新制度經(jīng)濟學(xué)復(fù)習

新制度經(jīng)濟學(xué)復(fù)習資料

名詞解釋5*2=10辨析10*2=20簡答4*5=20案例分析2*10=20論述2*15=30

一、名詞解釋

1.時機主義行為（傾向）：經(jīng)濟活動人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應(yīng)變，投機取巧，

他會有目的地、有策略地利用信息，包括有時說謊、隱瞞、欺騙等。

定義：在非均衡市場上，人們追求收益內(nèi)在、本錢外化的逃避經(jīng)濟不勝任的行為。

2.正式約束與非正式約束：

非正式約束是人們在長期交往中無意識形成的行為規(guī)那么，具有持久生命力，并構(gòu)成世代相傳的

文化的一局部。

正式約束是指人們有意識創(chuàng)造的、以正式文本形式公布的、并往往以國家權(quán)威為后盾強制實施的一

系列規(guī)那么。

3.正式制度與非正式制度：從制度的形式和實施機制來看.是否有成文規(guī)那么及是否有權(quán)威性的執(zhí)

行和懲罰機構(gòu)。假設(shè)制度是以非成文的形式存在，或雖有成文形式，但沒有權(quán)威機構(gòu)執(zhí)行這套制度和懲

罰違規(guī)者，那么稱此類制度為非正式制度。反之，制度以成文形式存在，且有權(quán)威機構(gòu)付諸實施，那么

稱之為正式制度。

4.核心制度與邊緣制度：

核心制度存在于每一個社會之中，由該社會的主流信念所決定，反映了該社會的根本特征，它是社

會主導(dǎo)集團所奉行的社會組織原那么和所追求的社會目標之具體化。在社會主流信念改變之前，核心制

度是不會發(fā)生變革的。

邊緣制度是同社會的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能處于該社會的邊緣，無法在該社會取得

主導(dǎo)的地位。一個社會是否存在這類邊緣制度，視該社會的核心制度在長期內(nèi)能否獨立生存而定。

5.交易費用：是企業(yè)（也包括個人）在尋找與其它企業(yè)或個人進行經(jīng)營活動時，為在價格方面或其

它方面達成協(xié)議、合同、契約，并確保其條款得以實施而所產(chǎn)生的本錢。

6.資產(chǎn)專用性：資產(chǎn)專用性是某項資產(chǎn)能夠被重新置于其他替代用途，或是被他人使用而不損失其

生產(chǎn)價值的程度。（有些投資一旦形成某種特定資產(chǎn)就難以轉(zhuǎn)向其他用途，即使進行再配直也會造成重

大的經(jīng)濟損失。）

7.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)的直接形式是人對物的關(guān)系，實質(zhì)上卻是產(chǎn)權(quán)主體之間的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是由物的

存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。（產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，將這會權(quán)利界定

給不同的團體，就會得到不同類型的產(chǎn)權(quán)。）

8.私有產(chǎn)權(quán)：私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給某一特定的人或家庭，他

可將這些權(quán)利同其他附著了類似權(quán)利的物品相交換，也可通過自由合約將這些權(quán)利讓給其他人。

9.共有產(chǎn)權(quán)：對公共產(chǎn)品進行數(shù)最分配必須借助F某些政治機制和強制機制，或依靠某個集體提供,

公共產(chǎn)品的一系列權(quán)利束由集體成員共享，構(gòu)成共有產(chǎn)權(quán)。

10.外部性：某項交易活動通過非價格機制的傳遞而對第三者產(chǎn)生有利的或不利的經(jīng)濟影響。

11.科斯第一定理：如果交易本錢為零，那么無論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場機制都可以實現(xiàn)資源的有效

配置。

12.制度變遷：制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過程，它可以被理解為一種更優(yōu)、效益更高的

制度對另一種制度的替代過程。制度變遷也是新制度產(chǎn)生，并否認、揚棄或改變舊制度的過程。

13.制度環(huán)境：指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配根底的政治、社會和法律根底規(guī)那么，它由一

國的根本制度決定，影響其他的制度安排。

14.制度安排：是約束經(jīng)濟主體之間可能的合作與競爭方式的一套行為規(guī)那么。制度安排是制度的

具體化，它可能是非正規(guī)的，可能是暫時的，也可能是長期的。

15.初級行動團體與次級行動團體：

初級行動團體是?個決策單位，其決策支配制度安排創(chuàng)新的進程，是推動制度變遷的第一力量；這

一單位可能是單個人，也可能是由個人組成的團體。次級行動群體同樣是一個決策單位，其作用在于幫

助第一行動集團推進制度變遷的進程。

初級行動集團和次級行動集團都是推動制度變遷的主體。初級行動集團是制度變遷的籌劃者和推動

老，次級行動集團是制度變遷的實施者。初級行動集團通過推動制度變遷增加收人，次級行動集團在制

度變遷中并不直接增加收入。

16.路徑依賴：是指過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生的強大影響。諾斯：“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)

在可能的選擇”。初始制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，存在的制度將影響其后發(fā)生的一系列制

度，是一種慣性。

17.制度變遷方式：制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、

時間路徑等的總和。

二、簡答題

1.新制度經(jīng)濟學(xué)主要包括哪些理論？各代表人物是誰？

①交易費用理論（阿羅、威廉姆森、張五常、諾思）

②產(chǎn)權(quán)理論的開展（菲呂博頓、德姆塞茨、諾思、科斯、張五常、波斯納）

③企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論（阿爾欽、德姆塞茨、詹森、梅克林、伯勒、米恩斯）

④企業(yè)性質(zhì)理論（科斯、阿爾欽、張五常）

⑤制度變遼理論（諾思、拉坦、林毅夫）

⑥人力資本產(chǎn)權(quán)理論（舒爾茨、貝克爾）

2.新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)、舊制度經(jīng)濟學(xué)有何關(guān)系？

（1）與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系：

①新制度經(jīng)濟學(xué)是對新古典經(jīng)濟學(xué)的“修正”

