俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局

俄羅斯FIU簡(jiǎn)況FIU的名稱俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局（FederalFinancialMonitoringService）機(jī)構(gòu)設(shè)置俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局屬于聯(lián)邦行政權(quán)力機(jī)構(gòu)，是根據(jù)俄聯(lián)邦總統(tǒng)令在原俄聯(lián)邦金融監(jiān)控委員會(huì)（2001年11月成立）的基礎(chǔ)上改組而成的，歸口俄羅斯聯(lián)邦財(cái)政部管理，但其業(yè)務(wù)活動(dòng)以及人事、財(cái)政和預(yù)算均獨(dú)立。金融監(jiān)控局將俄89個(gè)聯(lián)邦主體劃分為西北聯(lián)邦區(qū)、烏拉爾聯(lián)邦區(qū)、伏爾加河沿岸聯(lián)邦區(qū)、遠(yuǎn)東聯(lián)邦區(qū)、西伯利亞聯(lián)邦區(qū)、中央聯(lián)邦區(qū)、南方聯(lián)邦區(qū)等6個(gè)大區(qū)，設(shè)立相應(yīng)的分局進(jìn)行轄管。其中，中央機(jī)構(gòu)人員編制為250人，地區(qū)分局為155人。俄羅斯聯(lián)邦金融監(jiān)控局局長(zhǎng)為祖布科夫，另設(shè)3名副局長(zhǎng)。主要職能1.對(duì)法人和自然人履行《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》的要求實(shí)施監(jiān)管，將違法者繩之以法。2.收集、整理和分析根據(jù)俄聯(lián)邦法應(yīng)予監(jiān)督的資金交易信息。3.根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》，對(duì)所獲取的資金交易信息進(jìn)行檢查，包括就報(bào)送信息獲得必要解釋。4.查明涉嫌犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的資金交易線索。5.根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》，對(duì)資金交易實(shí)施監(jiān)控。6.從聯(lián)邦國(guó)家政權(quán)機(jī)構(gòu)、俄羅斯聯(lián)邦主體政權(quán)機(jī)構(gòu)、地方自治機(jī)構(gòu)和俄羅斯聯(lián)邦中央銀行獲得與本局職權(quán)相關(guān)問(wèn)題的信息（公民隱私除外），包括查詢。7.對(duì)在本局行動(dòng)中獲取的公務(wù)、銀行、稅務(wù)、商業(yè)秘密、通訊秘密或其他機(jī)密情報(bào)提供相應(yīng)的保管和保護(hù)制度。8.在打擊犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域建立統(tǒng)一的情報(bào)系統(tǒng)。9.在打擊犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域建立和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)庫(kù)，并保障各信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，功能一致。10.擬定涉嫌參與極端主義活動(dòng)的組織和自然人名單并報(bào)備俄羅斯聯(lián)邦財(cái)政部。11.根據(jù)聯(lián)邦法律，在掌握證明交易涉嫌犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的足夠證據(jù)時(shí)，應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移交報(bào)告，并就司法機(jī)關(guān)的咨詢提供相關(guān)信息。12.對(duì)從事資金交易，且在其活動(dòng)領(lǐng)域無(wú)監(jiān)管組織的機(jī)構(gòu)行使核查權(quán)力。13.根據(jù)聯(lián)邦法律，宣布中止資金交易的決定。14.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域制定并采取行動(dòng)預(yù)防違法行為。15.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域協(xié)調(diào)聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。16.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域與俄羅斯聯(lián)邦中央銀行進(jìn)行協(xié)作。17.根據(jù)相關(guān)規(guī)定會(huì)同其它聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)建立跨部門機(jī)構(gòu)，處理反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資事務(wù)。18.在職權(quán)范圍內(nèi)成立科學(xué)咨詢與專家委員會(huì)。19.就通過(guò)打擊犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資跨部門計(jì)劃和綱要提出議案，并就所采取的措施起草報(bào)告。20.在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的國(guó)際組織中代表俄羅斯聯(lián)邦，根據(jù)規(guī)定參加反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域國(guó)際組織的活動(dòng)。21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定和在職權(quán)范圍內(nèi)，在俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)外，與外國(guó)國(guó)家政權(quán)機(jī)構(gòu)、組織、官員及公民進(jìn)行協(xié)作。22.根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦簽定的國(guó)際條約，與在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域里的國(guó)外職能機(jī)關(guān)開(kāi)展協(xié)作和實(shí)現(xiàn)情報(bào)交流。23.