拍賣(mài)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指南

拍賣(mài)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指南合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行拍賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、委托內(nèi)容1.1甲方委托乙方對(duì)其擬拍賣(mài)的物品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制和管理，確保拍賣(mài)過(guò)程的順利進(jìn)行，避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)和損失。1.2乙方根據(jù)甲方的委托，按照本合同的約定，全面負(fù)責(zé)拍賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。二、風(fēng)險(xiǎn)控制范圍2.1乙方對(duì)甲方提供的拍賣(mài)物品進(jìn)行全面審查，包括但不限于物品的真?zhèn)?、?lái)源、所有權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面。2.2乙方負(fù)責(zé)對(duì)拍賣(mài)過(guò)程中的競(jìng)拍者進(jìn)行身份審核，確保競(jìng)拍者的合法資格。2.3乙方應(yīng)當(dāng)采取措施防止拍賣(mài)過(guò)程中的欺詐、操縱等不正當(dāng)行為。2.4乙方負(fù)責(zé)對(duì)拍賣(mài)成交后的交付、付款等環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，確保交易的安全順利完成。三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1乙方應(yīng)當(dāng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括但不限于拍賣(mài)物品審查制度、競(jìng)拍者身份審核制度、交易流程監(jiān)控制度等。3.2乙方應(yīng)當(dāng)配備具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的員工，對(duì)拍賣(mài)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。3.3乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣(mài)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保拍賣(mài)過(guò)程的安全順利進(jìn)行。3.4乙方應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制情況。四、合同的履行4.1甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的拍賣(mài)物品信息，并配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制工作。4.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定，全面履行風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，確保拍賣(mài)過(guò)程的安全順利進(jìn)行。4.3甲方應(yīng)當(dāng)按照約定支付乙方的服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況另行約定。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.拍賣(mài)物品清單2.競(jìng)拍者身份證明材料3.拍賣(mài)授權(quán)書(shū)4.風(fēng)險(xiǎn)控制制度文件5.信息披露制度文件6.拍賣(mài)服務(wù)費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確的拍賣(mài)物品信息，或未配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制工作的，視為違約。2.乙方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，導(dǎo)致甲方損失的，視為違約。3.甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用的，視為違約。4.雙方未按約定履行合同其他條款的，視為違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.拍賣(mài)：指甲方將其物品委托給乙方，通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的行為。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：指乙方對(duì)拍賣(mài)業(yè)務(wù)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、管理和防范的一系列措施。3.競(jìng)拍者：指參加拍賣(mài)活動(dòng)的意愿購(gòu)買(mǎi)者。4.違約：指合同雙方未按約定履行合同義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.拍賣(mài)物品真?zhèn)未嬉桑阂曳綉?yīng)請(qǐng)專(zhuān)業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，如鑒定結(jié)果與甲方提供的信息不符，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.競(jìng)拍者身份審核不通過(guò)：乙方應(yīng)詳細(xì)審查競(jìng)拍者提供的身份證明材料，如發(fā)現(xiàn)虛假信息，應(yīng)取消其競(jìng)拍資格。3.拍賣(mài)過(guò)程出現(xiàn)操縱競(jìng)價(jià)行為：乙方應(yīng)立即制止，并根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的處罰措施。4.拍賣(mài)成交后付款不順利：乙方應(yīng)與甲方及買(mǎi)受人溝通，確保付款環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為拍賣(mài)人，乙方為拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，雙方就拍賣(mài)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行合作。2.甲方為拍賣(mài)物品的所有人，乙方為拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，甲方委