《工業(yè)電子雷管電子控制機熱燒業(yè)單位綜合測評細則》

附件2工業(yè)電子雷管電子控制模塊從業(yè)單位綜合測評細則本細則規(guī)定了工業(yè)電子雷管電子控制模塊從業(yè)單位開展綜合測評的測評標(biāo)準(zhǔn)和評分規(guī)則等內(nèi)容。本細則適用于工業(yè)電子雷管電子控制模塊從業(yè)單位開展綜合測評的測核評審。計分規(guī)則：按本細則測評時，如測評項目基本條件達不到測評要求的，直接退回申請，不予測評。按本細則測評時，測評項目符合要求的得滿分，不符合要求的按評分方法扣分。每個測評項目評分不應(yīng)高于本項標(biāo)準(zhǔn)分，也不能評為負分，標(biāo)準(zhǔn)分扣完為止?！茖嵉梅帧茟?yīng)得標(biāo)準(zhǔn)分X100測評得分=——————（1）持續(xù)改進對測評過程中重復(fù)出現(xiàn)的問題或是相對集中的問題，測評人員應(yīng)從制度建立的規(guī)范性、有效性、可操作性和可執(zhí)行性等方面進行系統(tǒng)分析和查找原因，提出針對性的改進措施。電子模塊生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對測評中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改完善并對管理體系持續(xù)改進。測評內(nèi)容基本條件（見表1）表1基本條件序號測評項目測評結(jié)果1具有獨立法人資格（）是（）否2單位不良征信記錄（）有（）無3法人代表不良征信記錄（）有（）無4工業(yè)電子雷管生產(chǎn)企業(yè)使用本單位產(chǎn)品證明（）有（）無5芯片具有自主知識產(chǎn)權(quán)（）是（）否6電子控制模塊或起爆器通過科學(xué)技術(shù)成果鑒定（或評審）或第三方檢測機構(gòu)認證（）是（）否7具備產(chǎn)品全生命周期的管控能力（）是（）否8具備產(chǎn)品質(zhì)量追溯能力（）有（）無9具備《工業(yè)電子雷管》和《電子雷管電子控制模塊準(zhǔn)入安全技術(shù)要求》要求的測試能力（）有（）無10模塊組出貨量大于1000萬發(fā)/年（）是（）否11具備完善的售后服務(wù)體系和客戶反饋機制（）有（）無企業(yè)資質(zhì)（見表2）表2企業(yè)資質(zhì)序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1企業(yè)規(guī)模實繳資本20查驗資報告5000萬以上20分，3000-5000萬15分，3000萬以下10分。近兩年平均總資產(chǎn)20查審計報告3億元以上20分、1-3億元15分、1億元以下10分。生產(chǎn)場地15查企業(yè)自有房屋和租賃房屋合同（不含委外加工的場所面積），5000平方米以上15分，5000-2000平方米10分，2000平方米以下5分。2社會認證獲得高新技術(shù)企業(yè)認證20查證書和文件獲得高新技術(shù)企業(yè)認定并在有效期內(nèi)得滿分，未獲得或已過期不得分。獲得ISO9001質(zhì)量管理體系認證20獲得ISO9001質(zhì)量管理體系認證得滿分。未認證不得分。獲得優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)認定50獲得專精特新小巨人企業(yè)認定得50分，獲得專精特新中小企業(yè)認定得30分。產(chǎn)品成熟度（見表3）表3產(chǎn)品成熟度序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1銷售量近三年累計銷量50查銷售合同、發(fā)貨記錄、客戶對賬單至2022年底，累計大于1.5億發(fā)50分，1.5-1億發(fā)35分，1-0.5億發(fā)20分，0.5億以下10分。2市場覆蓋率近兩年電子控制模塊銷售量占全國電子雷管同期生產(chǎn)量比率50查銷售合同、發(fā)貨記錄、客戶對賬單，全國電子雷管生產(chǎn)量以中爆協(xié)公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)占比30%及以上50分，20%-30%40分，10%-20%30分，5%-10%20分，低于5%10分。3應(yīng)用成熟度客戶反饋平均得分10客戶反饋得分除以客戶數(shù)量為平均得分，90分以上得10分，80-90分得5分，70-80分得3分，70分以下不得分研發(fā)能力（見表4、表5）表4研發(fā)能力序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1研發(fā)體系研發(fā)技術(shù)人員人數(shù)40查員工花名冊、勞動合同、崗位說明書大于100人40分；70-99人30分；40-69人20分，30-39人10分，20-29人5分，20人以下2分。本科及以上人員數(shù)量20查員工花名冊、勞動合同、社保繳納證明、學(xué)歷證明，在崗半年以上，本科及以上人員數(shù)量100人以上，基礎(chǔ)分5分，碩士學(xué)歷每增加1人加1分；博士學(xué)歷每增加1人加2分，加滿為止。