新制度經(jīng)濟學(xué)=新古典經(jīng)濟學(xué)的分析方法+制度

②新制度經(jīng)濟學(xué)堅持完全競爭假設(shè)，拋介了新古典經(jīng)濟學(xué)的完全理性假設(shè)而代之育限埋性假設(shè)，放

寬了新占典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無本錢的假設(shè)，在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費用。

③新古典理論將制度和結(jié)構(gòu)視為外生變最（既定不變），探究實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件。新制度經(jīng)

濟學(xué)將制度作為經(jīng)濟內(nèi)生變量，強調(diào)競爭條件下的自利會引致利他。

④新制度經(jīng)濟學(xué)引入交易本錢范疇拓展新古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架，用交易本錢比擬各種不同制度安

排的經(jīng)濟績效，解釋經(jīng)濟制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟制度有可能也有必要成為新古典框架中一

個可以量化分析的維度；運用傳統(tǒng)的本錢一收益分析方法對經(jīng)濟制度作局部均衡分析和比擬靜態(tài)分析，

以效率為標準解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。

（2）與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系：

①新制度與舊制度經(jīng)濟學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存

在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)有著相同研究對象一一人類社會的制度及其變遷，

但它不是在舊制度經(jīng)濟學(xué)根底上開展而來。

②舊制度經(jīng)濟學(xué)=生物學(xué)、倫理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等分析方法+制度

③新制度經(jīng)濟學(xué)在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的三大基石（稟賦、技術(shù)、偏好）的根底上引入第四大基石一一制度。

主要理論由四局部組成：即產(chǎn)權(quán)理論、交易本錢理論、制度變遷理論和新經(jīng)濟史理論。有人將委托一一

代理理論作為第五局部。

3.新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人類行為的三個假定是什么？

（一）人的行為動機的雙重性

利己主義：人們總是在一定的約束條件下（環(huán)境約束、資源約束、理性約束、時機約束等）追求利

益（多目標整合后的總收益或最效用）最大化。理性的個人追求自身利益的強大動力，既是經(jīng)濟增長和

繁榮的源泉，也是經(jīng)濟衰退的主要原因。

利他主義：追求非財富最大叱。人類歷史上制度創(chuàng)新過程，實際就是人類這種雙重動機均衡的結(jié)果。

同時，制度在塑造人們雙重動機方面又起著至關(guān)重要作用。

（二）有限理性

有限理性：這種假設(shè)源?。海?）現(xiàn)實生活是復(fù)雜的；（2）事物是開展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的

和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的；（3）人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的

行為能力也是有限的。

有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟特性：個人不會

為了信息的完全而不顧本錢去搜集；也不會不顧算計本錢去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源,

為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使川。

（二〕時機主義傾向

新制度經(jīng)濟學(xué)認為，人的時機主義行為傾向是人類社會各種制度產(chǎn)生的一個重要來源。另一方面，

制度既可以在一定程度上約束人們的時機主義行為傾向，又可能會誘導(dǎo)出某些時機主義行為傾向。

人的時機主義行為傾向具有二重性：一方面，它可使人們不安于現(xiàn)狀，冒風險、尋找機遇、積極創(chuàng)

新等，從而推動各種變革，包括制度創(chuàng)新和變革。另一方面，它也可能對社會、對他人造成一定危害，

即損人利己。這種損人利己又可以區(qū)分為兩種，一種是“附帶地損害他人的利益”，這是一個外部性問

題；另一種是“人為的”“成心的”損害，需要強有力規(guī)那么和秩序予以預(yù)防、約束、制止和制裁。

4.簡述新制度經(jīng)濟學(xué)的研究假設(shè)（三個核心假設(shè)與兩個延伸假設(shè)）。

（1）三個核心假設(shè)：

假設(shè)一：制度對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟開展有十分重要的作用。

（1）諾斯解釋：用制度差異以及執(zhí)行能力的差異解釋不興旺國家的經(jīng)濟現(xiàn)實更具有說服力。

（2）奧爾森：國家之間開展差距的根本原因不在于資源稟賦和技術(shù)因素，而是在于他門之間的制

度和經(jīng)濟政策質(zhì)量的差異造成的。

假設(shè)二：內(nèi)在制度通常比外在制度更加穩(wěn)定。

由于不受深思熟慮的集體行動約束，內(nèi)在制度通常更加具有穩(wěn)定性。對于二者的考慮必須是兼顧的,

外在制度的可執(zhí)行能力要取決于他們對內(nèi)部制度的兼容性；二者之間存在替代關(guān)系和互補關(guān)系，這兩種

關(guān)系具有可轉(zhuǎn)換性。

假設(shè)三:制度變遷存在路徑依賴。

路徑依賴概念的提出，最早是為了解釋競爭性技術(shù)的傳播現(xiàn)象。諾斯認為可以因此來解釋制度變遷。

（2）其他兩個假設(shè)：

資產(chǎn)專用性：由美國經(jīng)濟學(xué)家、新制度學(xué)派代表人物之一蛾廉姆森首創(chuàng)的。其根本含義是：有些投

資一旦形成某種特定資產(chǎn)就難以轉(zhuǎn)向其他用途，即使進行再配置也會造成重大的經(jīng)濟損失。選擇資產(chǎn)專

用性作為假定，是考慮該假定與交易確實定性與不確定性聯(lián)系在一起，能夠較為明確地解釋采用不同的

經(jīng)濟組織形式與體制形式來解決經(jīng)濟活動中交易方式的選擇問題。

正交易費用：科斯（R.H.C5ne,1937）在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中開拓性地指出了自由價格制度運行的

代價，提出了正交易費用的制度運行本錢問題，從而修正了新古典傳統(tǒng)的零交易費用假定。威廉姆森

（1975,1985）將交易本錢理論發(fā)揚光大。

5.什么是制度？制度具有哪些功能？

制度：是管束人們行為的一系列規(guī)那么或人們習以為常的習慣表現(xiàn)：它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)

