投資顧問合作協(xié)議書

投資顧問合作協(xié)議書合同目錄第一章總則1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議雙方1.3定義與解釋1.4適用法律1.5協(xié)議的生效與終止第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)方式2.4服務(wù)費用第三章投資顧問的職責(zé)與義務(wù)3.1投資顧問的職責(zé)3.2投資顧問的義務(wù)3.3投資顧問的合規(guī)性要求第四章投資顧問的權(quán)利與利益4.1投資顧問的權(quán)利4.2投資顧問的利益分配4.3投資顧問的權(quán)益保障第五章客戶權(quán)益與義務(wù)5.1客戶的權(quán)益5.2客戶的義務(wù)5.3客戶的責(zé)任限制第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息的范圍6.3保密信息的例外第七章爭議解決7.1爭議的解決方式7.2爭議的提起時間7.3爭議的管轄法院第八章違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3違約賠償?shù)诰耪聇erminationofagreement9.1協(xié)議的終止條件9.2協(xié)議終止后的權(quán)益處理9.3協(xié)議終止后的保密義務(wù)第十章知識產(chǎn)權(quán)保護10.1投資顧問的知識產(chǎn)權(quán)10.2客戶的知識產(chǎn)權(quán)10.3知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的通知11.3不可抗力對協(xié)議的影響第十二章附則12.1協(xié)議的修改與補充12.2協(xié)議的附件12.3協(xié)議的簽署與生效第十三章其他約定13.1投資顧問與客戶的其他約定13.2投資顧問與客戶的補充協(xié)議13.3投資顧問與客戶的權(quán)益轉(zhuǎn)讓第十四章整章概要14.1整章概要的說明14.2整章概要的確認(rèn)14.3整章概要的簽署合同編號_________第一章總則1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議雙方1.3定義與解釋1.4適用法律1.5協(xié)議的生效與終止第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)方式2.4服務(wù)費用第三章投資顧問的職責(zé)與義務(wù)3.1投資顧問的職責(zé)3.2投資顧問的義務(wù)3.3投資顧問的合規(guī)性要求第四章投資顧問的權(quán)利與利益4.1投資顧問的權(quán)利4.2投資顧問的利益分配4.3投資顧問的權(quán)益保障第五章客戶權(quán)益與義務(wù)5.1客戶的權(quán)益5.2客戶的義務(wù)5.3客戶的責(zé)任限制第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息的范圍6.3保密信息的例外第七章爭議解決7.1爭議的解決方式7.2爭議的提起時間7.3爭議的管轄法院第八章違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3違約賠償?shù)诰耪聇erminationofagreement9.1協(xié)議的終止條件9.2協(xié)議終止后的權(quán)益處理9.3協(xié)議終止后的保密義務(wù)第十章知識產(chǎn)權(quán)保護10.1投資顧問的知識產(chǎn)權(quán)10.2客戶的知識產(chǎn)權(quán)10.3知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的通知11.3不可抗力對協(xié)議的影響第十二章附則12.1協(xié)議的修改與補充12.2協(xié)議的附件12.3協(xié)議的簽署與生效第十三章其他約定13.1投資顧問與客戶的其他約定13.2投資顧問與客戶的補充協(xié)議13.3投資顧問與客戶的權(quán)益轉(zhuǎn)讓第十四章整章概要14.1整章概要的說明14.2整章概要的確認(rèn)14.3整章概要的簽署甲方（投資方）：________________代表簽字：______________日期：____年__月__日乙方（投資顧問方）：________________代表簽字：______________日期：____年__月__日合同編號：多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.甲方指令權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資策略和市場情況，向乙方發(fā)出投資指令。乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的投資指令進行操作，確保投資活動的順利進行。2.甲方監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對乙方的投資顧問工作進行監(jiān)督和評估，以確保乙方的服務(wù)符合甲方的期望和要求。甲方有權(quán)要求乙方提供投資顧問服務(wù)的相關(guān)報告和數(shù)據(jù)。3.甲方調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和自身需求，對投資策略進行調(diào)整。乙方應(yīng)積極響應(yīng)甲方的調(diào)整要求，并按照新的投資策略進行操作。4.甲方知情權(quán)甲方有權(quán)了解和知悉乙方的投資顧問服務(wù)的所有細(xì)節(jié)，包括但不限于投資決策過程、投資組合的配置和運作情況等。