金融公司管理制度大全

目錄

第一章總則..............................................2

一、責任公司管控大綱...................................

2

二、責任公司有關員工守則...............................

3

第一部分責任公司管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

4

第一章文件管控規(guī)章制度規(guī)

章...................................4

第二章檔案管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

6

第三章保密規(guī)章制度規(guī)章..............................8

第四章印章使用管控規(guī)章制度規(guī)章度....................

10

第五章證照管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

14

第六章會議管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

15

第七章辦公用品管控規(guī)章制度規(guī)章......................

16

第八章考勤管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

18

第九章責任公司有關員工招聘、調(diào)動、離職等規(guī)

定....................20

第十章計算機管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

21

第十一章衛(wèi)生管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

22

第十二章財務管控規(guī)章制度規(guī)章..........................

22

第十三章廉政建設規(guī)章制度規(guī)章..........................

24

第二部分薪酬規(guī)章制度規(guī)章

第一章薪資構(gòu)成..........................................26

第二章獎勵與處罰規(guī)章制度規(guī)章...........................

28

第一章總則

為加強責任公司的規(guī)范化管控，完善各項工作規(guī)章制度規(guī)章，促

進責任公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及責

任公司章程的規(guī)定，特制訂本責任公司管控規(guī)章制度規(guī)章大綱。

一、公司管理制度大綱

1、責任公司全體責任公司有關員工必須遵守責任公司章程,

遵守責任公司的各項規(guī)章規(guī)章制度規(guī)章和決定。

2、責任公司倡導樹立“一盤棋”思想，禁止任何機構(gòu)部門或

科室、個人做有損責任公司利益、形象、聲譽或破壞責任公司發(fā)展的

事情。

3、責任公司通過發(fā)揮全體責任公司有關員工的積極性、創(chuàng)造性

和提高全體責任公司有關員工的技術、管控、經(jīng)營水平，不斷完善責

任公司的經(jīng)營、管控體系，實行多種形式的責任制，不斷壯大責任公

司實力和提高經(jīng)濟效益。

4、責任公司提倡全體責任公司有關員工刻苦學習科學技術和文

化知識，為責任公司有關員工提供學習、深造的條件和機會，努力提

高責任公司有關員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風硬、

業(yè)務強、技術精的責任公司有關員工隊伍。

5、責任公司鼓勵責任公司有關員工積極參與責任公司的決策和

管控，鼓勵責任公司有關員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

6、責任公司實行“崗薪制”的分配規(guī)章制度規(guī)章，為責任公司

有關員工提供收入和福利保證，并隨著經(jīng)濟效益的提高逐步提高責任

公司有關員工各方面待遇；責任公司為責任公司有關員工提供平等的

競爭環(huán)境和晉升機會；責任公司推行崗位責任制，實行考勤、考察規(guī)

章制度規(guī)章，評先樹優(yōu)，對做出貢獻者予以表彰、獎勵。

一、文件管控有關內(nèi)容主要包括：上級函、電、來文，同級函、

電、來文，本責任公司上報下發(fā)的各種文件、資料。按照分工的原貝L

全責任公司各類文件由辦公室歸口管控。

二、收文的管控

三、公文的簽收

1.凡來責任公司公啟文件(除責任公司相關領導訂啟的外)均由

辦公室登記簽收

2.對上級機要機構(gòu)部門或科室發(fā)來的文件，要進行信封、文件、

文號、機要編號的“四對口”核定，如果其中一項不對口，應立即報

告上級機要機構(gòu)部門或科室，并登記差錯文件的文號。

3.公文的編號保管

(1)、辦公室秘書對上級來文拆封后應及時附上“文件處理傳閱

單”，并分類登記編號、保管。須由責任公司承辦或歸檔的責任公司

相關領導親啟文件，責任公司相關領導啟封后，也應交辦公室辦理正

常手續(xù)。

(2)、本責任公司外出有關員工開會帶回的文件及資料應及時分

別送交辦公室秘書進行登記編號保管，不得個人保存。

4.公文的閱批與分轉(zhuǎn)

