《軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認可指南》

CNAS-GI00X

軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認

可指南

GuidanceforInspectionBodyAccreditation

intheFieldofIndependentsafetyassessmentof

RailTransitVehicles

（征求意見稿）

中國合格評定國家認可委員會

二〇二一年十二月

20xx年xx月xx日發(fā)布2021年xx月xx日實施

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軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認可指南

1范圍

本文件適用于軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認可。

本文件給出了軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)識別相關檢驗活動的建

議，指導了軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)申請認可。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期

的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本文件。

ISO/IEC導則2標準化和相關合格評定活動通用術(shù)語

ISO/IEC17000合格評定術(shù)語和總則

CNAS-CI01檢驗機構(gòu)能力認可準則（等同ISO/IEC17020:2012）

CNAS-CI01-A0XX檢驗機構(gòu)能力認可準則在軌道交通車輛獨立安全評估檢驗

領域的應用說明

CNAS-GI01檢驗機構(gòu)認可指南

GB/T21562-2008軌道交通可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例

GB/T21562.2-2015軌道交通可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例

第2部分：安全性的應用指南

GB/T21562.3-2015軌道交通可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例

第3部分：機車車輛RAM的應用指南

GB/T28806軌道交通機車車輛機車車輛制成后投入使用前的試驗

GB/T20002.4-2015標準中特定內(nèi)容的起草第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容

EN50126-1:2017RailwayApplications-TheSpecificationandDemonstration

ofReliability,Availability,MaintainabilityandSafety(RAMS)Part1:GenericRAMS

Process

EN50126-2:2017RailwayApplications-TheSpecificationandDemonstration

ofReliability,Availability,MaintainabilityandSafety(RAMS)Part2:Systems

ApproachtoSafety

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3術(shù)語和定義

3.1安全Safety

免除了不可接受的風險的狀態(tài)。

[GB/T20002.4-2015，術(shù)語和定義3.14]

3.2評估Assessment

根據(jù)調(diào)查取證，對產(chǎn)品的適用性進行評價。

[GB/T21562-2008，術(shù)語和定義3.2]

3.2獨立安全評估IndependentSafetyAssessment

確定系統(tǒng)或產(chǎn)品是否符合規(guī)定的安全要求，并判斷系統(tǒng)或產(chǎn)品是否適合其與安全

相關的預期用途的過程

[EN50126-1:2017，術(shù)語和定義3.33]

4認可條件

4.1檢驗機構(gòu)

4.1.1軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應滿足A類檢驗機構(gòu)的要求。

4.1.2軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應與軌道交通車輛設計、制造、使用

方無任何隸屬關系和其他經(jīng)濟利益關系。

軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應確保其檢驗活動不影響獨立安全評

估檢驗工作的公正性、客觀性和保密性；檢驗活動不應受母體組織、關聯(lián)公司、監(jiān)管

部門、客戶的影響，也不應受評估項目所涉及的設計、制造、供應、安裝、采購、擁

有、使用或維護組織的影響。

4.1.3軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應在所申請的專業(yè)領域具有相應的

檢驗能力，并承諾只在其能力范圍內(nèi)開展評估檢驗工作。

4.1.4軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應具備足夠數(shù)量具有相關知識背景

和從業(yè)經(jīng)驗的檢驗人員，檢驗人員的能力應能覆蓋所申請類型的車輛及其組成子系統(tǒng)

安全評估所需范圍，且其能力范圍和職責經(jīng)過檢驗機構(gòu)確認和授權(quán)。

4.1.5軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應對檢驗人員監(jiān)督的程序、內(nèi)容、方

式、周期以及監(jiān)督結(jié)果使用的要求進行文件化規(guī)定，并且明確監(jiān)督人員的任職要求及

其職責和權(quán)力，以保持與獨立安全評估活動的適宜性。

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4.1.6應建立確保其開展軌道交通車輛獨立安全評估工作公正性的內(nèi)部機制，并且不

從事與軌道交通車輛獨立安全評估項目有關的設計、銷售、采購、制造、檢驗、安裝、

調(diào)試等活動。

4.2檢驗人員

4.2.1軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)的管理層應具有相關專業(yè)背景，技術(shù)

