《金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系實施指南》

ICS

D09

DB

四川省地方標準

DBXXXX—2021

金屬非金屬露天礦山企業(yè)

生產安全事故隱患排查治理體系實施指南

Metallicandnon-metallicopen-pitminingenterprisesGuidelinesforthe

implementationofthehiddendangerinvestigationandcontrolsystemofproduction

safetyaccidents

（征求意見稿）

xxxx-xx-xx發(fā)布xxxx-xx-xx實施

四川省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

1

DB51XXXX—2021

金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系實施指南

1范圍

本標準規(guī)定了金屬非金屬露天礦山企業(yè)開展生產安全事故隱患排查治理體系建設的步驟、運行要

求、文件管理、隱患排查治理的效果、持續(xù)改進等。

本標準適用于四川省內金屬非金屬露天礦山企業(yè)或其獨立生產系統(tǒng)隱患排查治理體系建設。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T33000企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范

3術語和定義

3.1事故隱患

企業(yè)違反安全生產、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素

在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理

上的缺陷。

3.2隱患排查

企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準

和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱

患進行排查的工作過程。

3.3隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。

3.4隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、

治理期限等信息的總稱。

4體系建設

4.1概述

企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系建設包括成立組織機構、制度建設、編制隱患排查清單、實施

全員培訓等4個步驟。

4.2成立組織機構

1

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4.2.1企業(yè)應建立健全隱患排查治理體系建設工作責任體系，根據(jù)實際建立由主要負責人或分管負責

人牽頭的組織領導機構，單位相關部門人員參加的隱患排查治理體系建設領導機構，領導、組織本單位

生產安全事故隱患排查治理體系建設工作，對體系建設、運行情況進行調度、督導和考核，建立能夠保

障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度。

4.2.2企業(yè)應明確主要負責人、分管負責人、各部門負責人及重要崗位人員隱患排查治理體系建設應

履行的職責，并應在安全生產責任制中增加相關職責。

4.2.3從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應當參與隱患排查治理；企業(yè)應當根據(jù)隱患級別，確定

相應的治理責任單位和人員；隱患排查治理應當以確保隱患得到治理為工作目標。

4.3制度建設

4.3.1體系建設實施方案

明確生產安全事故隱患排查治理體系建設的工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。應提出

具體的隱患排查治理體系建設保障措施，從組織協(xié)調、資金保障、培訓交流、督查考核等方面制定措施。

可與風險分級管控體系建設實施方案一并制定。

4.3.2隱患排查治理制度

規(guī)定生產安全事故隱患排查治理體系建設工作流程，明確各層次隱患排查治理職責；規(guī)定生產安全

事故隱患排查治理體系建設、運行和管理的措施，明確排查主體、周期、內容及實施流程，確定隱患整

改、驗收工作流程等。

4.3.3培訓教育制度

規(guī)定企業(yè)安全管理部門和各基層單位培訓教育職責，規(guī)定培訓計劃、培訓內容、培訓投入等的制定

原則和標準，明確員工熟知本崗位隱患排查清單的學習義務。可與風險分級管控體系培訓教育制度一并

制定。

4.3.4運行管理考核制度

規(guī)定各部門、各單位隱患排查治理的運行流程和考核標準，包括排查實施、隱患報告、隱患治理、

驗收審核和考核獎懲等內容。

4.4編制隱患排查清單

4.4.1確定排查主體

企業(yè)應根據(jù)自身組織機構特點，結合風險分級管控體系管控層級的劃分，確定符合本單位實際的隱

患排查主體，按照對應的管控層級，對所有風險管控措施落實情況進行排查。例如：確定公司、部門、

班組、崗位等為排查主體，建立健全從主要負責人到每位從業(yè)人員，覆蓋各部門、各班組、各崗位的隱

患排查責任主體。

4.4.2確定排查周期

企業(yè)應根據(jù)排查組織級別，結合風險點及危險源特性，確定符合實際的隱患排查周期。排查周期包

括：每班一次、每周一次、每旬一次、每月一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢的變化、上級主管部

門的要求等情況適當增加。

4.4.3確定排查內容

2

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企業(yè)應將風險分級管控體系中確定的所有管控措施和法律法規(guī)對安全管理的要求作為隱患排查內

容。

4.4.4編制隱患排查清單

企業(yè)確定隱患排查主體、排查周期、排查內容后，參照相關標準和技術規(guī)范，組織編制生產現(xiàn)場類

隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單（參見附錄A、附錄B）。

企業(yè)應根據(jù)不同層級風險管控的對象，從生產現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單中選