的任意行為和時機主義行為。

功能：1、提供鼓勵與約束機制（核心功能）2、降低交易費用3、為經(jīng)濟提供效勞

4、為合作創(chuàng)造條件5、有利于外部利益內(nèi)部化6、減少不確定性

6.為什么說制度是一種稀缺資源？

①與經(jīng)濟技術(shù)因素相關(guān)的自然稟賦和物質(zhì)資源，在一定條件下可以引致制度稀缺。1如中國農(nóng)業(yè)人

口占總?cè)丝诘?3%,可以實行農(nóng)產(chǎn)品的保護制度嗎？人口一一土地的比例關(guān)系的約束也影響產(chǎn)權(quán)制度供

應(yīng)。）

②制度比技術(shù)更具有資產(chǎn)專用性：在A國行得通的制度，在B國就不一定行得通。

③制度的非專利性：使用另!人的制度安排無需付費，進行制度創(chuàng)新的人缺乏鼓勵。

④制度變遷條件和本錢限制了人們選擇空間；甚至扭曲了人們的理性行為，以至現(xiàn)存的制度安排不

僅難以到達最優(yōu)水準，在一定條件下還會發(fā)生相反的運作。

⑤無論如何強化制度創(chuàng)新進程，相對于人類對制度需求而言，制度供應(yīng)總是相對缺乏。人類社會之

所以難以到達“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”，關(guān)鍵在于制度稀缺。

7.怎樣認識制度的起源?有哪些制度起源理論？

制度起源理論：

①合作問題

新制度經(jīng)濟學(xué)在理論模型中引入了制度變最后，就可以有效地說明競爭的雙方為什么要進行合作，

如何才能有效實現(xiàn)合作。（囚徒困境模型：反映一個很深刻的問題，即個人理性與集體理性的矛盾。）囚

徒困境那么說明：個人的效用不僅取決于他自己的選擇，而且依賴于他人的選擇。囚徒時機主義動機一

共同非最優(yōu)選擇；屢次博弈后一合作比“自私”更有利一制度（合作規(guī)那么）

②科斯的制度起源理論

科斯制度起源的思想揭示了交易費用與制度形成之間的關(guān)系：

交易費用的存在導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運行有利于降低交易費用。

交易費用理論對標準經(jīng)濟理論“零交易費用”假設(shè)和對“制度”的抽象提出了質(zhì)疑。

③諾思的制度起源理論

諾思認為，迄今為止人類社會經(jīng)歷了兩類交換形式，即從簡單的交換形式到非個人交換形式,

④財產(chǎn)制度的起源（羅伯特?考特和托馬斯?尤倫）

從“自然狀態(tài)”到“市民社會”的過程，也就是一個制度起源的制度創(chuàng)新的過程。從無規(guī)那么到有

規(guī)那么的出現(xiàn)，是人類社會從“自然狀態(tài)”轉(zhuǎn)變到“市民社會”的關(guān)鍵所在?！昂献魇Ｓ唷钡拇笮∈俏?/p>

們衡量制度效率的重要指標。

制度起源理論實質(zhì)就是要答復(fù)為什么存在制度、或者說制度產(chǎn)生的根源是什么。

?幾種制度起源理論盡管簡述角度不同，但實質(zhì)都與合作有關(guān)。

8.制度主要有哪幾種分類方式？分類依據(jù)是什么？

卜一）正式制度與非正式制度

分類依據(jù)：從制度的形式和實施機制來看，是否有成文規(guī)那么及是否有權(quán)威性的執(zhí)行和懲罰機構(gòu)。

（二）內(nèi)在制度與外在制度

分類依據(jù)：按制度的產(chǎn)生方式（或起源）劃分，一種制度的產(chǎn)生方式是演化的方式，由這種方式產(chǎn)

生的制度被稱為內(nèi)在制度；另一種制度是理性設(shè)計，由這種方式產(chǎn)生的制度叫外在制度。前者從人類經(jīng)

驗中演化出來，它表達著過去曾有利于人類的各種解決方法：如習慣、倫理標準、禮貌和商業(yè)習俗；后

考是被清晰地制定在法規(guī)和條例之中，并由類似政府的權(quán)威機構(gòu)自上而下強加執(zhí)行，通常配有懲罰措施。

（三）核心制度與邊緣制度

分類依據(jù)：按照制度的不同功能劃分，核心制度處于制度系統(tǒng)的核心和根底地位，直接效勞于制度

系統(tǒng)的根本目標，在社會中主導(dǎo)作用；邊緣制度處于核心制度的外圍，直接效勞于該社會的核心制度。

9.什么是交易費用（內(nèi)涵、外延）？由哪些因素決定？闡述這些因素之間的關(guān)系。

交易費用：是企業(yè)（也包括個人）在尋找與其它企業(yè)或個人進行經(jīng)營活動時，為在價格方面或其它

方面達成協(xié)議、合同、契約，并確保其條款得以實施而所產(chǎn)生的本錢。

交易費用的外延：就是指它到底包括哪些具體工程。交易費用包括搜尋（產(chǎn)品價格、質(zhì)量、合作者、

代理人、生產(chǎn)要素等）本錢、協(xié)商談判本錢（討價還價）、簽約本錢、監(jiān)督本錢、維護與執(zhí)行本錢、保

護性本錢（防止他人侵犯）等。

交易費用的決定因索.：

（一）、人的因素（行為性假沒）

1、有限理性

2、時機主義（最根本因素：

（二卜與特定交易有關(guān)的因素（交易三個維度）

1、資產(chǎn)專用性〔最重要最獨特）

2、交易不確定性

3、交易頻率

（三）、交易的市場環(huán)境因素

起決定性作用的因素：有限理性，時機主義，資產(chǎn)專用性

10.從交易費用視角分析企業(yè)實行縱向一體化的原因？

縱向一體化就是一個企業(yè)沿著某種產(chǎn)品或效勞的價值鏈的前前方向進行延伸和擴展。

新制度經(jīng)濟學(xué)派認為，縱向一體化的目的在于節(jié)約交易費用，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。最有代表性的

