2024年度全球資產(chǎn)配置代客理財合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度全球資產(chǎn)配置代客理財合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合作雙方基本信息1.1合同雙方名稱及地址1.2法定代表人及聯(lián)系方式1.3營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證信息2.合作目的與原則2.1合作目的2.2合作原則3.資產(chǎn)配置策略與方案3.1資產(chǎn)配置原則3.2資產(chǎn)配置策略3.3資產(chǎn)配置方案4.理財服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1理財服務(wù)內(nèi)容4.2理財服務(wù)范圍5.合作期限與續(xù)約5.1合作期限5.2續(xù)約條件6.資金管理6.1資金來源6.2資金用途6.3資金安全7.風(fēng)險管理7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險控制7.3風(fēng)險承擔(dān)8.收費標(biāo)準(zhǔn)與支付方式8.1收費標(biāo)準(zhǔn)8.2支付方式9.信息披露與保密9.1信息披露9.2保密條款10.合作終止與解除10.1合作終止條件10.2合作解除條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合作雙方基本信息1.1合同雙方名稱及地址甲方：[甲方全稱]地址：[甲方詳細地址]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方詳細地址]1.2法定代表人及聯(lián)系方式甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[甲方法定代表人聯(lián)系電話]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[乙方法定代表人聯(lián)系電話]1.3營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證信息甲方營業(yè)執(zhí)照注冊號：[甲方營業(yè)執(zhí)照注冊號]稅務(wù)登記證號：[甲方稅務(wù)登記證號]乙方營業(yè)執(zhí)照注冊號：[乙方營業(yè)執(zhí)照注冊號]稅務(wù)登記證號：[乙方稅務(wù)登記證號]2.合作目的與原則2.1合作目的本合同的目的是為了實現(xiàn)甲方在全球范圍內(nèi)的資產(chǎn)配置，通過乙方的專業(yè)理財服務(wù)，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.2合作原則（1）公平、公正、誠信原則；（2）互利共贏原則；（3）風(fēng)險可控原則；（4）法律法規(guī)遵守原則。3.資產(chǎn)配置策略與方案3.1資產(chǎn)配置原則（1）分散投資原則；（2）風(fēng)險收益匹配原則；（3）流動性原則；（4）長期穩(wěn)定增長原則。3.2資產(chǎn)配置策略（1）根據(jù)甲方風(fēng)險承受能力，合理配置股票、債券、基金、外匯、黃金等資產(chǎn)；（2）定期評估資產(chǎn)配置效果，根據(jù)市場變化進行調(diào)整；（3）關(guān)注宏觀經(jīng)濟、行業(yè)趨勢、政策法規(guī)等，確保資產(chǎn)配置的合理性。3.3資產(chǎn)配置方案（1）制定詳細的投資組合方案，包括各類資產(chǎn)的具體配置比例；（2）設(shè)定投資目標(biāo)，明確預(yù)期收益和風(fēng)險；（3）制定投資計劃，包括投資時機、投資額度等。4.理財服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1理財服務(wù)內(nèi)容（1）資產(chǎn)配置建議；（2）投資組合管理；（3）投資策略調(diào)整；（4）投資報告及分析；（5）風(fēng)險控制建議。4.2理財服務(wù)范圍（1）全球范圍內(nèi)的資產(chǎn)配置；（2）各類金融產(chǎn)品的投資；（3）投資組合的日常維護；（4）投資咨詢與培訓(xùn)。5.合作期限與續(xù)約5.1合作期限本合同有效期為自雙方簽字蓋章之日起至[具體日期]止。5.2續(xù)約條件如雙方同意繼續(xù)合作，應(yīng)在合同到期前一個月內(nèi)協(xié)商一致，簽訂續(xù)約協(xié)議。6.資金管理6.1資金來源甲方應(yīng)按照合同約定，將資金劃入乙方指定的賬戶。6.2資金用途乙方將按照甲方授權(quán)，將資金用于投資、理財?shù)群戏ㄓ猛尽?.3資金安全乙方應(yīng)采取有效措施，確保甲方資金的安全。8.收費標(biāo)準(zhǔn)與支付方式8.1收費標(biāo)準(zhǔn)（1）管理費：按管理資產(chǎn)規(guī)模的[百分比]%計收，每年支付一次；（2）績效費：按實現(xiàn)收益的[百分比]%計收，年終支付；（3）其他費用：根據(jù)具體服務(wù)內(nèi)容另行協(xié)商。8.2支付方式（1）管理費：甲方應(yīng)在每個計費周期結(jié)束后[具體日期]內(nèi)支付；（2）績效費：甲方應(yīng)在每年[具體日期]內(nèi)支付；（3）其他費用：按約定的方式和時間支付。9.信息披露與保密9.1信息披露乙方應(yīng)向甲方及時、準(zhǔn)確、完整地披露與資產(chǎn)管理相關(guān)的信息，包括但不限于投資組合、業(yè)績報告、風(fēng)險提示等。9.2保密條款雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。10.