2024版科技創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)融資及風(fēng)險控制擔(dān)保協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版科技創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)融資及風(fēng)險控制擔(dān)保協(xié)議本合同目錄一覽第一條股權(quán)融資概述1.1融資目的1.2融資金額1.3融資期限1.4融資利率1.5融資方式1.6融資用途1.7融資條件第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)分配2.3股權(quán)變更2.4股權(quán)回購2.5股權(quán)質(zhì)押第三條風(fēng)險控制3.1風(fēng)險評估3.2風(fēng)險預(yù)警3.3風(fēng)險防范措施3.4風(fēng)險承擔(dān)3.5風(fēng)險補償?shù)谒臈l擔(dān)保條款4.1擔(dān)保方式4.2擔(dān)保范圍4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保責(zé)任4.5擔(dān)保解除4.6擔(dān)保變更第五條保密條款5.1保密范圍5.2保密義務(wù)5.3保密期限5.4違約責(zé)任第六條違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約賠償6.4違約解除第七條爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決程序7.4爭議解決費用第八條合同生效與解除8.1合同生效條件8.2合同解除條件8.3合同解除程序8.4合同解除后的處理第九條合同變更與補充9.1變更程序9.2補充條款9.3變更后的效力9.4通知義務(wù)第十條合同解除后的處理10.1資產(chǎn)清算10.2負債清償10.3股權(quán)回購10.4其他處理第十一條合同解除后的爭議處理11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序11.4爭議解決費用第十二條合同解除后的法律適用12.1法律適用原則12.2特別約定12.3法律變更第十三條合同附件13.1附件一：融資方案13.2附件二：風(fēng)險控制方案13.3附件三：擔(dān)保協(xié)議13.4附件四：其他相關(guān)文件第十四條合同簽署與生效14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署主體14.4生效日期14.5生效條件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資概述1.1融資目的1.2融資金額本次股權(quán)融資總額為人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000.00）。1.3融資期限本次融資期限為五年，自融資款項實際到賬之日起計算。1.4融資利率本次融資利率為年利率6%，乙方按照約定的利率向甲方支付利息。1.5融資方式本次融資采用增資擴股的方式，乙方以現(xiàn)金出資認購甲方新增股份。1.6融資用途（1）技術(shù)研發(fā)投入；（2）市場拓展；（3）補充流動資金；（4）其他經(jīng)雙方同意的用途。1.7融資條件（1）乙方承諾在融資協(xié)議簽訂后十個工作日內(nèi)完成出資；（2）甲方應(yīng)確保融資款項的合法合規(guī)使用；（3）雙方應(yīng)按照約定的時間和方式履行合同義務(wù)。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)比例本次融資完成后，乙方持有甲方10%的股份，甲方原有股東股權(quán)比例相應(yīng)稀釋。2.2股權(quán)分配本次融資新增股份的分配由甲方董事會決定，并經(jīng)股東會審議通過。2.3股權(quán)變更股權(quán)變更需經(jīng)甲方董事會和股東會審議通過，并依法辦理工商變更登記手續(xù)。2.4股權(quán)回購在特定情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方可回購乙方持有的股份。2.5股權(quán)質(zhì)押乙方同意將其持有的甲方股份質(zhì)押給甲方，作為融資擔(dān)保。第三條風(fēng)險控制3.1風(fēng)險評估甲方應(yīng)定期對融資項目的風(fēng)險進行評估，并及時向乙方報告。3.2風(fēng)險預(yù)警一旦發(fā)現(xiàn)可能影響融資項目風(fēng)險的因素，甲方應(yīng)立即向乙方發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。3.3風(fēng)險防范措施雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險防范措施，以降低融資項目的風(fēng)險。3.4風(fēng)險承擔(dān)本次融資風(fēng)險由甲乙雙方按照約定比例承擔(dān)。3.5風(fēng)險補償在風(fēng)險發(fā)生時，乙方有權(quán)要求甲方提供相應(yīng)的風(fēng)險補償。第四條擔(dān)保條款4.1擔(dān)保方式乙方同意以其持有的甲方股份作為擔(dān)保，向甲方提供融資擔(dān)保。4.2擔(dān)保范圍擔(dān)保范圍包括本次融資的全部本金和利息。4.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限自融資協(xié)議簽訂之日起至融資款項全部清償之日止。4.4擔(dān)保責(zé)任乙方應(yīng)承擔(dān)因融資擔(dān)保而產(chǎn)生的全部責(zé)任。4.5擔(dān)保解除在融資款項全部清償后，擔(dān)保自動解除。第五條保密條款5.1保密范圍本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等均屬保密范圍。5.2保密義務(wù)雙方應(yīng)嚴格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。5.3保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至融資項目終止后五年。5.4違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1違約情形（1）一方未按約定履行融資義務(wù)；（2）一方泄露保密信息；（3）一方違反合同約定，造成對方損失的；（4）其他違約情形。