公共經(jīng)濟(jì)學(xué)上網(wǎng)教案

《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》上網(wǎng)教案

山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院姜杰

第一部分公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

重點(diǎn)與難點(diǎn)：

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義、特征與研究對(duì)象

2、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系及相互促進(jìn)

3、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中西方的發(fā)展

1.1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義與特征

（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有經(jīng)濟(jì)主體分為兩大類：公共部門、私人部門，前者是指政府及其附屬物，后者是指企業(yè)和家庭。無(wú)論是政

府還是企業(yè)和家庭，都以各自的方式參與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，影響著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但它們的行為方式和目的卻不一樣。企業(yè)和

居民以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，有強(qiáng)烈的利益動(dòng)機(jī)，行為方式也自然是以君利于自己的方式進(jìn)行。政府卻與此不同，它主要是為

了社會(huì)目標(biāo)而存在。當(dāng)然政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能完全忽視收益和成本，但它更多的是考慮社會(huì)公正和公平。市場(chǎng)由于信息不對(duì)稱、

公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等原因，會(huì)出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象。如何彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的重?fù)?dān)自然就落到了政府的身上，政府可以彌補(bǔ)市場(chǎng)的

失靈與不足。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用下，政府的作用主要表現(xiàn)在：提供公共服務(wù)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、影響收入分配、優(yōu)化資源配置、穩(wěn)

定宏觀經(jīng)濟(jì)等。

總之，政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是專門研究政府經(jīng)濟(jì)行為的

規(guī)律的科學(xué)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，是論述各級(jí)政府部門和公共組織的存在意義和行為，回答政府需要做什么以及應(yīng)該怎么做

的學(xué)科。

（-）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是主要研究政府及其行為的學(xué)科。

政府與市場(chǎng)也同樣存在著失靈的現(xiàn)象，因此就需要對(duì)政府的行為進(jìn)行科學(xué)的研究。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就要解決此類問題，即政府為

什么要干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活？什么時(shí)候干預(yù)？怎樣干預(yù)？政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍、方式、途徑和效果是什么？

2、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究政府經(jīng)濟(jì)行為。

人們研究政府可以從許多角度來(lái)進(jìn)行，比如從社會(huì)學(xué)的角度，從政治學(xué)的角度等。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人們是通過理性的利己

主義行為、利用價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在商品貨幣關(guān)系中完成自己的交易行為，政府所起的作用是服務(wù)性的，政府是服務(wù)性的政府。

3、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重對(duì)實(shí)際問題的班究。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供公共物品、政府價(jià)格管制、外部性與政府行為、政府政策與經(jīng)濟(jì)自由度、尋租等問題時(shí)，采用r大量的

方法。這些方法對(duì)解決實(shí)際問題起到了極大的作用，比如運(yùn)用委托一代理理論、博弈理論、信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)理論等。作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的政府在實(shí)際工作中也迫切需要這樣一些理論來(lái)指導(dǎo)自己的實(shí)踐，既完成社會(huì)的目標(biāo)，又能夠提高

經(jīng)濟(jì)效益。

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

西方國(guó)家的混合經(jīng)濟(jì)大致顯示出以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

1、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅要滿足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而且還必須滿足某些公共目標(biāo)；

2、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策，而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)濟(jì)決策；

3、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)處理經(jīng)濟(jì)問題的方法，是介于自由放任（目由市場(chǎng)）與政府管制（集中計(jì)劃）這兩種極端方法之間

的“中間方法

4、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府與私人企業(yè)、國(guó)家與市場(chǎng)通過職能分工而建立起經(jīng)濟(jì)的合作關(guān)系；

根據(jù)混合經(jīng)濟(jì)體制以上這些特點(diǎn)，我們可以給它下一個(gè)這樣的定義；混合經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代國(guó)家以社會(huì)目標(biāo)補(bǔ)足私人目標(biāo)，以政府

經(jīng)濟(jì)政策補(bǔ)足個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策，以政府調(diào)節(jié)補(bǔ)足市場(chǎng)調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟(jì)體制。在這種體制下，國(guó)家與市場(chǎng)、政府與企業(yè)和個(gè)人通過職

能分工與合作以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的檢定增長(zhǎng)和社會(huì)福利的最大化。

作為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的政府與非政府部門主要有以下兩個(gè)基本的區(qū)別。首先是向準(zhǔn)負(fù)責(zé)？是向選民負(fù)責(zé)，還是向投資者

負(fù)責(zé)一般說來(lái)，在民主政治體制下，政府的干涉行為主要是向選民負(fù)責(zé)，而非政府部門（企業(yè)）的行為則主要是向投資者負(fù)責(zé)。其

次是有關(guān)強(qiáng)制權(quán)的問題。政府部門的行為對(duì)于其行為接受者來(lái)說通常具有強(qiáng)制性，而非政府部門的行為對(duì)于其行為接受者來(lái)說則

不具有強(qiáng)制性。

在區(qū)分了政府部門與非政府部門之后，我們還有必要進(jìn)一步對(duì)中央政府與地方政府加以區(qū)分。中央政府與地方政府的區(qū)別首

先是行政等級(jí)上的。中央政府與地方政府的區(qū)別還表現(xiàn)在它們所承擔(dān)的不同職能。從以上兩個(gè)方面的分析中我們可以看到，中央

政府與地方政府雖然都是國(guó)家行政機(jī)關(guān)的組成部分，11有著許多一致的目標(biāo)和行為，但兩者間的區(qū)分還是十分明顯的，即它們?cè)?/p>

國(guó)家行政系統(tǒng)中處于不同的地位，具有不同的權(quán)限和管轄范圍，并執(zhí)行不同的職能。

與私人部門一樣，政府部門（公共部門［的存在也會(huì)產(chǎn)生一系列相似的經(jīng)濟(jì)問題，它們主要有以下三方面。

1、生產(chǎn)什么這個(gè)問題首先涉及到公共*品生產(chǎn)與私人產(chǎn)品生產(chǎn)的均衡問題，其次也涉及到各種不同類型的公共產(chǎn)品的均衡

問題。

2、如何生產(chǎn)公共產(chǎn)品是由政府來(lái)組織生產(chǎn)還是由私人企業(yè)去生產(chǎn)。許多人認(rèn)為由政府來(lái)組織生產(chǎn)公共產(chǎn)品，可以減少大公

司對(duì)消費(fèi)者的剝削。

3、為誰(shuí)生產(chǎn)這其實(shí)是一個(gè)有關(guān)公共產(chǎn)出的利益分配問題。政府關(guān)于稅收與福利計(jì)劃的決策將直接影響人們的收入分配。同

樣，政府決定生產(chǎn)什么樣的公共產(chǎn)品也就同時(shí)決定了哪些個(gè)人與利益集團(tuán)可以從中獲益。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)表明該學(xué)科已經(jīng)形成比較完整的學(xué)科體系，與傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)相比較，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容。一是該

學(xué)科增加了政府決策的內(nèi)容，二是增加了公共部門支出的經(jīng)濟(jì)分析。在學(xué)科體系上，傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)無(wú)法把市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制的

資源配置統(tǒng)一到帕累托狀態(tài)，而在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中則建立了兩者一致的理論模型。

三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

（一）財(cái)政學(xué)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)

1、重商主義的公共財(cái)政思想。重商主義是在歐洲原始積累時(shí)期代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說和政策體系。它于15

世紀(jì)初萌芽，到17世紀(jì)達(dá)到極盛時(shí)期。重商主義考察資本主義生產(chǎn)方式是從流通領(lǐng)域的角度出發(fā)，認(rèn)為國(guó)家的強(qiáng)大必須以經(jīng)濟(jì)

為基礎(chǔ)，必須以擁由金銀貨幣的數(shù)量來(lái)衡量具財(cái)富的多少。國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策和活動(dòng)的一切目的是獲取貨幣，主張實(shí)行包括稅收政策

在內(nèi)的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策，鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口，以換問更多的金銀，積累貨幣財(cái)富。

2、重農(nóng)學(xué)派的財(cái)政思想。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人為法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗斯瓦?魁奈，該學(xué)派18世紀(jì)形成于法國(guó)，它主要

是反對(duì)重戚主義和封建特權(quán)，其內(nèi)容有提倡、重視和發(fā)展農(nóng)業(yè)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，提倡在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行自由放任。重農(nóng)學(xué)派把理

論研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，認(rèn)為農(nóng)業(yè)是物質(zhì)財(cái)富的真正源泉，只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)造“純產(chǎn)品”，因此，必須發(fā)展農(nóng)業(yè)，

才能使財(cái)源茂盛，增加財(cái)政收入。從這一角度出發(fā)，重農(nóng)學(xué)派在財(cái)政方面主張實(shí)行“單一的土地稅”，并由占有“純產(chǎn)品”的地

主承擔(dān)仝部稅負(fù)，取消其他課稅.同時(shí)反對(duì)行會(huì)限制和國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，提倡減輕人頭稅負(fù)擔(dān)，反對(duì)包稅制的征收制度.魁奈

在1758年發(fā)表的名著《經(jīng)濟(jì)表》中著重闡述了社會(huì)總產(chǎn)品的交換和流通，對(duì)財(cái)政和社會(huì)再生產(chǎn)的聯(lián)系進(jìn)行了最初的考察，提出

了他的“純產(chǎn)品”學(xué)說和“單一土地稅”的稅收主張。另外，魁奈還認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該把政策重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)的繁榮上。杜爾哥發(fā)展了

