基金理財合同格式3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME基金理財合同格式本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方住所地1.4雙方聯(lián)系方式2.基金理財計劃概述2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4投資范圍2.5投資策略2.6預期收益3.基金認購與申購3.1認購與申購方式3.2認購與申購時間3.3認購與申購費用3.4認購與申購額度4.基金贖回與轉讓4.1贖回方式4.2贖回時間4.3贖回費用4.4贖回額度4.5轉讓方式4.6轉讓費用5.基金管理費與托管費5.1管理費5.2托管費5.3收費標準5.4收費方式6.基金收益分配6.1收益分配方式6.2收益分配時間6.3收益分配比例7.基金風險揭示7.1市場風險7.2信用風險7.3流動性風險7.4操作風險8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同解除9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同附件11.1附件一：基金招募說明書11.2附件二：基金合同11.3附件三：風險揭示書12.合同簽署12.1簽署時間12.2簽署地點12.3簽署方式13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止14.其他約定事項14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3通知方式第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：_______有限公司乙方：_______個人1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3雙方住所地甲方住所地：_______市_______區(qū)_______路_______號乙方住所地：_______市_______區(qū)_______路_______號1.4雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：電話：_______，郵箱：_______乙方聯(lián)系方式：電話：_______，郵箱：_______第二條基金理財計劃概述2.1基金名稱基金名稱：_______基金2.2基金類型基金類型：貨幣市場基金2.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：人民幣_______萬元2.4投資范圍投資范圍：人民幣存款、短期債券、回購等貨幣市場工具2.5投資策略投資策略：追求資金的流動性和安全性，追求穩(wěn)定的收益2.6預期收益預期收益：年化收益率預計為_______%第三條基金認購與申購3.1認購與申購方式認購與申購方式：通過銀行柜臺、網(wǎng)上銀行、手機銀行等方式進行3.2認購與申購時間認購與申購時間：工作日上午9:00至下午16:003.3認購與申購費用認購與申購費用：按照基金管理人規(guī)定收取3.4認購與申購額度認購與申購額度：單筆認購或申購金額不低于人民幣_______萬元第四條基金贖回與轉讓4.1贖回方式贖回方式：通過銀行柜臺、網(wǎng)上銀行、手機銀行等方式進行4.2贖回時間贖回時間：工作日上午9:00至下午16:004.3贖回費用贖回費用：按照基金管理人規(guī)定收取4.4贖回額度贖回額度：單筆贖回金額不得超過基金賬戶余額4.5轉讓方式轉讓方式：通過銀行柜臺、網(wǎng)上銀行、手機銀行等方式進行4.6轉讓費用轉讓費用：按照基金管理人規(guī)定收取第五條基金管理費與托管費5.1管理費管理費：按照基金凈資產的_______%收取5.2托管費托管費：按照基金凈資產的_______%收取5.3收費標準收費標準：按照基金管理人規(guī)定執(zhí)行5.4收費方式收費方式：按月收取第六條基金收益分配6.1收益分配方式收益分配方式：現(xiàn)金分紅6.2收益分配時間收益分配時間：每個會計年度結束后_______個工作日內6.3收益分配比例收益分配比例：根據(jù)基金收益情況確定第七條基金風險揭示7.1市場風險市場風險：由于市場波動，基金凈值可能發(fā)生波動，投資者可能面臨本金損失的風險7.2信用風險信用風險：基金投資于信用等級較低的債券或其他金融工具，可能面臨信用風險7.3流動性風險流動性風險：基金投資于流動性較差的金融工具，可能面臨流動性風險7.4操作風險操作風險：基金管理人操作失誤或系統(tǒng)故障等，可能引發(fā)操作風險第一部分：合同如下：第八條合同生效、變更與解除8.1合同生效條件合同生效條件：雙方簽署并加蓋公章或合同專用章后生效8.2合同變更合同變更：任何一方提出變更合同內容，需經雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