2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1出借人2.2債務(wù)人2.3債轉(zhuǎn)股實施主體3.融資額度3.1債轉(zhuǎn)股融資額度3.2融資期限4.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移4.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓4.2債務(wù)轉(zhuǎn)移5.股權(quán)認(rèn)購5.1股權(quán)認(rèn)購比例5.2股權(quán)認(rèn)購價格6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格7.股權(quán)登記7.1股權(quán)登記手續(xù)7.2股權(quán)登記費用8.融資資金使用8.1資金用途8.2資金使用監(jiān)管9.利息與股息9.1利息計算9.2股息分配10.期限與到期10.1債轉(zhuǎn)股期限10.2債務(wù)到期11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)14.合同生效與終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義a)“債轉(zhuǎn)股”是指將債務(wù)人的部分或全部債務(wù)轉(zhuǎn)換為債務(wù)人公司的股權(quán)。b)“出借人”是指向債務(wù)人提供債轉(zhuǎn)股融資的金融機構(gòu)或個人。c)“債務(wù)人”是指接受債轉(zhuǎn)股融資的跨境電商企業(yè)。d)“債轉(zhuǎn)股實施主體”是指負(fù)責(zé)實施債轉(zhuǎn)股方案的相關(guān)機構(gòu)或個人。1.2解釋a)本合同中涉及的相關(guān)術(shù)語和定義，均按照本條款的解釋執(zhí)行。b)如合同中對術(shù)語的定義存在爭議，應(yīng)以行業(yè)普遍接受的解釋為準(zhǔn)。2.合同主體2.1出借人a)出借人名稱：[出借人全稱]b)出借人地址：[出借人詳細(xì)地址]c)出借人法定代表人：[出借人法定代表人姓名]d)出借人聯(lián)系電話：[出借人聯(lián)系電話]2.2債務(wù)人a)債務(wù)人名稱：[債務(wù)人全稱]b)債務(wù)人地址：[債務(wù)人詳細(xì)地址]c)債務(wù)人法定代表人：[債務(wù)人法定代表人姓名]d)債務(wù)人聯(lián)系電話：[債務(wù)人聯(lián)系電話]2.3債轉(zhuǎn)股實施主體a)債轉(zhuǎn)股實施主體名稱：[實施主體全稱]b)債轉(zhuǎn)股實施主體地址：[實施主體詳細(xì)地址]c)債轉(zhuǎn)股實施主體法定代表人：[實施主體法定代表人姓名]d)債轉(zhuǎn)股實施主體聯(lián)系電話：[實施主體聯(lián)系電話]3.融資額度3.1債轉(zhuǎn)股融資額度a)債轉(zhuǎn)股融資總額：人民幣[金額]萬元。b)債轉(zhuǎn)股融資用于償還債務(wù)人現(xiàn)有債務(wù)和補充流動資金。3.2融資期限a)債轉(zhuǎn)股融資期限為[期限]年。b)融資期限自本合同生效之日起計算。4.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移4.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓a)出借人同意將其對債務(wù)人的債權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給債轉(zhuǎn)股實施主體。b)債權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)債務(wù)人同意，并簽訂相應(yīng)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。4.2債務(wù)轉(zhuǎn)移a)債務(wù)人同意將其部分或全部債務(wù)轉(zhuǎn)移至債轉(zhuǎn)股實施主體。b)債務(wù)轉(zhuǎn)移需經(jīng)債權(quán)人同意，并簽訂相應(yīng)的債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議。5.股權(quán)認(rèn)購5.1股權(quán)認(rèn)購比例a)債轉(zhuǎn)股實施主體認(rèn)購債務(wù)人公司[比例]%的股權(quán)。b)股權(quán)認(rèn)購比例需經(jīng)債務(wù)人公司股東大會決議通過。5.2股權(quán)認(rèn)購價格a)股權(quán)認(rèn)購價格為[價格]元/股。b)股權(quán)認(rèn)購價格需參照債務(wù)人公司最近一次評估結(jié)果確定。6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式a)債轉(zhuǎn)股實施主體可通過公開市場轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。b)股權(quán)轉(zhuǎn)讓需符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格a)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格由雙方協(xié)商確定，并不得低于股權(quán)認(rèn)購價格。b)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格需經(jīng)債務(wù)人公司股東大會決議通過。7.