《機(jī)械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評(píng)價(jià)規(guī)范》

ICS03.080.99

CCSA10

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/TMACXXX.F-2023

機(jī)械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評(píng)價(jià)規(guī)范

Specificationforevaluationoftechnicalachievementsinthe

fieldofmachinerymanufacturing

(征求意見稿)

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實(shí)施

中國技術(shù)市場協(xié)會(huì)發(fā)布

T/QMEXXXX-2023

機(jī)械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評(píng)價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了機(jī)械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評(píng)價(jià)的術(shù)語和定義、評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)指

標(biāo)、評(píng)價(jià)程序。

本文件適用于對(duì)機(jī)械制造領(lǐng)域技術(shù)開發(fā)與與應(yīng)用類成果進(jìn)行的第三方評(píng)價(jià)活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T22900-2022科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則

T//TMAC002.F-2021科技成果評(píng)價(jià)

T/TMAC019.F-2020科技成果評(píng)價(jià)工作指南

T/TMAC020.F-2020科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)營服務(wù)規(guī)范[來源：T/TMAC020.F-2020]

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1機(jī)械制造mechanicalmanufacturing

通過機(jī)械設(shè)備和工藝技術(shù)將原材料加工成零部件或成品的制造過程。機(jī)械制造領(lǐng)域涵蓋了各種行業(yè)

和領(lǐng)域，包括汽車制造、航空航天、電子設(shè)備、家用電器、機(jī)床制造、冶金、化工、紡織、食品加工等。

根據(jù)機(jī)械制造的產(chǎn)品種類，可以將機(jī)械制造業(yè)劃分為通用機(jī)械制造、專用機(jī)械制造和數(shù)控機(jī)械制造四個(gè)

行業(yè)。

3.2通用機(jī)械制造generalmachinerymanufacturing

生產(chǎn)廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域的通用機(jī)床、熱處理設(shè)備、傳動(dòng)機(jī)械等機(jī)械產(chǎn)品。

3.3專用機(jī)械制造specialmachinerymanufacturing

生產(chǎn)用途比較特殊，對(duì)機(jī)械性能、制造工藝、檢測(cè)要求較高的機(jī)械產(chǎn)品。包括鐵路機(jī)車、飛機(jī)、船

舶、軌道交通設(shè)備、鋼鐵冶煉設(shè)備等各種特種機(jī)械產(chǎn)品。

3.4數(shù)控機(jī)械制造CNCmachinemanufacturing

利用計(jì)算機(jī)控制的數(shù)控系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)機(jī)械加工、制造的一種制造方式。

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3.5技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果technologicaldevelopmentandindustrializationachievements

具有技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統(tǒng)、新服務(wù)等。成果形式主

要包括技術(shù)方案、部件、樣機(jī)、產(chǎn)品、專利和標(biāo)準(zhǔn)等。

3.6評(píng)價(jià)evaluation

根據(jù)委托方的要求和目的，依據(jù)科學(xué)原理與技術(shù)方法，通過調(diào)研、取證、驗(yàn)證、獲取反映評(píng)價(jià)對(duì)象

真實(shí)狀態(tài)的客觀數(shù)據(jù)與相關(guān)信息，結(jié)合數(shù)據(jù)查詢與檢索，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理與指標(biāo)計(jì)算，運(yùn)用分析、對(duì)比、

歸納等科學(xué)的研究方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象當(dāng)前的實(shí)際狀態(tài)與性質(zhì)進(jìn)行充分認(rèn)識(shí)、求證與判斷的思維和行為活

動(dòng)與過程。評(píng)價(jià)主要關(guān)注評(píng)價(jià)對(duì)象當(dāng)前的確定性客觀性質(zhì)與狀態(tài)，通常用于微觀、已發(fā)生的、既成事實(shí)

的事物。

3.7技術(shù)創(chuàng)新水平technologyinnovationlevels

將從0到1的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明、從創(chuàng)意的形成到實(shí)現(xiàn)投資凈回報(bào)的創(chuàng)新全過程劃分為13個(gè)等級(jí)

的計(jì)量模型，用于計(jì)量與表述科技成果在技術(shù)創(chuàng)新全過程中所具有的狀態(tài)或達(dá)到的階段，又稱為生產(chǎn)力

成熟度。TIL級(jí)別的劃分應(yīng)符合表3.1-表3.4的要求。

[來源：T//TMAC002.F-2021,3.10]

3.8委托方entrustingparty

需要科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的法人單位或自然人。

[來源：T/TMAC019.F-2020]

