2025年借殼上市管理主體協(xié)議

2025年借殼上市管理主體協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）為我國一家具有獨立法人資格的企業(yè)，乙方（以下簡稱“乙方”）為我國一家具有獨立法人資格的企業(yè)。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進行資本運作，為實現(xiàn)雙方在借殼上市過程中的合作共贏，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂背景如下：

一、甲方擬通過借殼上市的方式進行資本運作，以拓寬融資渠道，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)競爭力。

二、乙方具有豐富的借殼上市經(jīng)驗和專業(yè)團隊，愿意為甲方提供借殼上市全程管理服務(wù)。

三、為明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，確保合作順利進行，雙方經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在借殼上市過程中的合作關(guān)系，確保雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則下，共同推進借殼上市工作的順利進行。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方要求，提供以下借殼上市管理服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方選擇合適的殼資源；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組和財務(wù)調(diào)整；

（3）協(xié)助甲方進行信息披露和合規(guī)審查；

（4）協(xié)助甲方與監(jiān)管機構(gòu)溝通；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市相關(guān)手續(xù)；

（6）提供借殼上市過程中的法律、財務(wù)、市場等方面的專業(yè)咨詢；

（7）其他雙方約定的相關(guān)服務(wù)。

二、服務(wù)質(zhì)量標準

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標準：

（1）嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行；

（2）確保服務(wù)過程中信息的安全性和保密性；

（3）確保服務(wù)過程中各項工作的高效性和準確性；

（4）確保甲方利益的最大化。

三、價格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費用總額為人民幣__________元。

3.2甲方應(yīng)按以下方式支付服務(wù)費用：

（1）甲方在協(xié)議簽訂后支付人民幣__________元作為預(yù)付款；

（2）甲方在乙方完成本協(xié)議第一條第（1）至（3）項服務(wù)后支付人民幣__________元；

（3）甲方在乙方完成本協(xié)議第一條第（4）至（6）項服務(wù)后支付人民幣__________元；

（4）甲方在乙方完成本協(xié)議第一條第（7）項服務(wù)后支付人民幣__________元；

3.3乙方在完成本協(xié)議約定的服務(wù)后，甲方應(yīng)在五個工作日內(nèi)支付相應(yīng)款項。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議及借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至借殼上市完成之日止。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款的_____%。

5.2如乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、重新提供服務(wù)等。

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供借殼上市管理服務(wù)。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供必要的資料和信息，包括但不限于公司基本情況、財務(wù)報表、資產(chǎn)評估報告等。

1.3甲方應(yīng)按時支付乙方按照本協(xié)議約定應(yīng)得的服務(wù)費用。

1.4甲方應(yīng)積極配合乙方完成借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、財務(wù)調(diào)整等。

1.5甲方有權(quán)要求乙方在服務(wù)過程中對甲方商業(yè)秘密進行保密。

1.6甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程的合法性。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用。

2.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成借殼上市管理服務(wù)。

2.3乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合服務(wù)質(zhì)量標準，并對服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。

2.4乙方應(yīng)遵守保密條款，對甲方商業(yè)秘密進行保密。

2.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管機構(gòu)溝通，確保借殼上市過程的順利進行。

2.6乙方應(yīng)提供專業(yè)咨詢，為甲方提供借殼上市過程中的法律、財務(wù)、市場等方面的建議。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市過程中的重大事項，并制定相應(yīng)的解決方案。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市的工作計劃，明確各階段的目標和時間節(jié)點。

3.4雙方應(yīng)相互配合，共同推進借殼上市工作的進展。

3.5雙方在合作過程中應(yīng)遵循誠信原則，公平、公正地處理相關(guān)問題。

3.6雙方應(yīng)尊重對方的專業(yè)意見，共同協(xié)商解決合作過程中出現(xiàn)的爭議。

四、合同變更與解除

4.1本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

4.2如遇不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)相互諒解，并協(xié)商解決。

4.3任何一方未經(jīng)對方同意，擅自變更或解除本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