股權(quán)登記7.1股權(quán)登記手續(xù)a)債轉(zhuǎn)股實施主體需按照國家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求辦理股權(quán)登記手續(xù)。b)股權(quán)登記手續(xù)包括但不限于股東名冊登記、公司章程修改等。7.2股權(quán)登記費用a)股權(quán)登記費用由債轉(zhuǎn)股實施主體承擔(dān)。b)股權(quán)登記費用具體金額以實際發(fā)生為準(zhǔn)。8.融資資金使用8.1資金用途a)債轉(zhuǎn)股融資資金用于債務(wù)人公司的業(yè)務(wù)擴(kuò)張、技術(shù)升級、市場拓展等。b)資金使用需符合國家產(chǎn)業(yè)政策和債務(wù)人公司發(fā)展戰(zhàn)略。8.2資金使用監(jiān)管a)出借人有權(quán)對債務(wù)人公司的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。b)債務(wù)人公司應(yīng)定期向出借人報告資金使用情況。9.利息與股息9.1利息計算a)債轉(zhuǎn)股融資期間，債務(wù)人公司應(yīng)按照約定的利率支付利息。b)利息計算方式為：[年利率]%。9.2股息分配a)債轉(zhuǎn)股實施主體作為股東，有權(quán)按股權(quán)比例分享債務(wù)人公司的利潤。b)股息分配方案由債務(wù)人公司董事會提出，股東大會審議通過。10.期限與到期10.1債轉(zhuǎn)股期限a)債轉(zhuǎn)股期限自本合同生效之日起至[到期日]止。b)債轉(zhuǎn)股期限屆滿后，債務(wù)人公司可根據(jù)實際情況申請延期。10.2債務(wù)到期a)債轉(zhuǎn)股融資期限屆滿，債務(wù)人公司應(yīng)償還全部本金。b)債務(wù)到期時，如債務(wù)人公司無力償還，可申請延期還款或進(jìn)行債務(wù)重組。11.違約責(zé)任11.1違約情形a)債務(wù)人公司未按時支付利息或股息。b)債務(wù)人公司未按合同約定使用融資資金。c)債務(wù)人公司未按時償還本金。11.2違約責(zé)任a)債務(wù)人公司違約，應(yīng)向出借人支付違約金。b)違約金計算方式為：[違約金比例]%。c)如違約行為導(dǎo)致出借人損失，債務(wù)人公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。12.合同解除12.1合同解除條件a)出借人有權(quán)在債務(wù)人公司違約的情況下解除合同。b)合同雙方協(xié)商一致，可解除合同。12.2合同解除程序a)合同解除需書面通知對方。b)合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。13.爭議解決13.1爭議解決方式a)合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。b)協(xié)商不成，可提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。13.2爭議解決機構(gòu)a)爭議解決機構(gòu)應(yīng)具有獨立、公正、專業(yè)的特點。b)仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。14.合同生效與終止14.1合同生效條件a)合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。b)合同需經(jīng)債務(wù)人公司股東大會決議通過。14.2合同終止條件a)合同到期或提前解除。b)合同約定的其他終止條件成就。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義a)“第三方”是指在本合同履行過程中，因特定原因需要介入合同履行的獨立第三方機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)等。b)第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨立、公正地履行其職責(zé)。15.2第三方介入情形a)合同履行過程中，如需進(jìn)行資產(chǎn)評估、財務(wù)審計、擔(dān)保等，可引入第三方介入。b)第三方介入需經(jīng)合同雙方書面同意。15.3第三方職責(zé)a)第三方應(yīng)按照合同雙方的委托，獨立、公正地履行其職責(zé)。b)第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得泄露合同雙方的信息。15.4第三方權(quán)利a)第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料。b)第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和職責(zé)要求，對合同雙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查。15.5第三方與其他各方的劃分說明a)第三方作為獨立第三方，其與合同雙方之間的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系。b)第三方與合同雙方之間不存在直接的法律關(guān)系，其責(zé)任僅限于合同約定的范圍內(nèi)。c)合同雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)范圍，避免第三方超出其職責(zé)范圍的行為。