知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)體管理體系整體文件一二三級(jí)文件 手冊(cè)程序制度文件

j編號(hào):XXX-IPM-01

版本號(hào)/修改號(hào):A/0

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)

IntellectualpropertyHandbook

版次生效日期變更文件名稱、頁碼（分頁/總頁）制定磴更內(nèi)容摘要備注

A/0/文件發(fā)行

分發(fā)要求

分發(fā)部門分發(fā)份數(shù)分發(fā)部門分發(fā)份數(shù)分發(fā)部門分發(fā)份數(shù)

1套

總經(jīng)理1套采購中心1套研發(fā)中心

套套

管理者代表1人事行政中心1套生產(chǎn)運(yùn)營中心1

套

知識(shí)產(chǎn)權(quán)部1銷售中心1套

___

編制（知識(shí)產(chǎn)權(quán)部）審核（管理者代表）批準(zhǔn)（總經(jīng)理/授權(quán)）

0烈

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目錄

0.1前言.....................................................................5

0.2頒布令...................................................................6

0.3企業(yè)簡介.................................................................7

0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo).......................................................9

0.5任命書..................................................................10

1范圍......................................................................11

1.1總則................................................................11

1.2內(nèi)容................................................................11

1.3目的................................................................11

1.4范圍................................................................11

2規(guī)范性引用文件............................................................11

3術(shù)語和定義................................................................11

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系..........................................................11

4.1總體要求............................................................11

4.2文件要求............................................................11

4.2.1總貝!J................................................................................................................................12

4.2.2文件控制......................................................12

4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)..................................................13

4.2.4外來文件與記錄文件............................................13

5管理職責(zé)..................................................................13

5.1管理承諾............................................................14

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針........................................................14

5.3策劃................................................................14

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃..........................................14

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)..................................................15

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5.3.3法律和其他要求................................................15

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通....................................................16

5.4.1管理者代表....................................................16

5.4.2機(jī)構(gòu)..........................................................17

5.4.3內(nèi)部溝通......................................................19

5.5管理評(píng)審............................................................19

5.5.1評(píng)審要求......................................................19

5.5.2評(píng)審輸入......................................................20

5.5.3評(píng)審輸出......................................................20

6資源管理..................................................................20

6.1人力資源............................................................20

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員.............................................20

6.L2教育與培訓(xùn)...................................................21

6.1.3人事合同.....................................................21

6.L4入職.........................................................21

6.1.5離職.........................................................22

6.1.6激勵(lì).........................................................22

6.2基礎(chǔ)設(shè)施............................................................22

6.3財(cái)務(wù)資源............................................................22

6.4信息資源............................................................23

7基礎(chǔ)管理..................................................................23

7.1獲取................................................................23

7.2維護(hù)................................................................24

7.3運(yùn)用................................................................24

7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓.............................................24

7.3.2投融資........................................................24

7.3.3企業(yè)重組......................................................25

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7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化........................................................25

7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織...............................................25

7.4保護(hù)................................................................25

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理.....................................................25

7.4.2爭議處理.....................................................26

7.4.3涉外貿(mào)易.....................................................26

7.5合同管理............................................................26

7.6保密................................................................27

8實(shí)施和運(yùn)行................................................................27

8.1立項(xiàng)...............................................................27

8.2研究開發(fā)............................................................27

8.3采購................................................................28

8.4生產(chǎn)................................................................28

8.5銷售和售后........................................................29

9審核和改進(jìn)................................................................29

9.1總則..............................................................29

9.2內(nèi)部審核...........................................................29

9.3分析與改進(jìn).........................................................30

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0.1前言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為市場(chǎng)競(jìng)爭力的核心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主

體，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)的主體，提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作水平是

增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要保證。

本管理手冊(cè)是依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)及實(shí)際，遵行“可行、

實(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理工作，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

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0.2頒布令

實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭力的保證。

全體員工務(wù)必牢記“增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，持續(xù)塑造行業(yè)優(yōu)勢(shì)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針，

并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

本手冊(cè)根據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制而成，現(xiàn)予以頒布，自2018年1月11日

起生效實(shí)施。該手冊(cè)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范性文件，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。

總經(jīng)理.：/設(shè)

2018年1月11日

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0.3企業(yè)簡介

XX市XXX股份有限公司成立于2004年，注冊(cè)資本10000萬人民幣，中外合資企業(yè),

總部位于XXXXX,地理位置優(yōu)越，交通便利。公司擁有行業(yè)知名技術(shù)開發(fā)人才，裝備先進(jìn)

