供應商審核計劃及評分記錄表

供應商審核計劃及評分記錄表2014年下半年審核計劃一、審核對象我公司所有合格供應商及新開發(fā)供應商。二、審核目的1.通過此次審核，證實供應商在質量管理體系的運行是否符合我公司的要求;2.針對此次審核中暴露出來的供應商在體系、過程和產品存在的缺陷和問題，要求其制定有效的糾正預防措施并予以執(zhí)行，提高供應商體系運行的有效性和效率，為產品質量的穩(wěn)定和提升提供有力的質量管理體系保證。三、審核評分依據此審核評分主要依據質量管理、生產現場管理及采購配合三方面進行。詳見附件1.四、審核時間及組織2014年下半年審核對象共4個，大致安排如下:考察時間考察對象提供產品審核組成員備注2014.7供應、質檢、生產2014.8供應、質檢、生產2014.10供應、質檢、生產2014.12供應、質檢、生產五、審核的記錄及結論審核組成員在現場審核時應做好記錄，審核完畢后得出審核結論，以確定是否能繼續(xù)保持合格供應商資格或是否能成為合格供應商。附件1.供應商現場評審表編號:TY/QHSEF/P13-01供應商名稱生產商名稱供應商地址生產商地址聯系電話供應商聯系人郵箱被審核物料本次審核序號審核日期上次訪問日期姓名職務評審人員審核內容參見供應商現場審核記錄表審核結果評核項目得分工藝合理性、工藝安全性(10)原物料及過程產品質量控制(20)質量管理評客訴及不合格產品處理、持續(xù)改進(10)儀器、設備、試劑、文件、記錄管理(10)分工廠服務(10)生產過程控制(10)生產過程細檢驗試驗項目(10)供應商管理(5)則采購配合環(huán)境和職業(yè)健康(10)運輸車輛及應急方案(5)最后得分(70分以上合格)是否需要復評審核結論供應商簽名(公章)供應商現場審核記錄表序審核項目審核內容審核記錄號1能否提供生產的工藝流程圖,2生產線是否安裝有磁選器/磁力棒裝置,3生產線是否安裝有金屬探測器,工藝合對金屬探測器是否有規(guī)定的檢測方法，檢測塊的大小，4理以及多久校準一次金屬探測器,質性量、管5加工過程中中間體的檢查及標準是否有明確規(guī)定,工理藝)50生產過程發(fā)生偏差時，糾偏措施是否有明確的書面指安6全導,分性))107是否對廠房設施、設備進行維護保養(yǎng),分)8現行的質量數據能否發(fā)現異常并能進行分析,9是否有專門的檢測部門，實驗室已認證到何種水平,是否有明確規(guī)定需要檢查和校準的儀器,(包括生產10線上以及在實驗室中的儀器)原11成品放行是否得到有效控制,物料是否有人負責HACCP的協調和執(zhí)行,是否有建立HACCP及12小組,小組成員是否經過HACCP方法的培訓?過質程量HACCP計劃中，是否有考慮微生物污染的控制,(沙門產管13氏菌、李斯特桿菌、致病大腸桿菌)品理質)50量14致病菌取樣頻次,取樣方法,控分制))15采用何種校驗方法進行校驗，是否有相應的記錄,20分16最近一次體系的審核日期,)17有沒有組織正式的內審,頻率怎樣,18批的劃分原則，是否能追溯每批產品的數據,追溯這些信息需要多長時間,對于原料，能追溯到哪19種程度,20返工產品是否可追溯,21首批產品的質量是否重點控制,22是否有4M變更的流程程序,原料進廠檢查是否實施,是否有相關的檢查標準及指23導書,檢查是否由指定人員實施,是否有參照方法、判斷標24準,倉庫檢查體制是否完善，出庫檢查體制是否可以追25溯,倉庫是否有專門的倉庫管理人員,是否按照先進先26出、近效期先出的原則管理倉庫,是否有對庫存量的適當控制,是否每日確認現存產品27數量,28原料、包裝物、化學品、成品是否有特定的儲存間,29是否有特定的儲存條件,(溫度，濕度)30是否有相應的潔凈區(qū)管理辦法,客31不合格品是否有處理程序并按程序處理,訴及不質32是否有讓步放行的程序,合量格管)10產理33對質量投訴是否及時糾正,實施的對策有效嗎,品)50分處)理分34是否保存有有關質量投訴的內容、原因、對策的記錄,、)持續(xù)原料不合格時怎么處置,是否有相應的程序及解決方改35法,進36倉庫對合格品與不合格品是否區(qū)別管理,產品運輸中，其包裝及貯存條件是否適當，保證產品37不會變質或受到