研發(fā)管理體系5查研發(fā)管理系統(tǒng)及內(nèi)容展示，使用系統(tǒng)軟件管理研發(fā)項目得5分，使用臺賬管理得2分，無管理得0分。2研發(fā)投入研發(fā)投入金額20查單位最近一年企業(yè)所得稅年度匯算清繳表中的技術(shù)開發(fā)費加計扣除數(shù)，大于1500萬元得20分，1000-1500萬元得15分，小于1000萬元得10分，低于100萬元不得分研發(fā)投入比例20查單位最近一年企業(yè)所得稅年度匯算清繳表中的技術(shù)開發(fā)費加計扣除數(shù)，大于過去3年平均不低于5%得20分，3-5%得10分，3%以下5分3自主研發(fā)能力包括芯片、模塊、起爆器、檢測設(shè)備和軟件的研發(fā)能力25查研發(fā)項目文件、研發(fā)費用專項審計報告，自主研發(fā)每項得5分，合作研發(fā)每項得2分，外購不得分，無研發(fā)專項審計報告不得分。4研發(fā)條件研發(fā)條件20查相關(guān)證件獲得?。ㄊ校┘壖耙陨涎邪l(fā)中心20分、地市級研發(fā)中心10分表5知識產(chǎn)權(quán)序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1知識產(chǎn)權(quán)管理體系知識產(chǎn)權(quán)管理體系10查知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件、通過GB/T29490體系認證，且在有效期內(nèi)得10分，否則不得分。知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)5查組織機構(gòu)圖、人員名單、崗位職責(zé)組織機構(gòu)健全，職責(zé)明晰5分，無知識產(chǎn)權(quán)管理0分。2本領(lǐng)域國家專利電子雷管技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量20查專利證書，50件以上得20分，40-49件15分，30-39件10分，20-29件5分，10-19件3分，少于10件2分。電子雷管技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利數(shù)量35查發(fā)明專利證書，15件及以上得35分，10-14件得25分，5-9件得15分，2-4件得5分，1件得2分，無相關(guān)發(fā)明專利得0分。軟件著作權(quán)數(shù)量5查軟件著作權(quán)證書，10件及以上得5分，6-9件得4分，3-5件得3分，1-2件得2分，沒有得0分。集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)數(shù)量5查集成電路布圖設(shè)計證書，10件以上得5分，8-9件4分，6-7件3分，4-5件2分，1-3件1分，沒有不得分。3參與國標(biāo)、行標(biāo)、團標(biāo)修訂情況國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)20查參與修訂證明，主編單位得20分，參編一項加3分，最高20分團體標(biāo)準(zhǔn)15查參與修訂證明，主編單位得15分，參編一項加2分，最高15分。4使用正版設(shè)計軟件芯片設(shè)計軟件5查軟件采購合同、設(shè)計工具展示，有正版軟件得5分，沒有不得分。電路設(shè)計軟件5查軟件采購合同、設(shè)計工具展示，有正版軟件得5分，沒有不得分。結(jié)構(gòu)設(shè)計軟件5查軟件采購合同、設(shè)計工具展示，有正版軟件得5分，沒有不得分。生產(chǎn)制造及過程管控能力（見表6、表7）表6設(shè)備管理序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1生產(chǎn)質(zhì)量管理生產(chǎn)設(shè)備檔案10查生產(chǎn)設(shè)備清單、設(shè)備檔案（包含設(shè)備名稱、采購合同、生產(chǎn)廠家、設(shè)備型號、使用說明書、投用驗收證明等）設(shè)備檔案齊全得滿分，不提供清單、檔案不得分，設(shè)備檔案不齊全的每缺一項扣1分，本項扣完為止。代工廠延伸評審。企業(yè)要制定設(shè)備管理制度，包括采購、驗收、使用、維護、報廢、拆除、日常維修、定期檢修和強制報廢等；特種設(shè)備管理規(guī)定的制定按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行20查管理制度、相關(guān)記錄設(shè)備管理制度健全、且分工明確，職責(zé)清晰得滿分，無管理制度不得分，管理制度不健全，分工不明確，職責(zé)不清晰的每缺一項扣1分，本項扣完為止。