《科技成果評(píng)估規(guī)范》

ICS03.080.99

CCSA20

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/XAI2—20XX

代替：T/XAI2-2019

科技成果評(píng)估規(guī)范

Specificationforscienceandtechnologyachievementsevaluation

（征求意見稿）

在提交反饋意見時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

2023年07月03日

20XX-XX-XX發(fā)布20XX-XX-XX實(shí)施

徐州市發(fā)明協(xié)會(huì)發(fā)布

T/XAI2—20XX

科技成果評(píng)估規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的科技成果的評(píng)估原則、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)、爭議

處置等技術(shù)要求，描述了評(píng)估流程、給出了評(píng)估報(bào)告。

本文件適用于自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類、軟科學(xué)研究類科

技成果的評(píng)估活動(dòng)，其他類型的科技成果的評(píng)估活動(dòng)可參考使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件；

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T7714信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則

GB/T22900科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則

GB/T32225農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范

GB/T39057科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南

GB/T40148科學(xué)評(píng)估基本術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T40148和GB/T22900界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技成果scienceandtechnologyachievement

通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的成果。

注：科技成果通常包括基礎(chǔ)研究（3.3）成果、應(yīng)用研究（3.4）成果、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果（3.5）、軟科學(xué)成果等

類型。

3.2

科技成果評(píng)估scienceandtechnologyachievementsevaluation

在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中對(duì)成果開展的各類專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)。

［來源：GB/T40148-2021，4.9］

注1：評(píng)估：廣義的科技評(píng)估包括評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動(dòng)有關(guān)的各類評(píng)價(jià)、評(píng)議和評(píng)審活動(dòng)。狹義的

科技評(píng)估特指評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的與科技活動(dòng)有關(guān)的各類評(píng)價(jià)活動(dòng)，見GB/T40147-2021

注2：評(píng)價(jià)：見《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》。

3.3

基礎(chǔ)研究basicresearch

為了獲得關(guān)于客觀現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理和規(guī)律，或?yàn)榻鉀Q經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全中的基

礎(chǔ)科學(xué)問題所開展的，不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究。

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注：基礎(chǔ)研究通常分為自由探索類和目標(biāo)導(dǎo)向類。

［來源：GB/T22900-2022，3.4，有修改］

3.4

應(yīng)用研究appliedresearch

為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途，或?yàn)檫_(dá)到某一特定的實(shí)際目標(biāo)而開展的初始性研究。

［來源：GB/T22900-2022，3.5，有修改］

3.5

開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化developmentandindustrialization

利用從科學(xué)技術(shù)研究、實(shí)踐過程中獲取的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為了開發(fā)、改進(jìn)、規(guī)?；a(chǎn)品或工藝，以實(shí)

現(xiàn)效益為目的而進(jìn)行的系統(tǒng)性研究。

3.6

軟科學(xué)研究softscienceresearch

軟科學(xué)成果是指為推動(dòng)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，所取得的為解決各種復(fù)

雜自然現(xiàn)象和社會(huì)問題的方案。它包括發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、預(yù)測、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、可行性論證、對(duì)策分析管理

方案和理論方法等。

3.7

農(nóng)業(yè)科技成果agriculturalscienceandtechnologyachievements

由組織或個(gè)人開展各類農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)

造性、先進(jìn)性、實(shí)用性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新品種和新材料

等。

［來源：GB/T32225-2015，2.1］

4評(píng)估原則

4.1獨(dú)立原則

科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)獨(dú)立進(jìn)行，不受其他組織和個(gè)人的干預(yù)；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立地從事評(píng)價(jià)工作，咨詢專

家獨(dú)立地向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見，咨詢專家提供咨詢意見時(shí)不受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)委托方的干預(yù)。

4.2客觀原則

咨詢專家在提供評(píng)價(jià)意見的過程中，按照評(píng)價(jià)成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)

價(jià)意見中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。

4.3公正原則

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和咨詢專家應(yīng)站在公正的立場上完成評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得因收取評(píng)價(jià)費(fèi)用而偏袒或者

遷就評(píng)價(jià)委托方；咨詢專家也不得因收取咨詢費(fèi)而遷就評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

4.4分類評(píng)價(jià)原則

為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，針對(duì)基礎(chǔ)研究類成果和應(yīng)用技術(shù)成果各自特點(diǎn)，采用不同的評(píng)