負責人應具有8年以上相關工作經(jīng)驗。

4.2.2從事軌道交通車輛獨立安全評估的人員應經(jīng)過相應的技術(shù)培訓，并取得檢驗機

構(gòu)內(nèi)部授權(quán)的不同級別安全評估員上崗證書。關鍵崗位人員資格、職稱和工作年限應

滿足相應要求，檢驗人員專業(yè)能力應能覆蓋車輛相關的車輛、機械、材料、電氣、電

子、控制、通信、計算機、安全等專業(yè)。

4.2.3從事軌道交通車輛獨立安全評估檢驗的人員應熟悉所從事的專業(yè)，可以獨立進

行計算、分析等數(shù)據(jù)處理工作，能對檢驗結(jié)果的有效性、可靠性和準確度進行專業(yè)判

斷，具備所申請領域的檢驗、分析和判斷的能力。

4.3分包

4.3.1軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)不得將所承擔檢驗工作分包給其他

檢驗機構(gòu)。必要時，檢驗機構(gòu)只能將檢測或獨立的單項輔助的評估工作，分包給具有

相應資質(zhì)且有能力承擔的機構(gòu)，且應在投標或簽訂合同前明確通報客戶（委托方/雇

主）；當評估工作已開始時,除非客戶（委托方/雇主）提出或書面同意，一般不允許隨

意更換分包方。

4.3.2分包前，檢驗機構(gòu)應評價分包方的能力并保存記錄。分包方完成相應工作后，

檢驗機構(gòu)應對分包方所交付的工作結(jié)果進行分析判斷并對是否采用結(jié)果負責，特別是

GB/T28806所要求的各類車輛試驗。

4.3.3當決定分包部分評估工作時，應與分包方簽訂具體的項目合同或協(xié)議。

4.4檢驗方法

4.4.1軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應設計和開發(fā)其計劃開展的每一類

型軌道交通車輛及其子系統(tǒng)獨立安全評估檢驗項目所使用的方法。檢驗機構(gòu)應有文件

化的檢驗方法的選擇、驗證和確認程序，規(guī)范新方法的制定及確認，證實非標方法可

以滿足預期用途及特定要求。

4.4.2軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應策劃評估實現(xiàn)所需的過程，對評估

過程以及過程之間的關系予以識別，明確所用方法、手段、服務質(zhì)量標準、記錄要求

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及所需的資源等，編制評估項目質(zhì)量計劃，并適時編制評估細則等作業(yè)指導文件。

4.4.3評估項目質(zhì)量計劃作為評估實現(xiàn)策劃的輸出文件，可采用文字描述、圖表或手

冊等表述形式，其主要內(nèi)容包括：

a)評估范圍；

b)評估內(nèi)容；

c)評估依據(jù)；

d)評估服務目標；

e)管理職責；

f)評估人員、設施裝備及其他資源配備；

g)評估的方法和手段，確定文件檢查、質(zhì)量管理和安全管理證據(jù)審核、檢測、

測試見證點等控制點和方式；

h)評估提供過程的控制；

i)評估質(zhì)量標準；

j)評估所需記錄等。

4.4.4評估細則視項目復雜程度適時編制，其主要內(nèi)容包括：

a)評估對象的特點及安全風險點；

b)評估的過程；

c)評估的控制要點；

d)評估的方法及措施等。

4.4.5軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)應建立檢驗安全管理程序，對危及檢

驗人員及設備安全的危險源進行辨識，評價其風險，制定相應防范措施和應急預案，

并讓檢驗人員知曉。

5認可范圍

根據(jù)軌道交通制式及技術(shù)特征，軌道交通車輛可分為機車、客車、貨車、動車組、

地鐵、市域快軌、輕軌、跨坐式單軌、懸掛式單軌、自導向軌道有軌電車、導軌式膠

輪、電子導向膠輪、中低速磁浮、高速磁浮等類型；從車輛的物理組成來看，車輛可

由車體、轉(zhuǎn)向架、電氣牽引系統(tǒng)、輔助電源系統(tǒng)、列車網(wǎng)絡控制系統(tǒng)、制動和供風系

統(tǒng)、空氣調(diào)節(jié)及采暖系統(tǒng)、列車廣播與乘客信息系統(tǒng)、車門、貫通道、客室、列車車

地通訊等等子系統(tǒng)；這些不同類型的車輛或子系統(tǒng)與系統(tǒng)生命周期相結(jié)合，用以描述

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獨立安全評估的能力。相關領域的能力描述可參考但不限于附錄1。

6認可程序及特殊要求

6.1初次認可申請

6.1.1軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認可申請的檢驗能力描述，可參照附

錄1所示的檢驗對象，以及檢驗項目。

6.1.2軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認可申請時，應提供對應檢驗領域的

每位檢驗人員的詳細技術(shù)背景資料，包括基本情況、工作經(jīng)歷、取得的成果，以及工

作業(yè)績內(nèi)容等，檢驗人員及授權(quán)簽字人不具備軌道車輛安全評估相關背景的，不予受

理。

6.1.3軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)認可申請時，應提供檢驗機構(gòu)的質(zhì)量