(1)、凡正式文件均需分別由辦公室主任(或副主任)根據(jù)文件有

關內(nèi)容和性質(zhì)閱簽后，由辦公室秘書分送承辦機構(gòu)部門或科室閱辦，

重要文件應呈送責任公司相關領導(或分管相關領導)親自閱批后分

送承辦機構(gòu)部門或科室閱辦。為避免文件積壓誤事，一般應在當天閱

簽完，緊急文件要立即辦。

（2）、一般函、電、單據(jù)等，分別由辦公室秘書直接分轉(zhuǎn)處理。如

涉及幾個機構(gòu)會辦的文件，應同主辦機構(gòu)聯(lián)系后再分轉(zhuǎn)處理。

（3）、為加速文件運轉(zhuǎn)，辦公室秘書應在當天或第二天將文件送

到責任公司相關領導和承辦機構(gòu)部門或科室，如關系到兩個以上業(yè)務

機構(gòu)部門或科室，應按批示次序依次傳閱，最遲不得超過2天（特殊

情況例外）。

5.文件的傳閱與催辦

（1）、傳閱文件應嚴格遵守傳閱范圍規(guī)定，不得將有密級的文件帶

回家、宿舍或公共場所，也不得將文件轉(zhuǎn)借其他人閱看。對尚未傳達

的文件不得向外泄露有關內(nèi)容。

（2）、閱讀文件應抓緊時間，當天閱完后應在下班前將文件辦公

室，閱批文件一般不得超過2天，閱后應簽名以示負責任。如有相關

領導“批示”、“擬辦意見”，辦公室應責成有關機構(gòu)部門或科室和

有關員工按文件所提相關要求和相關領導批示辦理有關事宜。

（3）、文件閱完后，應送交辦公室秘書，切忌橫傳。

（4）、辦公室秘書對文件負有催辦檢查督促的責任，承辦機構(gòu)部門

或科室接到文件、函電應立即指定專人辦理。不得將文件壓放分散，

如需備查，應按照責任公司有關規(guī)定，并征得辦公室同意后，予以復

印或摘抄，原件應及時歸檔周轉(zhuǎn)。

第二章檔案管理制度

一、嚴格執(zhí)行黨和國家的保密、安全規(guī)章制度規(guī)章，確保檔案和

案卷機密安全。

二、各部室應在每季度底向責任公司辦公室移交上季度文書檔案

并履行清交手續(xù)。

三、各部室應明確規(guī)定檔案責任人，檔案責任人（檔案員）對本

機構(gòu)部門或科室檔案的收集、建檔、保管、借閱和利用負全責。

四、各類規(guī)章規(guī)章制度規(guī)章、辦法、人事、工資資料、會議記錄、

會議紀要、簡報、重要聯(lián)系方法方式記錄、接待來訪記錄、上級來文、

責任公司發(fā)文、工作計劃和工作總結(jié)以及添置設備、財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)資料

由辦公室負責任歸檔。

五、各工程本次項目立項、國土、規(guī)劃、設計、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)及技

術等圖紙文字技術資料、質(zhì)量資料由投資發(fā)展部負責任歸檔。

六、各類承包合約、商務合約、協(xié)議的正本原件由財務部歸檔，

副本原件、復印件由辦公室歸檔，其他機構(gòu)部門或科室備份存檔并由

信息中心實行電腦化管控。

七、各招商引資貸款本次項目申報資料、征地、拆遷批復、國土

規(guī)劃等技術、圖紙分別由投資發(fā)展部、市場營銷部等業(yè)務機構(gòu)部門或

科室按業(yè)務分工負責任歸檔。

八、歸檔資料必須符合下列相關要求:

1、文件材料齊全完整；

2、根據(jù)檔案有關內(nèi)容合并整理、立卷；

3、根據(jù)檔案有關內(nèi)容的歷史關系，區(qū)別保存價值、分類、整理、

立卷，案卷標題簡明確切，便于保管和利用。

九、檔案資料借閱需履行登記、簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章

手續(xù)，重要資料借閱需先請示分管相關領導。

十、由分管相關領導定期組織檔案責任人、業(yè)務機構(gòu)部門或科室

組成檔案鑒定小組對超期檔案進行鑒定，提交給檔案報告，并根據(jù)有

關規(guī)定的酌情處置。

十一、加強檔案保管工作，做好防盜、防火、防蟲、防鼠、防潮、防

高溫工作，定期檢查檔案保管工作。

第三章保密制度

為保守責任公司秘密，維護責任公司利益，制訂本規(guī)章制度規(guī)章。

一、全體責任公司有關員工都有保守責任公司秘密的義務。在對

外交往和合作中，須特別注意不泄露責任公司秘密，更不準出賣責任

公司秘密。

二、責任公司秘密是關系責任公司發(fā)展和利益，在一定時間內(nèi)只

限一定范圍的責任公司有關員工知悉的事項。責任公司秘密包括下列

秘密事項：

1、責任公司經(jīng)營發(fā)展決策中的秘密事項；

2、人事決策中的秘密事項；

3、專有技術；

4、招標本次項目的標底、合作條件、貿(mào)易條件；

5、重要的合約、客戶和合作渠道；

6、責任公司非向公眾公開的財務情況、銀行帳戶帳號；

7、股東會或總經(jīng)理確定應當保守的責任公司其他秘密事項。

三、屬于責任公司秘密的文件、資料，應標明“秘密”字樣，由

專人負責任印制、收發(fā)、傳遞、保管，非經(jīng)批準，不準復印、摘抄秘

密文件、資料。

四、責任公司秘密應根據(jù)需要，限于一定范圍的責任公司有關員

工接觸。接觸責任公司秘密的責任公司有關員工，未經(jīng)批準不準向他

人泄露。非接觸責任公司秘密的責任公司有關員工，不準打聽責任公

司秘密。

五、記載有責任公司秘密事項的工作筆記，持有人必須妥善保管。

如有遺失，必須立即報告并采取補救措施。

六、對保守責任公司秘密或防止泄密有功的，予以表揚、獎勵。

違反本規(guī)定故意或過失泄露責任公司秘密的，視情節(jié)及危害后果

予以行政處分或經(jīng)濟處罰，直至予以除名。

七、檔案室及相關機要重地，非工作有關員工不得隨便進入；工

作有關員工更不能隨便帶人進入。

八、辦公室應定期檢查各機構(gòu)部門或科室的保密情況。

九、風險管控金，按傭金的10%每月計提，上限2萬，根據(jù)《天

津之江貴金屬經(jīng)營XXXX杭州分責任公司經(jīng)紀業(yè)務營銷風險控制辦

法》離職后2個月內(nèi)無任何失職，全額退款。或經(jīng)運營部申報，總經(jīng)

