7次。超過(guò)半數(shù)的奴隸并沒(méi)有受到過(guò)任何懲處。（101頁(yè)）??奴隸不僅在周日可以休息，在非農(nóng)忙季節(jié)的周六，也可以休息全天或半天。奴隸每年還有一周左右的固定假期，另外還有每年大約12天的病休。（150頁(yè)）??種植園主對(duì)一些創(chuàng)建較好生產(chǎn)記錄的奴隸個(gè)人和團(tuán)體賜予嘉獎(jiǎng)。獎(jiǎng)品有衣物、香煙、威士忌，甚至還有現(xiàn)金。表現(xiàn)特別好的奴隸，還會(huì)得到假期或旅行的嘉獎(jiǎng)。（103頁(yè)）??種植園主德弗羅劃出部分土地給奴隸，供他們種棉花。奴隸們將收獲的棉花交由德弗羅代為銷(xiāo)售，每家大約可獲得100美元的收入。（103~104頁(yè)）??種植園主與奴隸之間的關(guān)系并非我們想象的那么驚慌，這些論述有助于學(xué)生了解種植園主“善待”奴隸的一面。湯姆式的奴隸在當(dāng)時(shí)確定是存在的，但不能認(rèn)為美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前的南方種植園中，全部或大多數(shù)奴隸都過(guò)著湯姆式的凄慘生活。??二、從外延看，“歷史說(shuō)明”較“史料實(shí)證”更廣泛??學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，歷史學(xué)首先是一門(mén)基于史料分析的“實(shí)證”學(xué)問(wèn)。正因如此，將“史料實(shí)證”作為核心素養(yǎng)的重要內(nèi)容，有確定的合理性。但是，史學(xué)探討不能止于“史料實(shí)證”，應(yīng)在“史料實(shí)證”的基礎(chǔ)上，對(duì)歷史事務(wù)、歷史現(xiàn)象，從不同角度、不同視角，做進(jìn)一步的說(shuō)明。山東高校王學(xué)典教授指出，歷史學(xué)是一門(mén)帶有科學(xué)（實(shí)證）屬性的說(shuō)明學(xué)，科學(xué)性（實(shí)證）是歷史學(xué)的一個(gè)屬性，但不是歷史學(xué)本身。歷史學(xué)之所以成為歷史學(xué)，全有待于說(shuō)明給他以生命。[王學(xué)典、孫延杰：《實(shí)證追求與闡釋取向之間的百年史學(xué)——兼論歷史學(xué)的性質(zhì)問(wèn)題》，《文史哲》1997年第6期。]下面將通過(guò)兩個(gè)案例來(lái)說(shuō)明這一觀(guān)點(diǎn)。??案例1-2：如何說(shuō)明廢科舉中的“軟著陸”現(xiàn)象??嚴(yán)復(fù)認(rèn)為，廢科舉是“吾國(guó)數(shù)千年中莫大之舉動(dòng)，言其重要，直無(wú)異古者之廢封建，開(kāi)阡陌”[嚴(yán)復(fù)：《論教化與國(guó)家之關(guān)系》，《中外日?qǐng)?bào)》1906-01-10。見(jiàn)《嚴(yán)復(fù)集》（第1冊(cè)），北京：中華書(shū)局，1986年，第166頁(yè)。]。然而，廢除如此重要的制度并未引發(fā)巨大的社會(huì)風(fēng)波，清政府何以實(shí)現(xiàn)重大措施“軟著陸”的呢？綜合學(xué)術(shù)界的說(shuō)明，這與當(dāng)時(shí)的科舉制度以及清末的教化改革有著親密的關(guān)系。??眾所周知，科舉之路的門(mén)檻雖低，但勝利者卻寥寥無(wú)幾。況且，清朝末期的吏治腐敗，通過(guò)捐納入官的人數(shù)大增，原為選官正途的科舉，難以正常運(yùn)作，獲得功名而得以入仕的比率明顯削減，導(dǎo)致科舉對(duì)士人的吸引力大大下降。隨著社會(huì)風(fēng)氣的變更，士子的觀(guān)念逐步變更，不少人放棄科考，轉(zhuǎn)而從事工商業(yè)活動(dòng)。[關(guān)曉紅：《科舉停廢與近代鄉(xiāng)村士子——以劉大鵬、朱峙三日記為視角的比較考察》，《歷史探討》2005年第5期；徐佳貴：《廢科舉、興學(xué)堂與晚清地方士子——以林駿〈頗宜茨室日記〉為例的考察》，《近代史探討》2013年第4期。]??伴隨著西學(xué)東漸，變革科舉制不僅成為朝野的關(guān)注點(diǎn)，而且考試內(nèi)容也增加了與西學(xué)相關(guān)的內(nèi)容。新式學(xué)堂的創(chuàng)辦，更使讀書(shū)人相識(shí)到，科舉制度已很難許久。