DB5106T 10-2020“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范　

5106I 2 2 2 2 4 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定1"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"監(jiān)管工作規(guī)范監(jiān)管對(duì)象objectofsup雙隨機(jī)、一公開(kāi)doublerandom,監(jiān)管平臺(tái)supervisionpla部門內(nèi)部聯(lián)合抽查jointspotcheckwithindep部門聯(lián)合抽查jointspotcheckbydep抽查比例proportionofspotch2一般檢查事項(xiàng)generalinsp5.1遵循“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則。5.4遵循部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的常態(tài)化工作機(jī)制。5.5遵循檢查結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)（除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公5.6遵循強(qiáng)化督導(dǎo)檢查，督促整改落實(shí)的原則。6.1采取部門內(nèi)部聯(lián)合隨機(jī)抽查和跨部門聯(lián)合抽查的方式，跨部門聯(lián)合抽查采取綜合性跨部門聯(lián)合抽6.2上級(jí)部門管轄的監(jiān)管對(duì)象可委托下級(jí)部門實(shí)施，下級(jí)6.3跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項(xiàng)，可由上級(jí)部門7.1.1.1各部門依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單并向社會(huì)公布。部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單示例7.1.2.2跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清37.2.1.2涉及多項(xiàng)監(jiān)管業(yè)務(wù)的部門，應(yīng)對(duì)本部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)管抽查事項(xiàng)的檢查對(duì)象，通過(guò)分類、標(biāo)注7.2.1.3市場(chǎng)主體或非市場(chǎng)主體，應(yīng)分別7.2.1.4市場(chǎng)主體名錄庫(kù)應(yīng)記錄但7.2.1.5各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及身份7.2.1.6需要重點(diǎn)監(jiān)管的監(jiān)管對(duì)象，可根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的行業(yè)類別、所在區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用狀況等7.2.1.7監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管7.2.2.1根據(jù)抽查事項(xiàng)清單所涉及的檢查類別，依托監(jiān)管平臺(tái)，建立與履行檢查職責(zé)相匹配的檢查人7.2.2.2檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法公務(wù)員、具有執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)7.2.2.4檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)記錄但不限于7.2.2.5跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查人員名錄庫(kù)，由各單位自行錄入監(jiān)管平臺(tái)系統(tǒng)，應(yīng)根據(jù)情況動(dòng)態(tài)調(diào)4制定年度工作計(jì)劃制定年度工作計(jì)劃制定抽查工作方案制定抽查工作方案隨機(jī)抽取檢查對(duì)象隨機(jī)抽取檢查對(duì)象隨機(jī)選派檢查人員隨機(jī)選派檢查人員確定檢查方式確定檢查方式實(shí)施檢查實(shí)施檢查形成與公示檢查結(jié)果形成與公示檢查結(jié)果后續(xù)處理后續(xù)處理法律法規(guī)另有要求的從其規(guī)定；國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院8.2.2.1部門內(nèi)部聯(lián)合隨機(jī)抽查由各部門自行制定年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查由牽頭8.2.2.2部門內(nèi)部存在兩項(xiàng)及以上業(yè)務(wù)條線針對(duì)同一檢查對(duì)象開(kāi)展監(jiān)督抽查工作的，本部門應(yīng)組織內(nèi)8.2.2.3年度抽查計(jì)劃的編制應(yīng)在每年一一公開(kāi)”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室匯總形成本級(jí)年度抽查計(jì)劃，在本級(jí)政府網(wǎng)站或相8.2.2.4年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃應(yīng)向社會(huì)8.2.2.5抽查對(duì)象名單不宜公開(kāi)，法律法規(guī)規(guī)章58.2.2.6檢查人員名單不予公開(kāi)，國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院各8.2.2.7需對(duì)年度抽查計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)提前5部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公8.2.3.2依據(jù)市場(chǎng)主體數(shù)量和抽查事項(xiàng)復(fù)雜程度或出現(xiàn)以下情形適當(dāng)調(diào)a)對(duì)涉及安全和民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，以及投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、有失信行為、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄或風(fēng)險(xiǎn)較高的市場(chǎng)主體,應(yīng)適當(dāng)提b)結(jié)合市場(chǎng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類狀況,信用良好、守信市場(chǎng)主體或風(fēng)險(xiǎn)較低的區(qū)域和市場(chǎng)主體，可8.2.3.3對(duì)需要全覆蓋檢查的重點(diǎn)行業(yè)，應(yīng)將轄區(qū)內(nèi)的全部市場(chǎng)主體與隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單中的全部抽8.3.1按照年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃制定抽執(zhí)行時(shí)間、參與檢查的具體部門、抽查對(duì)象范圍、抽查比例、詳細(xì)工8.3.2跨部門聯(lián)合抽查由牽頭部門起草抽查工作8.3.3對(duì)同一主體的檢查事項(xiàng)，應(yīng)一次8.4.1通