理辦公室簽報，全額退款。

第四章、印章使用管控規(guī)章制度規(guī)章

印章是責任公司經(jīng)營管控活動中行使職權(quán)，明確責任公司各種權(quán)

利義務關系的重要憑證和工具，印章的管控應做到分散管控、相互制

約，為明確使用人與管控有關員工的責權(quán)，特做如下責任公司印章使

用與管控條例：

各類印章的具體管控條例：

一、印章的刻制

刻制按責任公司業(yè)務需要由機構(gòu)部門或科室提出申請，責任公

司相關領導批準后，由總經(jīng)辦統(tǒng)一辦理。印章刻好后由總經(jīng)辦辦理印

章登記手續(xù)，填寫《印章管控登記表》備案并留好印章樣圖。

L新責任公司成立，基本印章（公章、合約章、法人私章、財務

章）的刻制，應由指定的印章管控有關員工負責任刻制，后交由人事

行政部備案，并從刻制之日起執(zhí)行相關使用條例。

2.因業(yè)務發(fā)展需要申請各職能機構(gòu)部門或科室專用章時，由需求

機構(gòu)部門或科室填寫《印章制發(fā)申請表》經(jīng)總經(jīng)理核準后送交人事行

政機構(gòu)部門或科室刻制。

二、印章的保管和使用

1.印章的保管

通過總經(jīng)理授權(quán)賦予一些機構(gòu)部門或科室對其機構(gòu)部門或科室

（專業(yè)）印章的保管權(quán)和使用權(quán)。由被授權(quán)人在總經(jīng)辦簽字或蓋章或

蓋章或簽字或蓋章領取印章，指定專人保管。

2.印章的使用

任何機構(gòu)部門或科室在啟用印章前，均需與責任公司（人事行政

部）辦理領取手續(xù)，接受相應的責權(quán)告知，簽定《印章簽收手續(xù)》并

備案。（已經(jīng)開始使用的需自通知當日補辦理領取手續(xù)）

（1）、公章：公章由責任公司行政經(jīng)理或各分責任公司行政經(jīng)理

保管。各機構(gòu)部門或科室有需蓋公章的文件、通知等，須先到綜合辦

公室處領取并填寫《印章使用申請表》，經(jīng)由分責任公司經(jīng)理核準后

并在《印章使用申請表》中簽批，蓋章或簽字或蓋章或簽字或蓋章或

蓋章或簽字或蓋章后經(jīng)手人需將簽批申請表交由綜合辦公室，并在

《印章使用登記薄》簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章。綜合辦公室需

將《印章使用申請表》與《印章使用登記薄》同期留檔。

(2)、合約章：合約章由財務部保管。主要用于責任公司簽訂

各類合約使用專用章，蓋章或簽字或蓋章或簽字或蓋章或蓋章或簽字

或蓋章前須先到綜合辦公室領取并填寫《印章使用申請表》，經(jīng)由責

任公司或分責任公司行政經(jīng)理或各分責任公司行政經(jīng)理審批，財務經(jīng)

理審批核準并在《印章使用申請表》中簽批，經(jīng)手人需將簽批后申請

表交由綜合辦公室并在《印章使用登記薄》簽字或蓋章或蓋章或簽字

或蓋章。綜合辦公室需將《印章使用申請表》與《印章使用登記薄》

同期留檔。

(3)、法人私章：法人私章由責任公司或分責任公司出納保管，

主要用于銀行匯票、現(xiàn)金支票等業(yè)務，使用時憑審批的支付申請或取

匯款憑證方可蓋章或簽字或蓋章或簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章。

(4)、財務章：由財務部經(jīng)理(或負責任人)保管，主要用于銀

行匯票、現(xiàn)金支票等需要加蓋銀行預留印鑒等業(yè)務或發(fā)票上使用，發(fā)

票專用章主要用于發(fā)票蓋章或簽字或蓋章或簽字或蓋章或蓋章或簽

字或蓋章。

(5)其他職能機構(gòu)部門或科室章：其他職能機構(gòu)部門或科室章，

主要適用于各機構(gòu)部門或科室內(nèi)部使用，已經(jīng)刻制的職能機構(gòu)部門或

科室章，需由機構(gòu)部門或科室負責任人進行保管并嚴格該章的使用辦

法。

3.印章的廢止、更換:

（1）、廢止或繳銷的印章應由保管有關員工填寫《廢止申請單》，

并呈分責任公司經(jīng)理核準后交由責任公司綜合辦公室負責任人統(tǒng)一

廢止或繳銷。

（2）、遺失印章時應由印章保管有關員工填寫《廢止申請單》，并

呈責任公司經(jīng)理核準后，簽批遺失處理及處罰辦法后，交由人事行政

部按批示處理，如是遺失責任公司基本印章時必需登報申明。

（3）、更換印章時應由印章保管有關員工依責任公司文件填寫《廢

止申請單》，并呈分責任公司經(jīng)理核準后，交由人事行政部按批示處

理。如有需要須填寫《印章制發(fā)申請表》申請新的印章。

4.印章保管人的責權(quán)范疇：

對于責任公司主要印章管控，采用的是分散管控相互監(jiān)督的辦

法。人事行政部主要職責是對印章的使用進行合理性管控，而印章保

管人具有使用、監(jiān)督、保管等多重責任與權(quán)力，具低劃分如下：

（1）職能機構(gòu)部門或科室印章保管人對印章具有獨立使用權(quán)力，

同時負全部使用責任。

（2）公章的保管人無獨立使用權(quán)力，但具有監(jiān)督及允許使用權(quán)力，

因此公章的保管人對公章的使用結(jié)果負主要責任，經(jīng)手人則負部分責

任，而對未經(jīng)由負責任人或保管人（責任公司經(jīng)理）簽批的公章使用

經(jīng)手人負主要責任，保管人負部分責任。

(3)、財務章的保管人無獨立使用權(quán)力，但具有監(jiān)督及允許使用

權(quán)力，因此財務章的保管人對財務章的使用結(jié)果負主要責任，經(jīng)手人

則負部分責任，而對未經(jīng)由保管人(財務負責任人)簽批的公章使用

經(jīng)手負主要責任，保管人負部分責任。

(4)、法人私章的保管者是出納，即是保管者又是使用者，但其

無獨立使用權(quán)力，需依據(jù)財務部負責任人審批的支付申請或取匯款憑

證方可使用，否則負全部責任。

(5)、責任公司嚴禁公章、合約章、法人私章獨立帶離責任公司

使用，因此保管人如遇需帶公章、合約章外出辦事使用時，需與辦事

人一同前往或指派代表一同前往。如遇要辦理工商等年檢等事務，需

將表格帶回責任公司蓋章或簽字或蓋章或簽字或蓋章或蓋章或簽字

或蓋章。

(6)責任公司高、中層相關領導，因異地執(zhí)行重大本次項目或完

成重要業(yè)務，需要攜帶責任公司印章出差的，須經(jīng)責任公司董事長或

總經(jīng)理審批并及時歸還。

(7)、如遇個人需開具個人相關證明，需由機構(gòu)部門或科室負責

任人以上擔保簽批后方能使用，但如涉及到個人經(jīng)濟擔保與證明時，

原則上一律不予證明，其不良結(jié)果由簽批人與保管人以情節(jié)共同負責

任。

（8）、所有印章的使用，必須嚴格執(zhí)行責任公司的公章使用章程,

做好申請和使用登記。責任公司印章只適用于與責任公司相關業(yè)務,

不得從事有損責任公司利益之行為。

（9）、印章使用申請人及管控負責任人要嚴格按照上述規(guī)定申請

使用印章，如出現(xiàn)問題，后果自負。給責任公司造成重大損失的，責

任公司將依法追究其法律責任。

第五章、證照管控規(guī)章制度規(guī)章

一、責任公司證照由總經(jīng)辦指定專人統(tǒng)一管控。

二、證照是指由上級主管機構(gòu)部門或科室頒發(fā)的各類證書、批文等。

如：營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、法定代表人證書、稅務登記證、ISP經(jīng)

營許可證等等。

三、證照的使用包括借用、復印等。

四、證照使用必須填寫《證照使用申請單》。

五、證照借用程序：

借用人申請f機構(gòu)部門或科室負責任人復核f主管副總經(jīng)理審批

核準一總經(jīng)理核準一辦理借用手續(xù)一歸還借用完畢后，應在時限內(nèi)歸

還證照保理人。

六、證照復印程序：

借用人申請一機構(gòu)部門或科室負責任人復核一主管副總經(jīng)理核準

f辦理借用手續(xù)一歸還（如證照復印件未使用，應立即退還證照保管

人）。

七、如需使用原件，則須總經(jīng)理核準。

八、證照復印件必須加蓋“再復印無效章二

證照保管人必須做出登記，認真填寫《證照使用登記表》

第六章會議管控規(guī)章制度規(guī)章

一、責任公司月度例會規(guī)章制度規(guī)章

1、參加有關員工：責任公司相關領導、各機構(gòu)部門或科室、分

責任公司負責任人參加，行政辦公室秘書負責任做好會議記錄。

2、開會時間：原則上每月召開一次，遇特殊情況，總經(jīng)理可提

議隨時召開。

3、會議主持：責任公司月度例會由總經(jīng)理主持或由總經(jīng)理委派

有關員工主持。

4、會議相關要求：

(1)、匯報交流責任公司各機構(gòu)部門或科室、分責任公司本月經(jīng)