力8.3合同解除（1）一方違約，另一方在合理期限內未采取補救措施；（2）基金管理人因市場環(huán)境變化，無法繼續(xù)管理基金；（3）法律法規(guī)或政策變化，導致基金無法繼續(xù)運作；（4）雙方協(xié)商一致解除合同第九條違約責任9.1違約情形違約情形：（1）任何一方未按合同約定履行義務；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）任何一方違反法律法規(guī)或政策；9.2違約責任違約責任：（1）違約方應承擔由此產生的全部損失；（2）違約方應承擔因違約行為導致的全部責任；（3）違約方應支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定第十條爭議解決10.1爭議解決方式爭議解決方式：協(xié)商、調解、仲裁或訴訟10.2爭議解決機構爭議解決機構：雙方協(xié)商確定的仲裁機構或人民法院10.3爭議解決程序爭議解決程序：按照相關法律法規(guī)及爭議解決機構的規(guī)定執(zhí)行第十一條合同附件11.1附件一：基金招募說明書附件一：基金招募說明書應包含基金的基本信息、投資策略、風險揭示等內容11.2附件二：基金合同附件二：基金合同應詳細約定基金的投資運作、收益分配、費用收取等內容11.3附件三：風險揭示書附件三：風險揭示書應包含基金投資可能面臨的風險及應對措施第十二條合同簽署12.1簽署時間簽署時間：_______年_______月_______日12.2簽署地點簽署地點：_______市_______區(qū)_______路_______號12.3簽署方式簽署方式：雙方代表親自簽署或授權代表簽署第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件合同解除條件：見第八條第8.3款13.2合同終止合同終止：合同履行完畢或根據(jù)第八條第8.3款規(guī)定解除合同后終止第十四條其他約定事項14.1法律適用法律適用：本合同適用中華人民共和國法律14.2合同份數(shù)合同份數(shù)：一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力14.3通知方式通知方式：以書面形式通過合同約定的聯(lián)系方式送達，自送達之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的義務或實現(xiàn)合同目的，經甲乙雙方同意參與合同履行的獨立第三方主體。1.2第三方包括但不限于中介方、顧問、審計機構、評估機構、律師事務所、會計師事務所等。2.第三方介入的約定2.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責、權利和義務。2.2第三方介入后，其行為視為甲乙雙方共同行為，對甲乙雙方產生法律約束力。3.第三方職責3.1第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務，確保服務質量符合合同約定。3.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.第三方權利4.1第三方有權根據(jù)合同約定收取合理的服務費用。4.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責。5.第三方義務5.1第三方應按照合同約定的時間、質量要求完成工作。5.2第三方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。6.第三方責任限額6.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過合同總金額的_______%。6.2第三方在履行職責過程中，因自身原因導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。6.3第三方的責任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應承擔的責任。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲乙雙方之間為委托關系，第三方不參與甲乙雙方的利潤分配和風險承擔。7.2第三方與甲乙雙方的其他合同關系人（如基金投資者、監(jiān)管機構等）無直接法律關系，第三方對其他合同關系人不承擔任何責任。7.3第三方在履行職責過程中，如需與其他合同關系人進行溝通或協(xié)調，應取得甲乙雙方的書面同意。8.第三方介入時的額外條款8.1第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方具備相應的資質和條件，以保證第三方能夠獨立、公正地履行職責。