在廢科舉之前，社會(huì)輿論就此問(wèn)題進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)間的爭(zhēng)辯。人們?cè)谂d學(xué)堂、廢科舉這個(gè)問(wèn)題上并不存在大的分歧，爭(zhēng)辯的焦點(diǎn)集中在廢科舉的時(shí)間與方式上，即什么時(shí)候、以什么方式停廢科舉。[何懷宏：《選舉社會(huì)及其終結(jié)——秦漢至晚清歷史的一種社會(huì)學(xué)闡釋》，北京：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1998年，第415頁(yè)；楊齊福：《科舉制度廢除前后之社會(huì)輿論》，《教化與考試》2008年第3期；楊齊福：《紀(jì)念廢科舉百年——試論20世紀(jì)初科舉制度的廢除及其反響》，《高校教化科學(xué)》2005年第1期。]??除了科舉制度本身與教化改革的因素外，廢科舉的“軟著陸”也與清政府出臺(tái)的配套措施密不行分。為了解決士子們的出路問(wèn)題，清政府實(shí)行了以下應(yīng)對(duì)之策：一是引導(dǎo)士人參加選拔性考試，優(yōu)秀者可入仕就職；二是引導(dǎo)士人進(jìn)入省、府、縣各級(jí)師范學(xué)堂及簡(jiǎn)易科師范學(xué)習(xí)，畢業(yè)后可支配教職；三是引導(dǎo)士人公費(fèi)或自費(fèi)留學(xué)，學(xué)成歸國(guó)加以重用；四是將私塾學(xué)館改為新式學(xué)堂，變塾師為老師；五是承認(rèn)私塾的合法性，提高塾師的社會(huì)地位；六是發(fā)展文教、民政等事業(yè)，設(shè)置勸學(xué)所、巡警局等機(jī)構(gòu)，汲取士人從事新業(yè)。[關(guān)曉紅：《科舉停廢與近代鄉(xiāng)村士子》。]??中山高校關(guān)曉紅教授指出：“在科舉停廢至清亡的6年中，不僅舉貢生員入仕就職機(jī)會(huì)與概率之高此前未有，而且優(yōu)先錄用的待遇也是聞所未聞”；“無(wú)論在國(guó)家還是地方社會(huì)層面，為數(shù)眾多的士紳不僅沒(méi)有被邊緣化，反而憑借更多的權(quán)力資源和多樣化的渠道，廣泛進(jìn)入各級(jí)權(quán)力圈?！盵關(guān)曉紅：《科舉停廢與近代鄉(xiāng)村士子》。]可以說(shuō)，清政府的上述舉措“充分考慮了科舉廢除后社會(huì)的承受度，并給那些因科舉廢除而大為懊喪的人們，預(yù)先設(shè)計(jì)和供應(yīng)了可以選擇的其他出人頭地的途徑”，從而“最大可能地減輕了其對(duì)制度變革的抵觸心情乃至極端舉動(dòng)”[戴鞍鋼：《清末廢科舉何以“軟著陸”》，《國(guó)家治理》2024年第1期。]。??案例2-2：如何說(shuō)明美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前的南方奴隸制??福格爾等人的實(shí)證探討告知我們，美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前，南方種植園奴隸的待遇遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)我們的想象，甚至在某些方面超過(guò)了北方的產(chǎn)業(yè)工人。種植園主為什么這么做呢？福格爾等人認(rèn)為，將生病的奴隸同健康奴隸隔離開(kāi)來(lái)，可以使傳染的風(fēng)險(xiǎn)降到最??；讓生病的奴隸臥床休息，可以避開(kāi)因?yàn)閲?yán)峻的疾病帶來(lái)的更大損失；防止奴隸的健康受損，對(duì)種植園主來(lái)說(shuō)是特別有益的；慎用鞭刑懲處奴隸，這是出于提高懲處效果與生產(chǎn)效率的考慮；實(shí)行嘉獎(jiǎng)措施，可以使奴隸全身心地投入勞動(dòng)，并將主子的事當(dāng)作自己的事來(lái)做。[《苦難的時(shí)代：美國(guó)奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第82~83、第102~103頁(yè)。]??福格爾等人探討指出，美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前，從經(jīng)濟(jì)上看奴隸制并非行將就木；且無(wú)證據(jù)說(shuō)明，假如沒(méi)有斗爭(zhēng)或者其他形式的政治干預(yù)，奴隸制會(huì)由于單純的經(jīng)濟(jì)因素而消亡。