營管控、成本控制、后勤保障、責任公司有關員工的工作和思想狀況

以及下月工作計劃等方面的重要問題。

(2)、分析、研究本月工作中出現(xiàn)的困難和問題，并針對問題提

出解決的方案和辦法。

(3)、總經(jīng)理針對月度工作會議上提出的問題，有針對性地對月

度工作提出意見并就下月重點工作進行布置。

5、會后工作：

(1)、行政辦公室文秘應根據(jù)會議記錄，整理并歸檔，以備各階

段性工作穩(wěn)步推進。

(2)、無特殊情況，對總經(jīng)理在會議上提出的重點工作拒不落實

的或執(zhí)行不力的，責任公司將追究相關機構(gòu)部門或科室負責任人的責

任。(根據(jù)實際工作情況第一次：給予200元至2000元的經(jīng)濟處罰、

第二次：給予年終獎20%—50%處罰、第三次：降職使用或勸其自動

離職)。

(3)、會議提出的決定事項，其主辦機構(gòu)部門或科室必須在規(guī)定

時間內(nèi)完成，并由行政辦公室負責任跟蹤、檢查、督促以確保政令暢

通。

二、周例會規(guī)章制度規(guī)章

1、參加有關員工：各機構(gòu)部門或科室、各營銷小組全體有關員

工參加，行政辦公室秘書負責任做好會議記錄。

2、開會時間：原則上每周召開一次，遇特殊情況，總經(jīng)理可提

議隨時召開。

3、會議主持：責任公司周例會由營銷總監(jiān)主持或由營銷總監(jiān)主

持委派有關員工主持。

4、會議相關要求：

(1)、本周工作總結(jié)和下周工作計劃。

(2)、分析、研究本周工作中出現(xiàn)的困難和問題，并針對問題提

出解決的方案和辦法。

(3)、根據(jù)月度銷售任務，調(diào)整工作進度。

5、會后工作：

(1)、行政辦公室文秘應根據(jù)會議記錄，整理并歸檔，以備各階

段性工作穩(wěn)步推進。

(2)、無特殊情況，對營銷總監(jiān)在會議上提出的重點工作拒不落

實的或執(zhí)行不力的，責任公司將追究相關機構(gòu)部門或科室負責任人的

責任。(根據(jù)實際工作情況第一次：給予200元的經(jīng)濟處罰、第二次:

給予500元處罰、第三次：降職使用或勸其自動離職)。

(3)、會議提出的決定事項，其主辦機構(gòu)部門或科室必須在規(guī)定

時間內(nèi)完成，并由行政辦公室負責任跟蹤、檢查、督促以確保政令暢

通。

第七章辦公用品管控規(guī)定

為規(guī)范日常辦公用品的采購、使用和保管，節(jié)約不必要的費用開

支，降低成本消耗?，F(xiàn)本著勤儉節(jié)約的原則，就辦公用品有關事宜規(guī)

定如F：

一、采購、印刷品印制：

1、責任公司日常所用辦公用品，應由行政辦公室負責任統(tǒng)一采

購，經(jīng)批準購買專屬辦公用品或工索具應由行政辦公室派員陪同。

2、各機構(gòu)部門或科室所需辦公用品，應按“購物申請清單”中

各項有關內(nèi)容相關要求認真填寫，經(jīng)機構(gòu)部門或科室負責任人審批核

準簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章后，送行政辦公室待辦。

3、行政辦公室應將“購物申請單”匯總分類，依據(jù)財務審批權(quán)

限規(guī)定報批。除生產(chǎn)急需用品外，應集中辦理采購，不得一事一辦。

4、行政辦公室采購物品應在有關有關員工陪同下辦理，但陪同

采購人（證明人）和質(zhì)量驗收人不得為同一人。

5、采購有關員工應認真負責任，精挑細酌，力爭做到價廉物美,

經(jīng)久耐用。

6、各機構(gòu)部門或科室所用的專用表格及印刷品，由各機構(gòu)部門

或科室自行制定格式，按規(guī)定報總經(jīng)理審批后，由行政辦公室統(tǒng)一印

制。

二、領用：

1、各機構(gòu)部門或科室領用辦公用品必須填寫“領用單”，由機構(gòu)

部門或科室負責任人核簽后，到行政辦公室管控經(jīng)行政經(jīng)理簽字或蓋

章或蓋章或簽字或蓋章后，方可領取。

2、除筆墨紙張外，凡屬不易消耗物品和工索具等重復領用時，

一律交舊換新。

第三條、保管：

1、辦公用品應由行政辦公室專人進行登記造冊，分類放置統(tǒng)一

保管。

2、保管員應認真維護和保管好所存物品，以防發(fā)生潮、銹、蛀、

霉等。

3、保管員應在每季度末向行政經(jīng)理匯報匯報物品消耗情況和臺

帳記錄。

第八章考勤管控規(guī)章制度規(guī)章

一、責任公司責任公司有關員工必須自覺遵守勞動紀律，按時上

下班，不遲到，不早退，工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理

業(yè)務前，須經(jīng)本機構(gòu)部門或科室負責任人同意；機構(gòu)部門或科室經(jīng)理

及以上有關員工外出時，需向行政辦公室說明去向，特殊情況經(jīng)總經(jīng)