8.2第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方了解本合同的主要內容，包括但不限于合同目的、雙方權利義務、風險承擔等。8.3第三方介入時，甲乙雙方應要求第三方提供必要的保密承諾，以保護甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.第三方介入的變更與解除9.1第三方介入期間，如甲乙雙方認為第三方無法履行職責或存在重大違約行為，有權解除與第三方的協(xié)議，并追究其相應責任。9.2第三方介入的變更或解除，應經甲乙雙方書面同意，并通知第三方。10.第三方介入的法律適用10.1第三方介入的法律適用：本合同及第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國法律。10.2第三方介入的爭議解決：雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金招募說明書要求：詳細說明基金的基本信息、投資策略、風險揭示、費用結構、收益分配方式等。說明：招募說明書是投資者了解基金的重要文件，應包含基金的全面信息。2.附件二：基金合同要求：明確基金的投資目標、投資范圍、運作方式、費用結構、收益分配、風險控制措施等。說明：基金合同是規(guī)范基金運作的法律文件，對甲乙雙方具有約束力。3.附件三：風險揭示書要求：詳細列舉基金投資可能面臨的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，并提供相應的風險控制措施。說明：風險揭示書旨在提醒投資者充分了解投資風險，做出明智的投資決策。4.附件四：第三方服務協(xié)議要求：明確第三方的服務內容、服務期限、費用標準、保密條款等。說明：第三方服務協(xié)議是第三方提供專業(yè)服務的基礎文件，確保第三方服務的合法性和有效性。5.附件五：合同簽署文件要求：包括甲乙雙方的簽字、蓋章、日期等信息。說明：合同簽署文件是合同生效的證明，確保合同的法律效力。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細說明合同變更的內容、變更原因、變更后的條款等。說明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中可能出現(xiàn)的文件，用于記錄合同變更的細節(jié)。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：明確合同解除的原因、解除后的處理措施等。說明：合同解除協(xié)議是合同解除的法律文件，確保合同解除的合法性和有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲乙任何一方未按合同約定履行義務；（2）提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）違反法律法規(guī)或政策；（4）未按合同約定支付費用；（5）未經對方同意擅自變更合同內容。2.責任認定標準：（1）違約方應承擔由此產生的全部損失；（2）違約方應承擔因違約行為導致的全部責任；（3）違約方應支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.違約示例說明：（1）甲方未按合同約定的時間提供投資資金，導致乙方無法按計劃進行投資，乙方因此遭受損失。甲方應承擔由此產生的全部損失。（2）乙方未按合同約定支付管理費，導致基金管理人無法正常運作。乙方應支付違約金，并承擔由此產生的全部責任。（3）第三方在提供服務過程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，違反保密條款。第三方應承擔相應的賠償責任?；鹄碡敽贤袷?本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同雙方當事人信息1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同履行期限1.6合同履行地點2.基金理財產品介紹2.1基金產品類型2.2基金產品投資策略2.3基金產品投資范圍2.4基金產品預期收益2.5基金產品風險等級2.6基金產品費用結構3.投資人權利與義務3.1投資人權利3.2投資人義務4.管理人權利與義務4.1管理人權利4.2管理人義務5.基金份額購買與贖回5.1基金份額購買5.2基金份額贖回5.3基金份額轉讓6.基金費用收取6.1基金管理費6.2基金托管費6.3其他費用7.風險揭示與信息披露7.1風險揭示7.2信息披露8.違約責任8.1投資人違約責任8.2管理人違約責任9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金招募說明書12.3附件三：基金管理人承諾函13.