五、通知與送達

5.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行，并按照本協(xié)議約定的地址進行送達。

5.2如一方變更地址，應(yīng)提前通知對方，以保持通訊的暢通。

5.3通知送達之日起，視為已送達對方。

六、法律適用與爭議解決

6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至乙方完成借殼上市管理服務(wù)并經(jīng)甲方驗收合格之日起終止。

1.2本協(xié)議的有效期為____年，自生效之日起計算。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的變更必須以書面形式進行，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后，方可生效。

2.2任何一方不得擅自變更本協(xié)議的任何內(nèi)容，否則變更內(nèi)容無效。

三、合同的終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（4）一方違約，另一方依法解除本協(xié)議；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1本協(xié)議的解除必須以書面形式進行，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后，方可生效。

4.2任何一方不得擅自解除本協(xié)議，否則解除行為無效。

五、爭議解決機制

5.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟期間，除爭議事項外，本協(xié)議的其他條款繼續(xù)有效。

六、法律適用

6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

七、管轄法院

7.1雙方因本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)提交甲方所在地人民法院管轄。

八、合同效力

8.1本協(xié)議的簽訂、生效、履行、變更、終止及解除，均不影響其作為甲乙雙方之間具有法律約束力的文件。

8.2如本協(xié)議的任何條款與法律、法規(guī)相沖突，則該條款無效，不影響本協(xié)議其他條款的效力。

8.3本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)及行業(yè)慣例處理。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.獨立法人資格：指企業(yè)依法設(shè)立，擁有獨立的財產(chǎn)，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任，具有法人地位的資格。

2.借殼上市：指一家企業(yè)通過收購一家上市公司，將其資產(chǎn)注入上市公司，實現(xiàn)間接上市的過程。

3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

4.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人應(yīng)按照合同約定，對合同內(nèi)容及相關(guān)信息進行保密的義務(wù)。

5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

6.爭議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生爭議時，采取的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

8.法律適用：指合同條款及爭議解決應(yīng)適用的法律。

9.管轄法院：指有權(quán)審理特定案件的法院。

10.合同效力：指合同對當(dāng)事人具有約束力的法律狀態(tài)。

11.資產(chǎn)重組：指企業(yè)對其資產(chǎn)進行合并、分立、出售、置換等行為，以優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)效益。

12.信息披露：指企業(yè)按照法律法規(guī)要求，向公眾公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息。

13.合規(guī)審查：指對企業(yè)遵守法律法規(guī)、政策規(guī)定的情況進行審查。

14.服務(wù)質(zhì)量標準：指提供服務(wù)的質(zhì)量應(yīng)達到的最低要求。

15.預(yù)付款：指合同履行前，甲方支付給乙方的部分款項，作為乙方履行服務(wù)義務(wù)的保證。

16.違約金：指合同當(dāng)事人因違約行為應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢ń痤~的補償。

17.通知與送達：指一方當(dāng)事人向另一方傳達信息的行為，以及信息到達對方的時間點。

18.訴訟：指當(dāng)事人通過人民法院提起的，以解決爭議為目的的法律程序。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題：信息不對稱**