6.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。6.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可向人民法院提起訴訟。6.4違約解除如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。7.3爭議解決程序爭議解決程序按照我國《民事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。7.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，如雙方協(xié)商一致，可由雙方共同承擔(dān)。第八條合同生效與解除8.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同解除條件（1）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本合同可以解除；（2）如一方違反合同約定，嚴重損害對方利益，對方有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。8.3合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)提前三十日書面通知對方；（2）雙方應(yīng)就解除合同的相關(guān)事宜進行協(xié)商，達成一致；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進行資產(chǎn)清算和債務(wù)清償。8.4合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止融資活動；（2）甲方應(yīng)退還乙方已支付的融資款項；（3）乙方應(yīng)解除對甲方股份的質(zhì)押；（4）雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的其他事宜。第九條合同變更與補充9.1變更程序本合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.2補充條款本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3變更后的效力本合同的變更自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有約束力。9.4通知義務(wù)任何一方對本合同的變更或補充協(xié)議有異議的，應(yīng)在收到通知之日起十五日內(nèi)提出。第十條合同解除后的處理10.1資產(chǎn)清算合同解除后，甲方應(yīng)組織資產(chǎn)清算小組，對甲方資產(chǎn)進行清算。10.2負債清償甲方應(yīng)在資產(chǎn)清算過程中，優(yōu)先清償債務(wù)。10.3股權(quán)回購如合同解除涉及股權(quán)回購，甲方應(yīng)按照約定價格和程序回購乙方持有的股份。10.4其他處理合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的其他事宜。第十一條合同解除后的爭議處理11.1爭議解決方式合同解除后的爭議解決方式與第七條相同。11.2爭議解決機構(gòu)合同解除后的爭議解決機構(gòu)與第七條相同。11.3爭議解決程序合同解除后的爭議解決程序與第七條相同。11.4爭議解決費用合同解除后的爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)。第十二條合同解除后的法律適用12.1法律適用原則本合同的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2特別約定如本合同與中華人民共和國法律相沖突，以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。12.3法律變更如中華人民共和國法律發(fā)生變更，對本合同不產(chǎn)生溯及力。第十三條合同附件13.1附件一：融資方案13.2附件二：風(fēng)險控制方案13.3附件三：擔(dān)保協(xié)議13.4附件四：其他相關(guān)文件第十四條合同簽署與生效14.1簽署日期本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點本合同簽署地點為甲乙雙方約定的地點。14.3簽署主體本合同由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。14.4生效日期本合同自簽署之日起生效。14.5生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，無需其他生效條件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入概述1.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、擔(dān)保公司等。1.2第三方介入目的第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，降低風(fēng)險，確保合同的有效實施。第二條第三方介入條款2.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2第三方職責(zé)（1）協(xié)助甲乙雙方進行融資方案的制定和實施；（2）對甲乙雙方進行風(fēng)險評估，提供風(fēng)險評估報告；（3）對甲乙雙方的財務(wù)狀況進行審計，提供審計報告；（4）提供法律咨詢和起草相關(guān)法律文件；（5）其他甲乙雙方約定的服務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額原則第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。3.2責(zé)任限額計算（1）根據(jù)第三方提供的專業(yè)服務(wù)類型，確定責(zé)任限額的基準(zhǔn)；（2）根據(jù)甲乙雙方的需求和風(fēng)險承受能力，調(diào)整責(zé)任限額；（3）責(zé)任限額不得低于合作協(xié)議約定的最低限額。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方第三方應(yīng)協(xié)助甲方履行合同義務(wù)，并對甲方提供的服務(wù)質(zhì)量負責(zé)。