3.9第三方thirdparty

在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其法律體系框架下,由與技術(shù)交易的買賣雙方既無行政隸屬關(guān)系也無資本關(guān)聯(lián)關(guān)

系的法人機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)價(jià)。第三方應(yīng)當(dāng)采取中立的專業(yè)立場與市場定位，開展合法、獨(dú)立、客觀、公正

的評(píng)價(jià)，以降低技術(shù)供需信息不對(duì)稱、促進(jìn)各方達(dá)成供需對(duì)接共識(shí)、降低交易成本、降低交易風(fēng)險(xiǎn)為目

的、促進(jìn)各方相互信任、維護(hù)市場公平為己任。

3.10評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)evaluationinstitutions

具有科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)能力，能夠獨(dú)立接受委托，組織實(shí)施科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)的法人單位。

3.11評(píng)價(jià)人員evaluationstaff

在評(píng)價(jià)過程中負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的評(píng)價(jià)要求，指導(dǎo)被評(píng)價(jià)方提供符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定并符合研發(fā)基

本規(guī)律的相關(guān)材料，根據(jù)被評(píng)價(jià)方所提供的所有材料，對(duì)技術(shù)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行等級(jí)劃分，必要時(shí)結(jié)合專

家的咨詢，最終完成標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)報(bào)告的人員。

3.12咨詢專家expertconsultant

在科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)過程中，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的，熟悉機(jī)械制造領(lǐng)域的、對(duì)成果評(píng)價(jià)過程進(jìn)行專

業(yè)咨詢的專家。

3.13工作分解結(jié)構(gòu)workbreakdownstructure

一種面向可交付成果的項(xiàng)目元素分組，這個(gè)分組組織并定義了全部的項(xiàng)目工作范圍。每下降一級(jí)都

表示一個(gè)更加詳細(xì)的項(xiàng)目工作的定義。

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3.14工作分解單元workbreakdownelement

在工作分解結(jié)構(gòu)中能夠獨(dú)立表達(dá)、獨(dú)立測(cè)量、獨(dú)立評(píng)價(jià)的基本單元。

4評(píng)價(jià)要求

4.1基本要求

相關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)遵守保密制度。

4.2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

4.2.1具有法人資格并取得合法的經(jīng)營資質(zhì)。

4.2.2具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范。

4.2.3具有以數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化技術(shù)為支撐的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展在線業(yè)務(wù),包括申

請(qǐng)、審核、公示、報(bào)告等服務(wù)。

注:涉及國防、國家安全等涉密項(xiàng)目按相關(guān)規(guī)定處理。

4.2.4維護(hù)委托方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及獲知的商亞秘密。

4.2.5專職從事科技成果評(píng)價(jià)的人員比例不少于全員的40%。

4.2.6具備開展和技成果評(píng)價(jià)工作所必需的技術(shù),經(jīng)濟(jì),管理等相關(guān)領(lǐng)域的專家資源。

[來源：T/TMAC019.F-2020，3.1]

4.3評(píng)價(jià)人員

4.3.4熟悉國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策；

4.3.5熟練掌握科技成果評(píng)價(jià)的專業(yè)方法和工具,具備較強(qiáng)的市場分析能力、職業(yè)判斷能力

以及項(xiàng)目管理能力；

4.3.6掌握與本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的適用技術(shù)信息,包括技術(shù)發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

條件等；

4.3.7具備與所從事的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)相關(guān)的專業(yè)技能，包括：信息獲取、鑒別與分析、調(diào)研

與預(yù)測(cè)、組織與洽談、計(jì)劃與實(shí)施、宣傳與傳播、協(xié)調(diào)與應(yīng)變、口頭和書面溝通、學(xué)習(xí)與研

究；

4.3.8通過技術(shù)市場要求的服務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)考試；

4.3.9每年接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括面授、研討和實(shí)訓(xùn)等；

4.3.10不得在其他評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)中兼職；

4.3.11具有良好的服務(wù)意識(shí),注重職業(yè)形象。

[來源：T/TMAC019.F-2020，3.2]

4.4咨詢專家

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4.4.1良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德,認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn),秉公辦事,客觀公正,熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)；

4.4.2對(duì)機(jī)械制造領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；

4.4.3具備完成評(píng)價(jià)的能力。

[來源：T/TMAC019.F-2020，3.2]

5評(píng)價(jià)方法

在科學(xué)、客觀的基礎(chǔ)上，根據(jù)專業(yè)理論知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，使用科學(xué)方法和工具建立評(píng)價(jià)模型、設(shè)置評(píng)價(jià)

指標(biāo)，將專業(yè)化評(píng)價(jià)與標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)相結(jié)合。