理同意。

二、作息時間：每周工作五天。

上午:8：30^11：30

下午：13：00~17：30

如有調(diào)整，以新公布的工作時間為準。

三、考勤

1、責任公司責任公司有關員工上、下班（30分鐘以內(nèi)為遲到或

早退、30分鐘以上則視為曠工）遲到、早退一次，罰款20元，二次,

罰款50元，月累計三次及以上情節(jié)嚴重者，降職使用或按自動離職

處理。

2、無故不辦理請假手續(xù)，而擅自不上班，按曠工處理。

四、事假

責任公司責任公司有關員工因事需請假，須持書面請假報告，經(jīng)

機構(gòu)部門或科室經(jīng)理簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章同意報行政管

控部。

五、病假

責任公司責任公司有關員工因病治療或休息，事后須持區(qū)級以上

醫(yī)院醫(yī)療機構(gòu)休息證明，并補辦病假手續(xù)。

六、婚假

責任公司責任公司有關員工結(jié)婚可憑書面報告請婚假三天，其配

偶在外地居住者另加往返路程假，符合晚婚年齡的初婚者增加婚假二

十天。

七、工傷假

1、責任公司責任公司有關員工在生產(chǎn)工作中因工負傷，在取得

規(guī)定的因工證明材料后，憑醫(yī)院的醫(yī)療休息證明方可批準休假。

2、責任公司有關員工因工致殘喪失或部分喪失勞動能力必須長

期休息者，由相關勞動保障機構(gòu)部門或科室和醫(yī)療鑒定機構(gòu)部門或科

室根據(jù)《勞保條例》研究處理。

八、喪假

1、責任公司有關員工配偶、直系親屬及岳父母、公婆死亡可請

假三天，其死者在外地可另加往返路程假。

2、責任公司有關員工書面報告（或聯(lián)系方法方式告知機構(gòu)部門

或科室負責任人），由機構(gòu)部門或科室經(jīng)理、分管相關領導簽字或蓋

章或蓋章或簽字或蓋章后，經(jīng)行政辦公室報總經(jīng)理批示。

九、事假、病假、婚假、工傷假等批準權(quán)限：責任公司有關員工

請假機構(gòu)部門或科室負責任人有三天之內(nèi)審批權(quán)、三天以上由行政辦

公室分管相關領導簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章后，報總經(jīng)理批

示。機構(gòu)部門或科室副經(jīng)理及以上有關員工請假或調(diào)休等，必須提前

到行政辦公室請假并辦理手續(xù)，一天以內(nèi)由行政辦公室部批準，一天

以上報總經(jīng)理批示。否則，按曠工處罰。

十、曠工

1、責任公司有關員工曠工一次，時間不超過半天，罰款300元,

一天，罰款600元，以此類推

2、累計曠工兩天以上，降職使用或勸按自動離職處理。

第十一條、責任公司有關員工上班時間禁止做與工作無關的事

情。如：電腦上網(wǎng)打牌、下棋、查閱無關資料等。

發(fā)現(xiàn)責任公司有關員工一次罰款200元、機構(gòu)部門或科室負責任

人罰款500元，發(fā)現(xiàn)責任公司有關員工二次罰款500元、機構(gòu)部門或

科室負責任人罰款1000元，二次以上按自動離職處理。機構(gòu)部門或

科室負責任人違反一次罰款1000元、，二次扣當月獎金30%或降職使

用，情節(jié)嚴重者加重處罰。

十二、參加責任公司組織的會議、培養(yǎng)訓練、學習、或其他活動,

如有事需請假的，必須提前向組織或帶隊有關員工請假。在規(guī)定時間

內(nèi)遲到、早退、不參加的，按照本規(guī)章制度規(guī)章第三條規(guī)定處理。

十三、日常考勤工作由綜合管控部負責任。責任公司有關員工遲

到、早退而機構(gòu)部門或科室負責任人弄虛作假、包庇袒護，一經(jīng)查實,

將給予機構(gòu)部門或科室負責任人每次10%的當月獎金處罰、兩次以上

者累計一并扣除或加重處罰。

十四、婚假、產(chǎn)育假、喪假按相關規(guī)定辦理，假期內(nèi)發(fā)放基本工

資；病、事假扣發(fā)假期內(nèi)全額工資。

十五、凡受本規(guī)章制度規(guī)章處罰的責任公司有關員工，扣發(fā)其該

年度一定數(shù)額的年終獎。

第九章責任公司有關員工招聘、調(diào)動、離職等規(guī)定

一、招聘

1、用人機構(gòu)部門或科室根據(jù)實際工作需要填報“用工”申請表,