4.2第三方與乙方第三方應(yīng)協(xié)助乙方履行合同義務(wù)，并對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量負責(zé)。4.3第三方與甲乙雙方第三方應(yīng)公平、公正地履行職責(zé)，維護甲乙雙方的合法權(quán)益。第五條第三方介入時的額外條款及說明5.1第三方介入的必要性甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況，評估是否需要第三方介入，并在合同中明確第三方介入的必要性。5.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方共同確定第三方；（2）簽訂合作協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、責(zé)任限額等；（3）第三方根據(jù)合作協(xié)議提供相關(guān)服務(wù)。5.3第三方介入的費用第三方介入的費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合作協(xié)議中明確。第六條第三方介入的監(jiān)督與管理6.1監(jiān)督與管理機構(gòu)甲乙雙方可設(shè)立監(jiān)督與管理機構(gòu)，對第三方介入進行監(jiān)督和管理。6.2監(jiān)督與管理職責(zé)（1）監(jiān)督第三方履行職責(zé)的情況；（2）對第三方提供的服務(wù)質(zhì)量進行評估；（3）處理第三方介入過程中出現(xiàn)的問題。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)與第七條相同。7.3爭議解決程序爭議解決程序與第七條相同。第八條第三方介入的合同變更與補充8.1變更程序第三方介入的合同變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.2補充條款第三方介入的合同補充條款與本合同具有同等法律效力。第九條第三方介入的合同解除9.1解除條件第三方介入的合同解除條件與第八條相同。9.2解除程序第三方介入的合同解除程序與第八條相同。第十條第三方介入的法律適用10.1法律適用原則第三方介入的合同適用中華人民共和國法律。10.2特別約定如第三方介入的合同與中華人民共和國法律相沖突，以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。第十一條第三方介入的合同附件11.1附件一：第三方合作協(xié)議11.2附件二：第三方介入方案11.3附件三：第三方介入費用明細11.4附件四：其他相關(guān)文件第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：融資方案詳細要求：包括融資目的、融資金額、融資期限、融資利率、融資方式、融資用途、融資條件等具體內(nèi)容。附件說明：本附件為甲方制定的具體融資計劃，用于指導(dǎo)本次股權(quán)融資的實施。2.附件二：風(fēng)險控制方案詳細要求：包括風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險防范措施、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險補償?shù)染唧w內(nèi)容。附件說明：本附件為甲方制定的風(fēng)險管理計劃，用于降低融資過程中的風(fēng)險。3.附件三：擔(dān)保協(xié)議詳細要求：包括擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保解除等具體內(nèi)容。附件說明：本附件為甲乙雙方簽訂的擔(dān)保協(xié)議，用于確保融資款項的安全。4.附件四：其他相關(guān)文件詳細要求：包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)報表、審計報告、股東會決議等。附件說明：本附件為甲乙雙方在合同履行過程中可能涉及到的其他相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：甲乙雙方未按約定履行融資義務(wù)；甲乙雙方泄露保密信息；甲乙雙方違反合同約定，造成對方損失的；第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，造成損失的；其他違約行為。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生時，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等；責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)以合同約定為準(zhǔn)，如合同未約定，則參照相關(guān)法律法規(guī)。3.違約責(zé)任示例：甲方未按約定時間支付融資款項，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未支付款項的1%每日計算；乙方泄露甲方的商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方支付賠償金，賠償金最高不超過泄露秘密所造成的實際損失；第三方未按合作協(xié)議提供風(fēng)險評估報告，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版科技創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)融資及風(fēng)險控制擔(dān)保協(xié)議1合同目錄第一章合同訂立與生效1.1合同訂立1.2合同生效1.3合同簽訂1.4合同備案第二章股權(quán)融資相關(guān)條款2.1融資方基本信息2.2投資方基本信息2.3融資額度2.4融資期限2.5融資利率2.6融資用途2.7股權(quán)結(jié)構(gòu)2.8股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.9股權(quán)激勵第三章風(fēng)險控制相關(guān)條款3.1風(fēng)險識別3.2風(fēng)險評估3.3風(fēng)險預(yù)警3.4風(fēng)險控制措施3.5風(fēng)險承擔(dān)3.6風(fēng)險補償3.7風(fēng)險轉(zhuǎn)移3.8風(fēng)險披露第四章?lián)l款4.1擔(dān)保方基本信息4.2擔(dān)保方式4.3擔(dān)保范圍4.4擔(dān)保期限