5.1定性評(píng)價(jià)

由機(jī)械制造行業(yè)或?qū)I(yè)技術(shù)專家會(huì)同其他相關(guān)專家，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)資料、檢驗(yàn)檢查測(cè)

等報(bào)告，應(yīng)用相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)技術(shù)成果等進(jìn)行分析、判斷并得出結(jié)論。

5.2定量評(píng)價(jià)

由專業(yè)評(píng)價(jià)人員應(yīng)用專業(yè)工具對(duì)采集的被評(píng)價(jià)科技成果相關(guān)各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并得出定量化報(bào)告。

5.3綜合評(píng)價(jià)

綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)目的，將科技成果相關(guān)指標(biāo)與所能檢索到的國內(nèi)外同類技術(shù)或產(chǎn)品指標(biāo)相比較，

結(jié)合指標(biāo)體系得出的定量評(píng)分與專家組的討論評(píng)議結(jié)果進(jìn)行綜合，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

6評(píng)價(jià)內(nèi)容

6.1技術(shù)價(jià)值

成果產(chǎn)生的重大技術(shù)發(fā)明以及在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵

核心技術(shù)問題方面的成效。內(nèi)容包括：

6.1.1先進(jìn)度：成果與國內(nèi)外同類技術(shù)相比其總體技術(shù)水平、主要技術(shù)（性能、性狀、工藝參數(shù)）、

經(jīng)濟(jì)（投入產(chǎn)出比、性能價(jià)格比、成本、規(guī)模等）、環(huán)境、生態(tài)等指標(biāo)所處的位置，包括技術(shù)優(yōu)勢(shì)及領(lǐng)

先程度、戰(zhàn)略性、前瞻性；

6.1.2創(chuàng)新水平：需要綜合考慮科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)、政策支持和市場需求等多個(gè)方面

因素；

6.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)：成果依法所享有的專項(xiàng)權(quán)利，包括：專利、標(biāo)準(zhǔn)、出版專著、集成電路布圖設(shè)計(jì)

專有權(quán)及軟件著作權(quán)等。

重點(diǎn)評(píng)價(jià)該技術(shù)成果在哪個(gè)技術(shù)領(lǐng)域獲得了0到1的新發(fā)明，對(duì)哪個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)體系的發(fā)展起到了推

動(dòng)作用，甚至帶來了產(chǎn)業(yè)革命，對(duì)塑造或重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈起到了決定性作用，對(duì)提高生產(chǎn)效率、產(chǎn)品品質(zhì)的

提升起到了關(guān)鍵性作用，并據(jù)此給出評(píng)價(jià)結(jié)論

6.2經(jīng)濟(jì)價(jià)值

成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。內(nèi)容包括：

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6.2.1推廣前景：成果轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的產(chǎn)品或服務(wù)的要素評(píng)價(jià)，包括市場規(guī)模、生產(chǎn)要素依存度、

商業(yè)化要素依存度；

6.2.2經(jīng)濟(jì)效益：成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益以及帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)效益；

6.2.3潛在風(fēng)險(xiǎn)：成果可能存在的技術(shù)替代、技術(shù)瑕疵帶來的風(fēng)險(xiǎn)；成果因環(huán)境、政策影響帶來的

風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)要點(diǎn)包括潛在的權(quán)益糾紛、潛在的科技發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)或危害、產(chǎn)業(yè)政策契合度、區(qū)域政策契合

度。

重點(diǎn)評(píng)價(jià)該技術(shù)成果對(duì)哪個(gè)行業(yè)創(chuàng)立或發(fā)展起到了推動(dòng)作用，尤其是實(shí)現(xiàn)了從無到有、從小到大、

從弱到強(qiáng)的變化，并成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)主要因素，并據(jù)此給出評(píng)價(jià)結(jié)論。

6.3社會(huì)價(jià)值

成果在解決人民生活、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。內(nèi)容包括：

6.3.1人民生活：成果對(duì)提高人民生活質(zhì)量、擴(kuò)大就業(yè)和健康水平等方面所取得的效益。包括對(duì)生

活質(zhì)量的提升價(jià)值、對(duì)擴(kuò)大就業(yè)的提升價(jià)值、對(duì)健康水平的提升價(jià)值；

6.3.2公共安全：成果對(duì)防災(zāi)、減災(zāi)，保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)有序、持久發(fā)展等方面所取得的效益。包括