-注意事項：在合作過程中，雙方可能存在信息不對稱，導(dǎo)致決策不透明。

-解決辦法：建立定期的信息溝通機制，確保雙方及時了解項目進展和重要信息。

2.**問題：保密問題**

-注意事項：合同涉及的商業(yè)秘密可能被泄露，損害雙方利益。

-解決辦法：加強內(nèi)部管理，對接觸敏感信息的人員進行保密培訓(xùn)，并簽訂保密協(xié)議。

3.**問題：服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期**

-注意事項：乙方提供的服務(wù)可能不符合甲方預(yù)期，影響借殼上市進程。

-解決辦法：設(shè)立質(zhì)量監(jiān)控小組，定期對服務(wù)質(zhì)量進行評估，對不符合標準的服務(wù)提出改進建議。

4.**問題：資金支付糾紛**

-注意事項：在支付服務(wù)費用時，可能因付款方式、時間等產(chǎn)生糾紛。

-解決辦法：明確付款條款，包括支付方式、時間、條件等，確保雙方對付款有清晰的理解和執(zhí)行。

5.**問題：合同變更與解除的爭議**

-注意事項：在合同執(zhí)行過程中，雙方可能對合同的變更或解除產(chǎn)生爭議。

-解決辦法：在合同中明確變更和解除的條件及程序，確保任何變更或解除都經(jīng)過雙方協(xié)商一致。

6.**問題：法律變更帶來的影響**

-注意事項：法律法規(guī)的變更可能影響合同的執(zhí)行。

-解決辦法：密切關(guān)注法律法規(guī)的更新，及時調(diào)整合同條款以適應(yīng)法律變化。

7.**問題：不可抗力事件的處理**

-注意事項：不可抗力事件可能使合同無法履行或履行成本大幅增加。

-解決辦法：在合同中明確不可抗力的定義和處理流程，包括通知義務(wù)和合同解除條件。

8.**問題：爭議解決效率低下**

-注意事項：爭議解決過程可能耗時過長，影響項目進展。

-解決辦法：在合同中約定爭議解決的時限和程序，盡量采用仲裁等更高效的爭議解決方式。

9.**問題：合同履行過程中的溝通障礙**

-注意事項：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和沖突。

-解決辦法：建立有效的溝通渠道，定期召開會議，確保信息傳遞的及時性和準確性。

10.**問題：合同執(zhí)行中的風(fēng)險管理**

-注意事項：未預(yù)見的風(fēng)險可能導(dǎo)致合同無法履行或造成損失。

-解決辦法：進行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險應(yīng)對計劃，確保合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險管理。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的管理服務(wù)合作：適用于任何希望通過借殼上市實現(xiàn)資本運作的企業(yè)與提供借殼上市管理服務(wù)的企業(yè)之間的合作。

2.上市公司與借殼企業(yè)之間的重組合作：適用于上市公司與擬通過借殼上市的企業(yè)之間的資產(chǎn)重組、財務(wù)調(diào)整等合作。

3.法律、財務(wù)、市場等專業(yè)咨詢服務(wù)：適用于企業(yè)需要專業(yè)團隊提供借殼上市過程中的法律、財務(wù)、市場等方面的專業(yè)咨詢服務(wù)。

4.保密信息保護：適用于涉及商業(yè)秘密保護的場合，確保雙方在合作過程中對敏感信息進行保密。

5.服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控：適用于企業(yè)需要確保提供的服務(wù)符合預(yù)定質(zhì)量標準的場合。

6.資金支付管理：適用于涉及服務(wù)費用支付、預(yù)付款、違約金等財務(wù)管理的場合。

7.合同變更與解除：適用于合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的變更或解除情況的約定。

8.法律適用與爭議解決：適用于涉及跨地區(qū)、跨國家法律適用及爭議解決的場合。

9.風(fēng)險管理與不可抗力處理：適用于需要管理合同執(zhí)行過程中潛在風(fēng)險和不可抗力事件的場合。

10.溝通與協(xié)作：適用于需要建立有效溝通機制和協(xié)作關(guān)系的場合，以確保項目順利進行。

11.法律法規(guī)變化應(yīng)對：適用于需要應(yīng)對法律法規(guī)變化對合同執(zhí)行影響的情況。

12.爭議高效解決：適用于需要快速解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議的場合。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.乙方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.甲方法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件。

4.乙方法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件。

5.甲方公司章程或相關(guān)內(nèi)部管理制度文件。

6.乙方公司章程或相關(guān)內(nèi)部管理制度文件。

7.甲方資產(chǎn)評估報告、財務(wù)報表等相關(guān)財務(wù)文件。

8.乙方資產(chǎn)評估報告、財務(wù)報表等相關(guān)財務(wù)文件。

9.保密協(xié)議，如適用。

10.服務(wù)質(zhì)量標準文件，如適用。

11.付款安排文件，包括付款計劃、方式、時間等。

12.爭議解決機制相關(guān)文件，如仲裁條款等。

13.