擬定在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域不參與國(guó)際合作國(guó)家（地域）名單，并報(bào)備俄羅斯聯(lián)邦財(cái)政部。24.參加制定和實(shí)施國(guó)際合作計(jì)劃，起草和簽署包括跨部門性質(zhì)的，有關(guān)反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的俄羅斯聯(lián)邦國(guó)際條約。25.研究反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐。26.將在反犯罪收益合法化（洗錢）和恐怖主義融資領(lǐng)域里運(yùn)用俄羅斯聯(lián)邦法律的實(shí)踐進(jìn)行概括總結(jié)，提出完善建議并提交俄羅斯聯(lián)邦財(cái)政部。27.根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦法律通過(guò)決定，確定俄羅斯境內(nèi)不受歡迎的外國(guó)公民或無(wú)國(guó)籍人士。28.包括以簽訂合同方式，聘請(qǐng)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)或其它組織乃至專家參加技術(shù)認(rèn)定，制定培訓(xùn)大綱、教材編寫、軟件及信息保障方式，在確保遵守國(guó)家或其它受法律保護(hù)秘密的條件下，建立金融信息監(jiān)控系統(tǒng)。相關(guān)法律環(huán)境2001年8月俄羅斯反洗錢法《聯(lián)邦反犯罪收入合法化（洗錢）和恐怖主義融資法》獲得通過(guò)。2003年1月俄羅斯立法增加了反恐怖主義融資條款，金融監(jiān)控局獲得對(duì)涉嫌恐怖主義活動(dòng)相關(guān)人員的交易進(jìn)行監(jiān)控的補(bǔ)充權(quán)力。特別是按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求，有權(quán)在7天內(nèi)終止恐怖分子的賬戶資金流動(dòng)。在FATF于2003年6月重新修改和通過(guò)40條建議后，俄羅斯對(duì)刑法第174條和第174條第1款做了相應(yīng)修改。金融監(jiān)控局就聯(lián)邦《反犯罪收益合法化（洗錢）和反恐怖主義融資法》、《行政法》的修改補(bǔ)充提出了議案。根據(jù)已批準(zhǔn)的《歐盟追究腐敗刑事責(zé)任公約》、《打擊恐怖主義、分離主義和極端主義上海公約》、《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》及其他國(guó)際條約，起草制定了一系列配套政令法規(guī)。2002年12月11日俄羅斯通過(guò)對(duì)《國(guó)家對(duì)法官、高級(jí)官員、護(hù)法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)法》的補(bǔ)充修改，將金融監(jiān)控局列為國(guó)家應(yīng)提供安全和社會(huì)保障措施予以保護(hù)的機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)合作俄羅期金融監(jiān)控局與執(zhí)法機(jī)關(guān)、交通部、博彩業(yè)發(fā)展聯(lián)合會(huì)、測(cè)檢局、中央銀行等部門分別簽署了合作協(xié)議，獲權(quán)使用俄國(guó)內(nèi)20多家機(jī)構(gòu)和部門的信息資源。經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)期的磨合，金融監(jiān)控局與報(bào)送機(jī)構(gòu)和各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)作關(guān)系理順。在采取了加密手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)獲取情報(bào)真?zhèn)握鐒e和報(bào)送方身份認(rèn)證的情況下，報(bào)送數(shù)據(jù)基本實(shí)現(xiàn)電子化發(fā)送，紙質(zhì)和其他方式僅占3%。2003年俄以立法的形式修改金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)送規(guī)定和在反洗錢領(lǐng)域不參加國(guó)際合作的國(guó)家和地區(qū)被具名公布，以登記、居住地或所在地為上述國(guó)家人員名義進(jìn)行交易的名單擴(kuò)大后，報(bào)送機(jī)構(gòu)數(shù)量增加，覆蓋擴(kuò)大，平均每天報(bào)送量逐年提高。經(jīng)過(guò)金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控系統(tǒng)過(guò)濾，情報(bào)價(jià)值大大提高。為便于就制定和報(bào)送電子報(bào)告問(wèn)題進(jìn)行咨詢，金融監(jiān)控局開(kāi)設(shè)了工作“熱線”。國(guó)際合作俄羅斯金融監(jiān)控局是埃格蒙特集團(tuán)的成員，與54個(gè)國(guó)家的FIU建立了情報(bào)交流機(jī)制。迄今已與意大利、捷克、比利時(shí)、巴拿馬、法國(guó)、愛(ài)沙尼尼亞、英國(guó)、波蘭、美國(guó)、白俄羅斯和烏克蘭簽署了跨部門合作協(xié)議。2003年接到查詢270次，其數(shù)量增加了2倍。金融監(jiān)控局也發(fā)出了76個(gè)查詢。2004年提請(qǐng)8起國(guó)際調(diào)查，涉及比利時(shí)、瑞士、美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和塞浦路斯以及2-4年前匯出境外的巨額資金。金融監(jiān)控局于2003年4月接待了FATF評(píng)審團(tuán)，9月接待了歐洲委員會(huì)反對(duì)犯罪收益合法化措施評(píng)估專家委員會(huì)評(píng)審團(tuán)。金融監(jiān)控局與歐洲理事會(huì)正在為完成促進(jìn)復(fù)興與合作規(guī)劃、提供相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)協(xié)助而共同積極工作。該規(guī)劃預(yù)計(jì)用2年半的時(shí)間，投入預(yù)算250萬(wàn)美元。金融監(jiān)控局定期參加“八國(guó)集團(tuán)”羅馬反恐集團(tuán)和里昂打出跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)，以及聯(lián)合國(guó)安理會(huì)反對(duì)恐怖主義行動(dòng)組織舉行的活動(dòng)。協(xié)調(diào)了與聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、上海合作組織的工作關(guān)系。向