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義a)“責(zé)任限額”是指第三方在履行職責(zé)過程中，因其過錯或疏忽導(dǎo)致合同雙方損失時，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。b)責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。16.2責(zé)任限額約定a)第三方責(zé)任限額為人民幣[金額]萬元。b)如第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，合同雙方可另行協(xié)商解決。16.3責(zé)任免除1.合同雙方未提供必要的信息和資料；2.第三方在履行職責(zé)過程中，受到不可抗力的影響；3.第三方按照合同約定和職責(zé)要求履行職責(zé)。b)合同雙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過程中，不受合同雙方之間的爭議或糾紛的影響。17.第三方變更與替換17.1第三方變更a)合同雙方可協(xié)商一致，更換第三方。b)第三方變更需書面通知合同雙方。17.2第三方替換a)如第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)，合同雙方可協(xié)商一致，替換第三方。b)第三方替換需書面通知合同雙方，并經(jīng)合同雙方同意。17.3第三方退出a)第三方在履行完合同約定的職責(zé)后，可退出合同。b)第三方退出需書面通知合同雙方，并經(jīng)合同雙方同意。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債轉(zhuǎn)股融資合同要求：合同應(yīng)完整、清晰，包含所有條款，并由雙方簽字蓋章。說明：本附件為合同主體文件，是債轉(zhuǎn)股融資的基礎(chǔ)。2.附件二：債務(wù)人公司財務(wù)報表要求：財務(wù)報表應(yīng)真實、完整，反映債務(wù)人公司近三年的財務(wù)狀況。說明：財務(wù)報表用于評估債務(wù)人公司的償債能力和經(jīng)營狀況。3.附件三：債務(wù)人公司資產(chǎn)評估報告要求：評估報告應(yīng)由具備資質(zhì)的評估機構(gòu)出具，真實反映債務(wù)人公司資產(chǎn)價值。說明：資產(chǎn)評估報告用于確定股權(quán)認(rèn)購價格。4.附件四：第三方機構(gòu)資質(zhì)證明要求：第三方機構(gòu)應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明文件。說明：資質(zhì)證明用于確認(rèn)第三方機構(gòu)的合法性和專業(yè)性。5.附件五：第三方機構(gòu)服務(wù)協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費用、期限等。說明：服務(wù)協(xié)議用于規(guī)范第三方機構(gòu)的服務(wù)行為。6.附件六：利息計算公式及明細(xì)要求：明細(xì)應(yīng)清晰列出利息計算公式、利率、計算周期等。說明：利息計算公式及明細(xì)用于明確利息支付方式。7.附件七：股息分配方案要求：方案應(yīng)明確股息分配比例、分配時間、分配方式等。說明：股息分配方案用于規(guī)范股息分配過程。8.附件八：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)詳細(xì)列出各種違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定。說明：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)用于明確違約行為的處理。9.附件九：爭議解決機構(gòu)仲裁規(guī)則要求：規(guī)則應(yīng)明確仲裁程序、仲裁費用、仲裁裁決效力等。說明：仲裁規(guī)則用于規(guī)范爭議解決過程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a)債務(wù)人公司未按時支付利息或股息。b)債務(wù)人公司未按合同約定使用融資資金。c)債務(wù)人公司未按時償還本金。d)第三方機構(gòu)未按合同約定履行職責(zé)。e)合同雙方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a)違約金計算方式為：[違約金比例]%。b)如違約行為導(dǎo)致?lián)p失，責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。c)責(zé)任限額為人民幣[金額]萬元。3.示例說明：a)債務(wù)人公司未按時支付利息，應(yīng)支付違約金[金額]元。b)第三方機構(gòu)未按合同約定履行職責(zé)，責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。c)合同雙方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋1.3合同適用范圍1.4合同語言2.雙方當(dāng)事人2.1出借人2.2借款人2.3相關(guān)方2.4合同簽署地點和時間3.融資金額3.1債轉(zhuǎn)股融資總額3.2融資款項的支付方式和時間3.3融資款項的用途4.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移4.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的確認(rèn)4.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的具體內(nèi)容4.3債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的法律效力5.