污染,38潔凈區(qū)有對外來異物的風險評估么,39對新員工有入職培訓計劃嗎,40公司有沒有年度培訓計劃，并按計劃執(zhí)行,41各種圖紙、標準、作業(yè)指導書是否處于現行受控狀態(tài),42是否有清潔操作記錄,儀器、43是否有過敏原管理程序,設備、44HACCP活動有歸檔記錄嗎,試劑質量、45消防設施是否定期點檢,管理文件(50、46儀器、設備的修理保養(yǎng)記錄是否保存,分)記錄管47有計量器具相關的臺賬嗎,理)10計量器具是否確定校驗體系,是否明確計量器具的使48用期限,分)49是否保留檢查記錄,保留多長時間,50有定期對設備進行保養(yǎng)及管理臺賬,是否有程序監(jiān)控水源和供水系統中水的安全和質量51(包括微生物和化學指標),生產當水作為配料或用于清潔目的時，水是否符合生活飲52過程工廠服用水標準,管理務(10工廠是否有水處理系統,處理系統是否受監(jiān)控以確保(30分)53符合關鍵限值,分)是否有蟲害控制系統,如果是合同外包，請?zhí)峁┏邪?4商名稱。55是否根據蟲害控制數據進行趨勢分析,56是否對滅蠅燈的位置、燈管更換和蚊蟲進行記錄,57用于蟲害控制的化學品是否登記入冊并合理管理,是否有標明了所有內部滅鼠裝置、誘餌站、滅蠅燈和58信息素誘捕器的布局圖,是否有蟲鼠控制計劃，地漏下水道是否有隔鼠板，是59否有相應捕鼠器和鼠藥控管點，并有相應管理,對于蚊蠅、蟑螂等控管是否有軟門簾、紗窗、風幕、60滅蠅燈或者暗道等防范設施,廠房的設計、場所、空間布局是否合理，車間有足夠61的排期裝置，產品不會受到交叉污染,62員工休息室、更衣室等保持清潔，衛(wèi)生設施完好,5s活動是否持續(xù)推進,定置管理、標識管理是否切實63實施,操作崗位有無放置不相關物品(水杯、食品、藥品等),生作業(yè)指導書說明的方法和步驟是否有效,是否按作業(yè)64產指導書操作,過生產機械設備有無定期做維護與保養(yǎng),能否正確使用校正程過程65控后或保養(yǎng)后的設備、模具、計量器具等,管理制(30)1066現場作業(yè)人員的安全意識如何,分)分對于現場發(fā)生作業(yè)失誤的作業(yè)是否有相應的程序及解)67決方法,生產計劃是否根據交付期制定,當不能完成交貨期時68怎樣處理,對于緊急訂單怎樣處理,69生產過程中的各類記錄是否清晰、完整并易于查找,70生產過程中的產品等的標識是否采用統一方法,檢71產品如何取樣,樣品保留多長時間,驗生產和過程試分72管理留樣及穩(wěn)定性實驗是否符合規(guī)定,驗)項(30目分))73工廠實驗室完成一個樣品檢測的時間是多久,10工廠內部化驗室的檢測方法是否有書面記錄并且由有74資質的人員核實批準過,75檢測方法是否有進行驗證,76原料、中間體、成品檢驗是否有檢驗規(guī)范、檢驗記錄,77成品是否按質量標準實施全項檢驗并記錄,78是否有標識來表明檢驗和試驗的狀態(tài),79質量出現異常時是否信息反饋,有糾正措施,80計量器具是否有檢定管理制度,使用狀態(tài)是否良好,請?zhí)峁┖细窆糖鍐?，如果所供應的原料中有轉基81因原料的，請列出。你審核你的供應商嗎,怎樣審核,多久審核一次,是82供否有供應商的評價和選擇系統并有相應的記錄,應商所有起始物料是否有相應標準,抽查關鍵物料檢驗報管83理告。物料的驗收、取樣、檢驗及放行是否符合規(guī)定,)5所有原材料供應商是否均為合格供應商,是否對關鍵分84物料供應商進行了現場審核,)采關鍵物料來源是否固定，如有變動，是否及時告知,購85若生產工藝有重大變更時是否會通知物料的使用企配業(yè),合)20對于意外/事故的防治，是否有相應的健康安全改進項86目,分)87是否符合國家規(guī)定的每星期最長工作時間限制,環(huán)境和88是否實施健康和安全政策,職業(yè)健康(1089是否定期監(jiān)控員工的健康，頻率是多少,分)90是否有專門的人員負責環(huán)保,91工廠有環(huán)境風險應急方案嗎,如工廠內滲水等。92在過去3年內，是否有收到環(huán)境方面的投訴或舉報,93工廠是否實施環(huán)境微生物檢測,檢測頻率是多少,