4.5擔(dān)保責(zé)任4.6擔(dān)保解除4.7擔(dān)保變更4.8擔(dān)保終止第五章違約責(zé)任5.1融資方違約責(zé)任5.2投資方違約責(zé)任5.3擔(dān)保方違約責(zé)任5.4第三方違約責(zé)任5.5違約金5.6損害賠償5.7違約處理第六章爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決機構(gòu)6.3爭議解決程序6.4爭議解決費用6.5爭議解決期限第七章合同解除7.1合同解除條件7.2合同解除程序7.3合同解除后果7.4合同解除通知7.5合同解除備案第八章合同變更8.1合同變更條件8.2合同變更程序8.3合同變更內(nèi)容8.4合同變更備案8.5合同變更通知第九章合同終止9.1合同終止條件9.2合同終止程序9.3合同終止后果9.4合同終止通知9.5合同終止備案第十章合同附件10.1附件一：融資計劃書10.2附件二：風(fēng)險評估報告10.3附件三：擔(dān)保合同10.4附件四：其他相關(guān)文件第十一章合同生效日期11.1合同生效日期11.2合同生效條件11.3合同生效程序11.4合同生效備案第十二章合同履行12.1融資方履行義務(wù)12.2投資方履行義務(wù)12.3擔(dān)保方履行義務(wù)12.4第三方履行義務(wù)12.5合同履行監(jiān)督第十三章合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除后果13.4合同終止條件13.5合同終止程序13.6合同終止后果第十四章合同解除與終止備案14.1合同解除備案14.2合同終止備案14.3合同解除與終止備案程序14.4合同解除與終止備案費用14.5合同解除與終止備案期限合同編號_________第一章合同訂立與生效1.1合同訂立1.1.1融資方與投資方經(jīng)友好協(xié)商，就股權(quán)融資事宜達成一致意見。1.1.2雙方應(yīng)簽署本協(xié)議，作為合同成立的書面文件。1.2合同生效1.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。1.2.2本協(xié)議的生效不以任何附加條件為前提。1.3合同簽訂1.3.1雙方應(yīng)在本協(xié)議上簽字蓋章，并加蓋公章。1.3.2合同簽訂后，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。1.4合同備案1.4.1雙方應(yīng)將本協(xié)議報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。1.4.2備案手續(xù)完成后，本協(xié)議正式生效。第二章股權(quán)融資相關(guān)條款2.1融資方基本信息2.1.1融資方名稱、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等。2.2投資方基本信息2.2.1投資方名稱、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等。2.3融資額度2.3.1投資金額為人民幣______萬元。2.4融資期限2.4.1融資期限為______年。2.5融資利率2.5.1融資利率為年利率______%。2.6融資用途2.6.1融資資金用于______。2.7股權(quán)結(jié)構(gòu)2.7.1融資后，投資方持有融資方______%的股權(quán)。2.8股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.9股權(quán)激勵2.9.1雙方可就股權(quán)激勵方案另行協(xié)商。第三章風(fēng)險控制相關(guān)條款3.1風(fēng)險識別3.1.1雙方應(yīng)共同識別可能影響本協(xié)議履行和股權(quán)融資的風(fēng)險因素。3.2風(fēng)險評估3.2.1雙方應(yīng)共同對識別出的風(fēng)險進行評估。3.3風(fēng)險預(yù)警3.3.1雙方應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時通報風(fēng)險情況。3.4風(fēng)險控制措施3.4.1雙方應(yīng)采取有效措施控制風(fēng)險。3.5風(fēng)險承擔(dān)3.5.1雙方按本協(xié)議約定承擔(dān)風(fēng)險。3.6風(fēng)險補償3.6.1風(fēng)險補償方式及金額由雙方協(xié)商確定。3.7風(fēng)險轉(zhuǎn)移3.7.1風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式及條件由雙方協(xié)商確定。3.8風(fēng)險披露3.8.1雙方應(yīng)如實披露與風(fēng)險相關(guān)的信息。第四章?lián)l款4.1擔(dān)保方基本信息4.1.1擔(dān)保方名稱、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等。4.2擔(dān)保方式4.2.1擔(dān)保方式為______。4.3擔(dān)保范圍4.3.1擔(dān)保范圍包括融資方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的債務(wù)。4.4擔(dān)保期限4.4.1擔(dān)保期限為______年。4.5擔(dān)保責(zé)任4.5.1擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)全部擔(dān)保責(zé)任。4.6擔(dān)保解除4.6.1在融資方履行完畢本協(xié)議約定的義務(wù)后，擔(dān)保責(zé)任解除。4.7擔(dān)保變更4.7.1擔(dān)保變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。4.8擔(dān)保終止4.8.1在擔(dān)保期限屆滿或擔(dān)保義務(wù)履行完畢后，擔(dān)保終止。第五章違約責(zé)任5.1融資方違約責(zé)任5.1.1融資方未按約定履行融資義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2投資方違約責(zé)任5.2.1投資方未按約定履行投資義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.3擔(dān)保方違約責(zé)任5.3.1擔(dān)保方未按約定履行擔(dān)保義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.4第三方違約責(zé)任5.4.1第三方違約責(zé)任按相關(guān)法律法規(guī)和合同約定處理。