股權(quán)認(rèn)購5.1股權(quán)認(rèn)購的條件5.2股權(quán)認(rèn)購的價格5.3股權(quán)認(rèn)購的數(shù)量5.4股權(quán)認(rèn)購的期限6.股權(quán)登記6.1股權(quán)登記的時間6.2股權(quán)登記的程序6.3股權(quán)登記的效力7.利息和費用7.1利息計算方式和支付時間7.2費用計算標(biāo)準(zhǔn)和支付方式7.3利息和費用的調(diào)整機制8.保密條款8.1保密信息的范圍8.2保密信息的處理和使用8.3保密期限9.違約責(zé)任9.1違約行為的定義9.2違約責(zé)任的承擔(dān)9.3違約賠償?shù)挠嬎惴椒?0.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同變更和解除11.1合同變更的條件和程序11.2合同解除的條件和程序11.3合同變更和解除的法律效力12.合同終止12.1合同終止的條件12.2合同終止的程序12.3合同終止的法律效力13.合同附件13.1附件一：融資協(xié)議13.2附件二：股權(quán)認(rèn)購協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1合同生效條件14.2合同解除條件14.3合同爭議處理方式14.4合同簽訂地點和時間第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“債轉(zhuǎn)股”指借款人將其對出借人的債務(wù)轉(zhuǎn)換為對借款人公司的股權(quán)。1.1.2“融資總額”指本次債轉(zhuǎn)股融資的總額度。1.1.3“股權(quán)認(rèn)購”指借款人按照約定的價格和數(shù)量購買出借人持有的借款人公司股份。1.1.4“股權(quán)登記”指借款人按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。1.2上下文解釋1.2.1本合同中“本合同”指本債轉(zhuǎn)股融資合同。1.2.2本合同中“雙方”指出借人和借款人。1.2.3本合同中“相關(guān)方”指與本合同直接或間接相關(guān)的任何個人、法人或其他組織。1.3合同適用范圍1.3.1本合同適用于借款人通過債轉(zhuǎn)股方式從出借人處獲得融資。1.3.2本合同適用于借款人將債務(wù)轉(zhuǎn)換為借款人公司股權(quán)的整個過程。1.4合同語言1.4.1本合同以中文書寫，具有同等法律效力。2.雙方當(dāng)事人2.1出借人2.1.1出借人名稱：________2.1.2出借人住所：________2.1.3出借人法定代表人：________2.2借款人2.2.1借款人名稱：________2.2.2借款人住所：________2.2.3借款人法定代表人：________2.3相關(guān)方2.3.1相關(guān)方一：________2.3.2相關(guān)方二：________3.融資金額3.1債轉(zhuǎn)股融資總額3.1.1融資總額為人民幣________元整。3.2融資款項的支付方式和時間3.2.1出借人應(yīng)在本合同生效之日起________個工作日內(nèi)，將融資款項支付至借款人指定的賬戶。3.2.2借款人收到融資款項后，應(yīng)及時辦理股權(quán)認(rèn)購手續(xù)。3.3融資款項的用途3.3.1借款人應(yīng)將融資款項用于________。4.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移4.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的確認(rèn)4.1.1借款人確認(rèn)其債務(wù)已轉(zhuǎn)移至出借人。4.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的具體內(nèi)容4.2.1借款人應(yīng)將其對出借人的債務(wù)總額________元整，轉(zhuǎn)移至出借人。4.3債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的法律效力4.3.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移后，出借人成為借款人公司的新股東。5.股權(quán)認(rèn)購5.1股權(quán)認(rèn)購的條件5.1.1借款人應(yīng)具備認(rèn)購股權(quán)的資格和能力。5.2股權(quán)認(rèn)購的價格5.2.1股權(quán)認(rèn)購價格為每股人民幣________元。5.3股權(quán)認(rèn)購的數(shù)量5.3.1借款人認(rèn)購的股權(quán)數(shù)量為________股。5.4股權(quán)認(rèn)購的期限5.4.1借款人應(yīng)在融資款項支付之日起________個工作日內(nèi)完成股權(quán)認(rèn)購。6.股權(quán)登記6.1股權(quán)登記的時間6.1.1股權(quán)登記時間為融資款項支付之日起________個工作日內(nèi)。6.2股權(quán)登記的程序6.2.1借款人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。6.3股權(quán)登記的效力6.3.1股權(quán)登記完成后，借款人成為借款人公司的新股東。8.保密條款8.1保密信息的范圍8.1.1本合同中涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、業(yè)務(wù)計劃等均為保密信息。