價(jià)指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定性定量，然后在定性定量評(píng)分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

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5評(píng)估內(nèi)容和方法

5.1通則

科技成果評(píng)估內(nèi)容通常包含：科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)和文化價(jià)值、轉(zhuǎn)化推廣潛力等

多維度價(jià)值指標(biāo)。項(xiàng)目評(píng)估組需根據(jù)成果類型選擇評(píng)估維度，并根據(jù)評(píng)估目的確定評(píng)估重點(diǎn)，也可根據(jù)

實(shí)際情況增加評(píng)估內(nèi)容。農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)內(nèi)容，應(yīng)符合GB/T32225的規(guī)定。

5.2多元價(jià)值評(píng)估

5.2.1科學(xué)價(jià)值

重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。內(nèi)容包括：

——科學(xué)創(chuàng)新度：科技成果對(duì)現(xiàn)有知識(shí)框架和學(xué)術(shù)思想的拓展和豐富的程度；

——學(xué)科影響力：科技成果對(duì)一個(gè)或多個(gè)學(xué)科的解釋模式和思維模式產(chǎn)生的影響。

5.2.2技術(shù)價(jià)值

重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)

鍵核心技術(shù)問題方面的成效。內(nèi)容包括：

——技術(shù)成熟度：科技成果相對(duì)于服務(wù)于實(shí)際生產(chǎn)所處的發(fā)展階段；

——技術(shù)創(chuàng)新度：科技成果的創(chuàng)新點(diǎn)在特定地域范圍內(nèi)以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)有或無的情況；

——技術(shù)先進(jìn)度：在特定地域范圍內(nèi)以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)，科技成果的核心性能指標(biāo)或功能參數(shù)與

具有相同應(yīng)用目的的對(duì)標(biāo)科技成果相比所處的水平。

5.2.3經(jīng)濟(jì)價(jià)值

重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。內(nèi)容包含：已產(chǎn)生收益和

預(yù)期收益；潛在的政策、技術(shù)、競爭風(fēng)險(xiǎn)等。

5.2.4社會(huì)價(jià)值

重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。內(nèi)容包含：

社會(huì)價(jià)值：科技成果的推廣應(yīng)用對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的影響。

5.2.5文化價(jià)值

重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。內(nèi)

容包含：文化價(jià)值：科技成果在推廣傳播過程中衍生出的價(jià)值觀和行為規(guī)范對(duì)人民精神文明產(chǎn)生的影

響。

5.2.6轉(zhuǎn)化推廣潛力

轉(zhuǎn)化推廣潛力是科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用形成新產(chǎn)品及新產(chǎn)業(yè)的可能性與可行性，內(nèi)容包括：

——持續(xù)開發(fā)能力：科技成果所有方對(duì)科技成果進(jìn)一步研發(fā)和改進(jìn)所具備的條件；

——推廣應(yīng)用能力：科技成果所有方將科技成果推向市場所具備的條件；

——技術(shù)信息保護(hù)：當(dāng)前采用的技術(shù)信息保護(hù)策略對(duì)科技成果的保護(hù)力度。保護(hù)策略通常為專利保

護(hù)、技術(shù)秘密保護(hù)或兩者結(jié)合。

——政策法規(guī)支撐：政策法規(guī)對(duì)科技成果推廣應(yīng)用的扶持和限制情況。

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5.3評(píng)估方法

5.3.1通則

科技成果評(píng)估應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方式，綜合運(yùn)用層次分析、文獻(xiàn)計(jì)量、實(shí)地調(diào)研、同行評(píng)

議、多指標(biāo)綜合評(píng)估等方法。

注：上述評(píng)估方法定義見GB/T40148-2021.7

5.3.2指標(biāo)和權(quán)重

首先根據(jù)被評(píng)成果類型確定評(píng)估維度（見A.1），然后根據(jù)評(píng)估目的確定重點(diǎn)考核點(diǎn)，再綜合考慮

成果行業(yè)領(lǐng)域、所需信息可獲性、評(píng)估時(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性等因素，構(gòu)建二級(jí)評(píng)估指標(biāo)體系，并確定評(píng)估指