在防震減災(zāi)方面的貢獻(xiàn)、在替代進(jìn)口、保障經(jīng)濟(jì)和社會(huì)有序發(fā)展方面的貢獻(xiàn)等；

6.3.3生態(tài)環(huán)境：成果對(duì)環(huán)境、生態(tài)、資源保護(hù)與合理利用等方面所取得的效益。包括在環(huán)境保護(hù)

方面的貢獻(xiàn)、在生態(tài)保護(hù)方面的貢獻(xiàn)、在資源利用方面的價(jià)值。

重點(diǎn)評(píng)價(jià)該技術(shù)成果在哪個(gè)方面對(duì)社會(huì)發(fā)展起到了推動(dòng)作用，為社會(huì)治理、社會(huì)進(jìn)步、以及受益群

體與人數(shù)的提高，發(fā)揮了突出作用，并據(jù)此給出評(píng)價(jià)結(jié)論。

7評(píng)價(jià)指標(biāo)

7.1技術(shù)創(chuàng)新水平

結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新水平判定要素與專家判斷結(jié)論,對(duì)該技術(shù)成果的技術(shù)創(chuàng)新水平(TIL)進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出該

技術(shù)成果所處的技術(shù)創(chuàng)新水平具體級(jí)別,說明所處技術(shù)創(chuàng)新水平級(jí)別距離可批量生產(chǎn)、大規(guī)模交付市場

應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)還有多遠(yuǎn)。

機(jī)械制造領(lǐng)域的三個(gè)特定行業(yè),參照表1.1-1.3不同的成熟度定義與要素。技術(shù)創(chuàng)新水平單位為“級(jí)”,

范圍為TIL1～TIL13,通過級(jí)別要素來具體判定。

7.2技術(shù)先進(jìn)度

對(duì)該項(xiàng)技術(shù)成果的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集,并選取國際和國內(nèi)同類產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行對(duì)標(biāo)比較，

計(jì)算得出技術(shù)成果的技術(shù)先進(jìn)性系數(shù)。

技術(shù)先進(jìn)性系數(shù)為數(shù)值,取值區(qū)間一般為0.5～3,特殊項(xiàng)目取值可以達(dá)到無上限。技術(shù)先進(jìn)性系數(shù)

越高，說明技術(shù)成果在參照物基礎(chǔ)上的提升程度越高。

計(jì)算得出技術(shù)先進(jìn)性系數(shù)后,結(jié)合專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫信息和專家咨詢建議,尤其應(yīng)用專家對(duì)技術(shù)

成果中關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度給出的專業(yè)化判斷,綜合評(píng)價(jià)該項(xiàng)技術(shù)成果的技術(shù)先進(jìn)性。

參照表2核心或最重要的技術(shù)指標(biāo)與國際一流水平(國際同行業(yè)或市場上最先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的參照對(duì)象)的

功能與性能技術(shù)指標(biāo)對(duì)標(biāo)，判斷其是優(yōu)于、相當(dāng)于、劣于對(duì)標(biāo)指標(biāo)。通過對(duì)比判斷該技術(shù)的先進(jìn)程度。

7.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)度

在科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、

人員風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)給出每類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)(每一類

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風(fēng)險(xiǎn)劃分為5個(gè)等級(jí)，通常情況下I級(jí)最安全，V級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高；競爭風(fēng)險(xiǎn)除外，競爭風(fēng)險(xiǎn)是兩頭風(fēng)險(xiǎn)高、

中間風(fēng)險(xiǎn)低)。

8評(píng)價(jià)程序

8.1咨詢申請(qǐng)

委托者按照評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的要求，填寫評(píng)價(jià)委托書，編寫評(píng)價(jià)材料及相關(guān)附件，提交評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

8.2形式審核

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)委托方提供的評(píng)價(jià)委托書和評(píng)價(jià)材料進(jìn)行審查，符合評(píng)價(jià)要求，則接受委托；對(duì)存在知

識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、弄虛作假、存在安全風(fēng)險(xiǎn)和污染嚴(yán)重、違反公序良俗、嚴(yán)重?fù)p害國家利益的成果，則不予

受理。

8.3制定評(píng)價(jià)方案

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方評(píng)價(jià)目標(biāo)和評(píng)價(jià)結(jié)論的用途為符合評(píng)價(jià)要求的委托者制定標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的工作

框架與方案，選定評(píng)價(jià)目標(biāo)適用的評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)維度，與委托方溝通數(shù)據(jù)采集范圍和數(shù)據(jù)支持憑證。

8.4簽訂評(píng)價(jià)服務(wù)合同

評(píng)價(jià)方案得到委托人認(rèn)可后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同。

8.5遴選專家

在評(píng)價(jià)過程中，根據(jù)評(píng)價(jià)的目的和要求，選擇具備相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能的專業(yè)人士，組成評(píng)