其他約定13.1通知方式13.2通知送達地址13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：第一條合同基本信息1.1合同名稱：基金理財合同1.2合同雙方當事人信息：1.2.1投資人：（投資人全名）1.2.2管理人：（管理人全名）1.3合同簽訂日期：____年__月__日1.4合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.5合同履行期限：____年__月__日至____年__月__日1.6合同履行地點：____市____區(qū)第二條基金理財產品介紹2.1基金產品類型：貨幣市場基金2.2基金產品投資策略：投資于貨幣市場工具，包括銀行存款、短期債券等，以追求穩(wěn)定收益2.3基金產品投資范圍：包括但不限于銀行存款、短期債券、回購協(xié)議等2.4基金產品預期收益：年化收益率預計為2%至4%2.5基金產品風險等級：低風險2.6基金產品費用結構：2.6.1管理費：按前一日基金資產凈值的一定比例計提，費率如下：1億元（含）至10億元：0.90%2.6.2托管費：按前一日基金資產凈值的一定比例計提，費率如下：1億元（含）至10億元：0.04%2.6.3其他費用：根據(jù)基金運作實際情況收取，具體費用標準另行約定第三條投資人權利與義務3.1投資人權利：3.1.1了解基金產品的投資策略、投資范圍、預期收益和風險等級3.1.2按照合同約定購買、贖回基金份額3.1.3獲得基金份額投資收益3.1.4享有合同約定的其他權利3.2投資人義務：3.2.1按照合同約定繳納基金份額購買款項3.2.2遵守基金合同及相關法律法規(guī)3.2.3按時支付基金費用3.2.4遵守基金管理人的相關規(guī)定第四條管理人權利與義務4.1管理人權利：4.1.1按照基金合同約定管理基金資產4.1.2收取基金管理費4.1.3對基金份額進行分配4.1.4享有合同約定的其他權利4.2管理人義務：4.2.1按照基金合同約定管理和運作基金資產4.2.2保證基金資產的安全4.2.3定期向投資人披露基金運作情況4.2.4遵守基金合同及相關法律法規(guī)4.2.5依照合同約定履行其他義務第五條基金份額購買與贖回5.1基金份額購買：5.1.1投資人可通過銀行柜臺、網(wǎng)上銀行、手機銀行等渠道購買基金份額5.1.2投資人購買基金份額時，應按照管理人規(guī)定的價格和份額進行購買5.2基金份額贖回：5.2.1投資人可通過銀行柜臺、網(wǎng)上銀行、手機銀行等渠道贖回基金份額5.2.2投資人贖回基金份額時，應按照管理人規(guī)定的價格和份額進行贖回5.3基金份額轉讓：5.3.1投資人可在基金交易平臺上進行基金份額的轉讓5.3.2基金份額轉讓應遵守基金合同及相關法律法規(guī)第六條基金費用收取6.1基金管理費：6.1.1管理人按照合同約定收取基金管理費，具體費率見第二條2.6.16.2基金托管費：6.2.1托管銀行按照合同約定收取基金托管費，具體費率見第二條2.6.26.3其他費用：6.3.1管理人根據(jù)基金運作實際情況收取其他費用，具體費用標準另行約定第七條風險揭示與信息披露7.1風險揭示：7.1.1基金產品存在投資風險，投資人應充分了解并自行承擔投資風險7.1.2基金產品可能面臨市場風險、信用風險、流動性風險等7.2信息披露：7.2.1管理人應按照法律法規(guī)和基金合同約定，定期披露基金運作情況、凈值變動等信息7.2.2投資人應關注基金信息披露，及時了解基金運作情況第八條違約責任8.1投資人違約責任：8.1.1投資人未按照合同約定繳納基金份額購買款項，管理人有權終止合同，并要求投資人支付逾期款項及相應利息8.1.2投資人未按照合同約定支付基金費用，管理人有權終止合同，并要求投資人支付逾期費用及相應利息8.1.3投資人違反基金合同及相關法律法規(guī)，管理人有權終止合同，并要求投資人承擔相應的法律責任8.2管理人違約責任：8.2.1管理人未按照基金合同約定管理和運作基金資產，導致基金資產損失，管理人應承擔相應的賠償責任8.2.2管理人未按照法律法規(guī)和基金合同約定披露基金信息，導致投資人利益受損，管理人應承擔相應的賠償責任8.2.3管理人違反基金合同及相關法律法規(guī)，管理人應承擔相應的法律責任第九條合同解除與終止9.1合同解除條件：9.1.1投資人或管理人單方面提出解除合同，經雙方協(xié)商一致9.1.2發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行9.1.3合同約定的其他解除條件9.2合同終止條件：9.2.1合同履行期限屆滿9.2.2合同解除9.2.3合同約定的其他終止條件第十條爭議解決10.1爭議解決方式：10.1.1雙方協(xié)商解決10.1.2仲裁10.1.3訴訟10.2爭議解決機構：10.2.1爭議解決機構由雙方協(xié)商確定10.2.2如協(xié)商不成，爭議解決機構為____仲裁委員會或____人民法院第十一條合同變更與解除11.1合同變更：11.1.1合同變更需經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議11.1.2合同變更內容應包括但不限于合同條款的修改、費用調整等11.2合同解除：11.2.1合同解除應按照第九條的規(guī)定進行第十二條合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金招募說明書12.3附件三：基金管理人承諾函第十三條其他約定13.1通知方式：13.1.1通知應以書面形式發(fā)送，可通過掛號信、特快專遞、電子郵件等方式送達13.1.2通知送達地址為合同雙方在合同中約定的地址13.2通知送達地址：13.2.1投資人送達地址：（投資人地址）13.2.2管理人送達地址：（管理人地址）13.3合同份數(shù)：13.