標(biāo)總分值（一般采用百分制,見A.3）和二級(jí)指標(biāo)每項(xiàng)評(píng)定等級(jí)的分值。

6評(píng)估方式

6.1會(huì)議評(píng)估

需要對(duì)科技成果進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評(píng)估的，采用會(huì)議評(píng)估形式。

由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織咨詢專家召開評(píng)估會(huì)議對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)。

6.2通訊評(píng)估

不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評(píng)價(jià)的，采用通訊評(píng)估形式。由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)咨詢專家，

通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)。通訊評(píng)價(jià)應(yīng)出具咨詢專家本人簽字的書面評(píng)價(jià)意見。

7咨詢專家

7.1條件

7.1.1具有高級(jí)技術(shù)職稱（特殊情況下可聘請(qǐng)不多于五分之一的具有中級(jí)技術(shù)職稱的中青年科技骨

干）。

7.1.2遵守國家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德。

7.1.3熟悉GB/T40147和GB/T22900。

7.1.4對(duì)評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉該領(lǐng)域國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的狀況，

在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。

7.2行為規(guī)范

7.2.1維護(hù)評(píng)價(jià)成果所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守被評(píng)價(jià)成果的技術(shù)秘密。評(píng)價(jià)工作完成后，有關(guān)評(píng)價(jià)成

果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，不得向其他組織或者個(gè)人傳播，不得非法占有、使用、提供、

轉(zhuǎn)讓。

7.2.2自覺回避原則，不接受邀請(qǐng)參加與評(píng)價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)。

7.2.3提供的書面評(píng)價(jià)意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)成果的實(shí)際情況，并對(duì)所出具的評(píng)價(jià)咨詢意見

負(fù)責(zé)。

7.2.4不得收受除約定的評(píng)價(jià)費(fèi)之外的任何組織、個(gè)人提供的與影響評(píng)價(jià)結(jié)果有關(guān)的酬金、有價(jià)物品

或其他有償回報(bào)。

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7.3遴選

7.3.1參加成果評(píng)價(jià)的咨詢專家，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依據(jù)條件主要從科技成果評(píng)價(jià)專家?guī)熘绣噙x。

7.3.2必要時(shí)，可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟(jì)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、企業(yè)家及客戶代表參加。

根據(jù)被評(píng)價(jià)成果的專業(yè)特點(diǎn)和具體情況，可在專家?guī)煲酝膺x聘不超過三分之一的專家。

7.4職責(zé)

7.4.1參加評(píng)價(jià)工作的咨詢專家應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)價(jià)的科技成果進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的審查，作出實(shí)事求是的評(píng)價(jià)

結(jié)論，并對(duì)作出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。

7.4.2參加評(píng)價(jià)工作的咨詢專家有義務(wù)和責(zé)任對(duì)被評(píng)價(jià)的科技成果保守秘密。

7.4.3參加評(píng)價(jià)工作的咨詢專家應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)簽定聘用協(xié)議和保密協(xié)議。

7.5權(quán)利

7.5.1對(duì)科技成果獨(dú)立做出評(píng)價(jià)，不受任何組織和個(gè)人的干涉。

7.5.2通過評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要求科技成果委托方提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向科

技成果完成單位或者個(gè)人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)或者測試結(jié)果。

7.5.3充分發(fā)表個(gè)人意見，有權(quán)要求在評(píng)價(jià)結(jié)論中記載不同意見。

7.5.4有提供和確認(rèn)技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)照物的權(quán)利。

7.5.5有權(quán)要求排除影響成果評(píng)價(jià)工作的干擾，必要時(shí)可向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出退出評(píng)價(jià)請(qǐng)求。

7.5.6評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)負(fù)責(zé)人，不得干涉參加評(píng)價(jià)工作的專家獨(dú)立地進(jìn)行評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)咨

詢專家在評(píng)價(jià)工作中提出與評(píng)價(jià)工作有關(guān)的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究并及時(shí)作出明確答復(fù)。

8評(píng)價(jià)程序

8.1申請(qǐng)

8.1.1科技成果評(píng)價(jià)可由成果使用方、完成者或項(xiàng)目管理部門（單位）作為委托方提出，委托方應(yīng)提

交科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)書。

8.1.2由委托方提供科技成果評(píng)價(jià)原始材料。

8.1.3評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)材料，對(duì)符合評(píng)價(jià)要求的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂委托評(píng)價(jià)合同，按照評(píng)價(jià)