學(xué)者是Williamson。他從資產(chǎn)專用性、不完全契約和縱向一體化三個維度刻畫交易，并提出在契約不完

全的條件下，企業(yè)是通過縱向一體化減少交易費用，解決專用性投資缺乏的裝置。作為巾場替代物的企

業(yè)具有鼓勵、控制和內(nèi)在結(jié)構(gòu)優(yōu)勢的屬性。在經(jīng)濟學(xué)上，縱向一體化是指企業(yè)沿著產(chǎn)業(yè)鏈占據(jù)多個經(jīng)營

業(yè)務(wù)，包括前向和后向兩個方面。企業(yè)實行縱向一體化后，企業(yè)為了有效地管理新增加的生產(chǎn)部門要付

出一定的管理費用。因為該部門失去了市場競爭的壓力，在日常生產(chǎn)經(jīng)營中的動機機制將弱化，進而帶

來時機本錢的損失。另外，企業(yè)實行縱向一體化后，整個生產(chǎn)鏈將會延長，給生產(chǎn)能力平衡帶來困難，

使原來可能是規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)變成規(guī)模不經(jīng)濟。

11.運用科斯定理分析企業(yè)與市場的邊界如何確定？

科斯第?定理：如果交易本錢為零，那么無論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場機制都可以實現(xiàn)資源的有效配置。

科斯第二定律：如果交易費用不為零，那么，不同的產(chǎn)權(quán)界定那么意味著不同的資源配置

和經(jīng)濟效率。

由市場界定：討價還價（和平的；暴力的）

由企業(yè)界定：橫向與縱向一體化（聯(lián)合；兼并）

由政府界定：法律手段

12.產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)聯(lián)系與區(qū)別是什么？

第一，所有權(quán)是一元的；產(chǎn)權(quán)是多元的，是一組權(quán)利束，包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)等。

產(chǎn)權(quán)的范圍大于所有權(quán)，所有權(quán)只是產(chǎn)權(quán)中的一項重要權(quán)利。

第二，所有權(quán)指財產(chǎn)占有的法律形式，表達了主體意志和支配力量，具有法律賦予的強制力；主體

對物或?qū)ο蟮淖罡叩?、排他的占有?quán)；產(chǎn)權(quán)反映不同經(jīng)濟主體在交易中對一定財產(chǎn)的不同方面和程度的

杈利，產(chǎn)權(quán)主體對財產(chǎn)的權(quán)利不一定全面和充分。

所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的核心和根底，只有在產(chǎn)權(quán)的一組權(quán)利（使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)）完備集中在一個

主體時，產(chǎn)權(quán)=所有權(quán)。

第三，產(chǎn)權(quán)是可分解，完備的產(chǎn)權(quán)一經(jīng)分解，產(chǎn)權(quán)W所有權(quán)。

產(chǎn)權(quán)分解既可以是使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)之間的分解，也可以是每一種權(quán)利更為具體和細致的分

解；產(chǎn)權(quán)的可分解性使同一資源能夠滿足不同的人在不同時間的不同需要，這就增加了資源配置的靈活

性和效率。產(chǎn)權(quán)分解后，所有者對所有權(quán)的行使受到了某種程度的限制，有其權(quán)利行使范圍，超出范圍

會受到其他權(quán)利的約束和限制，或者對其他權(quán)利造成損害。

第四，所有者在法律上的所有權(quán)與實際可實施產(chǎn)權(quán)不完全相符。

產(chǎn)權(quán)的形成由所有者行使所有權(quán)的能力以及所有者的競爭優(yōu)勢所決定；當所有權(quán)在法律上確定之后,

所有者是否能完全行使他的所有權(quán)取決于所有者行為能力和技術(shù)、交易費用等因素，權(quán)衡本錢與收益的

變化，本錢過高時所有者會自愿放棄一局部所有權(quán)；所有者有能力實施他的所有權(quán)或?qū)嵤┧袡?quán)中的局

部內(nèi)容，這些被所畬者所實施的權(quán)利直接構(gòu)成所有者對財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)。

第五，競爭發(fā)生的領(lǐng)域不同。

界定所有權(quán)的競爭發(fā)生在H法過程中，通過法律程序明確其內(nèi)容與歸屬，它是正式的、可以在法律

上證實的，不一定是均衡狀態(tài)下的權(quán)利歸屬。界定產(chǎn)權(quán)的競爭既包括立法層次的競爭，也包括所有權(quán)的

實施過程發(fā)生的競爭。在法律上界定所有權(quán)只是界定產(chǎn)權(quán)的第一步，由于所有權(quán)的界定與實施過程可能

出現(xiàn)“公共領(lǐng)域”，產(chǎn)權(quán)的競爭將在公共領(lǐng)域中繼續(xù)進行，直到權(quán)利的配置到達均衡狀態(tài)為止。

第六，產(chǎn)權(quán)比所有權(quán)外延更廣。（對清新空氣的享有權(quán)或特定空間上的安靜享用權(quán)、生育權(quán)等不能

成為所有權(quán)，但可成為產(chǎn)權(quán)的?種形式）

只有當兩個經(jīng)濟行為主體之間發(fā)生關(guān)系時，才會出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題。產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)，但卻又與所有

權(quán)有關(guān)，它涉及到的是兩種所有權(quán)之間的關(guān)系，即平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責利關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)權(quán)利束越完整，那么對應(yīng)的物品的價值越大；產(chǎn)權(quán)如果殘缺，其所對應(yīng)的物品的價值就會下降。

綜上所述，以法律形式明確的某項資產(chǎn)的所有權(quán)并不意味著所有者就能完全實施所有權(quán)中的全部權(quán)