的科研、生產(chǎn)、分析、檢測(cè)儀器設(shè)備，全而實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，已于2016年5月19日成

功上市。主營XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX三大系列產(chǎn)品，是首批認(rèn)證的

高新技術(shù)企業(yè)。

以產(chǎn)品質(zhì)量為生命的XXX,從原材料采購到生產(chǎn)、安裝、檢測(cè)，每一步都嚴(yán)格按

照IS09001：2015國際質(zhì)量控制流程執(zhí)行，產(chǎn)品通過了專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的RoHS、CCC、

CE、FCC、ETL、IP67防塵防水測(cè)試、防太陽光眩目測(cè)試、電磁兼容測(cè)試、高低溫測(cè)試、

重金屬含量測(cè)試等質(zhì)量認(rèn)證，其中包括TUV安全認(rèn)證，這些認(rèn)證在確保每一個(gè)產(chǎn)品出廠都

穩(wěn)定、可靠的同時(shí)，也為XXX進(jìn)軍國際市場(chǎng)掃清了障礙。

品牌的推廣與渠道的擴(kuò)張帶來了業(yè)績的快速增長，目前，公司研發(fā)生產(chǎn)的產(chǎn)品被

廣泛應(yīng)用于戶外廣告媒體、文化娛樂活動(dòng)、體育場(chǎng)館、舞臺(tái)租賃、市政工程等領(lǐng)域，2014

年、2015年XXX營業(yè)收入增長率分別達(dá)到172.53%、62.39%、100.35%。！

科學(xué)管理，精益求精，深耕行業(yè)18載，XXX先后榮獲”高新技術(shù)企業(yè)雙軟企

業(yè)“、"國家質(zhì)量檢驗(yàn)合格產(chǎn)品企業(yè)"、"XX市軟件協(xié)會(huì)會(huì)員”、“全國質(zhì)量信得過產(chǎn)品企業(yè)”、

“新三板30強(qiáng)企業(yè)”、“AAA級(jí)信用企業(yè)”、“XX市半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)監(jiān)事長單

位”等殊榮，并擁有數(shù)十項(xiàng)專利。

不忘初心，方得始終，創(chuàng)立以來，XXX始終堅(jiān)持“聯(lián)合、誠信、發(fā)展”的核心價(jià)

值觀，為客戶提供貼合市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。在科研方面，按照年產(chǎn)值8%的固定投入，集聚

數(shù)十位行業(yè)內(nèi)知名人才，狠抓技術(shù)研發(fā)，致力在高端XXX領(lǐng)域堅(jiān)持創(chuàng)新，持續(xù)領(lǐng)先。為打

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造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭力，2017年，經(jīng)公司高層研究決定，投資開辦了XXXXXX

實(shí)業(yè)有限公司，同時(shí)投資逾億元，在XXXXXX按照現(xiàn)代工業(yè)4.0的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)多條全自動(dòng)

化的生產(chǎn)線，以滿足日益增加的客戶需求，為塑造“全球XXX應(yīng)用方案解決提供商”國際

品牌而整裝并進(jìn)。

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0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針應(yīng)符合法律法規(guī)要求，能為管理目標(biāo)的制定提供框架，能體

現(xiàn)企業(yè)特色、知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、易讀易記。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目標(biāo)應(yīng)設(shè)置可測(cè)量參數(shù)，并可以在企

業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門和管理流程分解落實(shí)，可以分別制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的相關(guān)計(jì)劃和文件。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，持續(xù)塑造行業(yè)優(yōu)勢(shì)

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境進(jìn)一步完善，創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力顯著增強(qiáng)，知識(shí)

產(chǎn)權(quán)意識(shí)深入人心，通過多元化的研發(fā)合作促進(jìn)科技創(chuàng)新，通過科技創(chuàng)新擴(kuò)大品牌及市場(chǎng)

影響力，擁有核心技術(shù)專利，擴(kuò)大產(chǎn)品技術(shù)保護(hù)范圍。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)3—5年目標(biāo)

實(shí)用新型專利擁有量突破50件

外觀設(shè)計(jì)專利擁有量突破20件

核心技術(shù)發(fā)明專利突破15件

堅(jiān)持每年至少聘請(qǐng)外部專家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)培訓(xùn)2次

總經(jīng)理：力

2018年1月11日

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0.5任命書

為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》及相關(guān)法律要求，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)

有效運(yùn)行，特任命XXX為本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理代表,全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行