向行政部申請并提出招聘崗位的基本相關要求（如：年齡、性別、學

歷等）。

2、由行政部根據(jù)責任公司用工需求擬定招聘計劃，經(jīng)分管相關

領導審批核準，報總經(jīng)理批準。

3、人資部經(jīng)市“人才市場”、“人資市場”收集應聘有關員工相

關資料后再進行初步篩選，根據(jù)情況組織筆試和面試，經(jīng)初選合格后,

經(jīng)分管相關領導審批核準，報總經(jīng)理批準。辦理試用手續(xù)。

4、機構(gòu)部門或科室經(jīng)理助理以上人選由分管相關領導和總經(jīng)理

親自筆試和面試。

5、責任公司有關員工的試用期為一至三個月。試用期滿，可聘

為責任公司合約制責任公司有關員工并與責任公司簽訂勞動合約，責

任公司將根據(jù)國家勞動和社會保障部的相關規(guī)定辦理“養(yǎng)老保險”等

手續(xù)。

二、任免：

需責任公司任免的相關領導必須由總經(jīng)理批準，以責任公司文件

為準。

三、責任公司有關員工調(diào)動：

1、責任公司相關領導和責任公司有關員工在責任公司范圍內(nèi)調(diào)

動，由用人機構(gòu)部門或科室提出擬調(diào)有關員工申請，行政辦公室求雙

方負責任人意見后，報總經(jīng)理批準。

2、責任公司各機構(gòu)部門或科室需增加有關員工，須向行政部提

出用工申請，由行政辦公室負責任調(diào)配或招聘。

3、責任公司相關領導和責任公司有關員工持行政辦公室開具的

“職工調(diào)動通知書”，在原任職機構(gòu)部門或科室辦理完交接手續(xù)后，

再到新任機構(gòu)部門或科室報到。調(diào)離有關員工到新機構(gòu)后，以實際聘

任崗位和任職時間為準，其相關待遇以月度分段實施。

四、離職

1、試用有關員工離職應提前三日寫出書面辭職報告，由用人機

構(gòu)部門或科室填報“辭退責任公司有關員工審批表”，經(jīng)批準后到行

政部辦理辭退手續(xù)。

2、責任公司有關員工與責任公司簽訂勞動合約后，雙方都必須

嚴格履行合約，用人機構(gòu)部門或科室不準無故辭退責任公司有關員

工，確須辭退時應向行政部說明辭退原因。

3、合約期內(nèi)責任公司有關員工辭職的，必須提前一個月向責任

公司提出書面辭職報告，由機構(gòu)部門或科室負責任人簽署意見，經(jīng)責

任公司分管相關領導簽字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章，報總經(jīng)理批

準。由行政辦公室予以辦理辭職手續(xù)。

4、責任公司有關員工本人辭職、被責任公司辭退、開除或提前

終止勞動合約等，在離開責任公司以前，必須交還責任公司財物（如：

文件及相關業(yè)務資料等）。責任公司有關員工未經(jīng)批準而自行離職的，

責任公司不予辦理任何手續(xù)；給責任公司造成損失的，應負賠償責任。

第十章計算機管控規(guī)定

一、責任公司計算機由行政辦公室負責任管控，行政辦公室經(jīng)理

監(jiān)督計算機管控規(guī)定的執(zhí)行。

二、不得在計算機上放影碟、玩游戲或做與工作無關的事情。一

經(jīng)查實，參照考勤規(guī)章制度規(guī)章第十一條處罰。

三、上網(wǎng)只允許查尋與工作有關的資料和信息。嚴禁進入聊天或

游戲室。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，參照考勤規(guī)章制度規(guī)章第十一條處罰。

四、責任公司起草的文稿，非特殊情況應在顯示屏上直接校稿，方可

打印。

五、責任公司責任公司有關員工要定期對電腦進行維護和保養(yǎng)，

以確保計算機處于最佳狀態(tài)。

六、非責任公司有關員工上機操作，須經(jīng)管控有關員工許可，并

在責任公司有關員工的陪同下進行操作，且嚴禁打開責任公司各項文

檔。否則，給予當事人處罰。

七、離開計算機時，保持計算機待機狀態(tài)，關閉顯示屏。下班時,

關閉計算機。

第十一章衛(wèi)生管控規(guī)定

為創(chuàng)造一個舒適、優(yōu)美、整潔的工作環(huán)境，樹立責任公司的良好

形象，制定本規(guī)章制度規(guī)章。

一、責任公司環(huán)境衛(wèi)生管控的范圍為責任公司總部及下屬各機構(gòu)

部門或科室、分責任公司的工作、生活區(qū)域和公共區(qū)域的衛(wèi)生.