利，也不意味著該項資產(chǎn)的全部有價值的屬性都已在法律上歸屬所有者。事實上，圍繞該項資產(chǎn)的使用

和收益，可能存在一個或大或小的公共領(lǐng)域，所有者無法排除其它人在公共領(lǐng)域的競爭獲得該項資產(chǎn)的

局部產(chǎn)權(quán)。

13.產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成要素有哪些？

產(chǎn)權(quán)不是由個別權(quán)利構(gòu)成的，而是一種權(quán)利束，可以分解為多種權(quán)利并統(tǒng)一呈現(xiàn)一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)。產(chǎn)

權(quán)的根底和核心是所有權(quán)。

「歸誰所有一所有權(quán)「排他性的獨占權(quán)）

生卜由誰實際使用、異------占有權(quán)

「進行盈利性的經(jīng)營

產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)譽什么、生產(chǎn)多少

—］怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)等

S卜由曲定對生產(chǎn)要素的處置一處1權(quán)I產(chǎn)權(quán)I

I「出租、轉(zhuǎn)讓、買賣、At與、抵押、閑置

XIL改變使用方向、方式

L由誰使用和怎樣使用一使用權(quán)；

14.產(chǎn)權(quán)的屬性是什么？私有產(chǎn)權(quán)與公共產(chǎn)權(quán)含義、特點、區(qū)別？

產(chǎn)權(quán)的屬性：1.產(chǎn)權(quán)的排他性2.產(chǎn)權(quán)的可分割性3.產(chǎn)權(quán)的可交易性4.產(chǎn)權(quán)的有界性

私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給某一特定的人或家庭，他可將這些權(quán)利

同其他附著了類似權(quán)利的物品相交換，也可通過自由合約將這些權(quán)利讓給其他人。

私有產(chǎn)權(quán)是對價值的衡量，較強的私有產(chǎn)權(quán)比擬弱的私有產(chǎn)權(quán)更有價值；產(chǎn)權(quán)的強度一方面由實施

它的可能性與本錢來衡量，另一方面還依賴于政府、非正規(guī)社會行動、通行的倫埋道德標準，

私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)點：A、形成自由競爭環(huán)境B、提高資源配置效率

C、降低交易費用D、較好的鼓勵作用

共有產(chǎn)權(quán)：對公共產(chǎn)品進行數(shù)量分配必須借助于某些政治機制和強制機制，或依靠某個集體提供，

公共產(chǎn)品的一系列權(quán)利束由集體成員共享，構(gòu)成共有產(chǎn)權(quán)。

共有產(chǎn)權(quán)特點：某個人對一種資源行使權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利，

私有產(chǎn)權(quán)、共看產(chǎn)權(quán)、準共有產(chǎn)權(quán)的區(qū)別

三一的區(qū)別K/產(chǎn)權(quán)，讓時,對于私41產(chǎn)權(quán)而由?你能否獲利.裝調(diào)的

是支付意愿和支付能力的竟爭：準公共產(chǎn)權(quán)取決于支付能力和個人抬性的競

爭：而共有產(chǎn)權(quán)則取決于個人特性的競爭.匕你是否是該I公民.

如果定義完全的排也11為1,完全的非排心收為0.完全的可轉(zhuǎn)讓性為1.

完全的不可轉(zhuǎn)讓他0?其中0<alvl.0VQVI剜我優(yōu)可以得到三腫類型產(chǎn)

權(quán)權(quán)利束的區(qū)別圖.

、7^屬性

產(chǎn)如演、一排他性可轉(zhuǎn)讓性產(chǎn)利束

共有產(chǎn)權(quán)00(0.0)

準公有產(chǎn)權(quán)ai(知&)

私鏟權(quán)11(1.1)

15.簡述外部性的含義、分類與解決方法。

1、含義：某項交易活動通過非價格機制的傳遞而對第三者產(chǎn)生有利的或不利的經(jīng)濟影響。

2、分類：根據(jù)外部影響的性質(zhì)好壞分為外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟；根據(jù)外部影響的實施者分為生產(chǎn)

的外部影響與消費的外部影響；結(jié)合上述兩個方面，分為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟、消費的外部經(jīng)濟、生產(chǎn)的外

部不經(jīng)濟與消費的外部不經(jīng)濟。

3、外部效應(yīng)的傳統(tǒng)解決方法：

庇古的傳統(tǒng)方法：把稅收和補貼作為解決外部效應(yīng)的兩大法寶。

16.如何理解路徑依賴？它由哪些因素決定？

路徑依賴是指過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生的強大影響。諾斯：“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可

能的選擇”。初始制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，存在的制度將影響其后發(fā)生的一系列制度，

是一種慣性。因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向前進，總比另辟路徑要來得方便一些，

路徑依賴1:適應(yīng)性的自我強化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度慣性一一良性循環(huán)。

路徑依賴2：既得利益集團強化既定制度的作用，他們會利用手中的權(quán)利、資源直接干預(yù)或間接游

說以阻礙新制度的推行，從而形成制度剛性一一惡性循環(huán)。

路徑依賴3：在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用，也強化了原有制度的慣性?；贫茸?/p>

遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定

方向會在以后的開展中得到自我強化。一一鎖定。

“鎖定”：一個團體、一個社會一旦選擇某種制度，就會對這種制度產(chǎn)生一種依賴并在一定時期出

現(xiàn)制度自我強化現(xiàn)象。換句話說，就是制度可以在某一方向上不斷繁衍復(fù)制。

決定路徑依賴的因素：

1.報酬遞增：是對制度收益自我強化或正反響過程，積極學(xué)習，主動適應(yīng)，制度安排之間的協(xié)調(diào)更

強化了初始制度變遷方向。

2.不完全市場：意味著信息不完全和交易費用的存在，行動者的主觀模型將會被不完全的信息反響

和既定路徑的意識形態(tài)所修正，從而致使持久的路徑依賴和不良制度居于支配性地位的狀況。

3.利益因素：當主要政治利益集團的談判力量相對均衡時，這個社會的制度就會長期處于鎖定狀態(tài),

既得利益集團竭力維護現(xiàn)有制度。

17.簡述制度環(huán)境與制度安排的關(guān)系。

制度環(huán)境：指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配根底的政治、社會和法律根底規(guī)那么，它由一國的