合作終止與解除10.1合作終止條件（1）本合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）任何一方違約，經(jīng)另一方書面通知后[具體期限]內(nèi)未糾正；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.2合作解除條件（1）甲方有權(quán)在[具體期限]內(nèi)解除合同，無需承擔(dān)違約責(zé)任；（2）乙方在未經(jīng)甲方書面同意的情況下，擅自改變資產(chǎn)配置方案或進行違規(guī)操作，甲方有權(quán)立即解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）任何一方未按約定支付費用；（2）任何一方違反保密義務(wù)；（3）任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。11.2違約責(zé)任（1）支付違約金；（2）賠償因違約造成的損失；（3）承擔(dān)由此產(chǎn)生的訴訟費用。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成時，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.合同生效與變更13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序任何一方要求變更本合同時，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，變更部分自變更協(xié)議生效之日起生效。14.其他約定事項14.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同附件（1）資產(chǎn)配置方案；（2）風(fēng)險控制措施；（3）費用明細表。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，為協(xié)助本合同履行而介入的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、顧問、審計機構(gòu)、法律服務(wù)機構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方的介入旨在提高合同履行的效率、專業(yè)性和安全性，確保合同條款的順利執(zhí)行。16.第三方介入程序16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并確保第三方具備履行職責(zé)所需的資質(zhì)和能力。16.2第三方介入方式第三方將以顧問、審計、中介或其他形式介入本合同，具體方式由甲乙雙方在合同中約定。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本條款所指的責(zé)任限額是指第三方因履行職責(zé)過程中出現(xiàn)疏忽、過失或違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額確定第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額應(yīng)考慮第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、市場行情等因素。18.第三方責(zé)任免除18.1免責(zé)條件（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或誤導(dǎo)性信息導(dǎo)致合同無法履行；（3）因甲乙雙方違反合同約定導(dǎo)致合同無法履行。18.2免責(zé)條款甲乙雙方應(yīng)在合同中明確約定免責(zé)條款，并在第三方介入時予以遵守。19.第三方與其他各方的責(zé)任劃分19.1責(zé)任劃分原則（1）明確各方的權(quán)利和義務(wù)；（2）確保合同履行過程中的風(fēng)險可控；（3）公平合理地分配責(zé)任。19.2責(zé)任劃分具體內(nèi)容（1）第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的義務(wù)，確保合同順利執(zhí)行；（3）若第三方因履行職責(zé)過程中的疏忽、過失或違反合同約定導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）若甲乙雙方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。20.第三方介入的合同變更20.1變更程序甲乙雙方如需變更第三方介入的內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并簽訂書面變更協(xié)議。20.2變更生效變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。22.第三方介入的合同解除22.1解除條件（1）第三方無法履行職責(zé)或違反合同約定；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）甲乙雙方協(xié)商一致。22.2解除程序甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方解除協(xié)議，并簽訂書面解除協(xié)議。23.第三方介入的其他事項23.1第三方介入的保密義務(wù)第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。23.2第三方介入的費用承擔(dān)第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)。23.3第三方介入的合同終止第三方介入?yún)f(xié)議在合同終止時自動失效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.資產(chǎn)配置方案詳細要求：包括資產(chǎn)配置原則、策略、具體方案、預(yù)期收益和風(fēng)險分析等。說明：此附件為乙方提供的資產(chǎn)配置建議，甲方應(yīng)仔細閱讀并確認(rèn)。2.風(fēng)險控制措施詳細要求：包括風(fēng)險評估、風(fēng)險控制方法、風(fēng)險預(yù)警機制等。說明：此附件為乙方提供的風(fēng)險控制措施，甲方應(yīng)確保乙方按照這些措施執(zhí)行。3.費用明細表詳細要求：包括各項費用的具體金額、計費周期、支付方式等。說明：此附件為甲乙雙方確認(rèn)的費用明細，甲方應(yīng)按照約定支付。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括第三方的基本信息、介入目的、職責(zé)范圍、責(zé)任限額等。