二、全責任公司范圍內(nèi)的室內(nèi)、外環(huán)境衛(wèi)生保持干凈整潔，如：

辦公桌椅、照明燈、電風扇、空調(diào)、門窗、四壁、書櫥、檔案櫥及其

附屬等物品，相關要求物品擺放整齊，室內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生清潔干凈、無

蛛網(wǎng)、無灰塵，各類座套干凈整潔；電腦、打印機等設備保養(yǎng)良好，

廁所墻面、地面、便池清潔干凈無雜物、無異味；綠地內(nèi)無雜草、雜

物。

三、衛(wèi)生清潔實行機構(gòu)部門或科室責任制，每日環(huán)境衛(wèi)生以值日

表為準，各機構(gòu)部門或科室負責任人為責任人。各辦公室的衛(wèi)生，由

辦公室自行負責任。公共區(qū)域衛(wèi)生實行區(qū)域劃分并責任到人。

四、責任區(qū)衛(wèi)生清理每周集中進行一次，日常保潔由行政辦公室

隨時進行衛(wèi)生檢查。發(fā)現(xiàn)當日不做衛(wèi)生，一次50元，二次100元，

多次累計一并扣除，機構(gòu)部門或科室相關領導一次100元、二次200

元，二次以上與效益工資掛鉤，降職使用或按自動離職處理。

五、各機構(gòu)部門或科室要認真對待清潔衛(wèi)生和衛(wèi)生檢查工作，積

極主動地搞好衛(wèi)生清潔，不得因衛(wèi)生清潔而影響各機構(gòu)部門或科室整

體考察。

六、衛(wèi)生檢查考察評比結(jié)果累計存檔匯總，列入當月及年終考察

工作，并與年終獎掛鉤。

第十二章財務管控規(guī)章制度規(guī)章

為進一步完善財務管控，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及財務規(guī)章制

度規(guī)章，做到分工明確，責任到人，結(jié)合責任公司具體情況，制定本

規(guī)章制度規(guī)章。

一、財務管控工作必須嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，以提高經(jīng)濟效益、壯大企

事業(yè)機構(gòu)經(jīng)濟實力為宗旨，財務管控工作要貫徹“勤儉辦企事業(yè)機構(gòu)”

的方針，勤儉節(jié)約、精打細算、在企事業(yè)機構(gòu)經(jīng)營中制止浪費和一切

不必要的開支，降低生產(chǎn)成本，提高利潤。

二、責任公司設財務部，財務總監(jiān)協(xié)助總經(jīng)理對責任公司財務進行管

控。

三、出納員不得兼任會計檔案保管和債權(quán)債務帳目的登記工作。

四、財會有關員工都要認真執(zhí)行崗位責任制，各司其職，互相配合，

如實反映和嚴格監(jiān)督各項經(jīng)濟活動。記帳、算帳、報帳必須做到手續(xù)

完備、有關內(nèi)容真實、數(shù)字準確、帳目清楚、日清月結(jié)、近期報帳。

五、財務有關員工在辦理會計事務中，必須堅持原則，照章辦事。對

于違反財經(jīng)紀律和財務規(guī)章制度規(guī)章的事項，應拒絕辦理，并及時向

相關相關領導報告。

六、財務有關員工力求穩(wěn)定，不隨便調(diào)動。財務有關員工調(diào)動工作或

因故離職，必須與接替有關員工辦理交接手續(xù)，沒有辦清交接手續(xù)的，

不得離職，亦不得中斷會計工作。移交交接包括移交人經(jīng)管的會計憑

證、報表、帳目、款項、印章、實物及未了事項。

七、責任公司“財務專用章”由財務總監(jiān)保管，因出差、開會、請假

等原因應委托他人臨時保管，同時有文字記錄備案。但被委托人不得

同時保管印章和票據(jù)。在使用“財務專用章”過程中必須登記詳盡的

使用用途，同時“財務專用章”必須按以下規(guī)定用途使用：

①作為銀行印鑒分別在指定的各開戶銀行備案使用，不得混用；

②收款、貨款支付、資金調(diào)撥等業(yè)務結(jié)算票據(jù)蓋章或簽字或蓋章或簽

字或蓋章或蓋章或簽字或蓋章；收據(jù)、發(fā)票蓋章或簽字或蓋章或簽字

或蓋章或蓋章或簽字或蓋章；

③辦理責任公司相關金融業(yè)務。

八、發(fā)票專用章由財務部經(jīng)理保管并監(jiān)督使用，建立登記規(guī)章制度規(guī)

章。

九、各類票據(jù)管控：

①承兌匯票指定專人負責任管控，管控有關員工要詳盡登記臺賬；

②責任公司從稅務機構(gòu)部門或科室購買的發(fā)票由指定專人保管，必須

在規(guī)定的范圍內(nèi)使用，發(fā)票開具要完整、字跡清楚、印章齊全。作廢

時要加蓋“作廢”字樣，并全份保存，不得自行銷毀；

③責任公司所有的現(xiàn)金支票由出納保管，出納根據(jù)責任公司的經(jīng)營需

要合理提取現(xiàn)金，盡量避免大額支取。其余支票應由指定人保管，開

出轉(zhuǎn)賬支票或電匯必須有完備的貨款支付手續(xù)方可轉(zhuǎn)賬或電匯；

④收款收據(jù)是責任公司收取現(xiàn)金時開出的憑據(jù)，責任公司印制統(tǒng)一的

收