及持續(xù)改善事宜，具體職責(zé)如下：

（1）領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；

（2）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作；

13）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行；

（4）及時(shí)向最高管理者（總經(jīng)理）提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息；

（5）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；

16）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

總經(jīng)理：0C0CX

2018年1月11日

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1范圍

1.1總則

本手冊(cè)按《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施、

保持和持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

1.2內(nèi)容

本手冊(cè)包括了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的全部要求以及體系所需過程的相互作用。

包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系要求、資源管理、運(yùn)行控制、合同管理、檢查、分析

和改進(jìn)。

1.3目的

貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理活動(dòng)規(guī)范，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)水平。

1.4范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營活動(dòng)全過程。本手冊(cè)涉及評(píng)價(jià)企業(yè)是否滿足《企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)要求的評(píng)價(jià)體系。

2規(guī)范性引用文件

GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

3術(shù)語和定義

本手冊(cè)采用《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中的術(shù)語和定義。

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1總體要求

企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件。

4.2文件要求

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4.2.1總貝！|

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括依照本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

手冊(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)記錄，并按企業(yè)

文件管理的規(guī)定要求對(duì)文件進(jìn)行管理。體系結(jié)構(gòu)如下圖所示：

(2)公司所需的文件及詳略程度取決于公司的規(guī)模、活動(dòng)類型、過程及其相互作用的復(fù)

雜程度以及員工的能力素質(zhì)等；

(3)文件采用的媒體形式或類型有：紙張、光盤、照片、樣件以及其他電子媒體或組

合。

4.2.2文件控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)予以控制：

(1)企業(yè)建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件及控制程序應(yīng)在發(fā)布或修訂后再發(fā)布前得到審

核和批準(zhǔn)；

(2)企業(yè)應(yīng)根據(jù)文件管理規(guī)定和文件控制程序進(jìn)行管理，文件中的相關(guān)要求應(yīng)清晰、

明確，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行定期跟蹤、評(píng)價(jià)，確保制度控制的有效性；

(3)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的管理應(yīng)根據(jù)文件類別及秘密級(jí)別的不同分別進(jìn)行;

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(4)文件應(yīng)按企業(yè)文件管理的規(guī)定進(jìn)行管理，對(duì)文件的標(biāo)識(shí)、更改、使用、保存、廢

止進(jìn)行控制，以保證體系的有效實(shí)施；

(5)因特定目的需要保留的失效文件需加蓋失效章予以保留使用。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-01文件和記錄控制程序

4.23知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)部組織公司相關(guān)職能部門，依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T29490-2013)

要求，編制、實(shí)施并保持公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)。其包括下列內(nèi)容：

(1)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)發(fā)布令、管理者代表任命書；

(2)企業(yè)概況；

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的范圍；

(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；

(5)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所包括的過程順序和相互作用的表述；

(6)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系職能分配表；

(7)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系具體要求。

4.2.4外來文件與記錄文件

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求進(jìn)行記錄，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行提供客觀依據(jù)，確保

過程實(shí)施的可追溯性，記錄應(yīng)滿足下列要求：

(1)公司對(duì)行政決定、司法判決、律師函件等外來文件的記錄填寫應(yīng)做到詳細(xì)、準(zhǔn)確、

及時(shí)、字跡清晰、內(nèi)容完整，確保其來源和取得時(shí)間可識(shí)別；

(2)記錄可以采用文字(表格)、照片、電了媒體、紙件等；

(3)記錄的形成、保管、使用、廢棄應(yīng)按企業(yè)的記錄管理規(guī)定要求進(jìn)行；

(4)對(duì)于外來文件與記錄文件，企業(yè)應(yīng)采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保

管期限。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-01文件和記錄控制程序

5管理職責(zé)

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5.1管理承諾

最高管理者（總經(jīng)理）是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，其職責(zé)主要有：

（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)，確保為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供適宜的組織機(jī)構(gòu)，并配

備必要的資源；

（2）建立和健全各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，落實(shí)職能，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以

授權(quán)，并充分溝通協(xié)調(diào)各部門服從管理授權(quán)，確保有效溝通；

（3）確保企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作所需的資源；

（4）負(fù)責(zé)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的管理評(píng)審。

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

（1）企業(yè)制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針為：增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，持續(xù)塑造行業(yè)優(yōu)勢(shì)”

（2）符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；

（3）為知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定提供總體框架；

（4）通過培訓(xùn)、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并得到全員工的

理解；

（5）方針由最高管理者（總經(jīng)理）批準(zhǔn)，發(fā)布實(shí)施，并在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；