說明：此附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方在合同中的角色和責(zé)任。5.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決程序、爭議解決地點等。說明：此附件為甲乙雙方在發(fā)生爭議時適用的解決機制。6.合同變更協(xié)議詳細要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：此附件為甲乙雙方在合同履行過程中對合同進行變更的書面文件。7.合同解除協(xié)議詳細要求：包括解除原因、解除生效日期、解除后的處理等。說明：此附件為甲乙雙方在合同履行過程中對合同進行解除的書面文件。8.保密協(xié)議詳細要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：此附件為甲乙雙方對合同內(nèi)容和商業(yè)秘密的保密協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按約定支付費用；（2）違反保密義務(wù)；（3）未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約金：根據(jù)違約金額的[百分比]%計算；（2）賠償損失：根據(jù)實際損失金額計算；（3）承擔(dān)訴訟費用：違約方承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的訴訟費用。3.違約責(zé)任示例（1）甲方未按約定支付管理費，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因違約而產(chǎn)生的損失；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因泄露造成的損失；（3）任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024年度全球資產(chǎn)配置代客理財合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方1.2全球資產(chǎn)配置1.3代客理財1.4術(shù)語和定義2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃2.2資產(chǎn)配置策略2.3投資組合管理2.4風(fēng)險評估和控制2.5報告和溝通3.服務(wù)期限3.1合同起止日期3.2服務(wù)續(xù)約和終止3.3服務(wù)期限變更4.服務(wù)費用4.1費用標(biāo)準(zhǔn)和計算方法4.2費用支付方式和時間4.3費用調(diào)整5.資產(chǎn)配置方案5.1資產(chǎn)配置目標(biāo)5.2資產(chǎn)配置策略5.3投資組合構(gòu)建5.4資產(chǎn)配置調(diào)整6.投資組合管理6.1投資決策6.2投資交易6.3投資組合調(diào)整6.4投資組合評估7.風(fēng)險管理7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險控制措施7.3風(fēng)險預(yù)警和報告7.4風(fēng)險承擔(dān)和責(zé)任8.保密和隱私8.1保密義務(wù)8.2個人信息保護8.3保密信息的處理9.法律和爭議解決9.1適用法律9.2爭議解決方式9.3爭議解決機構(gòu)10.合同生效和終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除11.通知和通訊11.1通知方式11.2通訊地址11.3通知送達和生效12.其他條款12.1合同變更12.2合同解除12.3合同轉(zhuǎn)讓12.4合同補充協(xié)議13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)配置方案13.2附件二：投資組合清單13.3附件三：風(fēng)險管理計劃14.合同簽署和備案14.1簽署時間和地點14.2簽署代表和授權(quán)14.3合同備案和登記第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方1.1.2甲方全稱為（甲方全稱），注冊地為（甲方注冊地），乙方全稱為（乙方全稱），注冊地為（乙方注冊地）。1.1.3雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方委托甲方進行全球資產(chǎn)配置代客理財事宜達成如下協(xié)議。1.2全球資產(chǎn)配置1.2.1全球資產(chǎn)配置是指甲方根據(jù)乙方的風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)和資金狀況，在全球范圍內(nèi)對各類資產(chǎn)進行合理配置的過程。1.2.2全球資產(chǎn)配置包括但不限于股票、債券、基金、外匯、商品等投資品種。1.3代客理財1.3.1代客理財是指甲方接受乙方的委托，根據(jù)乙方的授權(quán)，代為管理乙方的資產(chǎn)，實現(xiàn)資產(chǎn)增值和保值的服務(wù)。1.3.2代客理財服務(wù)內(nèi)容包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置、投資組合管理、風(fēng)險管理等。1.4術(shù)語和定義1.4.1.1“資產(chǎn)”指乙方委托甲方管理的資金和投資組合；1.4.1.2“投資組合”指乙方委托甲方管理的所有資產(chǎn)組成的投資組合；1.4.1.3“投資顧問”指甲方提供全球資產(chǎn)配置代客理財服務(wù)的專業(yè)團隊；1.4.1.4“投資建議”指甲方根據(jù)乙方的具體情況提出的投資策略和操作建議。2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃2.1.1甲方應(yīng)在合同生效后（具體日期）內(nèi)，為乙方提供個性化的理財規(guī)劃服務(wù)。