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)，從監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象并進(jìn)行分組；部門聯(lián)合隨8.4.2邀請(qǐng)政府部門派員監(jiān)督，也可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾代表等到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)8.4.3部門聯(lián)合隨機(jī)抽查應(yīng)由各部門根據(jù)自己部門制定的監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)，與跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查抽通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)，根據(jù)檢查對(duì)象分組數(shù)從檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派檢8.5.2.1根據(jù)分組數(shù)量及各單位確定的68.5.2.2牽頭部門和參與部門通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)，從各自的檢查人員名錄庫(kù)中，隨機(jī)選派各部門的檢查人8.5.3.2根據(jù)檢查事項(xiàng)類別要求，在相事人提出申請(qǐng)并按程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后再次采取隨機(jī)選派方式產(chǎn)生替補(bǔ)檢網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、委托第三方參與檢查等方式進(jìn)行。8.7.1.1明確工作安排。檢查組應(yīng)統(tǒng)籌安排，制定檢查工作方案、路線圖、時(shí)間表，落實(shí)檢查工作保8.7.1.2明確檢查事項(xiàng)和材料清單。檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、市場(chǎng)主體應(yīng)提供8.7.1.3開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)。采取集中培訓(xùn)與自學(xué)相結(jié)合的方式，對(duì)隨檢查人員應(yīng)表明身份，出示相關(guān)證件，說(shuō)明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢人（負(fù)責(zé)人）或受委托人拒絕的，檢查人員應(yīng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作見(jiàn)8.7.2.3.1檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過(guò)查閱材料、查看現(xiàn)場(chǎng)、詢問(wèn)當(dāng)事人和知情人8.7.2.3.2實(shí)施跨部門聯(lián)合抽查的參與部門檢查8.7.2.3.3檢查人員應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作。無(wú)法提取材料原件的，應(yīng)提供與8.7.2.3.4檢查人員應(yīng)對(duì)檢查全過(guò)程進(jìn)行音像記錄或通過(guò)拍照、錄音等方式記錄重要的執(zhí)法過(guò)程；記8.7.2.3.5可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部7a)拒絕檢查人員進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；c)其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行的。8.7.2.3.7市場(chǎng)主體拒絕接受檢查8.7.2.4.1檢查組應(yīng)對(duì)須帶回核查的材料逐項(xiàng)清點(diǎn)、封存，并與市場(chǎng)主體辦理交接手8.7.2.4.2可通過(guò)部門間信息共享提供材料的，無(wú)須重復(fù)8.7.2.5.2上級(jí)部門對(duì)核查記錄文書(shū)有統(tǒng)一規(guī)定的，從其規(guī)定；沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定的，應(yīng)自行制定核查記8.7.2.5.3市場(chǎng)主體法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人應(yīng)簽字并蓋章，法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委8.8.1.1檢查組應(yīng)匯總整理市場(chǎng)主體自查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、實(shí)地核查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)8.8.1.2跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的各參與部門，應(yīng)對(duì)各自抽查事8.8.2.1檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公示檢查8.8.2.2涉企信息應(yīng)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）或信用中國(guó)網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公開(kāi)；信息8.8.2.3不宜公開(kāi)的檢查結(jié)果，應(yīng)按規(guī)定執(zhí)8.8.2.4己實(shí)施檢查但未進(jìn)行公開(kāi)的，視為未完成檢8.9.1.1檢查結(jié)果中的違法違規(guī)情形，屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及8.9.1.2對(duì)檢查結(jié)果中涉嫌違法違規(guī)行為，屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理。雙隨機(jī)8.9.2.1檢查組應(yīng)將隨機(jī)抽查工作方案、抽查對(duì)象名單、現(xiàn)場(chǎng)檢查執(zhí)法文書(shū)、檢查結(jié)果、違法違規(guī)情88.9.2.2通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)實(shí)施抽查，記錄抽查9結(jié)果運(yùn)用9.1抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為市場(chǎng)主體信用狀況分類的重要考量，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)9.3建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度，實(shí)行分類分級(jí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。9.4對(duì)抽查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、挖掘和比對(duì)，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和防范化解區(qū)域性，行業(yè)性及系統(tǒng)9象文項(xiàng)測(cè)門第三條、第八條條文內(nèi)容;容項(xiàng)測(cè)稱項(xiàng)號(hào)型例項(xiàng)圍間企業(yè)蓋章：法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字：