與此相反，南北斗爭(zhēng)到來(lái)之際，種植園經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出前所未有的強(qiáng)大，并呈現(xiàn)持續(xù)鞏固的趨勢(shì)。盡管自然資源賜予南方在農(nóng)業(yè)方面確定的優(yōu)勢(shì)，但是，奴隸制的存在也起到了確定的作用。他們還發(fā)覺(jué)，城市奴隸制的歷程并未證明奴隸制無(wú)法適應(yīng)工業(yè)體系，也不能說(shuō)明黑人奴隸無(wú)法在工業(yè)體制下生存。工業(yè)生產(chǎn)中的奴隸無(wú)論在勤奮程度還是生產(chǎn)效率方面，均不遜色于自由工人。事實(shí)上，城市對(duì)奴隸需求的增長(zhǎng)比農(nóng)村更快。[《苦難的時(shí)代：美國(guó)奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，前言~頁(yè)、第189頁(yè)。]??福格爾等人的結(jié)論得到一些學(xué)者的認(rèn)可。美國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)公司陳偉在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析指出，奴隸主實(shí)施“家長(zhǎng)式溫情”管理，提高奴隸的生活待遇，并非出于人道的考慮；這樣做可以使奴隸制變得更有效率，進(jìn)而獲得更多的利潤(rùn)。當(dāng)然，美國(guó)南方奴隸制經(jīng)濟(jì)的旺盛，在相當(dāng)程度上得益于全球化背景下英國(guó)棉紡織業(yè)的高速發(fā)展。而且，福格爾等人的結(jié)論并不想、也不足以證明奴隸制度的合理性與先進(jìn)性。[陳偉：《美國(guó)制憲先賢蓄奴之謎》，《讀書(shū)》2024年第2期。]??也有學(xué)者對(duì)福格爾等人的說(shuō)明持懷疑看法。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)探討所的隋福民指出，從探討的時(shí)段上看，福格爾等人的觀(guān)點(diǎn)只是一個(gè)短期結(jié)論。因?yàn)槭澜缡袌?chǎng)對(duì)棉花有大量的需求，從而推動(dòng)了棉花價(jià)格的走高，種植園才有如此可觀(guān)的利潤(rùn)。假如世界市場(chǎng)的需求不能持續(xù)，奴隸制還會(huì)有此高效率嗎？福格爾等人的探討不能證明，奴隸制的高效率是否會(huì)始終持續(xù)，或許在世界市場(chǎng)需求降低時(shí)，奴隸制就會(huì)自動(dòng)衰亡。[隋福民：《創(chuàng)新與融合：美國(guó)新經(jīng)濟(jì)史革命及對(duì)中國(guó)的影響（1957—2025）》，天津：天津古籍出版社，2009年，第139頁(yè)。]??三、簡(jiǎn)要小結(jié)??歷史學(xué)不僅僅是一門(mén)單純的“史料實(shí)證”學(xué)科，不能完全依靠“史料實(shí)證”進(jìn)行說(shuō)明，學(xué)界對(duì)“史料實(shí)證”的局限性進(jìn)行過(guò)闡釋。四川高校羅志田教授指出，實(shí)證的基礎(chǔ)是史料，但實(shí)際遺留下來(lái)的史料，可能不過(guò)是原初材料的千百萬(wàn)分之一。古代史不用說(shuō)，探討近現(xiàn)代史的人，每覺(jué)史料汗牛充棟，常有被史料沒(méi)頂之感。然而真到了論證詳細(xì)問(wèn)題時(shí)，馬上產(chǎn)生“書(shū)到用時(shí)方恨少”之感?；蛟S史料不足是任何史家始終面臨的常態(tài)。但是，不能被史料證明的，也是能夠進(jìn)行說(shuō)明的，可以用“有史料留存部分的歷史”說(shuō)明“那無(wú)史料留存部分的歷史”。[羅志田：《史學(xué)最需想象力》，《南方周末》2009-12-10。]山東高校王學(xué)典教授指出，對(duì)于順治帝是否出家產(chǎn)和尚、李自成究竟是死在湖北通山還是湖南夾山等問(wèn)題，只能或可以通過(guò)“史料實(shí)證”的途徑予以解決。但是，超出證偽或證明之類(lèi)的問(wèn)題，例如秦始皇統(tǒng)一六國(guó)的緣由，就無(wú)法通過(guò)“史料實(shí)證”來(lái)解決，必需運(yùn)用確定的學(xué)理來(lái)說(shuō)明。[王學(xué)典、孫延杰：《實(shí)證追求與闡釋取向之間的百年史學(xué)──兼論歷史學(xué)的性質(zhì)問(wèn)