金融策略顧問服務(wù)協(xié)議

金融策略顧問服務(wù)協(xié)議合同目錄第一章總則1.1定義1.2解釋1.3適用法律1.4合同的生效第二章金融策略顧問服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時(shí)間2.4服務(wù)地點(diǎn)第三章客戶義務(wù)3.1提供資料3.2配合與支持3.3保密義務(wù)3.4其他義務(wù)第四章顧問義務(wù)4.1提供專業(yè)意見4.2持續(xù)關(guān)注市場動(dòng)態(tài)4.3維護(hù)客戶利益4.4遵守職業(yè)道德第五章費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整5.4發(fā)票開具第六章違約責(zé)任6.1顧問的違約行為6.2客戶的違約行為6.3違約責(zé)任的計(jì)算和賠償?shù)谄哒聽幾h解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟第八章終止和解除合同8.1合同終止的條件8.2合同解除的條件8.3合同終止或解除后的處理第九章保密條款9.1保密信息的范圍9.2保密期限9.3保密義務(wù)的例外第十章知識產(chǎn)權(quán)10.1顧問服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)10.2客戶提供的資料的知識產(chǎn)權(quán)10.3侵權(quán)責(zé)任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力事件的處理第十二章通知和送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3通知的生效第十三章附則13.1合同的修訂13.2合同的附件13.3合同的有效期第十四章完整協(xié)議14.1取代先前協(xié)議14.2第三方受益人14.3合同的復(fù)印件合同編號_________第一章總則1.1定義1.1.2甲方是指需要接受乙方提供的金融策略顧問服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.3乙方是指具備提供金融策略顧問服務(wù)資質(zhì)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.3適用法律1.4合同的生效第二章金融策略顧問服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容2.1.1乙方根據(jù)甲方的需求，提供金融策略顧問服務(wù)，包括但不限于市場分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評估等。2.2服務(wù)方式2.2.1乙方通過線上會(huì)議、電子郵件、電話等方式向甲方提供服務(wù)。2.3服務(wù)時(shí)間2.3.1乙方向甲方提供服務(wù)的期限為合同簽訂之日起至合同終止之日止。2.4服務(wù)地點(diǎn)2.4.1乙方向甲方提供服務(wù)的地點(diǎn)為合同約定的地點(diǎn)。第三章客戶義務(wù)3.1提供資料3.1.1甲方應(yīng)向乙方提供與金融策略顧問服務(wù)相關(guān)的全部資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、投資計(jì)劃等。3.2配合與支持3.2.1甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方完成顧問服務(wù)，包括但不限于提供必要的信息、參與會(huì)議等。3.3保密義務(wù)3.3.1甲方應(yīng)對乙方在提供服務(wù)過程中獲得的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密。3.4其他義務(wù)第四章顧問義務(wù)4.1提供專業(yè)意見4.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供專業(yè)的金融策略顧問意見。4.2持續(xù)關(guān)注市場動(dòng)態(tài)4.2.1乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，及時(shí)向甲方提供相關(guān)信息。4.3維護(hù)客戶利益4.3.1乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)始終維護(hù)甲方的合法權(quán)益。4.4遵守職業(yè)道德4.4.1乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，不得利用提供服務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。第五章費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.1.1乙方向甲方提供金融策略顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1合同執(zhí)行過程中，如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.4發(fā)票開具5.4.1乙方應(yīng)按照甲方的要求開具正規(guī)發(fā)票。第六章違約責(zé)任6.1顧問的違約行為6.1.1如乙方未能按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2客戶的違約行為6.2.1如甲方未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.3違約責(zé)任的計(jì)算和賠償6.3.1違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第七章爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟第八章終止和解除合同8.1合同終止的條件8.1.1在合同履行期間，如乙方未按照約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)終止合同。8.1.2在合同履行期間，如甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同。8.2合同解除的條件8.2.1如合同雙方協(xié)商一致，可以解除合同。8.2.2合同解除后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并退還已收取的費(fèi)用。8.3合同終止或解除后的處理8.3.1合同終止或解除后，雙方應(yīng)對保密信息、知識產(chǎn)權(quán)等事項(xiàng)繼續(xù)履行約定。第九章保密條款9.1保密信息的范圍9.1.1保密信息是指在合同履行過程中雙方披露的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。9.2保密期限9.2.1保密信息的保密期限為合同終止或解除之日起【】年。9.3保密義務(wù)的例外9.3.1在法律要求、監(jiān)管要求或法院命令等情況下，保密義務(wù)可以豁免。第十章知識產(chǎn)權(quán)10.1顧問服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)10.1.1顧問服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。10.2客戶提供的資料的知識產(chǎn)權(quán)10.2.1甲方提供的資料的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。10.3侵權(quán)責(zé)任10.3.1如乙方在提供服務(wù)過程中侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2不可抗力事件的處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取合理措施減輕損失。