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力第十四條合同簽署與生效14.1合同簽署：14.1.1本合同由雙方當事人代表簽字或蓋章14.1.2簽字或蓋章日期為合同生效日期14.2合同生效：14.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效14.2.2合同生效后，對雙方具有法律約束力第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，提供專業(yè)服務或參與合同履行的任何個人、機構或其他實體。第二條第三方介入目的2.1第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同條款的執(zhí)行，或根據(jù)合同性質和需要，引入專業(yè)第三方提供相關服務。第三條第三方責任限額3.1第三方在本合同項下的責任，應限于其提供的具體服務范圍內，且責任限額應在本合同中明確約定。3.2.1第三方提供服務的內容和性質3.2.2第三方服務的市場標準3.2.3第三方可承擔的風險水平3.2.4雙方協(xié)商一致的其他因素第四條第三方選擇與授權4.1第三方的選擇和授權應由甲乙雙方共同決定，并在本合同中明確約定。4.2第三方應在甲乙雙方授權的范圍內行使權利和履行義務。第五條第三方責任與義務5.1第三方在本合同項下的責任和義務應包括但不限于：5.1.1按照合同約定提供專業(yè)服務5.1.2保守合同相關的商業(yè)秘密5.1.3遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準5.1.4在其能力范圍內，協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題第六條第三方與其他各方的關系6.1第三方與甲乙雙方的關系為服務提供者與被服務者的關系。6.2第三方不得直接與甲乙雙方之外的任何第三方進行交易或協(xié)商，除非得到甲乙雙方的書面同意。第七條第三方介入后的合同條款7.1.1第三方的基本信息，包括名稱、地址、聯(lián)系方式等7.1.2第三方提供的服務內容、范圍和標準7.1.3第三方責任限額7.1.4第三方與其他各方的關系界定7.1.5第三方違約責任第八條第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后的爭議解決方式，應與本合同原有的爭議解決條款保持一致。8.2如第三方介入導致爭議，爭議解決機構應考慮第三方的責任和義務。第九條第三方介入后的合同變更9.1第三方介入后，如需對本合同進行變更，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。第十條第三方介入后的合同終止第十一條第三方介入后的合同解除第十二條第三方介入后的保密條款12.1第三方在本合同項下獲得的信息，應遵守保密義務，未經甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。第十三條第三方介入后的通知條款13.1第三方介入后，通知條款應適用于第三方，通知方式、送達地址等應在本合同中明確約定。第十四條第三方介入后的法律適用14.1本合同及其修正案適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同說明：詳細列明基金的基本情況、投資策略、費用結構、風險揭示、投資人權利義務等內容。2.附件二：基金招募說明書說明：包括基金產品的基本信息、投資策略、費用結構、風險揭示、基金管理人的承諾等內容。3.附件三：基金管理人承諾函說明：基金管理人針對基金運作的承諾，包括基金資產安全、信息披露、服務質量等。4.附件四：投資人信息登記表說明：投資人基本信息登記，包括姓名、身份證號、聯(lián)系方式等。5.附件五：基金份額認購申請表說明：投資人購買基金份額的申請表，包括購買金額、購買方式等。6.附件六：基金份額贖回申請表說明：投資人贖回基金份額的申請表，包括贖回金額、贖回方式等。7.附件七：基金份額轉讓協(xié)議說明：基金份額轉讓的協(xié)議，包括轉讓方、受讓方、轉讓金額、轉讓日期等。8.