2.1.2理財規(guī)劃服務(wù)包括但不限于：2.1.2.1了解乙方的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力；2.1.2.2分析乙方的投資需求，制定合理的資產(chǎn)配置方案；2.1.2.3評估乙方的投資風(fēng)險，提出風(fēng)險控制措施。2.2資產(chǎn)配置策略2.2.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的理財規(guī)劃，制定相應(yīng)的資產(chǎn)配置策略。2.2.2資產(chǎn)配置策略應(yīng)包括但不限于：2.2.2.1確定投資組合的資產(chǎn)類別比例；2.2.2.2選擇合適的投資品種和投資工具；2.2.2.3制定投資組合的調(diào)整策略。2.3投資組合管理2.3.1甲方應(yīng)按照資產(chǎn)配置策略，對乙方的投資組合進行管理。2.3.2投資組合管理包括但不限于：2.3.2.1定期監(jiān)控投資組合的表現(xiàn)；2.3.2.2根據(jù)市場變化和投資目標(biāo)調(diào)整投資組合；2.3.2.3進行投資交易和資產(chǎn)配置調(diào)整。2.4風(fēng)險評估和控制2.4.1甲方應(yīng)定期對乙方的投資組合進行風(fēng)險評估。2.4.2風(fēng)險評估包括但不限于：2.4.2.1識別投資組合中的潛在風(fēng)險；2.4.2.2評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響；2.4.2.3制定風(fēng)險控制措施。2.5報告和溝通2.5.1甲方應(yīng)定期向乙方提供投資組合的報告，包括但不限于：2.5.1.1投資組合的表現(xiàn)；2.5.1.2投資組合的調(diào)整情況；2.5.1.3風(fēng)險評估和控制措施；2.5.1.4市場動態(tài)和投資建議。3.服務(wù)期限3.1合同起止日期3.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。3.1.2合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽一年。3.2服務(wù)續(xù)約和終止3.2.1乙方有權(quán)在合同期滿前一個月向甲方提出續(xù)約申請。3.2.2甲方應(yīng)在收到乙方續(xù)約申請后，在合同期滿前一個月內(nèi)予以回復(fù)。3.3服務(wù)期限變更3.3.1如因特殊原因需要變更服務(wù)期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.保密和隱私8.1保密義務(wù)8.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及乙方提供的個人信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.1.2保密信息包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、投資策略、市場分析、客戶信息等。8.2個人信息保護8.2.1甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，對乙方提供的個人信息進行保護，確保個人信息不被非法收集、使用、泄露、篡改或銷毀。8.3保密信息的處理8.3.1雙方在處理保密信息時，應(yīng)采取必要的安全措施，防止信息泄露或被不當(dāng)使用。9.法律和爭議解決9.1適用法律9.1.1本合同適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決方式9.2.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至（具體仲裁機構(gòu)名稱）仲裁。9.3爭議解決機構(gòu)9.3.1爭議解決機構(gòu)應(yīng)按照其規(guī)則和程序進行仲裁。10.合同生效和終止10.1合同生效條件10.1.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。10.2合同終止條件10.2.1.1合同期滿；10.2.1.2雙方協(xié)商一致解除；10.2.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；10.2.1.4一方違約，另一方解除合同。10.3合同解除10.3.1雙方可協(xié)商一致解除本合同。10.3.2如一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。11.通知和通訊11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于電子郵件、傳真、快遞等。11.2通訊地址11.2.1雙方應(yīng)在合同中明確各自的通訊地址，包括郵寄地址、電子郵箱等。11.3通知送達和生效11.3.1通知自發(fā)出之日起視為送達，除非另有約定。12.其他條款12.1合同變更12.1.1合同的任何變更必須以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。12.2合同解除12.2.1合同解除必須以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。12.3合同轉(zhuǎn)讓12.3.1未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。12.4合同補充協(xié)議12.4.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)配置方案13.1.1本附件詳細列明了乙方的資產(chǎn)配置方案，包括資產(chǎn)類別、比例、投資工具等。13.2附件二：投資組合清單13.2.1本附件詳細列明了乙方的投資組合清單，包括投資品種、投資金額、投資時間等。13.3附件三：風(fēng)險管理計劃13.3.1本附件詳細列明了乙方的風(fēng)險管理計劃，包括風(fēng)險識別、評估、控制措施等。14.合同簽署和備案14.1簽署時間和地點14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，簽署時間為（具體日期），地點為（具體地點）。14.2簽署代表和授權(quán)14.2.1甲方簽署代表為（甲方簽署代表姓名），乙方簽署代表為（乙方簽署代表姓名）。