8.2保密信息的處理和使用8.2.1雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保保密信息的保密性，不得向任何第三方泄露。8.2.2保密信息僅用于本合同項下的目的，不得用于其他任何目的。8.3保密期限8.3.1本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后________年。9.違約責(zé)任9.1違約行為的定義9.1.1本合同中的違約行為包括但不限于：未按時支付款項、未按約定使用融資款項、未履行保密義務(wù)等。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)9.2.1一方違約時，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償?shù)挠嬎惴椒?.3.1違約金按未履行義務(wù)部分的金額的________%計算。9.3.2賠償損失按實際損失計算，包括但不限于直接損失和間接損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。11.合同變更和解除11.1合同變更的條件和程序11.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2合同解除的條件和程序11.2.1合同解除需滿足法定解除條件，并以書面形式通知對方。11.3合同變更和解除的法律效力11.3.1合同變更或解除后，原合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。12.合同終止12.1合同終止的條件12.1.1合同期滿或雙方協(xié)商一致終止合同。12.2合同終止的程序12.2.1合同終止前，雙方應(yīng)進(jìn)行必要的清算工作。12.3合同終止的法律效力12.3.1合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。13.合同附件13.1附件一：融資協(xié)議13.2附件二：股權(quán)認(rèn)購協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1合同生效條件14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同解除條件14.2.1合同解除條件應(yīng)符合法律、法規(guī)及本合同約定。14.3合同爭議處理方式14.3.1合同爭議處理方式應(yīng)遵循本合同第十條的規(guī)定。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同項下提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介、擔(dān)保或其他輔助服務(wù)的個人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括本合同的雙方當(dāng)事人。15.2第三方的選擇15.2.1第三方的選擇由雙方當(dāng)事人協(xié)商確定。15.2.2第三方的資質(zhì)、能力和信譽應(yīng)符合雙方的要求。15.3第三方的責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定提供相應(yīng)的服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方的權(quán)利包括但不限于：a)收取合理的服務(wù)費用；b)要求雙方提供必要的信息和文件；c)在合同約定范圍內(nèi)獨立行使職權(quán)。15.3.3第三方的義務(wù)包括但不限于：a)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；b)保護(hù)雙方當(dāng)事人的商業(yè)秘密和隱私；c)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與出借人、借款人之間的關(guān)系僅限于合同約定的服務(wù)范圍，第三方不對出借人、借款人的其他行為承擔(dān)責(zé)任。15.4.2第三方與出借人、借款人之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。16.第三方的責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任限額16.1.1第三方對本合同項下的責(zé)任，包括但不限于因提供的服務(wù)不符合約定而造成的損失，其責(zé)任限額為本合同融資總額的________%。16.1.2第三方的責(zé)任限額不適用于因故意或重大過失造成的損失。17.第三方介入時的額外條款17.1第三方介入時的額外條款a)第三方介入的具體內(nèi)容和服務(wù)范圍；b)第三方的責(zé)任和義務(wù)；c)第三方的責(zé)任限額；d)第三方介入的費用及支付方式。17.2甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款17.2.1出借人、借款人在第三方介入本合同時，應(yīng)確保：a)第三方介入不會影響本合同的履行；b)第三方的介入不會損害出借人、借款人的合法權(quán)益；c)第三方的介入符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。18.第三方介入的變更和解除18.1第三方介入的變更18.1.1第三方介入的變更需經(jīng)雙方同意，并以書面形式作出。18.2第三方介入的解除18.2.1第三方介入的解除需滿足法定解除條件，并以書面形式通知對方。