重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論，他把社會(huì)階級(jí)劃分為生產(chǎn)階級(jí)、上地所有者階級(jí)和不生產(chǎn)階級(jí)，并進(jìn)一步劃分出雇用工人和資本家。他認(rèn)

為利潤(rùn)、利息、地租都是農(nóng)業(yè)“純產(chǎn)品”的一部分。主張實(shí)行平等納稅，取消徭役制度和苛捐雜稅。在對(duì)外貿(mào)易方面，提倡自由

貿(mào)易，實(shí)行平等關(guān)稅。同時(shí)他還認(rèn)為除土地所得稅之外的稅，包括對(duì)佃農(nóng)征收的稅，對(duì)企業(yè)利潤(rùn)和銷售商品征收的稅，都是來(lái)源

于農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品，都是由土地所有者負(fù)擔(dān)，因而是間接稅，都應(yīng)廢除。

3、古典學(xué)派的公共財(cái)政思想

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表新興資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)理論和體系，產(chǎn)生于17世紀(jì)中葉，完成于19世紀(jì)初。英國(guó)的域廉?配第

1662年發(fā)表的《賦稅論》是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志，亞當(dāng)?斯密1776年發(fā)表的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》是主要的理論

代表，大衛(wèi)?李嘉圖發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的終結(jié)。其他主要代表人物有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾哥

和西斯蒙第。配第是英國(guó)從重商主義向古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)過渡的代表人物，其在財(cái)政理論方面的代表著作為《賦稅論》，這部著作

主張財(cái)政支出按國(guó)家職能劃分為軍事、行政司法、宗教、教育、社會(huì)事業(yè)和公共土木工程等項(xiàng)目，并認(rèn)為國(guó)家支出應(yīng)以提高生產(chǎn)

率、振興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，削減非生產(chǎn)性支出，增加生產(chǎn)性支出。賦稅是將一部分人民財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給政府，人民所納賦稅應(yīng)以其在公共

秩序中所享受的權(quán)益而定。他提出了“公平”、“簡(jiǎn)便”、“節(jié)省”的征稅標(biāo)準(zhǔn)。在稅收制度上，他主張以地租為主要稅源，以單一

國(guó)內(nèi)消費(fèi)稅取代其他稅種，并傾向于實(shí)行比例稅制。

亞當(dāng)?斯密是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表，他在1776年出版的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》創(chuàng)立了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

理論體系和財(cái)政學(xué)體系，被譽(yù)為“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”、“財(cái)政學(xué)之父”?！秶?guó)富論》1776年在倫敦出版?！秶?guó)富論》產(chǎn)生于英國(guó)由工

場(chǎng)手工業(yè)向大機(jī)器工業(yè)過渡的時(shí)期，反映了產(chǎn)業(yè)資本同封建殘余作斗爭(zhēng)、迅速發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)的要求。作者以資產(chǎn)階級(jí)人性論

為出發(fā)點(diǎn)，以國(guó)民財(cái)富為研究對(duì)象，使用了雙重的研究方法，即一方面探索各個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的內(nèi)在聯(lián)系，另一方面僅僅描繪經(jīng)濟(jì)現(xiàn)

象的表面聯(lián)系。貫徹全書的一個(gè)基本指導(dǎo)思想是主張自由放任，即主張?jiān)谧杂筛?jìng)爭(zhēng)中發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)。

大衛(wèi)?李嘉圖繼承和發(fā)展了威廉-配第和亞當(dāng)?斯密的財(cái)政思想。大二?李嘉圖（1772-1823）,英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)

學(xué)的主要代表之一，也是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者，主要經(jīng)濟(jì)學(xué)代表作是1817年完成的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》。

李嘉圖早期是交易所的證券經(jīng)紀(jì)人，后受亞當(dāng)?斯密的書的影響，激發(fā)了他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和

價(jià)格，對(duì)稅收問題也有一定的研究。李嘉圖認(rèn)為：

（1）賦稅的來(lái)源。李嘉圖堅(jiān)持勞動(dòng)時(shí)間決定商品價(jià)值的原理，認(rèn)為勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉。據(jù)此，李嘉圖認(rèn)為稅收來(lái)自

勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值，賦稅是一個(gè)國(guó)家的土地和勞動(dòng)的產(chǎn)品中由政府支配的部分，它最后總是由該國(guó)的資本中或是由該國(guó)的收入中支

付的。李嘉圖將稅收歸納為來(lái)源于資本和收入兩個(gè)方面，如果稅收的征收使得人們?cè)黾由a(chǎn)或減少消費(fèi)，財(cái)稅收來(lái)源于收入：如

果人們沒有增加生產(chǎn)或減少消費(fèi)，則稅收是來(lái)源于資本。李嘉圖認(rèn)為，稅收不論來(lái)自收入還是來(lái)自資本，都是對(duì)積累的減少。

（2）木兌收原則。李嘉圖的稅收原則思想主要體現(xiàn)在稅收公平和稅收對(duì)生產(chǎn)的影響方面，他并沒有像亞當(dāng)?斯密那樣比較系統(tǒng)

和全面地對(duì)稅收原則進(jìn)行分析。李嘉圖認(rèn)為社會(huì)一切收入都應(yīng)征稅，人們應(yīng)按自己的財(cái)力來(lái)負(fù)擔(dān)稅收；政府稅收只要負(fù)擔(dān)合理，

至于落在哪項(xiàng)收入上面是無(wú)關(guān)緊要的，只要賦稅不是不平均地壓在從事積累和節(jié)約的階級(jí)身上，它究竟是課加在利潤(rùn)上面、課加

在農(nóng)產(chǎn)品上面、還是課加在工業(yè)品上面，并沒有多大關(guān)系。為「公平地征收稅收，應(yīng)該建立以工資稅、利潤(rùn)稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的

稅收制度。另外，李嘉圖認(rèn)為政府財(cái)政支出是非生產(chǎn)性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產(chǎn)性；稅收具由妨礙生產(chǎn)和

耕種的通病，給生產(chǎn)帶來(lái)負(fù)擔(dān)。

（3）關(guān)于地租稅。李嘉圖認(rèn)為地租稅只影響地租，地主負(fù)擔(dān)了全部稅收，地租稅不能轉(zhuǎn)嫁給任何消費(fèi)階級(jí)。但李嘉圖認(rèn)為有

些時(shí)候地租稅也會(huì)使農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格提高.，消費(fèi)者也會(huì)承擔(dān)稅負(fù)。

（4）關(guān)于利潤(rùn)稅。李嘉圖認(rèn)為對(duì)資本利潤(rùn)征稅會(huì)導(dǎo)致所生產(chǎn)的商品漲價(jià)。對(duì)資本家來(lái)說，如果征稅后稅收負(fù)擔(dān)不隨商品價(jià)格

上漲而轉(zhuǎn)嫁，生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家就不能獲得平均利潤(rùn)。通過進(jìn)一步分析，李嘉圖認(rèn)為對(duì)資本利潤(rùn)課稅而一切商品都按稅額成比例

地漲價(jià)，就會(huì)影響股票持有人v

（5）關(guān)于工資稅。對(duì)工資征稅會(huì)使得工資上漲，因而導(dǎo)致資本利潤(rùn)率的降低。李嘉圖指出，對(duì)必需品征稅和對(duì)工資征稅的結(jié)

果不一樣，必需品征稅必然使必需品價(jià)格上漲，而工資稅則不然；必需品征稅部分是利潤(rùn)稅，部分是對(duì)富有的消費(fèi)者征稅，工資

稅則全部是利潤(rùn)稅。工資稅的影響是使工資增加，增加的數(shù)額至少與不兌額相等。

（6）關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品稅。李嘉圖認(rèn)為，任何加在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者身上的稅收，無(wú)論采取土地稅的形式、什一木兌的形式還是產(chǎn)品稅的形式,

都將增加生產(chǎn)成本，因而會(huì)提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格。對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的征稅，不會(huì)是由地主負(fù)擔(dān)，因?yàn)椴荒軓牡刈庵锌鄢惪睿灰膊皇怯赊r(nóng)

場(chǎng)主的利潤(rùn)負(fù)擔(dān)，因?yàn)闆]有任何理由在其他行業(yè)獲得較高利潤(rùn)的情況下要求農(nóng)場(chǎng)主從事這種利潤(rùn)較低的行業(yè)。

（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以凱恩斯1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》為始點(diǎn)，按發(fā)展順療劃分，主要有凱忍斯學(xué)派、供給學(xué)派、

公共選擇學(xué)派等。

1、凱恩斯主義的財(cái)政理論。凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的核心是有效總需求理論，

它們?nèi)Q于“邊際消費(fèi)傾向”、“資本邊際效率”及“貨幣的流動(dòng)偏好”三大基本心理因素。

2、應(yīng)學(xué)派的財(cái)政理論。20世紀(jì)70年代以來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)“滯脹”的局面，凱恩斯學(xué)派需求管理政策受到嚴(yán)重挑

戰(zhàn)。由于凱恩斯學(xué)派的需求管理政策忽視勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄、投資、生產(chǎn)等供應(yīng)的因素，，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的降低。以供應(yīng)學(xué)派為代

表的的經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)運(yùn)而生，他們認(rèn)為要醫(yī)治“滯脹”的經(jīng)濟(jì)頑癥，就要重新肯定薩伊定律，重視供給管理政策，降低稅率以刺激