5.5違約金5.5.1違約金計算方式及金額由雙方協(xié)商確定。5.6損害賠償5.6.1違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。5.7違約處理5.7.1違約處理方式由雙方協(xié)商確定。第六章爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。6.2爭議解決機構(gòu)6.2.1如協(xié)商不成，雙方同意提交______仲裁委員會仲裁。6.3爭議解決程序6.3.1仲裁程序按《中華人民共和國仲裁法》及仲裁規(guī)則執(zhí)行。6.4爭議解決費用6.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)。6.5爭議解決期限6.5.1爭議解決期限為自爭議發(fā)生之日起______個月內(nèi)。第七章合同解除7.1合同解除條件7.1.1如一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。7.2合同解除程序7.2.1解除合同應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方確認。7.3合同解除后果7.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。7.4合同解除通知7.4.1解除合同的通知應(yīng)明確合同解除的原因和日期。7.5合同解除備案7.5.1合同解除后，雙方應(yīng)將解除情況報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。第八章合同變更8.1合同變更條件8.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。8.2合同變更程序8.2.1合同變更應(yīng)簽署書面文件，并加蓋雙方公章。8.3合同變更內(nèi)容8.3.1合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于融資額度、期限、利率等。8.4合同變更備案8.4.1合同變更后，雙方應(yīng)將變更情況報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。8.5合同變更通知8.5.1雙方應(yīng)及時通知對方合同變更情況。第九章合同終止9.1合同終止條件9.1.1合同到期或雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止程序9.2.1合同終止應(yīng)簽署書面文件，并加蓋雙方公章。9.3合同終止后果9.3.1合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。9.4合同終止通知9.4.1合同終止的通知應(yīng)明確合同終止的原因和日期。9.5合同終止備案9.5.1合同終止后，雙方應(yīng)將終止情況報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。第十章合同附件10.1附件一：融資計劃書10.2附件二：風(fēng)險評估報告10.3附件三：擔(dān)保合同10.4附件四：其他相關(guān)文件第十一章合同生效日期11.1合同生效日期11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效條件11.2.1本合同生效不以任何附加條件為前提。11.3合同生效程序11.3.1本合同生效無需另行程序。11.4合同生效備案11.4.1本合同生效后，雙方應(yīng)將合同報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。第十二章合同履行12.1融資方履行義務(wù)12.1.1融資方應(yīng)按約定及時履行融資義務(wù)。12.2投資方履行義務(wù)12.2.1投資方應(yīng)按約定及時履行投資義務(wù)。12.3擔(dān)保方履行義務(wù)12.3.1擔(dān)保方應(yīng)按約定履行擔(dān)保義務(wù)。12.4第三方履行義務(wù)12.4.1第三方履行義務(wù)按相關(guān)法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行。12.5合同履行監(jiān)督12.5.1雙方應(yīng)共同監(jiān)督合同履行情況。第十三章合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。13.2合同解除程序13.2.1解除合同應(yīng)簽署書面文件，并加蓋雙方公章。13.3合同解除后果13.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。13.4合同終止條件13.4.1合同到期或雙方協(xié)商一致解除合同。13.5合同終止程序13.5.1合同終止應(yīng)簽署書面文件，并加蓋雙方公章。第十四章合同解除與終止備案14.1合同解除備案14.1.1合同解除后，雙方應(yīng)將解除情況報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。14.2合同終止備案14.2.1合同終止后，雙方應(yīng)將終止情況報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。14.3合同解除與終止備案程序14.3.1合同解除與終止備案程序按相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)要求執(zhí)行。14.4合同解除與終止備案費用14.4.1合同解除與終止備案費用由雙方承擔(dān)。14.5合同解除與終止備案期限14.5.1合同解除與終止備案期限為自合同解除或終止之日起______日內(nèi)。[融資方簽字蓋章][投資方簽字蓋章][擔(dān)保方簽字蓋章][日期]多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1.當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在本協(xié)議履行過程中，甲方對融資方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資條件等重大事項擁有最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和公司發(fā)展需要，對投資方案進行調(diào)整。