2維保管理維修保養(yǎng)計劃及其執(zhí)行情況20查維修、保養(yǎng)計劃，維修保養(yǎng)工作單計劃齊全完善、維保記錄詳實得滿分；無計劃無記錄不得分；計劃不完善、記錄不詳實的每缺一項扣1分，本項扣完為止。表7生產(chǎn)制造過程管控及質(zhì)量追溯序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1生產(chǎn)質(zhì)量管理建立質(zhì)量管理制度，制定產(chǎn)品、原材料、半成品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或要求。10查質(zhì)量管理制度制度中應(yīng)有自主生產(chǎn)和代工生產(chǎn)質(zhì)量管控能力相應(yīng)措施，產(chǎn)品、原材料半成品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或要求，缺1項扣2分。企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)過程檢驗制度，應(yīng)在現(xiàn)場設(shè)立有首件檢查，產(chǎn)線巡檢等記錄10查程序文件，首件檢查記錄，巡檢記錄等有生產(chǎn)過程檢驗制度現(xiàn)場提供有首件檢查，產(chǎn)線巡檢等記錄。得滿分。無生產(chǎn)過程檢驗制度，無記錄，不得分?，F(xiàn)場能按要求提供有首件檢查，產(chǎn)線巡檢記錄等。但記錄存在重要不良。每發(fā)現(xiàn)一次扣1分，扣完為止。代工延伸評審企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)過程異常處置流程，并準(zhǔn)確記錄生產(chǎn)過程異常狀況10查現(xiàn)場三個月異常處置記錄無記錄不得分，有記錄但不符合程序定義，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。代工延伸評審企業(yè)應(yīng)識別全部關(guān)鍵工藝，建立合理的過程控制方法。并使用合適的數(shù)學(xué)統(tǒng)計工具對關(guān)鍵工藝進行控制10識別全部關(guān)鍵工藝，建立合理的過程控制方法。使用合適的數(shù)學(xué)統(tǒng)計工具對關(guān)鍵工藝進行控制。得滿分；未能識別關(guān)鍵工藝，不得分；每缺一項扣1分，扣完為止。代工延伸評審2生產(chǎn)過程管理程序企業(yè)應(yīng)建立所有產(chǎn)品的工藝流程圖，產(chǎn)線實際操作應(yīng)按工藝流程圖執(zhí)行，企業(yè)應(yīng)編制生產(chǎn)過程的作業(yè)指導(dǎo)書，能有效指導(dǎo)現(xiàn)場安全生產(chǎn)20查工藝流程圖，生產(chǎn)線實際作業(yè)狀況企業(yè)應(yīng)建立所有產(chǎn)品的工藝流程圖，產(chǎn)品每缺一項工藝流程圖扣1分，工藝流程圖不完善且生產(chǎn)線實際操作不按流程圖操作的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，本項扣完為止。查作業(yè)指導(dǎo)書。有作業(yè)指導(dǎo)書，且能有效指導(dǎo)現(xiàn)場生產(chǎn)的，得滿分；沒有作業(yè)指導(dǎo)書的，不得分；作業(yè)指導(dǎo)書不太完善，不能有效指導(dǎo)現(xiàn)場生產(chǎn)的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；扣完為止。代工延伸評審企業(yè)應(yīng)編制產(chǎn)品出貨檢驗指導(dǎo)書，能有效保障產(chǎn)品質(zhì)量10查企業(yè)產(chǎn)品出貨檢驗指導(dǎo)書。有檢驗指導(dǎo)書，且能有效保障產(chǎn)品質(zhì)量的，得滿分；沒有檢驗指導(dǎo)書的，不得分；檢驗指導(dǎo)書不能有效保障產(chǎn)品質(zhì)量的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；扣完為止。3產(chǎn)品質(zhì)量追溯企業(yè)應(yīng)建立健全產(chǎn)品質(zhì)量追溯工作流程，具備從原材料到終端客戶的追蹤能力10查企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量追溯工作流程，實際產(chǎn)品追溯信息有追溯流程，且實際運行良好，得滿分；沒有追溯流程，不得分；追溯流程運行不暢的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。4原材料管理企業(yè)應(yīng)建立原材料入場檢驗制度，并按規(guī)定進行質(zhì)量檢驗。10查原材料入場檢驗制度，檢驗報告有制度且編制規(guī)范完善，檢驗報告齊全，得滿分；無制度無報告不得分，有制度但不完善，檢驗報告不齊全，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。