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，減少國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，提高私人經(jīng)濟(jì)的效率。表現(xiàn)在稅收上，就要強(qiáng)調(diào)稅收的中性原則，即征稅結(jié)果不要影響納木兌人在

牛.產(chǎn)、投資、消費(fèi)等方面的行為。供應(yīng)學(xué)派反對(duì)赤字財(cái)政政策，主張實(shí)行緊縮性的財(cái)政政策，恢復(fù)預(yù)算平衡。在具體政策措施上,

主張減稅政策，以鼓勵(lì)人們的_E作積極性，刺激投資，增加供應(yīng)。他們提出了“拉弗曲線”，以此來(lái)描述稅收和生產(chǎn)之間的關(guān)系。

3、貨幣學(xué)派的財(cái)政觀點(diǎn)。貨幣學(xué)派以米爾頓?弗里德曼為代表，興起于本世紀(jì)五六卜年代。他們反對(duì)凱恩斯的理論及政策主張,

主張實(shí)行單一的貨幣政策以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。貨幣學(xué)派認(rèn)為推行凱恩斯擴(kuò)大財(cái)政支出政策造成貨幣供應(yīng)的增加，導(dǎo)致持續(xù)的通貨膨脹。

因此，他們反對(duì)赤字財(cái)政政策，主張實(shí)行緊縮性的財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)控制通貨膨脹。在稅收方面，貨幣學(xué)派提出了全面降低

個(gè)人所得稅的基本稅率，減征投資收入稅、土地開發(fā)稅和公司利潤(rùn)稅，實(shí)行“負(fù)所得稅”的設(shè)想。

4、其他觀點(diǎn)。除了上述一些主要流派的財(cái)政思想和觀點(diǎn)外，在當(dāng)代西方公共財(cái)政學(xué)理論中、引人注目的還有馬斯格雷夫的

財(cái)政學(xué)說和公共選擇學(xué)派的財(cái)政學(xué)說。

馬斯格雷夫，在《財(cái)政理論和實(shí)踐》一書中提出稅收六原則：（1）稅負(fù)分布應(yīng)該是公平的，應(yīng)使每個(gè)人都支付合理的

份額。（2）稅收的選擇應(yīng)盡量不干預(yù)有效的市場(chǎng)決策，也就是說要使稅收的“額外負(fù)擔(dān)”極小化。（3）如果稅收政策

被用于實(shí)現(xiàn)刺激投資等其他目標(biāo)，必須使之對(duì)稅制公平性的干擾達(dá)到最小。（4）稅收結(jié)構(gòu)應(yīng)有助于以經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)為目標(biāo)

的財(cái)政政策的實(shí)現(xiàn)。（5）稅收制度應(yīng)明晰而無(wú)行政爭(zhēng)議，并且要便于納稅人理解。（6）稅收的管理和征收費(fèi)用應(yīng)在考

慮其他目標(biāo)的基礎(chǔ)上盡量降低。

總之，隨著時(shí)代和環(huán)境的變化，要求人們從更廣泛的范圍，更深的層次上研究政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。研究方法的進(jìn)步，更推動(dòng)了

財(cái)政學(xué)基礎(chǔ)上的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。為了沿襲歷史上財(cái)政學(xué)的發(fā)展，人們往往把財(cái)政學(xué)叫做舊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，而把擴(kuò)大了的財(cái)政學(xué)

叫做公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位

一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以單?個(gè)經(jīng)濟(jì)單?位為研究對(duì)象，研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)變量的決定。如單個(gè)消費(fèi)者、單個(gè)

家庭、單個(gè)廠商、單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)行為等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為它所要研究解決的是生產(chǎn)什么，如何牛.產(chǎn)，為誰(shuí)生產(chǎn)這

三大經(jīng)濟(jì)問題。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系十分密切，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)r(jià)格機(jī)制、生產(chǎn)者行為、消費(fèi)者行為，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府看

成一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，該主體為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益最大化而生產(chǎn)和消費(fèi)。因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)化資源配置的研究目的同樣適用于

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)v例如，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把不兌收看成是政府的成本與價(jià)格，通過財(cái)政收支的研究來(lái)弄清納稅人的每一筆稅金是否實(shí)現(xiàn)了最

大化，政府的每一筆開支是否實(shí)現(xiàn)了最大化。

此外，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛運(yùn)用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析工具，如個(gè)量分析、量-本-利分析、均衡分析、邊際效用理論、供求理

論等。

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為考察對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)中有關(guān)總量的決定及其變化。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對(duì).于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而言,

它們兩者共同組成當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論題是對(duì)國(guó)民收入這個(gè)經(jīng)濟(jì)總量作分析，研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量和?般價(jià)

格水平?jīng)Q定等經(jīng)濟(jì)問題。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究一個(gè)國(guó)家的資源是否被充分利用，貨幣和儲(chǔ)蓄的購(gòu)買力是否變動(dòng)，生產(chǎn)物品的能力

是否增長(zhǎng)，這二大經(jīng)濟(jì)問題。

政府的職能與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有著更加密切的聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)從非均衡到均衡的過渡，在過渡的進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)質(zhì)和量的提高。

市場(chǎng)機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用，價(jià)格調(diào)節(jié)著生產(chǎn)和消費(fèi)。特別是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，價(jià)格可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

但完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的前提條件是苛刻的，市場(chǎng)機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有效，在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能會(huì)失靈。在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格調(diào)

節(jié)的作用相對(duì)有限，政府調(diào)節(jié)的作用就十分必要?？陀^上要求存在一個(gè)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)、代表全民意志活動(dòng)的集體，這

個(gè)集體就是國(guó)家和政府。

三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)(welfareEconomics)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，它在20世紀(jì)早期形成于英國(guó)，后來(lái)在美國(guó)、法國(guó)和北歐國(guó)

家得到廣泛傳播和發(fā)展。福利分為個(gè)人福利和社會(huì)福利。個(gè)人福利是指一個(gè)人獲得的滿足，它可以看作是“幸福”或“快樂”的

同義語(yǔ)，這種滿足既包括個(gè)人物質(zhì)生活需要的滿足，也包括個(gè)人精神生活需要的滿足。社會(huì)福利是指一個(gè)社會(huì)全體成員的個(gè)人福

利的總和或個(gè)人福利的集合。在社會(huì)福利中，能夠直接或間接用貨幣來(lái)衡星的那部分社會(huì)福利，叫做經(jīng)濟(jì)福利。經(jīng)濟(jì)福利就是福

利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。本書后面所說的社會(huì)福利是指一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。所謂帕累托最優(yōu)是指如果任何一種改變現(xiàn)狀的資源配

置方式或措施都會(huì)至少使其中一方遭到損失，則原來(lái)的方式就是帕累托最優(yōu)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以帕累托最優(yōu)原則揭示了資源配置的有

效性問題，而這對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也十分重要。為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)和福利的增加，人們必須要打破過去的平衡而尋求新的平

衡，帕累托最優(yōu)原則是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則之一。

四、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)和倫理學(xué)

政治學(xué)就是研究政治的科學(xué)，政治學(xué)的定義是與政治的定義聯(lián)系在一起的。政治本質(zhì)上是人們?cè)谝欢ń?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，圍繞著特

定利益，借助于社會(huì)公共權(quán)力來(lái)規(guī)定和實(shí)現(xiàn)特定權(quán)利的一種社會(huì)關(guān)系。因此，政治學(xué)就是研究這種特定的社會(huì)關(guān)系即政治關(guān)系及

其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。

首先，政治學(xué)以政治關(guān)系作為研究對(duì)象。在實(shí)際政治生活中，政治關(guān)系具有多種外延形態(tài)，如政治行為是政治關(guān)系的行為形

態(tài)、政治體系是政治關(guān)系的組織和制度形態(tài)，政治文化是政治關(guān)系的心理和精神形態(tài)，這些形態(tài)也都是政治學(xué)研究的對(duì)象。其次,

政治學(xué)以探求政治關(guān)系的發(fā)展規(guī)律作為自己的目標(biāo)和任務(wù)。因此，政治學(xué)既要求對(duì)于政治現(xiàn)象的描述和對(duì)于政治表征的把握，更

要求深入研究政治關(guān)系的本質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展運(yùn)動(dòng)。第三，政治學(xué)是一門科學(xué)，它要求人們以客觀政治關(guān)系為研究對(duì)象，以科學(xué)態(tài)

度和科學(xué)方法從事研究，其研究的科學(xué)成果和結(jié)論必定對(duì)于人們認(rèn)識(shí)政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的指導(dǎo)作用。

所謂倫埋學(xué)，就是關(guān)于道德的科學(xué)。倫埋是一種認(rèn)知對(duì)?錯(cuò)的信念，是一種大眾認(rèn)知的規(guī)范。倫，“猶分也”，引申為人與人的

關(guān)系之意，理，“猶類也”，引申為道理和規(guī)則之意?！皞惱怼北闶翘幚砣藗兿嗷リP(guān)系所應(yīng)遵循的道理和規(guī)則。政府作為?個(gè)經(jīng)濟(jì)

組織，其決策首先考慮到政治影響，政治區(qū)索對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為有重要的影響力。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、倫理學(xué)相互影響、相互滲

透，政府的許多經(jīng)濟(jì)行為是借助政治學(xué)的框架來(lái)完成的，而隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想及研究方法越來(lái)越多的滲透到