程序開展評(píng)價(jià)工作；對(duì)不符合評(píng)價(jià)要求的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不接受委托。

8.2合同

接受評(píng)價(jià)委托后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽定評(píng)價(jià)合同，在合同中應(yīng)明確約定評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)周期、

評(píng)價(jià)費(fèi)用和雙方責(zé)任等，并按合同約定條款履行。

8.3材料

8.3.1應(yīng)用研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類

應(yīng)用研究類科技成果、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果應(yīng)提交的材料包括但不限于：

a）科技成果評(píng)價(jià)原始材料：主要包括成果的基本情況、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究過程、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、

技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)發(fā)展階段、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的情況、進(jìn)一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問題和

風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容；

b）經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益分析；

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c）專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報(bào)告，具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的樣品測試報(bào)告；

d）知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)證書；

e）科技查新報(bào)告；

f）執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)(國標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)、團(tuán)標(biāo)、企標(biāo))、用戶應(yīng)用證明、引用他人成果或者結(jié)論的參考

文獻(xiàn)；

g）其他證明文件(高新企業(yè)證書、科技獎(jiǎng)勵(lì)證書、承擔(dān)科技或產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目證明或驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、

行政許可批文、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、中標(biāo)文件、發(fā)表的論文等)。

8.3.2基礎(chǔ)研究、軟科學(xué)成果

基礎(chǔ)研究科技成果、軟科學(xué)科技成果應(yīng)提交的材料包括但不限于：

a）技術(shù)研究報(bào)告；

b）發(fā)表的論文或出版的著作；

c）論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；

d）實(shí)際應(yīng)用或采納單位出具的證明；

e）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他技術(shù)資料。

8.3.3分析對(duì)比材料

應(yīng)包含且不限于：

a）成熟度評(píng)價(jià)技術(shù)分解表；

b）創(chuàng)新度評(píng)價(jià)技術(shù)分解表；

c）先進(jìn)度評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)比表。

8.3.4證明材料

應(yīng)包含8.3.1和8.3.2所涉及的相關(guān)佐證資料，其展示方式如下：

a）應(yīng)按GB/T7714的要求進(jìn)行撰寫和引用；

b）應(yīng)在每條證明材料信息后附證明材料關(guān)鍵頁的圖片；

a）應(yīng)在附件中明確標(biāo)示出先進(jìn)度對(duì)比所引用的指標(biāo)值。

8.4確定專家

8.4.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)收到被評(píng)價(jià)成果資料并經(jīng)形式審查通過后，確定成果咨詢專家并進(jìn)行資格審查。

8.4.2委托方不得自行推薦或聘請(qǐng)科技成果咨詢專家。

8.4.3委托方、成果完成單位等關(guān)聯(lián)單位的人員不得作為科技成果咨詢專家參加對(duì)其科技成果的評(píng)

價(jià)。

8.4.4咨詢專家的人數(shù)根據(jù)不同的評(píng)價(jià)目的確定，至少為1人；聘請(qǐng)同一單位的咨詢專家不得超過2

人。

8.5評(píng)價(jià)實(shí)施

8.5.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)咨詢專家資格審查通過后，確定評(píng)價(jià)時(shí)間、地點(diǎn)，落實(shí)會(huì)議或通訊評(píng)價(jià)相關(guān)工作。

8.5.2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織科技成果評(píng)價(jià)會(huì)議，咨詢專家根據(jù)需要考察現(xiàn)場，經(jīng)質(zhì)詢討論形成評(píng)價(jià)意見，經(jīng)

咨詢專家簽字確認(rèn)后，交由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)審核通過。

8.5.3評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織通訊評(píng)價(jià)，由每位咨詢專家獨(dú)立評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)匯總每位咨

詢專家的評(píng)分結(jié)果，并計(jì)算出綜合評(píng)分。咨詢專家組應(yīng)給出最終評(píng)價(jià)意見，并完成評(píng)價(jià)報(bào)告，交由評(píng)價(jià)

機(jī)構(gòu)審核通過。

6

T/XAI2—20XX

9綜合評(píng)估

9.1原則

根據(jù)成果的類別、技術(shù)特點(diǎn)等設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)賦予不同的分值，應(yīng)符合A.3的規(guī)定。