（6）需形成文件、付諸實(shí)施，并執(zhí)行過程中給予保持；

（7）與公司的經(jīng)營發(fā)展情況相適應(yīng)，當(dāng)公司根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，應(yīng)組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改。

5.3策劃

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃

最高管理者應(yīng)確保：

（1）企業(yè)應(yīng)識(shí)別所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的相關(guān)方，如投資者、客戶、政府、供應(yīng)商、

管理層、員工等，并且對(duì)這些相關(guān)方的需求進(jìn)行了解和掌握，同時(shí)根據(jù)企業(yè)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的種類及其作用（各企業(yè)根據(jù)自身情況確定），如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件

著作權(quán)）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種權(quán)、地理標(biāo)志及商號(hào)權(quán)等，進(jìn)行企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的策劃；

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（2）企業(yè)應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的管理制度，規(guī)范工作職責(zé),

使之形成文件加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部牽頭，依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針將知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解為可以落實(shí)的具體目標(biāo),

由相關(guān)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。實(shí)施過程中形成的文件應(yīng)落款可追溯，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

中各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；

（4）定期開展檢查、分析、評(píng)價(jià)，確保持續(xù)改進(jìn)，對(duì)已出現(xiàn)和潛在的不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理要求的問題，采取糾正和預(yù)防措施，對(duì)體系進(jìn)行及時(shí)調(diào)整、修訂和完善，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

最高管理者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

（1）由最高管理者（總經(jīng)理）組織制定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)在

企業(yè)的相關(guān)職能部門和各作業(yè)層次上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)分解到各職能部門，形成年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)并且要可考核；

（4）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，各職能部門定期對(duì)本部門目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行檢

查、考核評(píng)價(jià)，并報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部。

形成的相關(guān)文件：年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

5.3.3法律和其他要求

最高管理者（總經(jīng)理）應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序。

（1）法律、法規(guī)及其他耍求包括下列內(nèi)容：

1）國家頒布的有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專利法、商標(biāo)法等）；

2）涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法規(guī)（如計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例）；

3）我國簽訂的國際條約〔如專利合作條約）；

4）各級(jí)地方人大、政府頒布的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)政策；

5）其他相關(guān)方所提出的要求。

（2）建立信息獲取渠道:

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通過關(guān)注政府（國家、省、市各級(jí)），部門（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、行業(yè)（如木行業(yè)）等相

關(guān)網(wǎng)站，及時(shí)有效的獲得法律、法規(guī)和其他要求；

（3）對(duì)收集到的法律、法規(guī)及其他要求的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門及相關(guān)人員進(jìn)行

傳達(dá)；

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部建立法律、法規(guī)及其他要求的清單，對(duì)法律、法規(guī)及其他要求的變化、

更新情況進(jìn)行跟蹤，獲取最新信息，并及時(shí)向相關(guān)部門及相關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-02法律法規(guī)和其他要求控制程序

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通

5.4.1管理者代表

最高管理者（總經(jīng)理）應(yīng)在最高管理層中指定專人作為管理者代表，授予其權(quán)力負(fù)責(zé)

以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作：

（1）建立、實(shí)施并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行；

（2）領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；

（3）向最高管理者（總經(jīng)理）報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；

（4）確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；

（5）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源的落實(shí)；

（6）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；

（7）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

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5.4.2機(jī)構(gòu)

公司建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專職或兼職工作人員負(fù)責(zé)以下職責(zé)：

(1)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；

(2)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評(píng)價(jià)體系；

(3)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；

(4)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。

其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

5.4.2.4總經(jīng)理

總經(jīng)理是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，其主要職責(zé)見5.1。

5.4.2.2管理者代表

最高管理者在公司管理層中指定一名成員作為管理者代表，其主要職責(zé)見5.4.1。

5.4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門

公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理全過程，各職能部門配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部

做好相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

各職能部門職責(zé)如下：

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部

——組織編制公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、目標(biāo)、制度、T作計(jì)劃:

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——執(zhí)行公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制制度；

―負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、使用、保護(hù)和日常管理工作；

一一負(fù)責(zé)公司各種獲得、使用與轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理；

——防范與應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，依法協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；

一一負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和運(yùn)用；

——負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的管理評(píng)估、內(nèi)部評(píng)價(jià)等體系運(yùn)行工作及分析改進(jìn)工作；

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；

——負(fù)責(zé)公司對(duì)內(nèi)合同的管理，擬訂、執(zhí)行和監(jiān)管合同中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；