14.2.2雙方簽署代表均具有相應(yīng)的授權(quán)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同中所指的第三方包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和服務(wù)內(nèi)容，為甲方或乙方提供專業(yè)服務(wù)。15.2第三方的責(zé)任和權(quán)利15.2.1第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并對提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。15.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或業(yè)務(wù)需要，獲得乙方或甲方提供的相關(guān)資料和信息。15.2.3第三方在提供服務(wù)過程中，享有乙方或甲方支付的合理報酬。15.3第三方的選擇和介入程序15.3.2乙方或甲方應(yīng)在選擇第三方前，與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。15.3.3.1乙方或甲方與第三方簽訂書面協(xié)議；15.3.3.2第三方按照協(xié)議約定提供服務(wù)；15.3.3.3第三方完成服務(wù)后，乙方或甲方應(yīng)向第三方支付報酬。16.甲乙方的額外條款16.1.1甲方：16.1.1.1負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方與乙方的合作；16.1.1.2確保第三方提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整；16.1.1.3對第三方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督；16.1.1.4在第三方提供服務(wù)過程中，負(fù)責(zé)溝通和協(xié)調(diào)。16.1.2乙方：16.1.2.1負(fù)責(zé)向第三方提供必要的資料和信息；16.1.2.2確保第三方按照協(xié)議約定提供服務(wù)；16.1.2.3對第三方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督；16.1.2.4在第三方提供服務(wù)過程中，負(fù)責(zé)溝通和協(xié)調(diào)。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е乱曳交蚣追皆馐軗p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方的責(zé)任限額如下：17.2.1第三方因自身過錯導(dǎo)致乙方或甲方遭受的直接經(jīng)濟損失，第三方應(yīng)承擔(dān)不超過（具體金額）的賠償責(zé)任；17.2.2第三方因自身過錯導(dǎo)致乙方或甲方遭受的間接經(jīng)濟損失，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任；17.2.3第三方在提供服務(wù)過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致乙方或甲方遭受損失，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方簽訂的書面協(xié)議約定。18.2第三方在提供服務(wù)過程中，如與甲方或乙方發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。18.3第三方在提供服務(wù)過程中，如需與甲方或乙方以外的其他方進行合作，應(yīng)取得甲方或乙方的書面同意。18.4第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方或乙方的相關(guān)規(guī)定和操作流程。19.其他條款19.1本合同關(guān)于第三方介入的條款，如有與法律法規(guī)相沖突之處，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。19.2本合同關(guān)于第三方介入的條款，如有未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)配置方案要求：詳細列明乙方的資產(chǎn)配置方案，包括資產(chǎn)類別、比例、投資工具等。說明：本附件為合同的重要組成部分，用于指導(dǎo)甲方的投資組合管理。2.附件二：投資組合清單要求：詳細列明乙方的投資組合清單，包括投資品種、投資金額、投資時間等。說明：本附件用于記錄乙方的投資情況，以便于甲乙雙方對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整。3.附件三：風(fēng)險管理計劃要求：詳細列明乙方的風(fēng)險管理計劃，包括風(fēng)險識別、評估、控制措施等。說明：本附件用于指導(dǎo)甲乙雙方對投資組合進行風(fēng)險管理和控制。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說明：本附件用于規(guī)范第三方與甲乙雙方之間的合作關(guān)系。5.附件五：通知和通訊記錄要求：記錄甲乙雙方及第三方之間的通知和通訊內(nèi)容，包括發(fā)送時間、接收時間、內(nèi)容摘要等。說明：本附件用于證明甲乙雙方及第三方之間的溝通和通知情況。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細列明合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：本附件用于記錄合同變更的情況，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和有效性。7.附件七：爭議解決記錄要求：記錄甲乙雙方及第三方之間的爭議解決過程，包括爭議內(nèi)容、協(xié)商結(jié)果、解決方案等。說明：本附件用于證明爭議解決的情況，確保爭議得到妥善處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定提供資產(chǎn)配置方案或投資組合清單。