社會(huì)生活的各個(gè)方面。以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新古典綜合派的觀點(diǎn)，都說明經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)是密

不可分的。而且在選擇行為過程中，必然涉及到倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)的問題，使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)等有了內(nèi)在的

聯(lián)系V

五、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)

法以確立人們之間權(quán)利、義務(wù)的辦法來(lái)調(diào)整人們之間的關(guān)系。在階級(jí)社會(huì)里，就階級(jí)統(tǒng)治的角度來(lái)說，人們之間的關(guān)系主要

可分為兩大類，一類是統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的各種關(guān)系，如國(guó)家機(jī)構(gòu)各部分之間的關(guān)系，國(guó)家與統(tǒng)治者個(gè)人或集團(tuán)之間的關(guān)系，統(tǒng)治者

個(gè)人或集團(tuán)之間的相互關(guān)系等；另一類是統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)之間的各種關(guān)系，這些關(guān)系的具體內(nèi)容是極其廣泛的，它包括政

治、經(jīng)濟(jì)、文化、倫理等方面。法學(xué)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了基本的法理基礎(chǔ)。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，規(guī)范地判斷政府的經(jīng)濟(jì)行為具

有相當(dāng)?shù)碾y度，即政府應(yīng)該做什么，不應(yīng)該作什么，哪些是政府經(jīng)濟(jì)行為，哪些不是政府經(jīng)濟(jì)行為。法學(xué)可以提供解決此類問題

的思路，實(shí)證主義法學(xué)把國(guó)家等同于法律規(guī)范，不承認(rèn)存在一個(gè)可以了解的、人格化的國(guó)家。而且許多政府行為必須通過法律規(guī)

范來(lái)實(shí)施，如反壟斷法。美國(guó)1890年就通過了反托拉斯法謝爾曼法。

1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展

一、改革開放前的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

改革開放前，公共經(jīng)濟(jì)壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面：

第一，公共部門通過計(jì)劃調(diào)配幾乎所有的社會(huì)資源。社會(huì)主義理論認(rèn)為公有制是未來(lái)社會(huì)的主要特征，中央計(jì)劃可以消

除資本主義生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家財(cái)政在嚴(yán)格控制全社會(huì)所有投資的同時(shí)也嚴(yán)格控制絕大部分消費(fèi)。

第二，公共部門直接支配社會(huì)生活的各個(gè)方面。國(guó)家財(cái)政不僅滿足國(guó)防、外交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行政管理、社會(huì)基礎(chǔ)

設(shè)施等一般意義上的公共支出之外，還嚴(yán)格控制國(guó)有企業(yè)的設(shè)備投資、技術(shù)改造和員工的工資福利。

第三，國(guó)家主要通過公共部門來(lái)管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)。改革開放前國(guó)家維持了龐大的國(guó)有企業(yè)體系，財(cái)政開支在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有絕

對(duì)份額。集體所有制企業(yè)和人民公社雖然不屬國(guó)有也非國(guó)營(yíng)，但實(shí)際上是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的附屬和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的延伸。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的程度

很低，不僅城市居民的火柴、針線需憑票供應(yīng)，連農(nóng)民自留地上的剩余瓜果蔬菜也不能公開拿到集市上自由出售?？梢娪?jì)劃財(cái)政

的權(quán)威和影響無(wú)所不在。不僅國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的積累和消費(fèi)比例是由計(jì)劃決定，而且連企業(yè)生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少都要由計(jì)劃和財(cái)政來(lái)

決定。

二、1979年至1993年雙軌過渡的漸進(jìn)式改革

1978年至1988年在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，開始對(duì)計(jì)劃、投資、財(cái)政、金融、工資、價(jià)格和政府機(jī)構(gòu)等幾個(gè)方面的管理體制進(jìn)行

心要的改革。在計(jì)劃管理體制改革方面，將原來(lái)單一的集中計(jì)劃的形式改為實(shí)行指令性計(jì)劃、指導(dǎo)性計(jì)劃和市場(chǎng)調(diào)節(jié)等三種形式,

并且縮小了指令性計(jì)劃的范圍，擴(kuò)大了指導(dǎo)性計(jì)劃的范圍；在投資體制改革方面，國(guó)家預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資全部由撥款改為貸款,

下放了固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審批權(quán)限，國(guó)家專門成立了6個(gè)專業(yè)投資公司；在財(cái)稅體制改革方面，國(guó)有企業(yè)實(shí)行兩步利改稅，政

府實(shí)行“劃分稅種、核定收支、分級(jí)包干”的財(cái)政管理體制：

1989年至1993年是政府經(jīng)濟(jì)管理體制的調(diào)整階段。在新舊體制因素的混合作用下，1988年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)過熱、秩序混

亂和通貨膨脹加劇的局面，政府運(yùn)用一系列計(jì)劃手段和經(jīng)濟(jì)手段治理經(jīng)濟(jì)》境，整頓經(jīng)濟(jì)秩序。同時(shí)，在價(jià)格管理和宏觀政策調(diào)

控手段方直進(jìn)行了調(diào)整。

三、1994年以后的政府職能轉(zhuǎn)變

這一階段中，圍繞著建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，大力推進(jìn)了財(cái)稅、金融、價(jià)格管理、外匯管理、政府機(jī)構(gòu)等方面的改革,

初步建立了適應(yīng)巾場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的宏觀調(diào)控體制框架。、

1994年1月起全國(guó)實(shí)行新的財(cái)欖機(jī)制，即分稅制。內(nèi)容是：⑴按稅種劃分中央與地方財(cái)政收入；⑵中央和地方分設(shè)稅務(wù)機(jī)

構(gòu)分別收稅；⑶中央先集中大部分財(cái)力，然后對(duì)地方實(shí)行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付。與此同時(shí)，確立了復(fù)式預(yù)算制度，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)政

支出的管理。作為公共經(jīng)濟(jì)中最核心部分的財(cái)政收支基本規(guī)范，并逐漸與國(guó)際接軌。

通過以上的回顧，可以清楚地看到公共經(jīng)濟(jì)的改革在我國(guó)改革開放中占有及其重要的地位，既是改革的對(duì)象，同時(shí)又是改革

的動(dòng)力。

五、學(xué)習(xí)借鑒西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

我國(guó)長(zhǎng)期受高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，對(duì)公共經(jīng)濟(jì)的學(xué)習(xí)和研究十分薄弱。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)這一名稱的出現(xiàn)也只是近幾年來(lái)的

事。建立和完善具有中國(guó)特色的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)長(zhǎng)期的任務(wù)，我們首先要認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中有益的東西，然后

結(jié)合有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論與實(shí)踐，以“三個(gè)有利于，，為標(biāo)準(zhǔn)，建立符合我國(guó)國(guó)情的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。

西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)從木質(zhì)上說是維護(hù)資本主義制度的，是維護(hù)以私有制為基礎(chǔ)、三權(quán)分立為特征的西方民主政治學(xué)說的。但是,

西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中某些帶有普遍性、規(guī)律性的東西，是正確處理國(guó)家和社會(huì)、政府與市場(chǎng)關(guān)系的成功經(jīng)驗(yàn)的理

論總結(jié)。我國(guó)必須要善于學(xué)習(xí)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的共性問題，汲取別人的教訓(xùn)，借鑒他國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)。就我國(guó)現(xiàn)狀而言，公共部門經(jīng)

濟(jì)，即中央財(cái)政、各級(jí)地方財(cái)政、中央與地方政府出資興辦企事業(yè)，無(wú)論在形式和規(guī)模上離社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求還有很大差

距，還要付出艱辛努力、進(jìn)行堅(jiān)持不懈的改革才行。

思考題：

1、如何正確理解公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵以及與其他學(xué)科的關(guān)系

2、論述公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程及在中國(guó)的運(yùn)用

第二部分政府與市場(chǎng)

重點(diǎn)與難點(diǎn)：

1、計(jì)劃與市場(chǎng)體制下的政府行為

2、政府失靈與市場(chǎng)失靈的問題及對(duì)策

3、政府的經(jīng)濟(jì)職能

2.1兩種經(jīng)濟(jì)體制下的政府

一、計(jì)劃體制與政府行為

(-)計(jì)劃體制的設(shè)想與實(shí)踐

計(jì)劃體制理論模型隱含著四個(gè)方面的理論假設(shè)：一是完備的信息結(jié)構(gòu)假設(shè)。它包括信息費(fèi)用為零或者低得可以忽略不計(jì)，并

且信息是完全對(duì)稱的；二是在按勞分配規(guī)律作用下，邊際私人收益等于邊際社會(huì)收益，激勵(lì)機(jī)制完全是內(nèi)在的，即社會(huì)利益的增

進(jìn)即是個(gè)人利益的增進(jìn)：三是在實(shí)物經(jīng)濟(jì)條件下，整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)目標(biāo)是為r滿足人民群眾的物質(zhì)生活和精神生活的需要，

即經(jīng)濟(jì)是需求導(dǎo)向的：四是整個(gè)社會(huì)的供求在計(jì)劃者的精心安排下普遍均衡，整個(gè)經(jīng)濟(jì)能夠達(dá)到瓦爾拉均衡(Walrasian

Equilibrium),并符合帕累托最優(yōu)(ParetoOptimal)的基本要求。其中，最為核心的假設(shè)是信息完備的假設(shè)，其余的假設(shè)都是由