9.2指標(biāo)

由咨詢專家組根據(jù)成果的類別、技術(shù)特點(diǎn)確定科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照A.2的規(guī)定進(jìn)行評(píng)分。咨詢

專家組成員根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)獨(dú)立評(píng)分，每位專家完成一份評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)分。農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)，按GB/T

32225的規(guī)定進(jìn)行。

9.3綜合評(píng)分及等級(jí)判定

得分計(jì)算，咨詢專家主任委員根據(jù)各專家評(píng)價(jià)表的分值，計(jì)算出總得分及平均分，見表1?？茖W(xué)

價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)和文化價(jià)值、轉(zhuǎn)化推廣潛力等一級(jí)指標(biāo)平均得分按式（1）計(jì)算：

………………（1）

式中：

F——科技成果評(píng)價(jià)平均分值；

xi——專家評(píng)估分值；

n——評(píng)價(jià)專家人數(shù)。

表1綜合評(píng)估匯總表

項(xiàng)目名稱

承擔(dān)單位

評(píng)價(jià)指標(biāo)1評(píng)價(jià)指標(biāo)2評(píng)價(jià)指標(biāo)3評(píng)價(jià)指標(biāo)4評(píng)價(jià)指標(biāo)5評(píng)價(jià)指標(biāo)6評(píng)判分值

專家

（評(píng)判分值）（評(píng)判分值）（評(píng)判分值）（評(píng)判分值）（評(píng)判分值）（評(píng)判分值）小計(jì)

專家1

專家2

專家3

專家4

專家5

～

專家n

匯總結(jié)果

總得分

F—科技成果評(píng)價(jià)平

均分值

組長簽字

9.4評(píng)估結(jié)論

咨詢專家組根據(jù)評(píng)價(jià)平均分值判定最終評(píng)價(jià)結(jié)論，科技成果評(píng)價(jià)結(jié)論分為6個(gè)等級(jí)，由高到低依次

為：國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)；國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)；國內(nèi)一般；創(chuàng)新起點(diǎn)。評(píng)價(jià)結(jié)論見表2。

7

T/XAI2—20XX

表2評(píng)估等級(jí)表

評(píng)估等級(jí)平均分值（F）評(píng)估結(jié)論（勾選）

1國際領(lǐng)先95≤F≤100

2國際先進(jìn)90≤F＜95

3國內(nèi)領(lǐng)先85≤F＜90

4國內(nèi)先進(jìn)80≤F＜85

5國內(nèi)一般60≤F＜80

6創(chuàng)新起點(diǎn)F＜60

專家組簽字

10評(píng)估報(bào)告

10.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照委托合同約定的時(shí)限，向委托方提交《科技成果評(píng)估報(bào)告》。評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括

且不限于綜合評(píng)估結(jié)論、科技成果概述、多元價(jià)值、轉(zhuǎn)化推廣潛力、專家咨詢意見、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)、評(píng)

估結(jié)論等級(jí)。評(píng)估報(bào)告應(yīng)加蓋“評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)章”，并書面通知委托方。

10.2農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估報(bào)告，按GB/T32225的規(guī)定進(jìn)行。

10.3評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行歸檔保存，保存期限12個(gè)月。

11后續(xù)服務(wù)

科技成果評(píng)價(jià)委托方對(duì)評(píng)估結(jié)論有標(biāo)準(zhǔn)無法判斷的疑問、異議或申訴時(shí)，應(yīng)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)溝通咨

詢專家和委托方結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)和原始材料進(jìn)行判定。

8

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A

附錄A

（規(guī)范性）

科技成果評(píng)估維度和指標(biāo)

A.1科技成果分類評(píng)估維度表

表A.1給出了不同類型科技成果評(píng)估維度。

表A.1科技成果分類評(píng)估維度表

評(píng)估內(nèi)容基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用研究成果開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果軟科學(xué)研究成果

科學(xué)價(jià)值必評(píng)——必評(píng)

技術(shù)價(jià)值—必評(píng)必評(píng)—

經(jīng)濟(jì)價(jià)值—必評(píng)必評(píng)—

自由探索類選評(píng)

社會(huì)價(jià)值必評(píng)必評(píng)必評(píng)