——確保設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并實(shí)施管理；

一一形成從預(yù)算到使用的經(jīng)費(fèi)使用記錄；

——負(fù)責(zé)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行。

12）研發(fā)中心

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；

—負(fù)責(zé)制定研究開發(fā)、技術(shù)改造與技術(shù)創(chuàng)新的計(jì)劃，配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息、狀況進(jìn)行分析，適時(shí)調(diào)整研發(fā)計(jì)劃和項(xiàng)目內(nèi)容，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；

——配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)，采取相應(yīng)的保護(hù)措施；

----負(fù)責(zé)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密條款執(zhí)行。

（3）銷售中心

一一負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；

——負(fù)責(zé)對(duì)公司產(chǎn)品銷售市場(chǎng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控、跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯情

況，并及時(shí)將相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況及時(shí)反饋給知識(shí)產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行處理；

----負(fù)責(zé)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行。

（4）采購中心

一一負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；

一負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商的管理及采購合同的簽訂，明確采購合同涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，明

確供方涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律責(zé)任:

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——負(fù)責(zé)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行.

(5)人事行政中心

一一負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；

——負(fù)責(zé)公司員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)；

一一負(fù)責(zé)公司的人力資源管理、如招聘、培訓(xùn)、考核、離職等專業(yè)工作；

——負(fù)責(zé)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行。

(6)生產(chǎn)運(yùn)營中心

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；

——負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的生產(chǎn)實(shí)施，對(duì)生產(chǎn)過程中公司涉及產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝和設(shè)備等技術(shù)

所形成的創(chuàng)新成果、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等成果，請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行評(píng)估、

鑒定、驗(yàn)收；

-負(fù)責(zé)配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部在委托生產(chǎn)、來料生產(chǎn)、貼牌生產(chǎn)時(shí)，對(duì)生產(chǎn)合同的簽訂。

——負(fù)責(zé)本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行。

5.4.3內(nèi)部溝通

公司采用電話、郵件、會(huì)議、QQ等溝通工具進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通，確保對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理體系的有效性進(jìn)行溝通。

5.5管理評(píng)審

5.5.1評(píng)審要求

管理評(píng)審由最高管理者(總經(jīng)理)定期組織實(shí)施，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適宜性和有效性進(jìn)行

評(píng)估。

(1)應(yīng)按評(píng)審計(jì)劃(每年至少一次且間隔不超過12個(gè)月)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的

管理評(píng)估；

(2)評(píng)估目的是評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性；

(3)評(píng)估依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和預(yù)期的目標(biāo)，必要時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)外部環(huán)境的變化;

(4)評(píng)估結(jié)論應(yīng)明確管理體系調(diào)整和方針、目標(biāo)改進(jìn)的需求，以及采取措施的可行性,

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以利于持續(xù)改進(jìn).

5.5.2評(píng)審輸入

評(píng)市輸入應(yīng)包括：

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；

(2)前期審核結(jié)果；

(3)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃情況；

(4)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；

(5)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；

(6)以往管理評(píng)估的跟蹤措施實(shí)施情況及有效性；

(7)可能影響管理體系正常運(yùn)行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化

等。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-03管理評(píng)審控制程序

5.5.3評(píng)審輸出

評(píng)審輸出應(yīng)包括：

(1)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的改進(jìn)措施；

(2)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度及管理程序的改進(jìn)措施；

(3)確定人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源及信息資源投入措施；

(4)保持評(píng)審的輸入和輸出記錄。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-03管理評(píng)審控制程序

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件應(yīng)明確規(guī)定，應(yīng)使其能力與崗位職責(zé)要求相適應(yīng)。知

識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員應(yīng)有大專以上學(xué)歷，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗(yàn)、熟悉專利法等專業(yè)知識(shí)，

熟練操作電腦，有高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人員滿足本公

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司管理體系的要求；

對(duì)人員能力的判斷應(yīng)從其受教育的程度，工作經(jīng)驗(yàn)、技能水平、培訓(xùn)效果等綜合考慮,

選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動(dòng)。

形成的相關(guān)文件：XXX-WT-01職位說明書

6.1.2教育與培訓(xùn)

(1)識(shí)別和確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員所必需的能力，制定培訓(xùn)計(jì)劃并執(zhí)行，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)

工作人員具備相應(yīng)的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)；

(2)企業(yè)應(yīng)組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，使其了解其工作

與實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的關(guān)系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；

(3)企業(yè)針對(duì)職能部門負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)骨干的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，可根據(jù)自身特點(diǎn)