此派生的。

在實(shí)踐，計(jì)劃體制并沒有達(dá)到它假設(shè)條件下可以到達(dá)的效果。這是因?yàn)?，?jì)劃體制的四個(gè)假設(shè)并不具備。現(xiàn)實(shí)的信息結(jié)構(gòu)

很難而且不可能是完備的，計(jì)劃者事實(shí)上不可能知道所有消費(fèi)者的偏好、生產(chǎn)資源的狀況、生產(chǎn)者的生產(chǎn)能力，以及勞動(dòng)者的勞

動(dòng)貢獻(xiàn)等，而且計(jì)劃者要獲取信息，需要相當(dāng)大的成本，大得甚至?xí)褂?jì)劃者寧愿放棄完全信息，導(dǎo)致信息的不完備。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

的實(shí)踐的結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離計(jì)劃者預(yù)想的結(jié)果。就使得現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制困境重重，更不要說另外三個(gè)假設(shè)也存在相當(dāng)大的現(xiàn)實(shí)性問題。

(二)、現(xiàn)存計(jì)劃體制與政府行為

正是因?yàn)樯鲜銮闆r，導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制政府行為與經(jīng)典模型設(shè)計(jì)者們?cè)O(shè)計(jì)的政府行為的很大偏離。

1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的偏離

公有制的基本特征之一，是全體人民或全體勞動(dòng)者是生產(chǎn)資料的共同所有者，他們都是生產(chǎn)資料的主人。特征之二是全體勞

動(dòng)者共同所有的生產(chǎn)資料是為廣大勞動(dòng)者的利益服務(wù)的，生產(chǎn)資料不再是剝削的載體和手段，而是廣大勞動(dòng)者為增進(jìn)自己的物質(zhì)

利益所從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本條件。

可以看出，公有制作為一種產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)是：公有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)主體是全體勞動(dòng)者，只有全體勞動(dòng)者才有權(quán)擁有并處置公

有財(cái)產(chǎn)，也只有他們才能合法地取得公有貶產(chǎn)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。但事實(shí)上，全體勞動(dòng)者只是一個(gè)抽象的理論概念，不具有操作

意義。也因此構(gòu)不成實(shí)際意義上的產(chǎn)權(quán)主體。所以，在事實(shí)上國(guó)家成為了全體勞動(dòng)者的總代表，全民所有制也就變成了國(guó)家所有

制。

所以，完全的社會(huì)公有制或全民所有制就變成了局部的公有制，局部所有制就是政府所有制與集體所有制的結(jié)合。這種結(jié)構(gòu)

是不同于經(jīng)典計(jì)劃體制理論模型的。政府是經(jīng)濟(jì)管理的主體，但不是全部，政府進(jìn)行統(tǒng)一計(jì)劃、制定政策的工作，它們對(duì)微觀經(jīng)

濟(jì)的經(jīng)營(yíng)是有分工的，從收益角度講，就是收益局限在不同的人手里―政府規(guī)定，集體所有制的收益權(quán)集中在部分人手里，國(guó)有

資產(chǎn)的收益權(quán)也局限由部分人取得，國(guó)營(yíng)單位里，不允許農(nóng)業(yè)戶口人員就業(yè)，同時(shí)各國(guó)營(yíng)企業(yè)是屬于條塊分割的，資產(chǎn)的收益權(quán)

各個(gè)部門并不統(tǒng)一。這些都是現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制偏離后政府的不同于經(jīng)典理論的行為模式。

2、政府決策結(jié)構(gòu)的偏離

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，一個(gè)社會(huì)的決策結(jié)構(gòu)是完全集中的。這個(gè)社會(huì)的所有決策均由中央政府決策機(jī)構(gòu)做出，做出決策所需的

信息可以以很低的費(fèi)用獲得；決策所涉及的所有人的價(jià)值偏好足完全一致的；以政府為主體的決策結(jié)構(gòu)的管理成本為零，完全低

于市場(chǎng)的交易成本，所以也不需要有市場(chǎng)。

事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制下政府的決策結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)不是這樣的。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中，上述三個(gè)假設(shè)是很難得到滿足的。首先,

整個(gè)社會(huì)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理及其他各個(gè)方面的管理決策決不會(huì)只是簡(jiǎn)單的計(jì)算和監(jiān)督。其次，在現(xiàn)實(shí)中，政府并不能使它的管理成

本低于市場(chǎng)交易成本，商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律不是理想可以改變的，政府不能完全代替市場(chǎng)。最后，消贄者和生產(chǎn)者的價(jià)值偏好并不與

負(fù)責(zé)決策的政府完全一致。三個(gè)原因結(jié)合起來(lái)，導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)與計(jì)劃體制的偏離。

3.動(dòng)力結(jié)構(gòu)的偏離

現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的計(jì)劃體制卻有著無(wú)法解決的困境，使得其動(dòng)力結(jié)構(gòu)也有了明顯的偏離。

首先，在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義社會(huì)中，勞動(dòng)只具有一定程度的社會(huì)性。公有制制度的建立，使勞動(dòng)者同公有的生產(chǎn)資料開始直接

結(jié)合，在實(shí)際生活中，社會(huì)勞動(dòng)的分，和社會(huì)勞動(dòng)量的分配，基本上也是在國(guó)家或集體有計(jì)劃地安排的，每個(gè)勞動(dòng)者在全民所有

制或者是集體所有制經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)，都要受國(guó)家計(jì)劃的支配或在國(guó)家計(jì)劃指導(dǎo)下進(jìn)行。他們的勞動(dòng)已開始直接成為社會(huì)總勞動(dòng)的

有機(jī)組成部分，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了個(gè)人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的直接統(tǒng)一，這種勞動(dòng)已經(jīng)帶有直接社會(huì)勞動(dòng)的性質(zhì)。但是，社會(huì)主義

尚處于不發(fā)達(dá)階段，生產(chǎn)資料公有制還包括全民所有制和集體所有制兩種形式。在全民所有制中，生產(chǎn)資料為社會(huì)占有，國(guó)家可

以按照社會(huì)需要和經(jīng)濟(jì)的合理性，通過計(jì)劃指導(dǎo)把生產(chǎn)資料分配給各部門、各地區(qū)和各企業(yè)，使生產(chǎn)資料和各單位的勞動(dòng)力相結(jié)

合。

其次，技術(shù)上的可操作性差，是現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制動(dòng)力結(jié)構(gòu)偏離的又一原因。從操作角度來(lái)看，按勞分配并不是按照單個(gè)勞

動(dòng)者所付出的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量來(lái)確定他應(yīng)得的報(bào)酬，也不是按照在特定條件卜.生產(chǎn)一定數(shù)量及質(zhì)量的產(chǎn)品，而是根據(jù)社會(huì)統(tǒng)一的

標(biāo)準(zhǔn)，將勞動(dòng)者的個(gè)別勞動(dòng)付出換算成社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)數(shù)，換算成在特定條件下的社會(huì)平均勞動(dòng)付出，再按照換算結(jié)果確定勞動(dòng)

者的應(yīng)得的報(bào)酬。

取代理論動(dòng)力結(jié)構(gòu)的是一種固定勞動(dòng)定額制和與此相適應(yīng)的固定工資制。由于不同企業(yè)的技術(shù)條件、設(shè)備條件、原料供應(yīng)條

件，以及計(jì)劃任務(wù)等都有所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量也有很大的差別。造成這些差別口勺有些是個(gè)人的原因，

如工作努尢程度等；有些則是政府的原因，如計(jì)劃指標(biāo)的數(shù)量與質(zhì)量、企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境等。由于這兩種因素在技術(shù)上很難加以區(qū)分,

所以在實(shí)踐上政府在確定不同企業(yè)職工的報(bào)酬時(shí)，并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量，而是根據(jù)政府制定的工資表直

接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度一刀切，簡(jiǎn)便易行，可以節(jié)省大量的信息費(fèi)用，并且與傳統(tǒng)體制中的決策結(jié)構(gòu)相配套。但是后果

也是嚴(yán)重的：就是個(gè)人缺乏勞動(dòng)的積極性，不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府也意識(shí)到個(gè)人會(huì)偷懶這一點(diǎn)，所以他們也采取「種種方法來(lái)

提圖個(gè)人的積極性。比如強(qiáng)制手段、監(jiān)督、怠識(shí)形態(tài)教育等等，但這與埋論上的按勞分配已經(jīng)是大相徑庭了，社會(huì)上普遍存在低

效率。政府的權(quán)力很大，但是它由于本身體制的假設(shè)淵源，無(wú)法解決計(jì)劃體制社會(huì)中普遍的低效率現(xiàn)象。這是計(jì)劃體制一個(gè)致命

的缺陷。

總之，在這種計(jì)劃體制下，政府功能過分?jǐn)U張，無(wú)所不管，包羅萬(wàn)象，微觀宏觀一把抓。但是現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的種種實(shí)際狀況，

使得現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制與理論中的計(jì)劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離，政府的行為受到現(xiàn)實(shí)中的限制，社會(huì)中存在普遍的低效

率，這些在事實(shí)上說明了政府不能取代市場(chǎng)。

二、市場(chǎng)體制與政府功能

（一）、市場(chǎng)體制概念及實(shí)踐

1、市場(chǎng)體制

市場(chǎng)體制是以市場(chǎng)為中心的一種制度安排，無(wú)論微觀和宏觀、無(wú)論物資流動(dòng)與人員流動(dòng)、無(wú)論何種經(jīng)濟(jì)行為，都要面向市場(chǎng),