1.2甲方信息披露1.2.1甲方應(yīng)向乙方提供公司真實、完整、準(zhǔn)確的信息，包括但不限于財務(wù)報表、經(jīng)營狀況、技術(shù)成果等。1.2.2甲方應(yīng)及時披露可能影響投資決策的重大信息。1.3甲方優(yōu)先權(quán)1.3.1甲方在同等條件下，享有優(yōu)先購買乙方持有的其他股權(quán)的權(quán)利。1.3.2甲方在乙方進行股權(quán)激勵時，享有優(yōu)先認股權(quán)。1.4甲方退出機制1.4.1甲方在滿足約定條件時，有權(quán)要求乙方按照約定價格和方式退出投資。1.5甲方監(jiān)管權(quán)1.5.1甲方有權(quán)對乙方進行監(jiān)督，包括但不限于財務(wù)審計、經(jīng)營管理等。1.5.2甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)資料，以證明其履行本協(xié)議的情況。2.當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)2.1.1在本協(xié)議履行過程中，乙方對融資方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資條件等重大事項擁有最終決策權(quán)。2.1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和公司發(fā)展需要，對投資方案進行調(diào)整。2.2乙方信息披露2.2.1乙方應(yīng)向甲方提供公司真實、完整、準(zhǔn)確的信息，包括但不限于財務(wù)報表、經(jīng)營狀況、技術(shù)成果等。2.2.2乙方應(yīng)及時披露可能影響投資決策的重大信息。2.3乙方優(yōu)先權(quán)2.3.1乙方在同等條件下，享有優(yōu)先購買甲方持有的其他股權(quán)的權(quán)利。2.3.2乙方在甲方進行股權(quán)激勵時，享有優(yōu)先認股權(quán)。2.4乙方退出機制2.4.1乙方在滿足約定條件時，有權(quán)要求甲方按照約定價格和方式退出投資。2.5乙方監(jiān)管權(quán)2.5.1乙方有權(quán)對甲方進行監(jiān)督，包括但不限于財務(wù)審計、經(jīng)營管理等。2.5.2乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料，以證明其履行本協(xié)議的情況。3.當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1中介機構(gòu)職責(zé)3.1.1中介機構(gòu)應(yīng)負責(zé)協(xié)助雙方完成融資方案的制定、談判、簽署等工作。3.1.2中介機構(gòu)應(yīng)確保融資方案符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.2中介機構(gòu)費用3.2.1中介機構(gòu)費用由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。3.2.2中介機構(gòu)費用應(yīng)在協(xié)議簽署后支付。3.3中介機構(gòu)保密3.3.1中介機構(gòu)應(yīng)對雙方提供的信息保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露。3.3.2中介機構(gòu)在協(xié)議履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定。3.4中介機構(gòu)責(zé)任3.4.1中介機構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定履行職責(zé)，確保融資方案的順利實施。3.4.2如中介機構(gòu)因自身原因?qū)е氯谫Y方案無法實施，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.5中介機構(gòu)更換3.5.1如一方認為中介機構(gòu)無法履行職責(zé)，可向另一方提出更換中介機構(gòu)。3.5.2更換中介機構(gòu)需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件。3.6中介機構(gòu)爭議解決3.6.1中介機構(gòu)與雙方之間產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。3.6.2如協(xié)商不成，可提交仲裁機構(gòu)或法院解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.融資計劃書2.風(fēng)險評估報告3.擔(dān)保合同4.其他相關(guān)文件（包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、技術(shù)成果證明等）二、違約行為及認定：1.違約行為：融資方未按約定履行融資義務(wù)。投資方未按約定履行投資義務(wù)。擔(dān)保方未按約定履行擔(dān)保義務(wù)。第三方違約行為按相關(guān)法律法規(guī)和合同約定認定。2.違約認定：違約行為的認定需根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)進行。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指企業(yè)通過出售部分股權(quán)以籌集資金的行為。2.風(fēng)險控制：指對可能影響合同履行和投資回報的風(fēng)險進行識別、評估、預(yù)警和控制。3.擔(dān)保：指擔(dān)保方為保證債務(wù)人履行債務(wù)，向債權(quán)人提供一定的擔(dān)保措施。4.違約責(zé)任：指違約方因違約行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。5.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：融資方信息披露不完整或不及時。解決辦法：約定信息披露的具體內(nèi)容和時限，并設(shè)立信息披露監(jiān)督機制。2.問題：投資方未按約定履行投資義務(wù)。解決辦法：設(shè)立違約責(zé)任條款，明確違約金和賠償損失的計算方法。3.問題：擔(dān)保方未按約定履行擔(dān)保義務(wù)。