根本制度決定，影響其他的制度安排。在制度環(huán)境中，憲法和法律結(jié)構(gòu)是至關(guān)重要的。新制度經(jīng)濟家一

般把制度環(huán)境視為制度創(chuàng)新模型的外生變最。

制度安排：是約束經(jīng)濟主體之間可能的合作與競爭方式的一套行為規(guī)那么。制度安排是制度的具體

化，它可能是非正規(guī)的，可能是暫時的，也可能是長期的。

制度制排與制度環(huán)境關(guān)系：

制度安排要在一定的制度環(huán)境中進行，制度環(huán)境決定制度安排的性質(zhì)和進程，制度安排也會反作用

于制度環(huán)境。

A、制度環(huán)境類似于根底性制度安排，它影響和決定其他的制度安排。制度環(huán)境是一級制度，而制

度安排是在一級制度的根底上產(chǎn)生的二級制度。制度環(huán)境是大制度，而制度安排是小制度，大制度制約

小制度，小制度又反作用大制度。

B、制度環(huán)境決定和影響制度安排的變遼，制度安排也會反作用丁制度環(huán)境。一般來說，政府特別

是中央政府的作用更多地表達在根底性制度方面，而地方政府的作用更多地表達在制度安排方面。

18.什么是制度變遷方式？制度變遷可分為哪六類？并分別說明劃分依據(jù)。

制度變遷方式：制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時間

路徑等的總和。

分類依據(jù)|分類內(nèi)容

(-)根據(jù)變遷的速度漸進式制度變遷與激進式制度

變遷

（二）根據(jù)變遷的主體來劃分，是濡致性制度變遷與強制性制度

自發(fā)引起還是法令強制推行變遷

(=)變遷的范國局部變遷與整體變遷

（四）變遷的動力需求講致型制度變遷

供給主導(dǎo)型制度變遷

（五）誘發(fā)機理核心制度變遷與邊鼻制度變遷

（六）變遷的態(tài)度主動式變遷與被動式變遷

19.漸進式制度變遷與激進式制度變遷的優(yōu)缺點、適用條件是什么？

（1）漸進式制度變遷

優(yōu)點：社會震動小，社會沖突弱，阻力與風險相對小，成功率較高。

缺點：第一，速度慢，見效慢，時間長，新舊制度對峙、摩擦大；

第二，容易形成新的利益集團，形成新的阻力。

第三，容易給反對者以采取抵抗變遷的時機。為緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，卻可能使

矛盾懸而未決，或增加新矛盾，形成新的利益集團。

第四，新I日制長期并存（雙軌制）極易導(dǎo)致分配不公，經(jīng)濟與社會秩序混亂。

漸進式制度變遷適川條件：

1、原有體制的弊端已充分暴露，但舊體制的受益者甚多；

2、要求變革原有制度的呼聲雖然很高，但人們對變革的認識并不一致，（如變革什么，怎么變革,

變革目標是什么）甚至相互間的認識差距很大。

3、社會開展不平衡。具體表現(xiàn)為不同地區(qū)、不同階段間的開展不平衡，貧富差距，教育水平，對

外交往程度，價值取向，風俗習慣相差較大。

（2）激進式制度變遷

優(yōu)點：可短時間內(nèi)解決問題，不會形成新的利益集團和變遷阻力。

缺點：改革阻力相對較大，變遷本錢（一次）相對較大，風險大，容易造成社會震蕩。

激進式制度變遷適用條件：

1、舊制度的弊端充分暴露，社會中絕大多數(shù)成員都強烈耍求變革舊制度。

2、變革目標較一致，社會中絕大多數(shù)成員都傾向采用某種新制度；

3、社會開展比擬均衡。突進式制度變遷可能短時間解決關(guān)鍵性問題，但是風險大，如果缺乏較強

的社會承受力，就會引發(fā)社會動亂。因此，應(yīng)該從實際出發(fā)，遂慎選擇，要充分考慮兩種方式的預(yù)期本

錢、收益和風險。

20.什么是誘致性變遷和強制性變遷，二者有何關(guān)系，并舉例說明如何在實踐中進行選擇？

誘致性制度變遷：指一群〔個〕人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利時機時所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行的制

度變遷。

強制性制度變遷：是一種自上而下的、由政府通過行政命令或引入法律而實現(xiàn)的制度變遷。

二者關(guān)系：

(1)兩者的共同點A.都是對制度不均衡的反響。B.都遵循本錢一一收益比擬原那么。

(2)兩者的區(qū)別A.主體不同：誘：非政府。強：政府B.優(yōu)勢不同。誘：依據(jù)一致性同意原那么

和經(jīng)濟原那么，摩擦本錢低。強：時間最短，見效最快，可有效克服搭便車。

C.局限性不同：誘：外部性和搭便車。強：主要面臨統(tǒng)治者的偏好、有限理性，意識形態(tài)剛性，官

僚政治，利益集團沖突和社會科學(xué)知識的限制。

三、論述題

1、什么是交易費用？當你面臨畢業(yè)分配、找尋工作時，包含哪些交易費用？能否降低這

一交易費用呢？人才市場、職業(yè)介紹所、獵頭公司起什么樣的作用？回到方案經(jīng)濟由

政府統(tǒng)一分配的方法是否可行？這樣做是不是就沒有交易費用？

答：就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價。

搜尋工作的本錢；由于合同、契約引起的各種費用;尋找工作時的交通費用，協(xié)商，談判，簽約本錢；可

以；降低找尋工作的交易費用；可以，政府統(tǒng)一分配的方式可以降低交易費用：有交易費用，合同，契

約費用以及維護和執(zhí)行本錢。

2、近些年，我國東中部與西部差距有擴大趨勢。形成原因目前要有地理位置論、政策傾

斜論、體質(zhì)差異論、人的素質(zhì)差異論等。大局部認為由多種因素造成，那么主要原因

是什么？請從新制度經(jīng)濟學(xué)視角進行分析，并談?wù)勅绾慰s小與東部差距？

答：我認為是由于制度變遷本錢和制度環(huán)境所造成的。制度環(huán)境不同，西部主要以國有經(jīng)濟為主導(dǎo)，

而東部國有經(jīng)濟的比例低，非國有經(jīng)濟占的比例較大。從而雙方不同的產(chǎn)權(quán)制度造就了制度環(huán)境的差異。

新制度和舊的制度摩擦，碰撞，產(chǎn)生巨大沖突。

建議：加快西部國有企業(yè)改革，推動國有企業(yè)的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，通過不斷的創(chuàng)新為西部創(chuàng)造