18.2.2第三方介入解除后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算。19.第三方介入的爭議解決19.1第三方介入的爭議解決19.1.1第三方介入的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。19.2第三方介入爭議解決的其他規(guī)定19.2.1第三方介入爭議解決時，應(yīng)遵循本合同第十條的規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.融資協(xié)議要求：詳細(xì)列明融資金額、利率、期限、還款方式、擔(dān)保條款等內(nèi)容。說明：融資協(xié)議是本合同的核心附件，明確了雙方在融資過程中的權(quán)利和義務(wù)。2.股權(quán)認(rèn)購協(xié)議要求：明確股權(quán)認(rèn)購的價格、數(shù)量、期限、股東權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。說明：股權(quán)認(rèn)購協(xié)議是債轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的附件，規(guī)定了股東權(quán)益的轉(zhuǎn)移和確認(rèn)。3.股權(quán)登記證明要求：提供股權(quán)變更登記的官方證明文件。說明：股權(quán)登記證明是股權(quán)轉(zhuǎn)移的法律依據(jù)，證明股權(quán)變更已正式生效。4.保密協(xié)議要求：明確保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議是本合同的重要組成部分，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。5.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等內(nèi)容。說明：爭議解決協(xié)議是解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議的依據(jù)。6.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方服務(wù)的范圍、費用、責(zé)任等內(nèi)容。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方介入本合同時的附件，明確了第三方服務(wù)的具體內(nèi)容。7.附件一至附件五（根據(jù)實際情況增加）要求：根據(jù)合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件，如財務(wù)報表、審計報告等。說明：其他附件是對本合同的具體補充，有助于雙方了解合同執(zhí)行情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按時支付融資款項未按約定使用融資款項未履行保密義務(wù)未按約定進(jìn)行股權(quán)登記未按約定提供第三方服務(wù)未按約定解決爭議2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生時，應(yīng)立即通知對方。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的計算方式：按未履行義務(wù)部分的金額的________%計算。賠償損失的計算方式：按實際損失計算，包括直接損失和間接損失。3.違約示例說明示例一：借款人未按時支付融資款項，構(gòu)成違約。借款人應(yīng)支付違約金，并賠償出借人因此遭受的損失。示例二：出借人未按約定提供第三方服務(wù)，構(gòu)成違約。出借人應(yīng)支付違約金，并賠償借款人因此遭受的損失。示例三：雙方在合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，未能協(xié)商解決，構(gòu)成違約。雙方應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式解決爭議。全文完。2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)1.1法律法規(guī)1.2政策文件1.3行業(yè)規(guī)范2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2解釋原則3.合同主體3.1出借人3.2借款人3.3信用增級機構(gòu)3.4代理機構(gòu)3.5監(jiān)事會4.債務(wù)轉(zhuǎn)讓4.1債務(wù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的4.2債務(wù)轉(zhuǎn)讓的條件4.3債務(wù)轉(zhuǎn)讓的生效5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效6.融資額度與期限6.1融資額度6.2融資期限7.融資利率與費用7.1融資利率7.2融資費用7.3利息支付方式8.融資資金用途8.1資金用途范圍8.2資金使用監(jiān)管9.貸款擔(dān)保9.1擔(dān)保方式9.2擔(dān)保范圍9.3擔(dān)保期限10.信用增級10.1信用增級方式10.2信用增級機構(gòu)責(zé)任11.合同履行與監(jiān)管11.1合同履行期限11.2合同履行方式11.3監(jiān)管機構(gòu)及職責(zé)12.違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止的程序14.爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機構(gòu)14.3爭議解決費用第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)1.1法律法規(guī)1.1.1《中華人民共和國合同法》1.1.2《中華人民共和國民法典》1.1.3《中華人民共和國商業(yè)銀行法》1.2政策文件1.2.1國家發(fā)展和改革委員會《關(guān)于推動金融支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意見》1.2.2財政部、中國人民銀行《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》1.3行業(yè)規(guī)范1.3.1跨境電商行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.1.1“債轉(zhuǎn)股”指借款人將其對出借人的債務(wù)轉(zhuǎn)化為出借人對其的股權(quán)。2.1.2“融資合同”指本合同雙方就債轉(zhuǎn)股融資事宜所訂立的協(xié)議。2.2解釋原則2.2.1本合同中使用的術(shù)語和定義應(yīng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2.2如合同條款對術(shù)語和定義有特定解釋，應(yīng)以該解釋為準(zhǔn)。3.合同主體3.1出借人3.1.1全稱：[出借人全稱]3.1.2簡稱：[出借人簡稱]3.2借款人3.2.1全稱：[借款人全稱]3.2.2簡稱：[借款人簡稱]3.3信用增級機構(gòu)3.3.1全稱：[信用增級機構(gòu)全稱]3.3.2簡稱：[信用增級機構(gòu)簡稱]3.4代理機構(gòu)3.4.1全稱：[代理機構(gòu)全稱]3.4.2簡稱：[代理機構(gòu)簡稱]3.5監(jiān)事會3.5.1全稱：[監(jiān)事會全稱]3.5.2簡稱：[監(jiān)事會簡稱]4.債務(wù)轉(zhuǎn)讓4.1債務(wù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的4.1.1借款人對其債權(quán)人（出借人）的債務(wù)總額為人民幣[金額]元。4.1.2債務(wù)轉(zhuǎn)讓涉及的具體債務(wù)清單見附件一。4.2債務(wù)轉(zhuǎn)讓的條件4.2.1借款人應(yīng)向出借人提供真實、完整、有效的財務(wù)報表和債務(wù)證明。4.2.2債務(wù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.3債務(wù)轉(zhuǎn)讓的生效4.3.1本合同雙方簽署并生效后，債務(wù)轉(zhuǎn)讓即告成立。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的5.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的股權(quán)明細(xì)見附件二。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件5.2.1借款人應(yīng)保證目標(biāo)公司股權(quán)的合法、有效，不存在任何爭議。5.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效5.3.1本合同雙方簽署并生效后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓即告成立。6.融資額度與期限6.1融資額度6.1.1出借人同意向借款人提供人民幣[金額]元的融資。6.2融資期限6.2.1融資期限自本合同生效之日起[期限]年。7.融資利率與費用7.1融資利率7.1.1本合同融資利率為年利率[利率]%，按中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率進(jìn)行調(diào)整。7.2融資費用7.2.1融資費用包括但不限于：融資管理費、評估費、審計費等，具體費用清單見附件三。7.3利息支付方式7.3.1利息按季支付，每次支付金額為融資額度的[比例]%。8.融資資金用途8.1資金用途范圍8.1.1.1支付目標(biāo)公司的債務(wù)；8.1.1.2用于目標(biāo)公司的經(jīng)營發(fā)展；8.1.1.3用于跨境電商業(yè)務(wù)拓展；8.1.1.4用于補充流動資金。8.2資金使用監(jiān)管8.2.1借款人應(yīng)設(shè)立專門的資金使用監(jiān)管賬戶，出借人有權(quán)定期查詢資金使用情況。8.2.2出借人有權(quán)要求借款人提供資金使用相關(guān)的憑證和報告。9.貸款擔(dān)保9.1擔(dān)保方式9.1.1.1信用擔(dān)保；9.1.1.2物質(zhì)擔(dān)保；9.1.1.3第三方擔(dān)保。9.2擔(dān)保范圍9.2.1擔(dān)保范圍包括但不限于：9.2.1.1融資本金；9.2.1.2融資利息；9.2.1.3違約金；9.2.1.4其他相關(guān)費用。9.3擔(dān)保期限9.3.1擔(dān)保期限自本合同生效之日起至融資到期日止。10.信用增級10.1信用增級方式10.1.1.1信用證；10.1.1.2質(zhì)押；10.1.1.3保險；10.1.1.4其他信用增級措施。10.2信用增級機構(gòu)責(zé)任10.2.1.1確保信用增級措施的有效性和可靠性；10.2.1.2在借款人違約時，按照約定提供信用增級支持。11.合同履行與監(jiān)管11.1合同履行期限11.1.1本合同自雙方簽署之日起生效，融資期限為[期限]年。