和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的實(shí)際需要，靈活實(shí)施，合理設(shè)置培訓(xùn)教育的內(nèi)容，保持教育、培訓(xùn)

的適當(dāng)記錄；

(4)通過培訓(xùn)等方式確保中、高層管理人員具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，保持教育、培

訓(xùn)的適當(dāng)記錄：

(5)對(duì)技術(shù)研究開發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部等知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)

權(quán)培訓(xùn)，保留教育、培訓(xùn)的適當(dāng)記錄。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-04人力資源控制程序

6.1.3人事合同

公司通過勞動(dòng)合同對(duì)員工進(jìn)行管理：

(1)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬；

(2)約定保密條款內(nèi)容；

(3)明確發(fā)明創(chuàng)造人享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；

(4)在必要時(shí)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款。

形成的相關(guān)文件：勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議

6.1.4入職

(1)公司對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝通，避免侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),

并進(jìn)行相應(yīng)的入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn):

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(2)木公司與新入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員簽署知識(shí)產(chǎn)

權(quán)聲明文件。

形成的相關(guān)文件：知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明

6.1.5離職

(1)為防止企業(yè)員工流動(dòng)后，造成或加劇同業(yè)競(jìng)爭甚至侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，員工離職或退

休后，應(yīng)進(jìn)行離職、退休員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)懇談，提醒相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)；

(2)對(duì)于涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職或退休時(shí)，應(yīng)交回屬于企業(yè)的全部涉密資料，

如實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、儀器設(shè)備、樣品等，并簽訂離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

形成的相關(guān)文件：離職單、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

6.1.6激勵(lì)

公司應(yīng)建立激勵(lì)機(jī)制，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的制度，獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)形成獎(jiǎng)勵(lì)記錄，歸檔備查。

文件中應(yīng)明確：

(1)明確給員工創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予相應(yīng)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)不低

于國家相關(guān)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)：

(2)員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失時(shí)，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

(3)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)如實(shí)記錄，并歸檔備查。

形成的相關(guān)文件：XXX-WI-02知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度

6.2基礎(chǔ)設(shè)施

為了保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的順利進(jìn)行，公司配套相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施資源，主要為：

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫，計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、保密設(shè)備等；

(2)辦公場(chǎng)地。

6.3財(cái)務(wù)資源

(1)公司為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的有效開展提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性

預(yù)算費(fèi)用，主要包括用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟和

培訓(xùn)等事項(xiàng)；

(2)設(shè)立用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行的費(fèi)用;

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（3）設(shè)立用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的經(jīng)費(fèi)；

（4）條件允許的情況下，企業(yè)可設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

形成的相關(guān)文件：知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)預(yù)算與核算記錄表

6.4信息資源

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面所需的控制：

（1）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息包括內(nèi)部信息和外部信息，通過公司冬部門以及委托代理機(jī)構(gòu)

收集相關(guān)信息，其收集和維護(hù)管理應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部歸口管理。

（2）信息分類

1）內(nèi)部信息包括：專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、專有技術(shù)、許可證貿(mào)易等各類知識(shí)

產(chǎn)權(quán)信息；

2）外部信息包括：國家和各級(jí)政府有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和政策措施，國內(nèi)外相

關(guān)專利文獻(xiàn)、商標(biāo)注冊(cè)等信息，相關(guān)專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物記載的相關(guān)技術(shù)信息,

競(jìng)爭對(duì)手及其產(chǎn)品技術(shù)信息等。

（3）信息資源管理

1）根據(jù)公司的產(chǎn)品、行業(yè)等情況識(shí)別信息的需求，建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬

領(lǐng)域、競(jìng)爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；

2）將信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，轉(zhuǎn)換為對(duì)公司有用的知識(shí)，并傳達(dá)給相關(guān)人員；

3）信息發(fā)布前必須進(jìn)行審批；

4）建立專利信息數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行有效維護(hù)和及時(shí)更新。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-05信息資源控制程序

7基礎(chǔ)管理

7.1獲取

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面所需的控制：

（1）公司根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確所需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的種類（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）及創(chuàng)造和取得的方式和途徑；

（2）在申請(qǐng)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)前進(jìn)行必要的檢索和分析?以提高獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的

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幾率；

（3）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的記錄，如專利申請(qǐng)表、技術(shù)交底書等；

（4）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-06知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序、XXX-QP-07知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制

程序、XXX-WI-03專利管理制度、XXXTVI-04商標(biāo)管理制度、XXXTI-05著作權(quán)管理制度

7.2維護(hù)