以市場(chǎng)動(dòng)態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場(chǎng)環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。市場(chǎng)成為各種經(jīng)營(yíng)主體的起點(diǎn)和終點(diǎn)，成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中心

和渠道。在市場(chǎng)體制下，價(jià)值規(guī)律是起巨大的作用的。

計(jì)劃體制的政府萬(wàn)能性特點(diǎn)是與市場(chǎng)體制格格不入的。市場(chǎng)體制的決策權(quán)分配或決策結(jié)構(gòu)是完全分散的，生產(chǎn)者和消費(fèi)者自

己決定生產(chǎn)什么，不生產(chǎn)什么，消費(fèi)什么，不消費(fèi)什么，并且完全由生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己承擔(dān)決策的后果，政府在經(jīng)濟(jì)決策中不

起次定性作用，所有經(jīng)濟(jì)次策都足由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。消作者自己次定自己的工作時(shí)間和消費(fèi)支出，企業(yè)完全由

自己的意堀決定自己投資的數(shù)量和構(gòu)成。

2、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體制的理論模型

基本假設(shè)：①單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生產(chǎn)是可分的和可加的。相應(yīng)的推論是，生產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù)，

生產(chǎn)的邊際收益遞減；生產(chǎn)的規(guī)模收益不變：②單個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)可能集是凸集。消費(fèi)偏好具有以下性質(zhì)：傳遞性.，如果對(duì)A

物品的偏好大于或等于B物品，對(duì)B物品的偏好大于或等于C物品，則對(duì)A物品的偏好大于或等于C物品；相關(guān)性，任何兩個(gè)物

品之間可以進(jìn)行消費(fèi)偏好的對(duì)比：連續(xù)性：消費(fèi)偏好具有半緊的凸性；不可滿足特性。沒有一種消費(fèi)組合可以給消費(fèi)者以完全滿

足。這一點(diǎn)體現(xiàn)人類在消費(fèi)上的貪得無(wú)厭的本性。在這些條件卜，在消費(fèi)口:能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準(zhǔn)凹的效用函數(shù)；③

帕累托效應(yīng)有兩種含義；第?是帕累托最優(yōu)，在其他人的效用至少不下降的情況下，沒有人可從資源的重新分配中得到效用改善；

第二是帕累托效率，沒有人能從資源的更新配置中得到效用改善。前者指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體效用的改善不能以犧牲他人的效用為代價(jià)：

后者沒有這一限制。

基本結(jié)論。這就是所謂福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本定理：①福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：如以下條件滿足，則市場(chǎng)可以達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)均衡并

且合于帕累托效率原則，即家庭與企業(yè)在市場(chǎng)中進(jìn)行完全競(jìng)爭(zhēng)；價(jià)格是可變參數(shù)；市場(chǎng)完全；信息完備。②福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理:

如以下條件滿足，則通過適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)均衡點(diǎn)可達(dá)到并可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無(wú)差

異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)集為凸性：市場(chǎng)完全：信息完備：轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過程不存在成本?！?/p>

在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，并不是所有的人都遵紀(jì)守法，總有人想以投機(jī)行為發(fā)財(cái)。盡管大多數(shù)人都想獲得長(zhǎng)期利益，要長(zhǎng)

期做生意，他們?cè)敢庾袷厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中做生意的規(guī)則，但只要有人想投機(jī)，市場(chǎng)中做生意的規(guī)則就會(huì)遭到破壞。經(jīng)濟(jì)生活的少數(shù)害

群之馬會(huì)嚴(yán)重破壞正常的經(jīng)濟(jì)秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況下，投機(jī)者不可能每次都獲利，也不可能長(zhǎng)期獲利，但確實(shí)能

在一次或兒次中使自己大發(fā)其財(cái)，并讓合伙人遭到巨大損失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙者受到了直接的財(cái)產(chǎn)損失，

其間接危害是破壞了生意規(guī)則，使大家對(duì)規(guī)則的信心大失，從而使經(jīng)營(yíng)者心理成本大大增加，從而改變經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)原則，直接

導(dǎo)致交易成本直線上升，經(jīng)濟(jì)效益直線下降。市場(chǎng)機(jī)制是一種制度化的機(jī)制，它可以保證多次重復(fù)的經(jīng)濟(jì)行為活動(dòng)的順利和合理。

但是，它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn)，不能保證這些行為對(duì)市場(chǎng)規(guī)則不造成破壞，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的規(guī)則無(wú)法懲罰投機(jī)行為市

場(chǎng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制具有事后性的特點(diǎn)，并且只有在經(jīng)濟(jì)行為多次重復(fù)的情況下才有效果。

（二）、現(xiàn)存市場(chǎng)體制與政府功能

市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個(gè)要素來(lái)保證的。首先，經(jīng)濟(jì)信息是完全和對(duì)稱的，買賣雙方對(duì)交易的內(nèi)容、商品的

質(zhì)量和衡量標(biāo)準(zhǔn)由完全允分的了解和對(duì)稱的知識(shí)；具次，巾場(chǎng)是允分競(jìng)爭(zhēng)的，巾場(chǎng)上每個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只能被動(dòng)的接受巾場(chǎng)價(jià)格，

按價(jià)格信號(hào)決定自己應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)和消費(fèi)。而不能以任何手段操縱價(jià)格；第三，規(guī)模報(bào)酬是不變的或是遞減的，隨著生產(chǎn)規(guī)模的

增加，產(chǎn)品的單位成本只會(huì)不變或者增加，不會(huì)減少，增加產(chǎn)量不會(huì)增加單位產(chǎn)品的報(bào)酬率；第四，企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不會(huì)有

任何外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)和消費(fèi)行為不會(huì)對(duì)其他人的福利造成任何有利或不利的影響：第五，交易成本是可以忽略

不計(jì)的，人們總是可能相互達(dá)成自愿的交易增進(jìn)彼此的福利：最后，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人是完全理性的，個(gè)人在做出經(jīng)濟(jì)決定的時(shí)候，總

是能夠最大限度地增進(jìn)自己的福利。也只有在這種條件下，市場(chǎng)體制才可以達(dá)到新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為的那樣：政府的任何干

預(yù)措施在長(zhǎng)期來(lái)看是無(wú)效的，或者說政府的干預(yù)不能改變經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)“

上述要素在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，是很難完全成立的。所以，市場(chǎng)體制不是萬(wàn)能的，它存在著自身無(wú)法克服的缺陷。為了彌補(bǔ)市

場(chǎng)的缺陷，需要由政府的介入。政府可以比較有效地解決一些市場(chǎng)失靈的問題。在我們的現(xiàn)實(shí)生活中，市場(chǎng)對(duì)資源配置始終起著

基礎(chǔ)性作用，市場(chǎng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的介入和干預(yù)，只是輔助性的、補(bǔ)助性的?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)體制下

的政府行為，主要有以下幾種：

1、維護(hù)功能

政府的維護(hù)功能主要是指政府要防止利打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的正常秩序。這是政府在市場(chǎng)體制

下的首要行為。

2、調(diào)控功能

政府的調(diào)控功能是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，以達(dá)到兩大調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀總量的平衡，即保持社會(huì)總供給和總需

求的基本平衡；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整利優(yōu)化的目標(biāo)。社會(huì)資源的有效配置和有效利用，是通過三個(gè)層次來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即微觀層次、結(jié)

構(gòu)層次和宏觀層次。3、公益功能

政府的公益功能主要是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，一般要達(dá)到三個(gè)公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)公共物品。實(shí)現(xiàn)這

個(gè)目標(biāo)的前提，是政府要建立起公平、合理的稅收制度。因?yàn)檎a(chǎn)和資助公共物品的財(cái)力，主要是依靠各種稅收。對(duì)于準(zhǔn)公

共物品，政府一方面要通過制定一定的政策，鼓勵(lì)民間、社會(huì)和市場(chǎng)參與部分準(zhǔn)公共物品的生產(chǎn)和提供，如教育、醫(yī)療等；另一

方面又要制定具體的制度，防止由于利益最大化的市場(chǎng)原則造成對(duì)公共利靛的損害。其二，鼓勵(lì)和保護(hù)有靛的外部效應(yīng)，預(yù)防和

制止有害的外部效應(yīng)。對(duì)待有益性的外部效應(yīng)，比如科學(xué)研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過各種獎(jiǎng)勵(lì)性政策來(lái)鼓勵(lì)，并通過

各種法規(guī)如專利法等來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而對(duì)于有害性的外部效應(yīng)，如環(huán)境污染等，除少數(shù)由于涉及的當(dāng)事人少且清楚可以通過界

定產(chǎn)權(quán)、讓市場(chǎng)去調(diào)節(jié)外，大多數(shù)要依靠政府借助行政、財(cái)政和稅收等手段來(lái)處理，或給以行政處罰，或紿予財(cái)政補(bǔ)貼，或課以

重稅，或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能

政府的管制功能主要是對(duì)私人經(jīng)濟(jì)部門（廠商或家庭）的活動(dòng)進(jìn)行的某些限制和規(guī)定。管制的目的主要有三個(gè)：…是防止自然

壟斷。如通過限制個(gè)別壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場(chǎng)占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進(jìn)入壁壘”，鼓勵(lì)其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，保證正常的