解決辦法：約定擔(dān)保方違約責(zé)任，包括但不限于承擔(dān)違約金和賠償損失。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：約定爭議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.科技創(chuàng)新企業(yè)需要資金支持，尋求股權(quán)融資。2.投資方希望投資于具有潛力的科技創(chuàng)新企業(yè)。3.擔(dān)保方為融資方提供擔(dān)保，降低投資風(fēng)險。4.中介機構(gòu)協(xié)助雙方完成融資方案的制定和執(zhí)行。全文完。2024版科技創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)融資及風(fēng)險控制擔(dān)保協(xié)議2合同編號_________一、合同主體甲方：[甲方全稱]地址：[甲方地址]聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方地址]聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]其他相關(guān)方：[其他相關(guān)方全稱]地址：[其他相關(guān)方地址]聯(lián)系人：[其他相關(guān)方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[其他相關(guān)方聯(lián)系電話]二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方在科技創(chuàng)新領(lǐng)域擁有獨特的技術(shù)優(yōu)勢，為加快項目研發(fā)進度，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，甲方擬通過股權(quán)融資方式引入戰(zhàn)略投資者，共同推進項目發(fā)展。為保障雙方權(quán)益，明確責(zé)任與義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策制定，并遵循公平、自愿、誠實信用的原則。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本協(xié)議中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）科技創(chuàng)新：指在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等方面具有創(chuàng)新性的活動。（2）股權(quán)融資：指企業(yè)通過發(fā)行股份的方式，向投資者募集資金的行為。（3）風(fēng)險控制：指在項目運營過程中，采取有效措施降低風(fēng)險，保障項目順利進行。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）股權(quán)：指股東在公司中所擁有的權(quán)益，包括出資額、分紅權(quán)、表決權(quán)等。（2）融資：指企業(yè)通過債務(wù)、股權(quán)等方式籌集資金的行為。（3）擔(dān)保：指擔(dān)保人為債務(wù)人履行債務(wù)提供擔(dān)保的行為。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，履行投資義務(wù)。（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方在項目運營過程中的風(fēng)險控制措施。（3）甲方有權(quán)根據(jù)項目發(fā)展情況，調(diào)整股權(quán)比例。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，獲得甲方提供的股權(quán)。（2）乙方有權(quán)參與甲方項目運營決策。（3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行風(fēng)險控制義務(wù)。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[年]年。5.2合同履行地點本協(xié)議履行地點為[具體地點]。5.3合同履行方式（1）甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利與義務(wù)。（2）甲乙雙方應(yīng)積極配合，共同推進項目發(fā)展。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的有效期滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。6.3終止程序（1）本協(xié)議終止前，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進行協(xié)商。（2）協(xié)商一致后，甲乙雙方應(yīng)簽署終止協(xié)議。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)相互返還已支付的資金。（3）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)處理相關(guān)糾紛。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）股權(quán)融資費用：包括但不限于融資過程中產(chǎn)生的中介費、評估費、審計費等。（2）風(fēng)險控制費用：包括但不限于聘請專業(yè)機構(gòu)進行風(fēng)險評估、制定風(fēng)險控制方案等產(chǎn)生的費用。（3）其他費用：包括但不限于法律咨詢費、合同起草費、合同備案費等。7.2支付方式（1）股權(quán)融資費用：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在融資過程中按照實際發(fā)生費用支付給乙方。（2）風(fēng)險控制費用：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在項目運營過程中按照實際發(fā)生費用支付給乙方。（3）其他費用：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在相關(guān)事項發(fā)生后支付給乙方。7.3支付時間（1）股權(quán)融資費用：甲方應(yīng)在融資協(xié)議簽署后，按照約定的時間節(jié)點支付。