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面所需的控制：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照性質(zhì)等進(jìn)行分類，建立分類管理檔案，進(jìn)

行日常維護(hù)；

（2）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)擁有的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，以

便對(duì)放棄或維持該知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出決策；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)，根據(jù)公司有關(guān)制度，及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)；

（4）公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施放棄的，應(yīng)明確審批程序和權(quán)限，辦理手續(xù)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部

備案；

（5）公司根據(jù)實(shí)際情況可按照重要性對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理，以備緊急之需。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-08《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估控制程序》、XXX-QP-09《知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)

控制程序》、XXX-WT-06《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案分類管理規(guī)定》

7.3運(yùn)用

7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面的控制：

（1）公司采取措施促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，根據(jù)實(shí)際情況可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)

的貢獻(xiàn)；

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，針對(duì)公司作為讓與方和受讓方分別設(shè)定調(diào)查內(nèi)容,

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估。

形成的相關(guān)文件：XXX-QPT0知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序

7.3.2投融資

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(1)企業(yè)在投資融資活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，同時(shí)

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估；

(2)針對(duì)境外投融資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)針對(duì)所在地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及執(zhí)行情況，進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)分析。

7.3.3企業(yè)重組

(1)企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查義務(wù)，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定

對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際情況可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；

(2)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來競(jìng)爭力的影響，并形成記錄規(guī)范存檔。

7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化

(1)公司參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，首先需要去了解標(biāo)準(zhǔn)化組織涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，將包

含有專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的要求披露和許

可承諾；

(2)企業(yè)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織

(1)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；

(2)組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政

策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。

7.4保護(hù)

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理

編制形成文件的程序或制度，以規(guī)定以下方面所需的控制：

(1)采取適當(dāng)措施，如通過專利檢索分析、適時(shí)購買正版軟件等，避免或降低生產(chǎn)、

辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)公司產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況實(shí)

施定期監(jiān)控，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)防范預(yù)案；

(3)有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和

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評(píng)測(cè)，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施.

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-11知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序

7.4.2爭議處理

(1)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況,適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán);

各部門發(fā)現(xiàn)任何侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)部報(bào)告，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)跟

蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)行為，依法采取適當(dāng)措施；

(2)在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影

響，選取適宜的爭議解決方式。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-12知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理程序

7.4.3涉外貿(mào)易

(1)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及執(zhí)行情況，了解行業(yè)

相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

(2)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；

(3)對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，可根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的例如海關(guān)備案

等邊境保護(hù)措施。

7.5合同管理

公司對(duì)經(jīng)營過程中簽署的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容合同進(jìn)行規(guī)范的管理：

(1)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；

(2)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)，如申請(qǐng)、檢索與分析、預(yù)警、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、

管理咨詢等，應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；

(3)在進(jìn)行委托開發(fā)和合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利

益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；

(4)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定,

并按照要求進(jìn)行管理；

(5)對(duì)于某些合同(如專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可合同等)國家有關(guān)行政主管部門具有格式合

同示范文本的，應(yīng)當(dāng)盡量采用;

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（6）對(duì)某些合同（如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）國家法律規(guī)定需要辦理相關(guān)審批手續(xù)

后才能生效的，企業(yè)在合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)辦理相應(yīng)手續(xù)。

形成的相關(guān)文件：XXX-WI-09知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理規(guī)定

7.6保密

公司對(duì)經(jīng)營過程中涉及的保密信息進(jìn)行規(guī)范的管理，對(duì)保密過程進(jìn)行有效控制，以避

免泄密遭受損失：

（1）明確公司涉密人員范圍，設(shè)定保密等級(jí)和明確其接觸權(quán)限；

（2）明確公司可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，對(duì)其進(jìn)行清點(diǎn)、統(tǒng)計(jì)，規(guī)定其使用目的、

人員和方式；

（3）明確公司涉密信息的范圍及載體，規(guī)定其保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的

要求；

（4）明確公司涉密區(qū)域，涉及保密重要部門、崗位，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-14知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序

8實(shí)施和運(yùn)行

8.1立項(xiàng)

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)前要進(jìn)行立項(xiàng)可行性分析，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行檢索調(diào)查，分析該項(xiàng)目所涉

及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；

（2）通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭對(duì)手；

（3）進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依

據(jù)，避免重復(fù)研發(fā)和資源浪費(fèi)；

（4）編制立項(xiàng)報(bào)告，對(duì)立項(xiàng)過程中的活動(dòng)進(jìn)行記錄；

（5）隨著設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展，必要時(shí)更新研發(fā)計(jì)劃。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-16知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)活動(dòng)控制程序