競(jìng)爭(zhēng)。二是防止過度競(jìng)爭(zhēng)。如通過價(jià)格限制，把價(jià)格的上限定在平均成本上，以避免因過度競(jìng)爭(zhēng)而造成企業(yè)之間的“自相殘殺”。

三是保護(hù)消費(fèi)者、雇員的利益。如對(duì)商標(biāo)、廣告等實(shí)行管制，以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費(fèi)者：對(duì)勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬設(shè)置“上

限”和“下限”,以保護(hù)雇員的基本權(quán)益。

5、仲裁功能

政府的仲裁行為主要是指超越于各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟(jì)主體之間的利益沖突。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，相互競(jìng)爭(zhēng)的各經(jīng)

濟(jì)主體一旦發(fā)生利益沖突，當(dāng)事人自己是無(wú)法界定各自的利益分界，因?yàn)槭袌?chǎng)本身不具備劃分經(jīng)濟(jì)主體利益界限的機(jī)制。各經(jīng)濟(jì)

主體在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)生利益沖突是難以避免的，但卻又不具備化解沖突的能力。所以，需要政府來(lái)充當(dāng)仲裁人的角色，以設(shè)定劃分經(jīng)

濟(jì)主體利益的規(guī)則，并根據(jù)既定的規(guī)則，確定經(jīng)濟(jì)主體之間沖突的經(jīng)濟(jì)益，保證各經(jīng)濟(jì)主體能在公平的條件卜競(jìng)爭(zhēng)，防止超經(jīng)濟(jì)

的強(qiáng)制發(fā)生。

2.2市場(chǎng)、政府失靈及其解決

一、巾場(chǎng)失靈的涵義、表現(xiàn)

（一）、涵義

市場(chǎng)失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈，即只靠自由市

場(chǎng)機(jī)制達(dá)不到資源的最優(yōu)配置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在外部負(fù)效應(yīng)效果，壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，公共

物品的生產(chǎn)，不對(duì)稱信息情況下的商品交易，以及社會(huì)收人分配不公等問題的調(diào)節(jié)上運(yùn)作不靈。廣義的市場(chǎng)失靈，除r包括狹義

市場(chǎng)失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，所以市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場(chǎng)失靈的原因很多，廣義的市場(chǎng)失靈，主要是由市場(chǎng)機(jī)制作用的自

發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。

其實(shí)，任何市場(chǎng)體系如果放任自流，都不可能有效運(yùn)行，市場(chǎng)上總是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過多，而其他一些產(chǎn)品生產(chǎn)不足

的現(xiàn)象。市場(chǎng)失靈的本質(zhì)在于人們沒有合作行動(dòng)，而合作是有可能達(dá)到帕累托效率的結(jié)果的。對(duì)市場(chǎng)失靈的原因更詳細(xì)的分析，

主要是從微觀經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，導(dǎo)致市場(chǎng)無(wú)法取得有效結(jié)果的原因主要是：①公共物品和外在性產(chǎn)品的存在;

②不完全競(jìng)爭(zhēng)性，諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增；③不完全的信息；④不確定性。大多數(shù)情況下，市場(chǎng)失靈的

根源在于交易成本這一概念中。含市場(chǎng)交換在內(nèi)的交易的實(shí)現(xiàn)并非不需要成本。交易成本包括決策成本、信息成本、討價(jià)還價(jià)以

及簽訂契約所需要的法律成本等等，正是由于交易成本的存在，使得上述四個(gè)結(jié)果必然存在。

（二）表現(xiàn)

1、宏觀性失靈

宏觀失靈事實(shí)上與廣義的市場(chǎng)失靈相對(duì)應(yīng)，它主要表現(xiàn)為市場(chǎng)總供求不穩(wěn)定，發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經(jīng)濟(jì)總量失

衡。當(dāng)存在超額供給時(shí)，國(guó)民收入以小于充分就業(yè)的水平達(dá)到均衡，引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟(jì)衰退和大量失業(yè)；當(dāng)存在超額需求時(shí)，

以貨幣計(jì)算的國(guó)民收入增長(zhǎng)超過以實(shí)物計(jì)算的國(guó)民收入增長(zhǎng)，國(guó)民收入超分配，誘發(fā)過度需求，引起嚴(yán)重的通貨膨脹：當(dāng)二者交

替出現(xiàn)或同時(shí)并存時(shí),又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的同時(shí)并存,也就是人們常說的高失業(yè)率與高通貨

膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈，失業(yè)就成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一個(gè)經(jīng)常的現(xiàn)象。

2、信息的不完全性失靈

信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對(duì)于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)“信息不完全”或“信

息不均等”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在市場(chǎng)持續(xù)一段時(shí)間后，就會(huì)破壞市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)勝劣汰的作用，以至出現(xiàn)了“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，關(guān)于信息的假定可以說是最理想化的。所謂完全的信息或知識(shí)，是指生產(chǎn)者及消費(fèi)者不僅充分掌握市場(chǎng)當(dāng)前

正在出現(xiàn)的情況，而且了解明天、后天會(huì)出現(xiàn)的事情。

3.公共性失靈

公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問施上。具體表現(xiàn)為在國(guó)防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、教育和醫(yī)療保健等公共部門或

準(zhǔn)公共部匚的產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣，在市場(chǎng)上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來(lái)。這是由于公共物品消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)

性和非排他性的特點(diǎn)的稅故。增加一個(gè)人消費(fèi)某種公共物品并不會(huì)減少其他人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，而要排除某個(gè)人對(duì)該

產(chǎn)品的消費(fèi)也幾乎是不可能的。只要它被生產(chǎn)出來(lái)，人們就可以免費(fèi)使用它，如果強(qiáng)行收贄，或不讓人們免費(fèi)使用它，則會(huì)使整

個(gè)社會(huì)支付的成本上升或使整個(gè)社會(huì)得到的好處（福利）降低。

4.壟斷性失靈

壟斷性失靈表現(xiàn)為市場(chǎng)上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨(dú)家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價(jià)，牟取暴利，

使市.場(chǎng)均衡作用失靈。市場(chǎng)本身有一個(gè)悖論：市場(chǎng)的良好狀態(tài)是競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，不管是完全競(jìng)爭(zhēng)的理想狀態(tài)，還是壟斷競(jìng)爭(zhēng)這種市場(chǎng)

常態(tài)，只有保持競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)機(jī)制才能有效地發(fā)揮作用。可是，在對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)敏感的部門，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一種趨勢(shì)一一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)

模越大，效益越高。這種趨勢(shì)導(dǎo)致積聚和集中，導(dǎo)致壟斷，從而抑制競(jìng)爭(zhēng)。在一些行業(yè)，如、供電、供水等行業(yè)中，大規(guī)模

生產(chǎn)可以降低單位成本，提高收益，即存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦某個(gè)公司占領(lǐng)了一定的市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就會(huì)阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)

者的進(jìn)入。因?yàn)樾逻M(jìn)入該行業(yè)的公司由于生產(chǎn)達(dá)不到一定的規(guī)模，成本會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大公司，難以與大公司展開競(jìng)爭(zhēng)。因此，在規(guī)

模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè)，特別容易形成壟斷，這就是所謂的自然壟斷。

5、外部性失靈

外部性失靈是市場(chǎng)失靈中非常普遍的現(xiàn)象，在現(xiàn)實(shí)生活中，許多產(chǎn)品和勞務(wù)的成本或收益有著顯著的外部性。這類產(chǎn)品的

生產(chǎn)或消費(fèi)，可以繞過價(jià)格機(jī)制直接影響他人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)他人產(chǎn)生了額外的成本或收益，但并未因此進(jìn)行賠償或

得到報(bào)酬，這些成本或收益在一個(gè)企業(yè)進(jìn)行核算時(shí)往往不予考慮，一般這種現(xiàn)象稱為外部性現(xiàn)象。有外部性特征的產(chǎn)品，其私人

成本（收益）與社會(huì)成本（收益）是不一致的，其差額就是外部成本（收益）0當(dāng)某些市場(chǎng)主體的活動(dòng)給外部（社會(huì)或其他主體）帶來(lái)經(jīng)

濟(jì)損失（如化工廠排放污水會(huì)使養(yǎng)魚場(chǎng)帶來(lái)根失）時(shí)，通過市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來(lái)調(diào)節(jié)將難以達(dá)到有效配置社會(huì)資源的目的〃

6.社會(huì)公平分配失靈

分配失靈表現(xiàn)為在分配領(lǐng)域，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不可能完全實(shí)現(xiàn)公正的收入分配。造成這類失靈的原因，與上

述幾種失靈類型的原因密切相關(guān)。一是在存在壟斷的條件下，會(huì)使價(jià)格嚴(yán)重背離價(jià)值，從而使部分人獲得不合理收人：二是在市

場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用卜，生產(chǎn)要素供求狀況的不平衡必然形成要索收入的不合理差距；三是雖然市場(chǎng)交易在原則上是平等的和等價(jià)

的，但由于人們的資源稟賦不同，收入水平就會(huì)有差別；四是由于收入分配具有公共性、外部性等特征，因而市場(chǎng)本身無(wú)法保證

其公正性；.五是在市場(chǎng)純經(jīng)濟(jì)效益的作用下，各經(jīng)濟(jì)利益主體追求各自利益最大化的結(jié)果，會(huì)使收入不均不斷拉大，以至出現(xiàn)富