乙方未按合同約定提供資金或相關(guān)資料。第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)或泄露保密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按時提供資產(chǎn)配置方案或投資組合清單，每延誤一天，應(yīng)向乙方支付（具體金額）的違約金。乙方未按時提供資金或相關(guān)資料，每延誤一天，應(yīng)向甲方支付（具體金額）的違約金。第三方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給甲乙雙方造成的損失。3.示例說明：若甲方在合同約定的日期后三天內(nèi)未提供資產(chǎn)配置方案，則應(yīng)向乙方支付（具體金額）的違約金。若乙方在合同約定的日期后五天內(nèi)未提供所需資金，則應(yīng)向甲方支付（具體金額）的違約金。若第三方在提供服務(wù)過程中泄露乙方的財務(wù)數(shù)據(jù)，第三方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償乙方的經(jīng)濟損失。全文完。2024年度全球資產(chǎn)配置代客理財合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2通用條款2.合作雙方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.合作目的與范圍3.1合作目的3.2合作范圍4.資產(chǎn)配置策略4.1資產(chǎn)配置原則4.2資產(chǎn)配置方案5.理財服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議5.2投資執(zhí)行5.3投資跟蹤與調(diào)整6.費用與報酬6.1費用結(jié)構(gòu)6.2報酬計算7.合作期限與續(xù)約7.1合作期限7.2續(xù)約條款8.風(fēng)險管理8.1風(fēng)險評估8.2風(fēng)險控制措施9.保密條款9.1保密信息9.2保密義務(wù)10.合同解除與終止10.1解除條件10.2終止條件11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同生效與修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“甲方”指（甲方全稱）；1.1.2“乙方”指（乙方全稱）；1.1.3“資產(chǎn)配置”指乙方根據(jù)甲方需求，結(jié)合市場分析，對甲方資產(chǎn)進行投資組合規(guī)劃；1.1.4“理財服務(wù)”指乙方為甲方提供的包括但不限于投資建議、投資執(zhí)行、投資跟蹤與調(diào)整等在內(nèi)的綜合性服務(wù)；1.1.5“保密信息”指任何一方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等；1.2通用條款1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，其含義應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例。2.合作雙方信息2.1甲方信息2.1.1甲方全稱：（甲方全稱）2.1.2甲方地址：（甲方地址）2.1.3甲方聯(lián)系人：（甲方聯(lián)系人姓名）2.1.4甲方聯(lián)系電話：（甲方聯(lián)系電話）2.2乙方信息2.2.1乙方全稱：（乙方全稱）2.2.2乙方地址：（乙方地址）2.2.3乙方聯(lián)系人：（乙方聯(lián)系人姓名）2.2.4乙方聯(lián)系電話：（乙方聯(lián)系電話）3.合作目的與范圍3.1合作目的3.1.1本合同旨在明確甲方與乙方在2024年度全球資產(chǎn)配置代客理財服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；3.1.2通過乙方提供的理財服務(wù)，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。3.2合作范圍3.2.1乙方根據(jù)甲方授權(quán)，對甲方在全球范圍內(nèi)的資產(chǎn)進行配置；3.2.2乙方提供投資建議、投資執(zhí)行、投資跟蹤與調(diào)整等服務(wù)。4.資產(chǎn)配置策略4.1資產(chǎn)配置原則4.1.1乙方在資產(chǎn)配置過程中，應(yīng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健、分散風(fēng)險的原則；4.1.2乙方應(yīng)充分考慮甲方的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和資金需求，制定合理的資產(chǎn)配置方案。4.2資產(chǎn)配置方案4.2.1乙方應(yīng)在合同簽訂后（具體時間）內(nèi)，向甲方提交資產(chǎn)配置方案；4.2.2甲方應(yīng)在收到資產(chǎn)配置方案后（具體時間）內(nèi)，對方案進行確認(rèn)或提出修改意見。5.理財服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議5.1.1乙方應(yīng)根據(jù)市場分析、甲方需求和資產(chǎn)配置方案，向甲方提供投資建議；5.1.2投資建議應(yīng)包括但不限于投資品種、投資比例、投資時機等。5.2投資執(zhí)行5.2.1甲方確認(rèn)投資建議后，乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行投資計劃；5.2.2乙方應(yīng)在投資執(zhí)行過程中，及時向甲方反饋投資情況。5.3投資跟蹤與調(diào)整5.3.1乙方應(yīng)定期對甲方的投資組合進行跟蹤，評估投資效果；5.3.2如發(fā)現(xiàn)投資組合存在風(fēng)險或不符合預(yù)期，乙方應(yīng)及時向甲方提出調(diào)整建議。6.費用與報酬6.1費用結(jié)構(gòu)6.1.1乙方提供理財服務(wù)所收取的費用包括但不限于管理費、交易手續(xù)費等；6.1.2費用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式將在附件中明確。