目標(biāo)導(dǎo)向類必評(píng)

文化價(jià)值必評(píng)必評(píng)必評(píng)必評(píng)

轉(zhuǎn)化推廣潛力—必評(píng)必評(píng)—

A.2科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)表

表A.2給出了科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)。

表A.2科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)表

成果名稱：

評(píng)價(jià)日期：

一級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義評(píng)估要點(diǎn)評(píng)分

1科學(xué)價(jià)值

科學(xué)價(jià)值被理解科技成果對(duì)現(xiàn)有知識(shí)框1.1.1首創(chuàng)性

為體現(xiàn)自然科學(xué)事務(wù)1.1科學(xué)創(chuàng)新度架和學(xué)術(shù)思想的拓展和1.1.2突破性

的本質(zhì)和自然運(yùn)動(dòng)規(guī)豐富的程度1.1.3顛覆性

1科學(xué)價(jià)值律的理論貢獻(xiàn)和創(chuàng)新

1.3.1改變?cè)菊J(rèn)

貢獻(xiàn)，評(píng)價(jià)科技成果科技成果對(duì)一個(gè)或多個(gè)

知結(jié)構(gòu)

的新發(fā)現(xiàn)、新原理、1.2學(xué)科影響力學(xué)科的解釋模式和思維

1.3.2推動(dòng)原有學(xué)

新方法方面的獨(dú)特性模式產(chǎn)生的影響

科發(fā)展

小計(jì)

9

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表A.2科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)表（續(xù)）

成果名稱：

評(píng)價(jià)日期：

一級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義評(píng)估要點(diǎn)評(píng)分

2技術(shù)價(jià)值

2.1.1每個(gè)工作分

解單元的技術(shù)成熟

科技成果相對(duì)于服務(wù)于

度

2.1技術(shù)成熟度實(shí)際生產(chǎn)所處的發(fā)展階

2.1.2科技成果整

段

體的技術(shù)成熟度等

級(jí)

2.2.1工作分解單

技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重科技成果的創(chuàng)新點(diǎn)在特元的創(chuàng)新點(diǎn)

大技術(shù)發(fā)明，突出在定地域范圍內(nèi)以及應(yīng)用2.2.2科技成果整

2.2技術(shù)創(chuàng)新度

解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技領(lǐng)域范圍內(nèi)有或無得情體的創(chuàng)新點(diǎn)

2技術(shù)價(jià)值術(shù)問題、企業(yè)重大技況2.2.3科技成果整

術(shù)創(chuàng)新難題，特別是體的創(chuàng)新度等級(jí)

關(guān)鍵核心問題方面的

成效2.3.1科技成果的

應(yīng)用領(lǐng)域及應(yīng)用目

在特定地域范圍以及應(yīng)的

用領(lǐng)域范圍內(nèi)，科技成2.3.2體現(xiàn)其應(yīng)用

果的核心性能指標(biāo)或功目的的核心性能指

2.3技術(shù)先進(jìn)度

能參數(shù)與具有相同應(yīng)用標(biāo)或功能參數(shù)

目的的對(duì)標(biāo)科技成果相2.3.3對(duì)標(biāo)科技成

比所處的水平果相同指標(biāo)的值

2.3.4科技成果整

體先進(jìn)度等級(jí)

小計(jì)

10

T/XAI2—20XX

表A.2科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)表（續(xù)）

成果名稱：

評(píng)價(jià)日期：

一級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義評(píng)估要點(diǎn)評(píng)分

3經(jīng)濟(jì)價(jià)值

科技成果應(yīng)已經(jīng)通過技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、增收節(jié)支、提

高效益、降低成本等為

3.1.1市場占有率

主要完成單位或他人帶

3.1已產(chǎn)生收益3.1.2銷售收入

來的新增利潤、稅收的

3.1.3銷售凈利潤

經(jīng)濟(jì)價(jià)值是將科技成金額，以及能否以較小

果作用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過的推廣成本帶來較大的

程中，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生收益。

3經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)力，推動(dòng)國家、社3.2.1預(yù)期市場規(guī)

會(huì)、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的展，模；

加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升預(yù)期規(guī)?；a(chǎn)與市場3.2.2預(yù)期銷售收