者越富、貧者越貧的“馬太效應(yīng)”，貧富分化嚴(yán)重?？梢?，市場(chǎng)機(jī)制雖然也有分配功能，但就公正性而言，它乂幾乎是無(wú)功能的。

二、政府失靈涵義、表現(xiàn)

（一）、涵義

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，人們期望政府能辦好市場(chǎng)辦不好的事，結(jié)果卻發(fā)現(xiàn)政府不僅不能補(bǔ)救市場(chǎng)的失靈，反而降低了社會(huì)

效益，這種現(xiàn)象就是政府失靈。法國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓?薩伊在亞當(dāng)-斯密的著名的“看不見的手”理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了著名的薩

伊定律。該定律有三個(gè)要點(diǎn)：一是產(chǎn)品生產(chǎn)本身就能創(chuàng)造自己的需求。二是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自我調(diào)節(jié)的作用，不可能產(chǎn)生遍及國(guó)民

經(jīng)濟(jì)所有部門的生產(chǎn)過剩現(xiàn)象。三是貨幣僅僅是流通的媒介，商品的買賣不會(huì)脫節(jié)。薩伊定律的實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制能夠確保經(jīng)

濟(jì)資源得到充分有效地配置，不會(huì)發(fā)生普遍的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過剩危機(jī)。薩伊定律也就意味著政府不是萬(wàn)能的，政府是有限的，所以，

政府有失靈的可能。

在斯蒂格里茨看來(lái)，政府也會(huì)失靈，而正是政府的失靈導(dǎo)致了政府的有限。他認(rèn)為，政府失靈主要有7個(gè)來(lái)源：①政府的

受委托責(zé)任給就業(yè)政策帶來(lái)r嚴(yán)重壓力：②這種受委托責(zé)任尤其對(duì)關(guān)注公平的支出政策帶來(lái)了嚴(yán)重壓力；③不完善信息和不完全

市場(chǎng)問題作為市場(chǎng)失靈的一個(gè)來(lái)源在公共部門里是普遍存在的；④和政府的強(qiáng)制力緊密相關(guān)的可能的再分配不僅會(huì)導(dǎo)致不公平，

而且還會(huì)產(chǎn)生不經(jīng)濟(jì)的尋租活動(dòng)；⑤現(xiàn)今政府帶給未來(lái)政府的有效合同的局限性（無(wú)論對(duì)于公共部門里的產(chǎn)權(quán)讓渡規(guī)定和民主進(jìn)

程都會(huì)產(chǎn)牛.消極影響的局限性）會(huì)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用；⑥公共部門里產(chǎn)權(quán)讓渡的其他缺陷對(duì)于有效的激勵(lì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建會(huì)造成進(jìn)

一步的限制：⑦公共部門里競(jìng)爭(zhēng)的缺乏會(huì)削弱人們的積極性。它是政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最后一個(gè)普遍的但并不是必然的特征。

（二）、表現(xiàn)

1、政府的政策偏差

要衡量政府的政策是否偏差，首先必須確定政策好壞的標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)定政策的好壞，取決于一項(xiàng)政策對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)與社會(huì)為它

所付出的代價(jià)之間的差別。所謂好政策，是指這樣一種立法或政府行為：一方面，它帶給社會(huì)中?部分人的額外滿足，大于那些

為了支持這種立法或行為而做出犧牲的人所付出的代價(jià)。另一方面，由于一項(xiàng)政策的實(shí)施，是以放棄若干其他同類政策作為代價(jià)

的，因此，與其他具有同類特點(diǎn)的政策相比，這種政策所帶來(lái)的凈收益（一部分人的額外收益之和減去另一部分人所付出的代價(jià)

之和）最大＜?jí)恼叩暮x剛好與好政策的涵義相反。

2、政府政策的低效率

這里的政府政策的低效率是指兩個(gè)方面的內(nèi)容。第一，是指政府所執(zhí)行的政策不是最好的政策，即這種政策不能確保資源

的最優(yōu)配置。第二，則是指政府做出決策的時(shí)限和效率的限制。

首先，政府政策的選擇之所以難以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，是由民主決策程序本身固有的弱點(diǎn)決定的：其一，選民和政治家都是經(jīng)

濟(jì)人。具二，簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則。即使政府提供的政策、方案確實(shí)是最好的，但由于選舉中較多使用的是詢單多數(shù)規(guī)則，而這種規(guī)則

最終所體現(xiàn)的也只是中間選民的意愿，所以最終的決策結(jié)果也難以達(dá)到最優(yōu)。其三，利益集團(tuán)的影響。選民的意識(shí)常受到組織良

好的利益集團(tuán)的影響，有的利益集團(tuán)可能還擁有不正當(dāng)?shù)恼螜?quán)勢(shì)，他們利用這種權(quán)勢(shì)影響政府的議案與選民的投票選擇行為，

從而使政府做出不利于公眾的決策。其四，主管部門領(lǐng)導(dǎo)人自身利益的驅(qū)動(dòng)。對(duì)于由政府主管部門獨(dú)立地、全權(quán)制定與實(shí)施的政

策來(lái)說，由于每個(gè)政府部門或公共事業(yè)部門所遵循的政策，通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)共同利益的理解來(lái)決定的，他們的

行為具有相當(dāng)大的自由度和靈活性，有意或無(wú)意地為自身的經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)，因而他們對(duì)公共利益的理解常常難以真正符合公

共利益的要求，其行為也難以最大限度地為增進(jìn)共同利益而服務(wù)。

其次，政府在做出一項(xiàng)決策要比私人部門決策慢得多，因?yàn)檎疀Q策存在三個(gè)時(shí)滯：①認(rèn)識(shí)時(shí)滯，就是指從問題的產(chǎn)生到

被進(jìn)入政府考慮的這一段時(shí)間；②決策時(shí)滯，就是從政府認(rèn)識(shí)到某一問題一直到政府最后得到解決方案的那一段時(shí)間，這其中可

能會(huì)有反復(fù)的討論、爭(zhēng)論，政府做出一項(xiàng)決策時(shí)需要比較長(zhǎng)的時(shí)間；③執(zhí)行與生效時(shí)滯，就是政府公布某項(xiàng)決策到付諸實(shí)施以致

引起社會(huì)的反應(yīng)。任何公共政策都不可避免有上述時(shí)滯。時(shí)滯的存在使得政府政策也不可避免的存在低效率。

3、政府機(jī)構(gòu)工作低效率，主要表現(xiàn)為三個(gè)方面:

一是政府工作缺乏競(jìng)爭(zhēng)。這是政府機(jī)構(gòu)中普遍存在的問題。由于采取逐級(jí)任命的形式，相當(dāng)多的部門領(lǐng)導(dǎo)沒有選票的約束，同

時(shí)他們乂受終身雇傭制條例的保護(hù)，不會(huì)因?yàn)樾实投獾缴霞?jí)的解雇，因而也就沒有壓力去促使他們高效率工作。而且，由于

約束政治家個(gè)人活動(dòng)的限制體制不以盈利為目的，提供公共服務(wù)的各部門之間不存在競(jìng)爭(zhēng)，因此，政府官員擁有的自由比私人企

業(yè)經(jīng)理要大得多，而過多的自由又使他們?nèi)狈μ岣咝实膭?dòng)力。二是缺乏降低成本的內(nèi)激勵(lì)，使得政府沒有動(dòng)力去降低成本。這

有客觀和主觀的因素。從客觀看，由于政府部門的活動(dòng)不以盈利為目的，而以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)為主，所以大多不計(jì)成本，即使計(jì)算

成本，也難以精確化，這樣就有形或無(wú)形地促使政府部門對(duì)公共物品的供給，超出社會(huì)財(cái)富最優(yōu)分配時(shí)所需要的數(shù)量，因而導(dǎo)致

社會(huì)資源的浪費(fèi)。

4、政府部門的自我擴(kuò)張

是什么原因?qū)е抡С龅南鄬?duì)規(guī)模迅速增長(zhǎng)呢公共選擇學(xué)家謬?yán)諒母鱾€(gè)方面分析了政府獷張的原因，他認(rèn)為，政府?dāng)U張

有五種類型：①政府以供給公共物品和消除外在效應(yīng)為惟?職能時(shí)的擴(kuò)張；②政府作為收入與財(cái)富的再分配者時(shí)的擴(kuò)張；③利益

集團(tuán)存在時(shí)的政府?dāng)U張；④官僚機(jī)構(gòu)與政府?dāng)U張：⑤財(cái)政幻覺與政府?dāng)U張。財(cái)政幻覺的要點(diǎn)是，假設(shè)選民用他們所支付的稅款來(lái)

測(cè)量政府姚模，這時(shí)政府可以采用讓選民意識(shí)不到稅收負(fù)擔(dān)在增加的辦法來(lái)擴(kuò)充政府支出。政府支出的擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致財(cái)政赤字，而

財(cái)政赤字又會(huì)導(dǎo)致政府部門的擴(kuò)張。5、政府的尋租活動(dòng)

在經(jīng)濟(jì)生活中，租金概念是到處存在的。一般而言，租金是稀缺資源的使用轉(zhuǎn)讓費(fèi)，即自用所得與他用所得之差。天然稀缺

的資源存在租金，可以促進(jìn)稀缺資源的最優(yōu)配置，但是，認(rèn)為短缺的資源存在租金，則會(huì)人為提高經(jīng)濟(jì)生活的非生產(chǎn)性成本。尋

租活動(dòng)就是指尋求