6.2報酬計算6.2.1乙方的報酬根據(jù)甲方資產(chǎn)配置的實際收益進行計算；6.2.2報酬比例及支付方式將在附件中明確。8.風(fēng)險管理8.1風(fēng)險評估8.1.1乙方應(yīng)定期對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進行評估；8.1.2乙方應(yīng)在風(fēng)險評估報告中明確風(fēng)險等級、潛在影響及應(yīng)對措施。8.2風(fēng)險控制措施8.2.1乙方應(yīng)采取包括但不限于分散投資、止損、流動性管理等風(fēng)險控制措施；8.2.2乙方應(yīng)確保風(fēng)險控制措施的有效性，并及時向甲方報告風(fēng)險狀況。9.保密條款9.1保密信息9.1.1雙方對本合同內(nèi)容、合作過程中獲取的保密信息負(fù)有保密義務(wù)；9.1.2保密信息不包括公開信息或雙方已獨立獲取的信息。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息；9.2.2在合同終止后，保密義務(wù)仍應(yīng)持續(xù)。10.合同解除與終止10.1解除條件10.1.1任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正的；10.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的；10.2終止條件10.2.1合同期限屆滿，且雙方無續(xù)約意愿的；11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)；11.1.2任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息的；11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；11.2.2違約責(zé)任的具體計算方式將在附件中明確。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序12.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后（具體時間）內(nèi)，書面通知對方；12.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，共同努力尋求解決方案。13.合同生效與修改13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；13.1.2本合同一式（具體份數(shù)）份，雙方各執(zhí)（具體份數(shù)）份，具有同等法律效力。13.2合同修改13.2.1本合同的修改需經(jīng)雙方書面同意，并簽署修改協(xié)議；13.2.2修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律；14.1.2本合同的解釋和執(zhí)行均以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式（具體份數(shù)）份，雙方各執(zhí)（具體份數(shù)）份。14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于費用標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險控制措施、保密協(xié)議等；14.3.2附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同相關(guān)事務(wù)的獨立第三方，包括但不限于中介方、顧問、服務(wù)商等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠獨立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在本合同項下的責(zé)任，應(yīng)限于其提供的服務(wù)范圍，且不超出甲乙雙方約定的義務(wù)。15.2.2第三方對甲方或乙方的直接責(zé)任，由其自行承擔(dān)。15.3第三方選擇15.3.1第三方的選擇應(yīng)由甲乙雙方共同決定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3.2甲方或乙方有權(quán)對第三方的選擇提出異議，并要求更換第三方。16.第三方權(quán)利16.1.1獲取必要的信息和數(shù)據(jù)，以完成其提供的服務(wù)；16.1.2請求甲方或乙方協(xié)助其完成服務(wù)所需的必要工作；16.1.3在其提供服務(wù)的過程中，享有相應(yīng)的知情權(quán)和參與權(quán)。16.2第三方義務(wù)16.2.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定，確保其提供的服務(wù)符合合同要求；16.2.2第三方應(yīng)保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息；16.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因其服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致甲方或乙方損失的責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、風(fēng)險程度以及甲乙雙方協(xié)商確定。17.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確，并在本合同中予以引用。17.3如第三方責(zé)任超出其約定的責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)按比例分擔(dān)超出部分的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方的關(guān)系僅限于合作協(xié)議所約定的服務(wù)內(nèi)容，第三方不對甲方承擔(dān)超出該范圍