3.2預(yù)期收益

級(jí)等產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)應(yīng)用的情況。入；

3.2.3預(yù)期銷售凈

利潤

科技成果進(jìn)入市場難易

①潛在的政策、技術(shù)、

3.3潛在風(fēng)險(xiǎn)程度以及預(yù)期收益能否

競爭風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

②小計(jì)

11

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表A.2科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)表（續(xù)）

成果名稱：

評(píng)價(jià)日期：

一級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義評(píng)估要點(diǎn)評(píng)分

4社會(huì)價(jià)值

科技成果應(yīng)用于制定國

家、行業(yè)（學(xué)科）標(biāo)準(zhǔn)，

4.1.1推動(dòng)關(guān)鍵領(lǐng)

為各級(jí)政府部門、各類

4.1服務(wù)科學(xué)決策域發(fā)展；

企事業(yè)單位決策提供科

和管理4.1.2促進(jìn)區(qū)域均

學(xué)依據(jù)以及所提出的重

衡發(fā)展

要科技發(fā)展建議與對(duì)策

被采納的情況。

4.2平臺(tái)建設(shè)與人

科研基地合作建設(shè)、人4.2.1平臺(tái)建設(shè)

才培養(yǎng)

才隊(duì)伍的建設(shè)、培養(yǎng)等

社會(huì)價(jià)值是科技成果

方面的情況。4.2.2人才培養(yǎng)

通過創(chuàng)新的方式和手

段來解決人民健康，科技成果對(duì)增進(jìn)民生福

4社會(huì)價(jià)值

國防與公共安全、生祉、改善人民生活品質(zhì)

態(tài)環(huán)境等重大評(píng)價(jià)問做出貢獻(xiàn)，包括了就業(yè)、改善民生和提高公

4.3服務(wù)民生需求

題方面的成效收入、教育、文化、體共健康水平

育、健康、養(yǎng)老和社保

等方面。

科技成果在環(huán)境、生態(tài)、4.4.1提升國家安

資源保護(hù)與合理利用，全和公共安全水平

防災(zāi)、減災(zāi)，提高國防4.4.2防治環(huán)境污

4.4其他綜合社會(huì)

和公共安全，保障經(jīng)濟(jì)染、保護(hù)生態(tài)、節(jié)約

效益

社會(huì)有序、持久發(fā)展等能源、應(yīng)對(duì)氣候變化

方面所取得的綜合效4.4.3其他綜合社

益。會(huì)效益

小計(jì)

12

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表A.2科技成果多元價(jià)值評(píng)估指標(biāo)表（續(xù)）

成果名稱：

評(píng)價(jià)日期：

一級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)含義評(píng)估要點(diǎn)評(píng)分

5文化價(jià)值

科技成果在研發(fā)和推廣

過程中普及科學(xué)技術(shù)知

5.1倡導(dǎo)科學(xué)家精識(shí)、倡導(dǎo)科學(xué)方法、傳

倡導(dǎo)科學(xué)家精神

神播科學(xué)思想、弘揚(yáng)科學(xué)

精神等方面起到示范作

用。

科技成果在研發(fā)和推廣

過程中提升了民族自豪

5.2.1激發(fā)創(chuàng)新精

感和國家榮譽(yù)感，潛移

5.2弘揚(yáng)社會(huì)主義神

默化的對(duì)民眾的思想意

核心價(jià)值觀5.2.2提升文化自

識(shí)、行為舉止產(chǎn)生影響，

文化價(jià)值是科技成信

夯實(shí)中國特色社會(huì)主義

果為人們帶來相應(yīng)

的思想道德基礎(chǔ)。

的知識(shí)增量，提高整

5.文化價(jià)值個(gè)社會(huì)的知識(shí)水平，

在營造潛心研究創(chuàng)新氛5.3.1創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平

并對(duì)人類的精神文

圍、激發(fā)科研人員創(chuàng)新臺(tái)建設(shè)

化產(chǎn)生的積極推動(dòng)

5.3營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與轉(zhuǎn)化的活力、推動(dòng)產(chǎn)5.3.2團(tuán)隊(duì)文化建

作用

文化學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、開展科設(shè)

技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行5.3.3創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文

動(dòng)方面做出突出貢獻(xiàn)?；麄?/p>

5.4.1遵守科學(xué)規(guī)