價(jià)專家團(tuán)隊(duì)。

8.6組織評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)專家成立評(píng)價(jià)專家組開展評(píng)價(jià)活動(dòng)。評(píng)價(jià)專家組一般由5～13名（單數(shù)）專家組

成，其中機(jī)械制造領(lǐng)域技術(shù)專家應(yīng)占三分之二以上，其余可為經(jīng)濟(jì)專家、管理專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、技

術(shù)轉(zhuǎn)移專家等，評(píng)價(jià)結(jié)論須經(jīng)三分之二以上的專家同意。

8.6.1采用會(huì)議評(píng)價(jià)的，專家組應(yīng)開展材料審查、聽取匯報(bào)、質(zhì)詢答疑、打分、討論、形成評(píng)價(jià)結(jié)

論。

8.6.2采用通訊評(píng)價(jià)的，評(píng)價(jià)專家在審查資料的基礎(chǔ)上，獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見，專家組長綜合各位專

家意見，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

8.6.3評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、條件保障等工作。

8.7做出結(jié)論

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目情況和專家組評(píng)價(jià)結(jié)論，編寫評(píng)價(jià)報(bào)告，評(píng)價(jià)報(bào)告初稿交由委托人審查，并對(duì)疑

義進(jìn)行解釋或修正，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取中立的專業(yè)立場與市場定位，開展合法、獨(dú)立、客觀、公正的評(píng)

價(jià)。

8.8出具評(píng)價(jià)報(bào)告

6

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評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)審查合格，簽字蓋章后，交付委托者。由科技評(píng)估師根據(jù)評(píng)價(jià)原始材料和各指

標(biāo)的評(píng)價(jià)方法，在咨詢專家的意見下編制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包含且不局限于以下幾部分：

8.8.1綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。該部分總結(jié)了被評(píng)成果的主要研究內(nèi)容，綜合展示后面各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)級(jí)別

并由此給出綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。

8.8.2技術(shù)成果概述。詳細(xì)介紹被評(píng)成果的研究內(nèi)容、所取得的相關(guān)業(yè)績等。

8.8.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等，給出風(fēng)險(xiǎn)分析及控制建議，以及

評(píng)估結(jié)論。

8.8.4技術(shù)創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)?？偨Y(jié)被評(píng)成果各工作分解單元的創(chuàng)新點(diǎn)，并根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新度評(píng)價(jià)方法，

從硬件、軟件、工藝等維度確定機(jī)械制造領(lǐng)域不同行業(yè)成果的創(chuàng)新水平。

8.8.5技術(shù)先進(jìn)度評(píng)價(jià)。利用技術(shù)先進(jìn)度的評(píng)價(jià)方法確定各指標(biāo)的先進(jìn)度，并由多個(gè)指標(biāo)的先進(jìn)度

等級(jí)確定成果的整體先進(jìn)度等級(jí)。

8.8.6效益分析。分析被評(píng)成果的前期投入情況、經(jīng)濟(jì)效益情況和社會(huì)效益等情況。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)。

列出成果第一完成人的詳細(xì)信息，并列出項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的基本信息。專家咨詢意見。列出咨詢專家的基本信

息和專家意見。

8.8.7附件。附前面評(píng)價(jià)原始材料采集要求所涉材料。

8.9評(píng)價(jià)資料歸檔

評(píng)價(jià)資料的歸檔是為了保留和整理評(píng)價(jià)過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，以便于后續(xù)的參考和查閱。

評(píng)價(jià)資料的歸檔應(yīng)當(dāng)按照一定的規(guī)范和分類進(jìn)行，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可追溯性。

評(píng)價(jià)資料的歸檔可以包括以下內(nèi)容：

8.9.1評(píng)價(jià)報(bào)告：包括評(píng)價(jià)過程、方法、結(jié)果以及相關(guān)分析和結(jié)論的詳細(xì)報(bào)告。

8.9.2評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)：包括評(píng)價(jià)所采用的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的具體說明和定義。

8.9.3調(diào)研數(shù)據(jù)和問卷：包括調(diào)研過程中收集的數(shù)據(jù)和用戶填寫的問卷。

8.9.4文件和協(xié)議：包括評(píng)價(jià)過程中簽訂的相關(guān)文件和協(xié)議，如合作協(xié)議、用戶使用協(xié)議等。

8.9.5討論和意見：包括評(píng)價(jià)過程中與相關(guān)人員進(jìn)行的討論和交流的記錄和意見。

8.9.6參考資料和證據(jù)：包括評(píng)價(jià)過程中參考的各種資料和證據(jù)，如文獻(xiàn)、市場數(shù)據(jù)、專家意見等。

8.9.7其他相關(guān)文件：包括評(píng)價(jià)過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件，如會(huì)議記錄、通知、備忘錄等。