良好的制度環(huán)境；加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；降低西部地區(qū)制度變遷本錢。

3、分析以德治國與以法治國的新制度經(jīng)濟學(xué)依據(jù)及辯證關(guān)系。

以德治國：非正式制度；依法治國：正式制度。正式制度的主要特征在于其具有強制性，主要有法

律法規(guī)、組織安排和政策以及契約、競爭規(guī)那么等。非正式制度具有自律性，是人們在長期交往中無意

識形成的，具有持久生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一局部；包括價值觀念、社會標準、宗教信仰、

慣例、習俗、道德倫理、意識形態(tài)等。

聯(lián)系:（1）二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和根底。（2）二者的作用是相互依存、

相互補允的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補允，才能形

成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。（1）存在和表現(xiàn)的形式不同。（2）實現(xiàn)機制不同。

（3）實施本錢不同。正式制度的制定和運行本錢較高⑷形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可

以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。（5）可移植性不同。正式規(guī)那么

是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。（6）認知表達和傳導(dǎo)方式不同。

非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行

表述、傳遞和存儲?？傊街贫扰c非正式制度作為社會制度體系的兩個組成局部，互為條件、相

互補充。在促進社會經(jīng)濟開展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。1根據(jù)以上理論自己分

析依法治國與以德治國的辯證關(guān)系）

4.產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的聯(lián)系與區(qū)別有哪些？運用產(chǎn)權(quán)屬性分析農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)、小產(chǎn)權(quán)房（在

農(nóng)民集體用地上建造的商品房）和單位福利房。

聯(lián)系與區(qū)別：見簡答題12；產(chǎn)權(quán)的屬性：1、產(chǎn)權(quán)的排他性2、產(chǎn)權(quán)的可分割性

3、產(chǎn)權(quán)的可交易性4、產(chǎn)權(quán)的有界性

農(nóng)村集體土地：集體所有的土地依照法律屬于村民集體所有：已農(nóng)民擁有使用權(quán)、占有權(quán)和局部處

置權(quán)。

小產(chǎn)權(quán)房：所謂“小產(chǎn)權(quán)房”是指在農(nóng)民集體土地上建設(shè)的房屋，未繳納土地出讓金等費用，其產(chǎn)

權(quán)證不是由國家房管部門頒發(fā)，而是由鄉(xiāng)政府或村委會頒發(fā)，所以叫做“鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)房”，又叫“小產(chǎn)權(quán)房”。

小產(chǎn)權(quán)房的所有權(quán)屬于村集體，租房或者購房者擁有局部使用權(quán)和處置權(quán)。

福利房：如果沒有變更房屋的產(chǎn)權(quán)登記，單位的福利房所有權(quán)仍然是歸單位所有，職工個人只是有

居住和使用權(quán)，職工沒有所有權(quán)。

5、目前發(fā)生在我國的城市拆遷問題其癥結(jié)在哪里？應(yīng)該如何解決，運用制度經(jīng)濟學(xué)相關(guān)

理論加以分析？

其一：舊拆遷體制的不適應(yīng)性與新體制的不確定性之間的矛盾。舊的拆遷條例已經(jīng)遠遠不能夠應(yīng)對

現(xiàn)下面臨的諸多利益問題，拆遷制度處在空白期，得不到行之有效的制度保證，拆遷自然不能順風順水。

同時，在此大背景下，許多地方政府及其他利益集團鉆了空子，百姓對抗對他們而言也無濟丁事，自焚

等抗拆事件自然屢見不鮮。

其二：政府和開發(fā)商對百姓的利益“綁架”。由于拆遷過后國家會對被拆者予以補償，一旦涉及拆

遷人數(shù)眾多，這種補償背后是巨額資金。一旦拆遷的鏈條上產(chǎn)生了諸多蛀蟲，拆遷自然不能朝著預(yù)期方

向開展。這種“見錢眼開”的勢利之心也將地方政府官員“為人民效勞之心”大大擠兌，以至于不惜借

著官位動用暴力來斂財這無疑是對百姓切身利益的綁架，暴露的也是“官權(quán)濫用”的大大泛濫。

具二：行政干預(yù)與執(zhí)行的不兼容性。在當下，政府在拆遷中所扮演的往往都是''搭臺者”，唱著執(zhí)