擇、確定隱患排查的內容，形成公司、部門、班組、崗位隱患排查清單。

4.5實施全員培訓

企業(yè)應分階段、分層級組織全員培訓，主要培訓隱患排查治理的實施方案、相關制度和隱患排查清

單等內容，使員工熟悉和掌握本崗位隱患排查的方法、周期和內容等。企業(yè)應根據(jù)體系運行情況，及時

調整完善相關隱患排查清單并組織再培訓。

5體系運行

5.1概述

生產安全事故隱患排查治理體系運行包括隱患排查、隱患分級、隱患治理、治理驗收等4個步驟。

5.2隱患排查

根據(jù)隱患排查治理制度的要求，公司、部門、班組、崗位應對照本層級的隱患排查清單，按照規(guī)定

的排查周期實施隱患排查，并詳細記錄排查結果。

5.3隱患分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事

故隱患。企業(yè)應對各層級排查出的隱患進行分級治理、分類實施。

5.3.1一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

5.3.2重大事故隱患

違反《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》等法律、法規(guī)有關規(guī)定，整改

時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的。

5.4隱患治理

5.4.1隱患治理要求

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、

公司治理等。隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改

的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患

發(fā)展為事故。

5.4.2事故隱患治理流程

3

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事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收

等環(huán)節(jié)。隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求

等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應制發(fā)隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、措

施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制

定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應當對隱患整改效果組織驗收。

5.4.3一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者

有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。

5.4.4重大隱患治理

經判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報

告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限

的建議等內容。企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內容：

治理的目標和任務；采取的方法和措施；經費和物資的落實；負責治理的機構和人員；治理的時限和要

求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。

5.4.5隱患治理驗收

隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治

理工作結束后，企業(yè)應當組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關規(guī)定執(zhí)行。

6文件管理

企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資

料，并分類建檔管理。至少應包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內容

的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。

7隱患排查治理效果

通過隱患排查治理體系的建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：

a）風險控制措施全面持續(xù)有效；

b）風險管控能力得到加強和提升；

c）隱患排查治理制度進一步完善；

d）各級排查責任得到進一步落實；

e）員工隱患排查水平進一步提高；

f）對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；

g）生產安全事故明顯減少；

h）職業(yè)健康管理水平進一步提升。

8信息化管理

企業(yè)應通過四川省隱患排查治理體系信息平臺，實現(xiàn)隱患排查治理體系的信息化管理。

4

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9持續(xù)改進

將隱患排查治理和安全生產標準化等工作有機結合，定期評估雙重預防機制運行情況，持續(xù)改進、

不斷完善，促使雙重預防機制建設水平不斷提升。

5

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參考文獻

[1]《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）；

[2]《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）；

[3]《關于開展非煤礦山雙重預防機制建設試點工作的通知》（安監(jiān)總廳管一[2017]63號）；

[4]《關于加快推進非煤礦山安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設的指導意見》（川

安監(jiān)[2017]93號）；

[5]《安全生產事故隱患排查治理體系建設實施指南》（安委辦〔2012〕28號）；

[6]《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管一〔2017〕98號）；

[7]《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》(中發(fā)〔2016〕32號)。

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附錄A

（資料性附錄）

生產現(xiàn)場類隱患排查清單

表A.1生產現(xiàn)場類隱患排查清單

風險點排查內容、排查標準及管控措施日常檢查專業(yè)檢查例行檢查綜合檢查

風責

作業(yè)步驟交接班巡檢巡檢巡檢

編類名險任危險源或潛在事件

點（檢查項目）管控措施

號型稱單（標準）每班/崗位每周/區(qū)隊每旬/專業(yè)每月/公司

等

級位序號名稱（班組）級級級級

管理措施嚴禁酒后上崗?！?/p>

組織召開班前安全會議。√

培訓教育措施

每季度進行一次安全技術培訓?！?/p>

作穿鉆工不具備上崗條件。

作業(yè)

業(yè)孔

1黃1前準個體防護措施安全帽、防塵口罩、防護鞋、反光背心?！?/p>

活作

備隨身攜帶應急處置卡，掌握應急處置措施和

動業(yè)應急處置措施√

程序。

未對鉆機及附屬設施進行檢查。管理措施作業(yè)前應對鉆機及附屬設施進行安全檢查?！?/p>

作業(yè)環(huán)境不良。工程技術措施人工或用挖掘機清理險、浮石?！?/p>

表A.1（續(xù)）

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風險點排查內容、排查標準及管控措施日常檢查專業(yè)檢查例行檢查綜合檢查

風責

交接班巡檢巡檢巡檢

險作業(yè)步驟

編類名任危險源或潛在事件

點（檢查項目）管控措施

號型稱單（標準）每班/崗位每周/區(qū)隊每旬/專業(yè)每月/公司

等

（班組）級級級級

級位序號名稱

工程技術措施邊坡邊緣設防護網(wǎng)?！?/p>

作業(yè)

1前準作業(yè)環(huán)境不良。作業(yè)前進行邊坡安全檢查?！?/p>

管理措施

備作業(yè)區(qū)域內及下部臺階接近坡底線無鏟裝設

√

備同時作業(yè)