手冊、程序文件，申請認可領域的作業(yè)指導書，并按申請領域（或檢驗對象）提供近

三年的有代表性的檢驗報告及客戶（委托方/雇主）出具的證明性文件。

6.1.4軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)首次申請的檢驗領域，其檢驗項目至

少應包括構(gòu)成檢驗領域獨立安全評估活動的主要檢驗內(nèi)容。

6.2評審注意事項

6.2.1現(xiàn)場評審前，CNAS項目負責人組織相關專家對軌道交通車輛獨立安全評估領

域檢驗機構(gòu)的申請資料進行初審，初審通過后，方可安排現(xiàn)場評審。

6.2.2現(xiàn)場評審時，可采用書面或口頭提問等方式，考核軌道交通車輛獨立安全評估

領域檢驗機構(gòu)人員的基本知識掌握程度、技術(shù)實踐與經(jīng)歷水平。確認其是否滿足要求，

并形成書面記錄?；局R包括申請領域（或檢驗對象）所涉及的技術(shù)標準，檢驗機

構(gòu)制定的檢驗規(guī)程、管理體系文件及認可準則要求等。

6.2.3按照CNAS檢驗機構(gòu)認可通用要求及軌道交通車輛獨立安全評估領域應用說

明等規(guī)定，確認軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)的相關檢驗能力。

6.2.4見證軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)對申請領域（或檢驗對象）的全

項目或子項目檢驗的全過程。重點關注：

a)評估項目的受理、評審、組織與派遣；

b)檢驗對象所涉及檢驗項目的識別及方法確認；

c)檢驗細則對技術(shù)標準和評估合同的適用性、科學性和完整性；

d)檢驗日志、周/月報等按項目合同或任務書要求提供；

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e)發(fā)現(xiàn)問題處理及報告程序；

f)見證檢查記錄；

g)安全作業(yè)控制與勞動保護；

h)評估各階段報告及結(jié)果報告；

i)全過程的組織和管理（包括關鍵環(huán)節(jié)的評審）等。

6.2.5評審組討論確定軌道交通車輛獨立安全評估領域檢驗機構(gòu)的能力確認范圍。

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附錄1

軌道交通車輛獨立安全評估檢驗能力描述（示例）

表1軌道交通車輛獨立安全評估能力描述（示例）

檢驗檢驗項目檢驗標準

序號說明

對象序號名稱（方法/程序）

機車獨立安全檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

1

評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

客車獨立安全檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

2

評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

貨車獨立安全檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

3

評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

動車組（≥200檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

4km/h）獨立安

標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

全評估

地鐵（≤160檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

5km/h）獨立安

標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

全評估

市域快軌檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

軌道

（120-200能力范圍應

交通6

km/h）獨立安標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）體現(xiàn)覆蓋的

1車輛

全評估系統(tǒng)生命周

（整

輕軌車輛獨立檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）期階段

車）7

安全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

中低速磁浮檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

（80-200

8

km/h）車輛獨標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

立安全評估

跨坐式單軌車檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

9輛獨立安全評

估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

懸掛式單軌車檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

10輛獨立安全評

估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

自導向軌道車檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

11輛獨立安全評

估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

20xx年xx月xx日發(fā)布2021年xx月xx日實施

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檢驗檢驗項目檢驗標準

序號說明

對象序號名稱（方法/程序）

有軌電車獨立檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

12

安全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

導軌式膠輪車檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

13輛獨立安全評

估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

電子導向膠輪檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

14車輛獨立安全

評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

高速磁?。ā輽z驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

200km/h）車

15

輛獨立安全評標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

估

工程車獨立安檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

16

全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

其他車輛獨立檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

17

安全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

表2XXX類型車輛子系統(tǒng)獨立安全評估能力描述（示例）

車體獨立安全檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

1

評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

轉(zhuǎn)向架獨立安檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

2

全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

電氣牽引系統(tǒng)檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

3

獨立安全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

軌道

輔助電源系統(tǒng)檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

交通4能力范圍應

車輛獨立安全評估標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）體現(xiàn)覆蓋的

2

（子列車網(wǎng)絡控制檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）系統(tǒng)生命周

系5系統(tǒng)獨立安全期階段

標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

統(tǒng)）評估

制動和供風系檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）

6統(tǒng)獨立安全評

標準方法（產(chǎn)品技術(shù)標準、EN5012X）

估

空氣調(diào)節(jié)及采檢驗機構(gòu)制定的檢驗方法（如果有）