代工延伸評審企業(yè)應(yīng)建立原材料異常處置流程，定期評審異常處置狀態(tài)。10查原材料異常處置程序，處置記錄有流程且編制規(guī)范，記錄齊全，得滿分；無流程無記錄不得分，有流程但不規(guī)范，處置記錄不齊全，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完為止。代工延伸評審試驗檢測能力（見表8）表8試驗檢測能力序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1檢測設(shè)備企業(yè)要具備WJ9085（行標(biāo)征求意見版）電子控制模塊、起爆器的可靠性能、安全性能和環(huán)境適應(yīng)性能的檢測能力；檢測儀器為自有或委托或租賃；檢測項目和設(shè)備包含模塊和起爆器的關(guān)鍵原材料、成品；包括但不限于下列儀器：電性能測試儀，信號發(fā)生器，靜電、放電發(fā)生器，絕緣耐壓測試儀，推拉力儀器，可編程交流電源、電源升壓變壓器，電子負載測試儀，高低溫試驗箱，高低溫交變濕熱試驗箱，冷熱沖擊試驗箱，恒溫恒濕試驗箱，鹽霧腐蝕試驗箱，淋雨試驗箱，砂塵試驗箱，直流電源60查檢測儀器臺賬，操作手冊、運行記錄、點檢記錄、計量校準(zhǔn)記錄、維修記錄、保養(yǎng)記錄。設(shè)備臺賬、檢測儀器溯源計劃表，計量檢定校準(zhǔn)結(jié)果確認表，儀器異常追溯。各項記錄齊全，得滿分；每少1項減1分，扣完為止。2檢測管理企業(yè)應(yīng)建立健全試驗檢測管理規(guī)程或指導(dǎo)書，嚴格按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展檢驗工作，原材料、產(chǎn)品過程、成品檢測30查檢驗規(guī)程或指導(dǎo)書，檢測記錄或報告（含電子版）齊全得滿分，內(nèi)容不完善每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，扣完為止。供應(yīng)保障能力（見表9）表9供應(yīng)保障能力序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1供應(yīng)商供應(yīng)保障管理制度有制度，合格供應(yīng)商名錄、評價表和檔案20查供應(yīng)商供應(yīng)保障管理制度、合格供應(yīng)商名錄、評價表和檔案，缺一項扣5分，扣完為止。2晶圓代工有晶圓加工協(xié)議、產(chǎn)能保障承諾40查晶圓加工協(xié)議、采購訂單、產(chǎn)能保障承諾缺項不得分。3模塊自產(chǎn)或代工有模塊加工協(xié)議、產(chǎn)能保障承諾40模塊自產(chǎn)得滿分，代工20分。4儲能電容企業(yè)應(yīng)有效管控核心元器件的采購行為，制定核心元器件供應(yīng)商管理辦法，確保關(guān)鍵元器件質(zhì)量和供應(yīng)保障20查企業(yè)核心元器件供應(yīng)商管理辦法及相關(guān)工作記錄和協(xié)議制度完善、協(xié)議齊全、記錄清晰，得滿分；每缺1項扣3分，扣完為止；5換能元件企業(yè)應(yīng)有效管控核心元器件的采購行為，制定核心元器件供應(yīng)商管理辦法，確保關(guān)鍵元器件質(zhì)量和供應(yīng)保障20查企業(yè)核心元器件供應(yīng)商管理辦法及相關(guān)工作記錄和協(xié)議制度完善、協(xié)議齊全、記錄清晰，得滿分；每缺1項扣2分，扣完為止；服務(wù)保障能力（見表10）表10服務(wù)保障能力序號測評項目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)分評分方法1售后服務(wù)管理企業(yè)要建立完善售后服務(wù)體系，配備數(shù)量足夠、技術(shù)全面的售后服務(wù)人員。15查售后服務(wù)組織機構(gòu)、制度、崗位職責(zé)、組織機構(gòu)完善、制度健全、資格齊全得滿分；無機構(gòu)、無證件不得分；機構(gòu)不完善、證件不齊全每缺一項扣1分，本項扣完為止企業(yè)要具有可視化技術(shù)服務(wù)平臺服務(wù)平臺，起爆設(shè)備遠程升級、軟件設(shè)置等智能化操作10查可視化技術(shù)服務(wù)平臺的建設(shè)與管理平臺功能強大、技術(shù)全面得滿分；無平臺不得分；平臺功能不全，每缺一項扣1分，本項扣完為止企業(yè)要具有產(chǎn)品數(shù)據(jù)追溯服務(wù)平臺，可查詢芯片、模組、電子雷管生產(chǎn)過程大數(shù)據(jù)支撐，質(zhì)量過程全生命周期追溯10查產(chǎn)品數(shù)據(jù)追溯服務(wù)平臺的建設(shè)與管理平臺功能強大、技術(shù)全面得滿分；無平臺不得分；平臺功能不全，每缺一項扣1分，本項扣完為止2售后技術(shù)保障企業(yè)要建立售后技術(shù)保障體系，具備起爆器、雷管檢測設(shè)備的維修技術(shù)儲備和服務(wù)能力20查售后技術(shù)保障體系文件、維修記錄、返修單等保障體系健全、記錄齊全得滿分，無保