附件八：基金費用繳納憑證說明：投資人繳納基金費用的憑證，包括繳納金額、繳納日期等。9.附件九：基金投資收益分配表說明：基金投資收益的分配情況，包括分配金額、分配日期等。10.附件十：基金信息披露文件說明：基金運作過程中的信息披露文件，包括定期報告、臨時公告等。說明二：違約行為及責任認定：1.投資人違約行為及責任認定：違約行為：未按合同約定繳納基金份額購買款項責任認定：管理人有權終止合同，并要求投資人支付逾期款項及相應利息違約行為：未按合同約定支付基金費用責任認定：管理人有權終止合同，并要求投資人支付逾期費用及相應利息違約行為：違反基金合同及相關法律法規(guī)責任認定：管理人有權終止合同，并要求投資人承擔相應的法律責任2.管理人違約行為及責任認定：違約行為：未按基金合同約定管理和運作基金資產責任認定：管理人應承擔相應的賠償責任違約行為：未按法律法規(guī)和基金合同約定披露基金信息責任認定：管理人應承擔相應的賠償責任違約行為：違反基金合同及相關法律法規(guī)責任認定：管理人應承擔相應的法律責任3.第三方違約行為及責任認定：違約行為：未按合同約定提供專業(yè)服務責任認定：第三方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失違約行為：泄露合同相關的商業(yè)秘密責任認定：第三方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失違約行為：違反相關法律法規(guī)和行業(yè)標準責任認定：第三方應承擔相應的法律責任基金理財合同格式2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方1.2合同標的1.3合同期限1.4合同金額2.基金投資條款2.1基金投資策略2.2投資范圍2.3投資比例2.4投資風險3.收益分配3.1收益分配方式3.2收益分配比例3.3收益分配時間3.4收益分配條件4.管理費用4.1管理費用標準4.2管理費用支付方式4.3管理費用調整5.退出機制5.1退出條件5.2退出程序5.3退出費用5.4退出收益分配6.風險控制6.1風險識別6.2風險評估6.3風險預警6.4風險處置7.信息披露7.1信息披露內容7.2信息披露方式7.3信息披露時間7.4信息披露責任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決機構9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除程序12.合同附件12.1附件一：基金投資說明書12.2附件二：基金管理協(xié)議12.3附件三：基金風險揭示書13.法律適用與爭議管轄13.1法律適用13.2爭議管轄14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方甲方（投資者）：_________乙方（基金管理人）：_________1.2合同標的本合同標的為甲方將其資金投入乙方管理的基金，乙方負責基金的運作和管理，實現(xiàn)投資收益。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_________年。1.4合同金額甲方承諾投入基金的資金總額為人民幣_________元整。2.基金投資條款2.1基金投資策略乙方將根據(jù)市場狀況和投資需求，制定基金的投資策略，包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具等。2.2投資范圍基金的投資范圍包括但不限于國內上市及非上市企業(yè)股權、債權、資產支持證券等。2.3投資比例基金的投資比例將根據(jù)市場狀況和投資策略進行調整，確保風險可控。2.4投資風險基金投資存在一定的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，甲方應充分了解并承擔相應風險。3.收益分配3.1收益分配方式基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式，每年分配一次。3.2收益分配比例基金收益分配比例由乙方根據(jù)基金實際收益和市場情況確定。3.3收益分配時間收益分配時間通常為每年的_________月_________日。3.4收益分配條件收益分配條件包括但不限于基金累計凈值達到一定水平、市場狀況良好等。4.管理費用4.1管理費用標準基金管理費用標準為每年_________%，按月計提。4.2管理費用支付方式管理費用由甲方按月支付。4.3管理費用調整如市場狀況發(fā)生變化，乙方有權根據(jù)市場狀況調整管理費用標準。5.退出機制5.1退出條件（1）基金累計凈值達到一定水平；（2）市場狀況發(fā)生變化，甲方認為繼續(xù)持有基金不適宜；（3）其他法律法規(guī)或政策規(guī)定。5.2退出程序甲方申請退出時，應提前_________個工作日向乙方提出書面申請。5.3退出費用甲方退出時，應支付_________%的退出費用。