第十二章通知和送達(dá)12.1通知方式12.1.1雙方通過電子郵件、郵寄或親自送達(dá)等方式進(jìn)行通知。12.2送達(dá)地址12.2.1雙方在合同中約定具體的送達(dá)地址。12.3通知的生效12.3.1通知在送達(dá)對方指定的地址后生效。第十三章附則13.1合同的修訂13.1.1合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。13.2合同的附件13.2.1合同附件是合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。13.3合同的有效期13.3.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年。第十四章完整協(xié)議14.1取代先前協(xié)議14.1.1本合同取代雙方之前就同一事項(xiàng)達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議。14.2第三方受益人14.2.1本合同的條款對乙方引起的任何第三方索賠、訴訟等，甲方不負(fù)任何責(zé)任。14.3合同的復(fù)印件14.3.1本合同的正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同方簽字：甲方（簽字）：_________乙方（簽字）：_________日期：【年】年【月】月【日】日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.甲方指定顧問1.1甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需求，指定乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式和服務(wù)時(shí)間。1.2甲方應(yīng)在合同開始執(zhí)行前至少【】個(gè)工作日向乙方發(fā)出書面指令，明確服務(wù)要求。2.甲方額外服務(wù)請求2.1甲方在合同有效期內(nèi)，如需乙方提供額外的服務(wù)，應(yīng)向乙方提出書面請求。2.2乙方應(yīng)在收到甲方額外服務(wù)請求后的【】個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)，并根據(jù)實(shí)際情況決定是否提供額外服務(wù)。2.3額外的服務(wù)費(fèi)用按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。3.甲方服務(wù)滿意度評價(jià)3.1甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束時(shí)，對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行滿意度評價(jià)。3.2甲方滿意度評價(jià)的結(jié)果將作為乙方下一個(gè)服務(wù)周期的服務(wù)內(nèi)容和方式的調(diào)整依據(jù)。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.乙方服務(wù)更新通知1.1乙方應(yīng)在金融市場發(fā)生重大變化或法律法規(guī)發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，及時(shí)向甲方發(fā)出服務(wù)更新通知。1.2乙方服務(wù)更新通知應(yīng)包括對現(xiàn)有服務(wù)內(nèi)容的調(diào)整、新增服務(wù)內(nèi)容以及對甲方相關(guān)建議的更新。2.乙方專業(yè)培訓(xùn)2.1乙方應(yīng)定期為甲方提供金融策略相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)。2.2培訓(xùn)形式包括但不限于線上研討會(huì)、線下工作坊等。2.3甲方應(yīng)至少每【】個(gè)月組織一次培訓(xùn)活動(dòng)。3.乙方服務(wù)報(bào)告3.1乙方應(yīng)每個(gè)服務(wù)周期向甲方提交一份服務(wù)報(bào)告，概述服務(wù)內(nèi)容、市場動(dòng)態(tài)及對甲方的影響。3.2服務(wù)報(bào)告應(yīng)包括對甲方投資組合的績效評估、優(yōu)化建議等內(nèi)容。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款1.第三方中介的角色1.1本合同涉及的第三方中介是指協(xié)助甲方與乙方達(dá)成合同的金融科技公司或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.2第三方中介應(yīng)確保甲方與乙方之間的信息傳遞準(zhǔn)確、及時(shí)，并協(xié)助雙方履行合同義務(wù)。2.第三方中介的服務(wù)費(fèi)用2.1第三方中介的服務(wù)費(fèi)用由甲方支付。2.2甲方應(yīng)在合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)支付第三方中介服務(wù)費(fèi)用。3.第三方中介的保密義務(wù)3.1第三方中介應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密。3.2第三方中介的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或解除后【】年。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表2.甲方投資計(jì)劃3.乙方服務(wù)報(bào)告4.第三方中介服務(wù)協(xié)議5.培訓(xùn)材料和講義6.市場動(dòng)態(tài)分析報(bào)告7.投資組合績效評估報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)：乙方未能在合同約定的服務(wù)時(shí)間內(nèi)提供服務(wù)，視為違約。2.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用：甲方未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。3.第三方中介未按約定協(xié)助雙方履行合同：第三方中介未能履行其協(xié)助甲方與乙方達(dá)成合同的義務(wù)，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.金融策略顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的需求，提供專業(yè)的金融策略意見和服務(wù)。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。3.保密信息：指在合同履行過程中雙方披露的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。4.知識產(chǎn)權(quán)：指顧問服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務(wù)內(nèi)容不滿足甲方需求：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋，及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，以滿足甲方需求。2.服務(wù)費(fèi)用爭議：雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，或按照合同約定的方式進(jìn)行仲裁或訴訟解決。3.第三方中介服務(wù)不到位：甲方有權(quán)要求第三方中介