（2）風(fēng)險控制費用：甲方應(yīng)在乙方提交風(fēng)險評估報告或風(fēng)險控制方案后，按照約定的時間節(jié)點支付。（3）其他費用：甲方應(yīng)在相關(guān)事項完成后，按照約定的時間節(jié)點支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付款項前，向乙方提供合法有效的發(fā)票或收據(jù)。（2）乙方應(yīng)在收到款項后，向甲方出具相應(yīng)的收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）若甲方未按時支付股權(quán)融資費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的[百分比]%。（2）若甲方未按照約定履行風(fēng)險控制義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）若乙方未按時提交風(fēng)險評估報告或風(fēng)險控制方案，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提交報告或方案金額的[百分比]%。（2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向守約方支付違約金。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給守約方造成的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）項目的技術(shù)秘密。（3）項目運營過程中的商業(yè)計劃。9.2保密期限本協(xié)議涉及的保密期限為[年]年，自協(xié)議生效之日起計算。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）甲乙雙方應(yīng)遵守本協(xié)議約定的保密義務(wù)，不得泄露、復(fù)制、傳播保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）政府行為，如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。（3）社會異常事件，如罷工、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應(yīng)及時通知對方。（2）不可抗力事件發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，甲乙雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實例（1）2020年新冠疫情。（2）2023年某地區(qū)地震。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：向雙方共同認可的調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解。（2）仲裁：向有管轄權(quán)的人民法院申請仲裁。（3）訴訟：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。（2）經(jīng)雙方同意，甲乙雙方可將本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家安全、公共利益的。（2）違反法律法規(guī)的。（3）損害對方合法權(quán)益的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對項目的技術(shù)和商業(yè)秘密的擁有權(quán)。（2）乙方保留在股權(quán)融資完成后，按照約定的條件和比例獲得分紅和增值收益的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在股權(quán)融資完成后，對項目的重大決策擁有最終決定權(quán)。（2）乙方保留在項目運營過程中，對日常運營管理擁有決策權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）合同的修改和補充需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。（2）修改和補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進行。14.2修改和補充效力（1）經(jīng)甲乙雙方簽署的修改和補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。（2）修改和補充協(xié)議的簽署日期晚于本協(xié)議簽署日期的，以修改和補充協(xié)議為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）甲乙雙方應(yīng)相互提供必要的信息和文件，以支持項目的順利進行。（2）甲乙雙方應(yīng)就項目的重大事項及時溝通，共同制定解決方案。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應(yīng)通過定期會議、書面報告等方式進行協(xié)作與配合。（2）甲乙雙方應(yīng)指定專人負責(zé)溝通協(xié)調(diào)工作。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于科技創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)融資及風(fēng)險控制擔(dān)保的全部協(xié)議，并取代之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款（1）未經(jīng)甲乙雙方書面同意，本協(xié)議不得增減任何條款。（2）任何增減條款的變更均需以書面形式進行，并經(jīng)甲乙雙方簽署。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年____月____日甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年____月____日甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.投融資協(xié)議2.風(fēng)險控制方案3.評估報告4.中介機構(gòu)出具的評估報告5.審計報告6.保密協(xié)議7.爭議解決程序8.修改和補充協(xié)議9.其他甲乙雙方認為必要的文件二、違約行為及認定：違約行為及認定