8.2研究開發(fā)

（1）對(duì)研究開發(fā)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的

技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭對(duì)手狀況等進(jìn)行分析;

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(2)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

(3)對(duì)研究與開發(fā)活動(dòng)中形成的檔案和記錄進(jìn)行有效管理，以使研發(fā)活動(dòng)具有可追溯

性；

(4)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，及時(shí)調(diào)整研發(fā)黃略和內(nèi)容，避免資源浪

費(fèi)、規(guī)避或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

(5)研究與開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與研發(fā)中心配合實(shí)施，并形成督

促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果的工作機(jī)制；

(6)研發(fā)成果產(chǎn)出后研發(fā)中心整理技術(shù)方案，并由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部組織評(píng)估、確認(rèn)，明確

保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-16知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)活動(dòng)控制程序

8.3采購

(1)公司對(duì)原材料、設(shè)備等采購活動(dòng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

(2)在采購涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的過程中，采購應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部協(xié)同配合，收集相關(guān)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，條件允許的情況下，可要求供應(yīng)商提供知識(shí)

產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；

(3)加強(qiáng)對(duì)供方信息、供貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作，防止商業(yè)

秘密泄漏；

(4)對(duì)采購產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，采購合同中要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，明確知識(shí)產(chǎn)

權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍和侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

形成的相關(guān)文件：XXX-WI-07知識(shí)產(chǎn)權(quán)采購管理規(guī)定

8.4生產(chǎn)

(1)對(duì)生產(chǎn)過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)行有效管理，及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及工藝方

法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等成果，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知

識(shí)產(chǎn)權(quán)；

(2)委托生產(chǎn)、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，在生產(chǎn)合同中應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)條

款，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密責(zé)任、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)可要求供方

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提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；

(3)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)中形成的檔案和記錄進(jìn)行有效管理，以使生產(chǎn)活動(dòng)具有可追溯性。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-15知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)活動(dòng)控制程序

8.5銷售和售后

(1)產(chǎn)品銷售前，銷售中心對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)

產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；對(duì)公司產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立保護(hù)機(jī)制，也防止銷售侵犯他人知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品；

(2)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；

(3)建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵

權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄并及時(shí)報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行處理；

(4)產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)建立侵權(quán)記錄，整理侵權(quán)材料，并形成檔案。

形成的相關(guān)文件：XXX-WI-08知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案

9審核和改進(jìn)

9.1總則

管理者代表應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)控、審查、分析和改進(jìn)過程：

(1)為確保業(yè)務(wù)過程中的產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求；

(2)為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性；

(3)持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，以保證其運(yùn)行的有效性；

公司各部門按規(guī)定的職責(zé)，策劃并實(shí)施監(jiān)控、審查、分析和持續(xù)改進(jìn)過程。

9.2內(nèi)部審核

(1)公司建立、保持和實(shí)施內(nèi)部審核程序，以確保其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要

求。評(píng)價(jià)結(jié)果作為管理評(píng)審的輸入材料；

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)制定內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃，定期進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)；

(3)內(nèi)部審核程序：

XX市XXX股份有限公司

1)制定內(nèi)部審查實(shí)施計(jì)劃；

2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)備，成立內(nèi)部審查組，進(jìn)行文件準(zhǔn)備；

3)實(shí)施內(nèi)部審查；

4)分析評(píng)價(jià)內(nèi)部審查結(jié)果，提出改進(jìn)措施并跟蹤驗(yàn)證。

形成的相關(guān)文件：XXX-QP-13內(nèi)部審核控制程序

9.3分析與改進(jìn)

(1)各責(zé)任部門根據(jù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及內(nèi)部審查時(shí)檢查、分析結(jié)果，依照

部門職能，對(duì)問題進(jìn)行原因分析，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部配合制定和落實(shí)改進(jìn)措施，并實(shí)施改進(jìn)；

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部追蹤驗(yàn)證改進(jìn)措施，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系各部門職能分配表

人事

管理者知識(shí)產(chǎn)研發(fā)中采購中銷售中生產(chǎn)運(yùn)

國標(biāo)認(rèn)證條款總經(jīng)理行政中

代表權(quán)部心心心營中心

心

XX市XXX股份有限公司

人事

管理者知識(shí)產(chǎn)研發(fā)中采購中銷售中生產(chǎn)運(yùn)

國標(biāo)認(rèn)證條款總經(jīng)理行政中