5.4退出收益分配甲方退出時，根據(jù)基金累計凈值和甲方持有份額，計算甲方應得的收益。6.風險控制6.1風險識別乙方將定期對基金投資風險進行識別和評估。6.2風險評估乙方將根據(jù)風險識別結果，對基金投資風險進行評估。6.3風險預警乙方將及時向甲方通報基金投資風險預警信息。6.4風險處置乙方將根據(jù)風險評估結果，采取相應的風險處置措施。8.信息披露8.1信息披露內容乙方應定期披露基金的投資組合、凈值、收益分配、管理費用等信息。8.2信息披露方式乙方通過官方網(wǎng)站、書面報告等方式進行信息披露。8.3信息披露時間乙方應在每個工作日的次日披露前一個交易日的基金凈值，每月末披露當月收益分配情況。8.4信息披露責任乙方對信息披露的真實性、準確性、完整性負責。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同發(fā)生爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序爭議解決過程中，雙方應保持溝通，積極配合，爭取盡快解決爭議。9.3爭議解決機構如雙方協(xié)商不成，爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。10.違約責任10.1違約情形任何一方違反本合同約定的義務，均構成違約。10.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由人民法院依法判決。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同經雙方簽字蓋章后生效。11.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）基金清算完畢；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）法律法規(guī)或政策規(guī)定。11.3合同終止程序合同終止前，雙方應進行清算，妥善處理相關事宜。12.合同變更與解除12.1合同變更條件本合同在履行過程中，如遇法律法規(guī)或政策變化，或雙方協(xié)商一致，可對合同進行變更。12.2合同解除條件（1）一方違約；（2）法律法規(guī)或政策變化；（3）雙方協(xié)商一致。12.3合同變更與解除程序合同變更或解除，雙方應簽訂書面協(xié)議，明確變更或解除的內容及程序。13.合同附件13.1附件一：基金投資說明書13.2附件二：基金管理協(xié)議13.3附件三：基金風險揭示書14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在基金管理、投資運作、信息披露、爭議解決等環(huán)節(jié)中，根據(jù)本合同約定，介入甲方與乙方之間關系的獨立法人或其他組織。1.2.1會計師事務所1.2.2律師事務所1.2.3評估機構1.2.4中介機構1.2.5監(jiān)管機構2.第三方介入的條件2.1.1雙方或任何一方同意；2.1.2第三方具備相應的資質和能力；2.1.3第三方介入的目的明確、合法。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應達成書面協(xié)議，明確第三方的職責、權限、責任限額等。3.2第三方介入后，甲乙雙方應積極配合第三方的各項工作。4.第三方責任限額4.1.1第三方介入的性質和范圍；4.1.2第三方提供服務的專業(yè)性和合理性；4.1.3第三方介入過程中可能產生的風險；4.1.4第三方提供服務的市場價值。4.2第三方責任限額應在書面協(xié)議中明確約定，并在合同附件中予以說明。5.第三方責任5.1第三方應按照書面協(xié)議履行職責，對因自身原因導致的工作失誤或疏忽承擔責任。5.2第三方責任包括但不限于：5.2.1提供虛假信息；5.2.2未按約定履行職責；5.2.3因第三方原因導致的基金損失。6.第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲乙雙方在基金管理、投資運作、信息披露、爭議解決等環(huán)節(jié)中，各自承擔相應的責任。6.2第三方不參與甲乙雙方的日常溝通，但應及時向甲乙雙方匯報工作進展和存在的問題。6.3第三方在介入過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.第三方介入的費用7.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據(jù)書面協(xié)議約定承擔。7.2.1工作人員的薪酬；7.2.2差旅費；7.2.3資料費；7.2.4其他相關費用。8.第三方介入的終止8.1.1第三方完成工作，甲乙雙方滿意；8.1.2第三方無法履行職責；8.1.3雙方協(xié)商一致；8.1.4法律法規(guī)或政策變化。9.第三方介入的后續(xù)處理9.