乙方應(yīng)提供充分的信息和數(shù)據(jù)，以便甲方進行監(jiān)督和評估。5.甲方終止權(quán)甲方在合同期限內(nèi)，如有合理理由，可以提前終止合同。甲方應(yīng)提前通知乙方，并按照合同約定處理終止后的相關(guān)事宜。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.乙方專業(yè)性要求乙方應(yīng)具備專業(yè)的投資顧問資質(zhì)和豐富的市場經(jīng)驗，能夠為客戶提供專業(yè)的投資建議和決策。乙方應(yīng)確保投資顧問服務(wù)的質(zhì)量和效果。2.乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對甲方提供的所有保密信息進行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保保密信息的安全。3.乙方合規(guī)性要求乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投資顧問服務(wù)的合規(guī)性。乙方不應(yīng)從事任何違法或違規(guī)行為，不得損害甲方的利益。4.乙方績效評估乙方應(yīng)定期進行投資績效評估，并向甲方提供評估報告。乙方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，調(diào)整投資策略和操作，以確保實現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。5.乙方權(quán)益保障乙方有權(quán)獲得按照合同約定比例計算的顧問費用。乙方應(yīng)確保其權(quán)益得到保障，并按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介的選擇2.第三方中介的職責(zé)第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方進行投資顧問服務(wù)的對接和協(xié)調(diào)，提供必要的支持和協(xié)助。第三方中介應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，確保合同的履行。3.第三方中介的費用第三方中介的費用應(yīng)由甲方和乙方按照約定的比例承擔(dān)。費用的具體金額和支付方式應(yīng)在合同中明確約定。4.第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對甲方和乙方提供的所有保密信息進行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。第三方中介應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保保密信息的安全。5.第三方中介的合規(guī)性要求第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)的合規(guī)性。第三方中介不應(yīng)從事任何違法或違規(guī)行為，不得損害甲方和乙方的利益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.投資策略和市場分析報告3.投資績效評估報告4.第三方中介機構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)協(xié)議5.保密協(xié)議6.投資顧問資質(zhì)證明文件7.法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的相關(guān)條款8.投資顧問服務(wù)費用明細(xì)表9.合同終止和違約處理的具體規(guī)定二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定向乙方支付顧問費用2.乙方未按照甲方的投資指令進行操作3.乙方未遵守保密義務(wù)，泄露甲方提供的保密信息4.乙方未按照約定的服務(wù)期限提供服務(wù)5.乙方未達(dá)到甲方約定的投資績效目標(biāo)6.第三方中介未按照約定履行協(xié)助和協(xié)調(diào)職責(zé)7.第三方中介泄露甲方和乙方提供的保密信息8.甲方和乙方未按照約定支付第三方中介費用三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)投資知識和經(jīng)驗，為客戶提供投資建議和決策服務(wù)的個人或機構(gòu)。2.保密信息：指合同雙方在合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、個人隱私和其他不宜公開的信息。3.投資績效：指投資收益與投資成本之間的比較，用于評估投資顧問服務(wù)的效果。4.第三方中介：指協(xié)助甲方和乙方進行投資顧問服務(wù)對接和協(xié)調(diào)的獨立第三方機構(gòu)。5.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或違反了合同條款的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資市場波動導(dǎo)致投資績效不達(dá)預(yù)期：雙方應(yīng)通過積極溝通，調(diào)整投資策略，分散投資風(fēng)險。2.乙方投資建議失誤：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，根據(jù)甲方的要求進行調(diào)整或替換投資顧問。3.保密信息泄露：乙方應(yīng)加強保密措施，如有泄露，應(yīng)立即采取補救措施，并承擔(dān)違約責(zé)任。4.合同爭議解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向合同約定的管轄法院提