為了便于管理和查閱，評(píng)價(jià)資料的歸檔可以采用電子化的方式，將文件和數(shù)據(jù)保存在電腦或云存儲(chǔ)

中，并建立合適的文件夾和分類結(jié)構(gòu)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保評(píng)價(jià)資料的安全性和保密性，遵守相關(guān)的法律法

規(guī)和隱私政策。

9.附錄

表1.技術(shù)創(chuàng)新水平計(jì)量模型

計(jì)量指標(biāo)Q/技術(shù)質(zhì)量

創(chuàng)新水平/統(tǒng)一度量衡技術(shù)創(chuàng)新水平等級(jí)定義級(jí)別檢測(cè)要素

不同科技成果類別、不同的交付物的級(jí)別定要素1要素2要素3要素4要素5

義有所不同，評(píng)價(jià)時(shí)要選用適當(dāng)?shù)亩x

科

技13級(jí)回報(bào)級(jí)項(xiàng)目總收益-總投入≥0

生

12級(jí)利潤級(jí)累計(jì)凈利潤≥總投入的50%

產(chǎn)

11級(jí)盈虧級(jí)▲銷量≥盈虧平衡點(diǎn)或累計(jì)凈利潤≥0

力

10級(jí)銷售級(jí)銷量≥盈虧平衡點(diǎn)數(shù)量的30%

7

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9級(jí)系統(tǒng)級(jí)具備大批量商業(yè)化生產(chǎn)條件，產(chǎn)品定型

8級(jí)產(chǎn)品級(jí)小批試產(chǎn)合格、圖紙完備、工藝成熟

7級(jí)環(huán)境級(jí)工程樣機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行、例行環(huán)境試驗(yàn)合格

6級(jí)正樣級(jí)正式功能樣機(jī)演示測(cè)試合格、工藝驗(yàn)證可行

5級(jí)初樣級(jí)初級(jí)功能樣件、圖紙十工藝設(shè)計(jì)、測(cè)試通過

4級(jí)功能級(jí)關(guān)鍵功能、方法經(jīng)過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證能夠?qū)崿F(xiàn)

3級(jí)仿真級(jí)△在實(shí)驗(yàn)室中原理模型仿真驗(yàn)證結(jié)論成立

2級(jí)方案級(jí)提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)方案

1級(jí)報(bào)告級(jí)發(fā)現(xiàn)新需求/新問題/新現(xiàn)象且明確表述出

來(創(chuàng)意+技術(shù)推動(dòng)/需求牽引)

注1:▲:當(dāng)前級(jí)別，以下為完成時(shí):△:預(yù)期目標(biāo)級(jí)別;▲-△:科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目區(qū)間，為將來時(shí);△-:未來發(fā)展前景。

注2:4～7級(jí)是技術(shù)研發(fā)與推廣應(yīng)用之間的技術(shù)鴻溝(或死亡谷)。

表1.1通用機(jī)械制造TIL

統(tǒng)一度量衡通用機(jī)械

技術(shù)創(chuàng)新水平等級(jí)定義級(jí)別檢測(cè)要素

生

產(chǎn)13級(jí)回報(bào)級(jí)項(xiàng)目總收益一總投入≥0項(xiàng)目總收益一總投入≥0

力

12級(jí)利潤級(jí)累計(jì)凈利潤≥總投入的50%累計(jì)凈利潤≥總投入的50%

科11級(jí)盈虧級(jí)銷量≥盈虧平衡點(diǎn)或累計(jì)凈利潤≥0銷量≥盈虧平衡點(diǎn)或累計(jì)凈利潤≥0

技

10級(jí)銷售級(jí)獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡

點(diǎn)數(shù)量的30%點(diǎn)數(shù)量的30%

9級(jí)系統(tǒng)級(jí)實(shí)現(xiàn)大批量商業(yè)化復(fù)制，工藝/方法成熟方法、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)通過實(shí)際運(yùn)行完全滿足

用戶要求

8級(jí)產(chǎn)品級(jí)完整工藝流程定型、流程完備、運(yùn)行方法成實(shí)際應(yīng)用環(huán)境中方法、數(shù)據(jù)算法與分析結(jié)論

型符合實(shí)際

7級(jí)環(huán)境級(jí)成套工藝流程運(yùn)行、實(shí)際操作環(huán)境試驗(yàn)合格應(yīng)用環(huán)境中方法、數(shù)據(jù)算法與分析結(jié)果符合