11.2合同履行方式11.2.1借款人應(yīng)按照合同約定履行還款義務(wù)，出借人應(yīng)按照合同約定提供融資服務(wù)。11.3監(jiān)管機構(gòu)及職責(zé)11.3.1合同履行過程中，雙方應(yīng)接受相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督和管理。11.3.2監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)包括但不限于：11.3.2.1監(jiān)督雙方履行合同義務(wù)；11.3.2.2處理合同履行過程中的爭議；11.3.2.3確保合同履行符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。12.違約責(zé)任12.1違約行為12.1.1借款人未按合同約定履行還款義務(wù)；12.1.2出借人未按合同約定提供融資服務(wù)；12.1.3任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：12.2.1.1支付違約金；12.2.1.2恢復(fù)因違約造成的損失；12.2.1.3承擔(dān)合同解除后的責(zé)任。12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1借款人嚴(yán)重違約，經(jīng)出借人催告后仍不履行；13.1.2出借人因不可抗力原因無法履行合同；13.1.3合同約定的其他解除條件。13.2合同終止條件13.2.1合同約定的融資期限屆滿；13.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；13.2.3合同約定的其他終止條件。13.3合同解除與終止的程序13.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)書面通知對方。13.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。14.爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。14.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同履行地人民法院提起訴訟。14.2爭議解決機構(gòu)14.2.1雙方約定爭議解決機構(gòu)為[機構(gòu)名稱]。14.2.2如無約定，爭議解決機構(gòu)為合同履行地人民法院。14.3爭議解決費用14.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念與界定1.1本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供中介、擔(dān)保、咨詢、監(jiān)管等服務(wù)的獨立法人或其他組織。1.2.1中介方：為甲乙雙方提供交易撮合、信息傳遞等服務(wù)的機構(gòu)。1.2.2擔(dān)保方：為甲乙雙方提供信用擔(dān)保服務(wù)的機構(gòu)。1.2.3咨詢方：為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢意見的機構(gòu)。1.2.4監(jiān)管方：對合同履行進(jìn)行監(jiān)管的機構(gòu)。2.第三方介入的額外條款2.1中介方介入2.1.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，可引入中介方提供相關(guān)服務(wù)。2.1.2中介方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，并在合同中明確其服務(wù)內(nèi)容和費用。2.1.3中介方應(yīng)保證其提供的服務(wù)不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.2擔(dān)保方介入2.2.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，可引入擔(dān)保方提供信用擔(dān)保。2.2.2擔(dān)保方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和信用，并在合同中明確其擔(dān)保責(zé)任和費用。2.2.3擔(dān)保方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2.3咨詢方介入2.3.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，可引入咨詢方提供專業(yè)咨詢意見。2.3.2咨詢方應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，并在合同中明確其咨詢內(nèi)容和費用。2.4監(jiān)管方介入2.4.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，可引入監(jiān)管方進(jìn)行監(jiān)管。2.4.2監(jiān)管方應(yīng)具備相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)限和經(jīng)驗，并在合同中明確其監(jiān)管內(nèi)容和方式。2.4.3監(jiān)管方應(yīng)保證其監(jiān)管活動不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容和合同約定確定。3.2.1誤導(dǎo)責(zé)任：第三方因提供錯誤信息或咨詢意見導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的