設置“非操作人員、嚴禁靠近”安全警示標

工程技術措施√

志。

作業(yè)時非操作人員在附近逗留。

作穿非操作人員不應在其周圍可能危及人身安全

管理措施√

業(yè)孔的區(qū)域內滯留。

1黃

活作潛孔鉆機發(fā)生故障時，應立即停機，排除故

√

動業(yè)障后方可繼續(xù)作業(yè)。

2穿孔鉆機發(fā)生故障時未及時停機維。管理措施

鉆機長時間停機，應切斷機上電源?！?/p>

使用安全繩?！?/p>

在坡面角大于30°的坡面上作

管理措施

業(yè)。安全繩應當拴在牢固地點，嚴禁多人同時使

√

用一條安全繩。

鉆機外側突出部分至臺階坡頂線最小距離不

3行走鉆機行走時，距坡頂線近。工程技術措施√

小于3m。

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表A.1（續(xù)）

風險點排查內容、排查標準及管控措施日常檢查專業(yè)檢查例行檢查綜合檢查

風

責作業(yè)步驟交接班巡檢巡檢巡檢

險

編類名任（檢查項目）危險源或潛在事件

點管控措施

號型稱單（標準）每班/崗位每周/區(qū)每旬/專每月/公

等

位（班組）級隊級業(yè)級司級

級序號名稱

作穿

對行走路線進行安全檢查?！?/p>

業(yè)孔

1黃3行走鉆機行走時，距坡頂線近。管理措施

活作

有人引導和監(jiān)護，履帶前后不能有人?！?/p>

動業(yè)

礦山入口處設置爆破告知牌?！?/p>

工程技術措施

爆破作業(yè)環(huán)境不良。爆破警戒處設置“當心爆炸”安全警示標志?！?/p>

遇惡劣天氣，停止爆破作業(yè)，所有人員立即撤

管理措施√

到安全地點。

作爆

嚴禁酒后上崗。√

業(yè)破爆破

2紅1

活作準備

管理措施穿防靜電工作服?！?/p>

動業(yè)

爆破員不具備上崗條件。嚴禁攜帶點火物品、手機?！?/p>

持有特種作業(yè)操作證?！?/p>

培訓教育措施

組織召開班前安全會議?！?/p>

9

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表A.1（續(xù)）

風險點排查內容、排查標準及管控措施日常檢查專業(yè)檢查例行檢查綜合檢查

風

責作業(yè)步驟交接班巡檢巡檢巡檢

險

編類名任（檢查項目）危險源或潛在事件

點管控措施

號型稱單（標準）每班/崗位每周/區(qū)每旬/專業(yè)每月/公司

等

位（班組）級隊級級級

級序號名稱

個體防護措施安全帽、防護鞋。√

爆破員不具備上崗條件。

隨身攜帶應急處置卡，掌握應急處置措施和

應急處置措施√

程序。

避炮屋采用移動式，尺寸為2m×2m×1.8m，

√

材料選用12mm厚度鋼板。

爆破工程技術措施

1

準備避炮屋上方加防沖擊設施。√

作爆未建立避炮掩體或避炮掩體的

避炮屋設在沖擊波危險范圍之外。√

業(yè)破位置不正確。

2紅

活作

管理措施位置和方向能防止飛石和有害氣體的危害。√

動業(yè)

通往避炮屋的道路無任何障礙。√

炮孔口周圍0.5m范圍內的碎石、雜物清除干

2驗孔炮孔口周圍有碎石。管理措施√

凈。

裝藥使用不防靜電炮棍。管理措施裝藥使用木質或竹制炮棍?！?/p>

3裝藥

隨意增減裝藥量。工程技術措施安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)?！?/p>

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表A.1（續(xù)）

風險點排查內容、排查標準及管控措施日常檢查專業(yè)檢查例行檢查綜合檢查

風

責作業(yè)步驟交接班巡檢巡檢巡檢

險

編類名任（檢查項目）危險源或潛在事件

點管控措施

號型稱單（標準）每班/崗位每周/區(qū)每旬/專業(yè)每月/公

等

位（班組）級隊級級司級

級序號名稱

爆破工程技術人員現(xiàn)場監(jiān)督?！?/p>

3裝藥隨意增減裝藥量。管理措施發(fā)現(xiàn)炮孔裝藥量變大，及時報告?！?/p>

爆破員不能自行增減藥量√

禁止無填塞爆破?！?/p>

作爆炮孔炮孔填塞長度不足或混有石塊

4管理措施填塞長度符合爆破設計?！?/p>

業(yè)破填塞和易燃物。

2紅

活作

炮泥中不能混有石塊和易燃材料?！?/p>

動業(yè)

在爆破警戒區(qū)邊界設置明顯警示標識并派出

√

崗哨。

爆破

爆破警戒范圍小或執(zhí)行不嚴。管理措施爆破警戒范圍符合設計要求。√

警戒

5

和信

警戒人員按指令到達指定地點并堅守崗位?！?/p>

號

爆破信號不全、不清。工程技術措施安裝爆破警報器?！?/p>