預(yù)期

6級(jí)正樣級(jí)部分主要工藝流程試運(yùn)行合格、流程驗(yàn)證可模擬環(huán)境中功能性分析、數(shù)據(jù)指標(biāo)符合要求

行

5級(jí)初樣級(jí)核心工藝/方法試驗(yàn)、流程可行、操作測(cè)試通方法、算法的設(shè)計(jì)完成

過

4級(jí)功能級(jí)關(guān)鍵功能、方法經(jīng)過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵方法、算法功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)

確定

3級(jí)仿真級(jí)原理模型在模擬實(shí)驗(yàn)中仿真驗(yàn)證結(jié)論成立構(gòu)建了數(shù)據(jù)分析與方法算法模型架構(gòu)

2級(jí)方案級(jí)提出的滿足需求或解決問題的整體方案提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)功能方案

1級(jí)報(bào)告級(jí)發(fā)現(xiàn)新需求或新問題且明確表述出來確定新需求/新問題/應(yīng)用場景且獲得了數(shù)據(jù)

8

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表1.2專用機(jī)械制造TIL

統(tǒng)一度量衡專用機(jī)械

技術(shù)創(chuàng)新水平等級(jí)定義級(jí)別檢測(cè)要素

生

產(chǎn)13級(jí)回報(bào)級(jí)項(xiàng)目總收益一總投入>0銷售總收入超過前期研發(fā)投入+生產(chǎn)性總投

力

入，技術(shù)產(chǎn)品(科技成果)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為商品；

占據(jù)一定的市場份額；為企業(yè)獲得市場價(jià)值

與投資凈回報(bào)；組建銷售團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建銷售體

科

技系

12級(jí)利潤級(jí)累計(jì)凈利潤≥總投入的50%累計(jì)凈利潤達(dá)到前期全部研發(fā)投入+生產(chǎn)投

入的50%

11級(jí)盈虧級(jí)銷量≥盈虧平衡點(diǎn)或累計(jì)凈利潤>0銷售額達(dá)到財(cái)務(wù)盈虧平衡點(diǎn)；發(fā)票、銷售統(tǒng)

計(jì)報(bào)告，市場分析報(bào)告

10級(jí)銷售級(jí)獲得數(shù)筆銷售收入，銷量≥盈虧平衡點(diǎn)數(shù)多批產(chǎn)品交付；多筆銷售收入到賬；用戶使

量的30%用合同與銷售合同；核算出成本、價(jià)格、盈

虧平衡點(diǎn)、投入等；形成生產(chǎn)線，進(jìn)行技改、

基建，形成各種生產(chǎn)資料

9級(jí)系統(tǒng)級(jí)實(shí)現(xiàn)大批量商業(yè)化生產(chǎn)，工藝成熟、產(chǎn)品首次批量銷售；收到首筆貨款；大批量生產(chǎn)；

質(zhì)量合格獲得市場準(zhǔn)入許可等各類資格證形成質(zhì)量控制體系；獲得各類產(chǎn)品認(rèn)證證明

明文件

8級(jí)產(chǎn)品級(jí)小批試產(chǎn)合格、生產(chǎn)條件完備、工藝基本形成小批量生產(chǎn)產(chǎn)品；所有技術(shù)資料歸檔，

穩(wěn)定產(chǎn)品定型、不再修改

7級(jí)環(huán)境級(jí)工程樣機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行、例行環(huán)境試驗(yàn)合格形成工程樣機(jī)；形成外部測(cè)試環(huán)境；形成使

用說明書；多次測(cè)試合格

6級(jí)正樣級(jí)正式功能樣機(jī)演示測(cè)試合格、工藝驗(yàn)證可形成正樣樣品；形成設(shè)計(jì)圖紙；形成工藝流

行初級(jí)功能樣件、圖紙+工藝設(shè)計(jì)、測(cè)試通程；多次可重復(fù)測(cè)試

過關(guān)鍵功能、方法經(jīng)過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證能夠?qū)崿F(xiàn)，

關(guān)鍵指標(biāo)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試達(dá)標(biāo)

5級(jí)初樣級(jí)在實(shí)驗(yàn)室原理模型仿真驗(yàn)證結(jié)論成立形成初步樣品；一次測(cè)試通過；建設(shè)實(shí)驗(yàn)室

4級(jí)功能級(jí)提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)方案形成功能模塊分解表；關(guān)鍵功能試驗(yàn)驗(yàn)證通