行者“大戲”的還是開發(fā)商。政府更多的只是劃塊地然后交給開發(fā)商來開進大鏟。有了政府作為后盾，

開發(fā)商自然底氣十足，就算是犧牲被拆遷者的利益也亳不畏懼。如此一來，開發(fā)商帶著社會閑散人員上

演“古惑仔”的現(xiàn)象自然得不到有效遏制。正是由于這種政策的制定與具體操作的不兼容才使得開發(fā)商

有轉(zhuǎn)嫁矛盾的功力。從根源上說，這種政府和開發(fā)商的利益抱團將拆遷推到了一個執(zhí)行難的境地。政府

就算再“以人為本”也只能在開發(fā)商侵犯群眾利益后做一個“事后諸葛亮”罷了。

其四：監(jiān)管部門的失位。一個完善的拆遷體系離不開嚴格的監(jiān)管機制。在當前，拆遷新條例遲遲未

出之際，監(jiān)管部門的監(jiān)督約束效應(yīng)就起著至關(guān)重要的作用。然而，?方面由于地方監(jiān)管部門睜?只眼閉

一只眼，放任一些利益勾結(jié)現(xiàn)象以及野蠻執(zhí)法的發(fā)生一一這種不作為給當前的拆遷雪上加霜，給暴力拆

遷者更大底氣；另一方面，有些監(jiān)管部門甚至直接參與到了經(jīng)濟利益的爭奪中，成為了拆遷的間接“分

贓者”，缺乏了監(jiān)督，拆遷怎能不亂？

其五：“人本主義”的缺失。暴力拆遷屢禁不止的背后其實是地方在執(zhí)行中的“人本主義”遺漏，

抵遷中政府沒有傾注應(yīng)有的人本關(guān)心或者說為人民考慮的太少。

6、我國原來規(guī)定大城市禁止燃放煙花爆竹，但2006年春節(jié)又改為限制燃放，請運用制度變遷理論

〔漸進式制度變遷還是激進式制度變遷）分析，應(yīng)如何改變?nèi)挤艧熁ū襁@一民俗，以減少火災(zāi)的發(fā)

生？

根據(jù)變遷的速度可將制度變遷劃分為漸進式制度變遷和激進式制度變遷。漸進式變遷是指變遷過程

相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑銜接較好，不引起大的社會震蕩的變遷方式。激進式制度變遷即在

短期內(nèi)，不顧及各種利益關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進行制度創(chuàng)新或變革的方式。由此可見禁止燃放煙

花爆竹是一種激進式制度變遷，后來改為限制燃放是一種漸進式制度變遷。為減少火災(zāi)的發(fā)生，對待煙

花爆竹燃放應(yīng)采取漸進式制度變遷效果更好。

原因如下：

1、煙花爆竹的生產(chǎn)，運輸，銷售，管理，有著相當大的利益空間。禁止燃放煙花爆竹阻力相對較大，

變遷本錢相對較大，風險大，會引來眾多群體的反對，容易造成社會震蕩。作為中華民族的傳統(tǒng)風

俗，燃放煙花爆竹可以增添喜慶氣氛，也有人認為沒爆竹玦了年味;單純地“禁放”，勢必造成節(jié)日

文化符號的單調(diào)，進而危及傳統(tǒng)文化的延續(xù)。因此筒單的禁止燃放煙花爆竹勢必會遇到很大的阻力,

變遷本錢很大。

2、為了保護環(huán)境和公共平安，煙花爆竹的燃放應(yīng)當限制，但考略到這是中華民族千百年的習俗，應(yīng)當

予以保護。在實踐中應(yīng)逐步對煙花爆竹的燃放進行時間、地點等的限制，而不是全盤禁止。這樣才

能減小社會震動，弱化社會沖突，使阻力與風險相對小，成功率較高。

綜上所述，對燃放煙花爆竹進行漸進式制度變遷效果更好。

7、如何進行制度設(shè)計消除或減少腐敗行為？

1.合理科學(xué)的制度設(shè)計安排防止制度的先天性缺陷

（1）用廉潔文化引導(dǎo)個人和集體都偏好公共利益。

（2）引入競爭機制，實現(xiàn)制度設(shè)計主體的多元化。打破制度設(shè)計主體行為悖論的有效方法就是引

入外生變量（主體），構(gòu)成對制度設(shè)計主體的權(quán)力制約和利益平衡。外生變量可以是各類社會主體，包

括其他民主黨派、普通民眾、專家學(xué)者等等。制度設(shè)計.主體多元化產(chǎn)生的競爭效應(yīng)（形成壓力打破壟斷）、

鼓勵效應(yīng)（利益導(dǎo)向公共）和約束效應(yīng)（無法輕易打破約束）能防止腐敗動機過早滲入到制度設(shè)計，預(yù)

防”設(shè)計的腐敗”。

（3）制度設(shè)計充分表達現(xiàn)實需求。制度設(shè)計表達現(xiàn)實需求是指制度的設(shè)計和實施必須給相關(guān)利益

主體提供有效的利益表達途徑。只有人們的現(xiàn)實需求、合理的渴望得到了滿足，制度才具備良性鼓勵的

能力，才能預(yù)防腐敗。

2.實現(xiàn)有效的制度變遷減少制度漏洞

（1）注重制度間的協(xié)調(diào)和及時的制度補救。制度變遷是一個長期的過程，制度的滯后性和制度間

的不協(xié)調(diào)時常帶來大量的制度漏洞，從而為腐敗提供契機。

（2）防范制度變遷的“閉鎖”風險，加強社會組織的作用。制度變遷過程要防止陷入“閉鎖”通

道，打破“閉鎖”通道的有效措施之一是引入社會組織參與到制度變遷的過程中，使其作為一種新的變

量不斷調(diào)整制度變遷的路徑方向。

（3）削弱傳統(tǒng)文化慣性和消除功利主義哲學(xué)等非正式制度的影響。時于傳統(tǒng)文化中的不良成分，

要有意識地削弱直至消除其現(xiàn)代影響，例如，我國幾千年封建歷史留下來的官本位思想，使得為官者個

人私欲膨脹，又使得民眾缺乏維權(quán)意識。另外，受近代西方功利主義哲學(xué)的影響而形成的一些片面的思

維方式，導(dǎo)致局部人以實現(xiàn)最大多數(shù)人的幸福為名，侵犯和掠奪少數(shù)人的合法財產(chǎn)。局部人的功利主義

價值取向是改革開放以來急功近利、私欲膨脹、腐敗貪污行為等蔚然成風的重要根源之一。

3.提高制度的約束力，增強官員的道德感和責任感

（1）提高腐敗發(fā)現(xiàn)概率。腐敗行為發(fā)現(xiàn)概率和制度的約束力是一種正相關(guān)的關(guān)系。提高腐敗發(fā)現(xiàn)

概率的有效途徑就是對公職人員和非公領(lǐng)域的行為做最嚴格的標