過；關(guān)鍵指標(biāo)測(cè)試達(dá)標(biāo)；明確關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)

值

3級(jí)仿真級(jí)發(fā)現(xiàn)新需求/新問題/新現(xiàn)象/新概念/新原構(gòu)建原理模型；模型仿真結(jié)論成立；搭建仿

理且明確表述出來(技術(shù)推動(dòng)/需求牽引+真環(huán)境(計(jì)算機(jī))

創(chuàng)意)

2級(jí)方案級(jí)項(xiàng)目總收益一總投入>0概念模型、解決問題技術(shù)方案、技術(shù)路線、

技術(shù)體系架構(gòu)、功能清單、核心技術(shù)指標(biāo)、

研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、產(chǎn)品成本測(cè)算、技術(shù)方案通

過評(píng)審

1級(jí)報(bào)告級(jí)累計(jì)凈利潤≥總投入的50%需求分析報(bào)告；競爭分析報(bào)告；市場調(diào)研報(bào)

告；行業(yè)發(fā)展報(bào)告

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表1.3數(shù)控機(jī)械制造TIL

統(tǒng)一度量衡數(shù)控機(jī)械

技術(shù)創(chuàng)新水平等級(jí)定義級(jí)別檢測(cè)要素

13級(jí)回報(bào)級(jí)銷售總收入超過前期研發(fā)投入+生產(chǎn)性總投

生

產(chǎn)入，占據(jù)一定的市場份額:為企業(yè)獲得市場價(jià)

力項(xiàng)目總收益一總投入>0

值與投資凈回報(bào);組建銷售團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建銷售體

系

12級(jí)利潤級(jí)累計(jì)凈利潤達(dá)到前期全部研發(fā)投入+生產(chǎn)投

累計(jì)凈利潤≥總投入的50%

科入的50%

技

11級(jí)盈虧級(jí)銷售額達(dá)到財(cái)務(wù)盈虧平衡點(diǎn);發(fā)票、銷售統(tǒng)計(jì)

銷量≥盈虧平衡點(diǎn)或累計(jì)凈利潤≥0

報(bào)告，市場分析報(bào)告

10級(jí)銷售級(jí)多批產(chǎn)品交付;多筆銷售收入到賬;用戶使用

獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡點(diǎn)數(shù)合同與銷售合同;核算出成本、價(jià)格、盈虧平

量的30%衡點(diǎn)、投入等;形成生產(chǎn)線，進(jìn)行技改、基建，

形成各種生產(chǎn)資料

9級(jí)系統(tǒng)級(jí)軟件系統(tǒng)在實(shí)際任務(wù)運(yùn)行中滿足所有使用要

系統(tǒng)通過實(shí)際運(yùn)行處于合格狀態(tài)

求，使用證明

8級(jí)產(chǎn)品級(jí)軟件系統(tǒng)在實(shí)際運(yùn)行環(huán)境中測(cè)試，功能指標(biāo)、

實(shí)際運(yùn)行環(huán)境中測(cè)試合格

性能指標(biāo)、可靠性指標(biāo)測(cè)試合格

7級(jí)環(huán)境級(jí)軟件系統(tǒng)在應(yīng)用環(huán)境測(cè)試中功能指標(biāo)與性能

應(yīng)用環(huán)境中指標(biāo)測(cè)試合格

指標(biāo)滿足要求，穩(wěn)定性指標(biāo)達(dá)標(biāo)

6級(jí)正樣級(jí)軟件系統(tǒng)在模擬測(cè)試中功能指標(biāo)與性能指標(biāo)

模擬環(huán)境中功能性指標(biāo)通過

滿足要求

5級(jí)初樣級(jí)源代碼程序、指令程序、功能程序、程序模

軟件設(shè)計(jì)完成(通過CMM2認(rèn)證)塊、子系統(tǒng)、完整系統(tǒng)、功能指標(biāo)齊全、性

能指標(biāo)齊全

4級(jí)功能級(jí)核心算法、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)設(shè)計(jì)方案、

關(guān)鍵算法功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)確定

核心功能指標(biāo)、性能指標(biāo)

3級(jí)仿真級(jí)系統(tǒng)架構(gòu)、流程框圖、系統(tǒng)分析模型、相同

構(gòu)建了系統(tǒng)架構(gòu)與功能模型

基本配置

2級(jí)方案級(jí)概念模型、解決問題的技術(shù)方案、技術(shù)路線、

技術(shù)體系架構(gòu)、功能清單、核心技術(shù)指標(biāo)、

提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)功能方案

研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、產(chǎn)品成本測(cè)算、技術(shù)方