2024年定制化財富管理顧問合同樣本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年定制化財富管理顧問合同樣本本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同簽訂雙方信息1.2合同簽訂日期與地點(diǎn)1.3合同生效條件2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1財富管理顧問服務(wù)定義2.2服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.3服務(wù)范圍界定3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限約定3.2費(fèi)用構(gòu)成與支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.保密與隱私保護(hù)4.1保密條款約定4.2隱私保護(hù)措施4.3違約責(zé)任5.權(quán)利與義務(wù)5.1客戶權(quán)利5.2顧問權(quán)利5.3雙方義務(wù)6.風(fēng)險提示與免責(zé)6.1風(fēng)險提示內(nèi)容6.2免責(zé)條款6.3風(fēng)險承擔(dān)7.違約責(zé)任7.1違約情形界定7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約金計算8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更條件10.2合同補(bǔ)充條款10.3合同變更與補(bǔ)充程序11.合同附件11.1附件一：服務(wù)清單11.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同解除與終止后的處理12.1解除或終止后的債權(quán)債務(wù)處理12.2解除或終止后的保密義務(wù)12.3解除或終止后的其他事項(xiàng)13.合同解除與終止后的爭議處理13.1爭議處理方式13.2爭議處理機(jī)構(gòu)13.3爭議處理程序14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.2合同附件效力14.3合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同簽訂雙方信息1.1.1客戶名稱：____________________1.1.2客戶地址：____________________1.1.3客戶聯(lián)系人：____________________1.1.4客戶聯(lián)系電話：____________________1.1.5顧問名稱：____________________1.1.6顧問地址：____________________1.1.7顧問聯(lián)系人：____________________1.1.8顧問聯(lián)系電話：____________________1.2合同簽訂日期與地點(diǎn)1.2.1合同簽訂日期：____年____月____日1.2.2合同簽訂地點(diǎn)：____________________1.3合同生效條件1.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.3.2本合同自合同簽訂之日起，在雙方履行完畢合同約定的義務(wù)后，合同終止。2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1財富管理顧問服務(wù)定義2.1.1財富管理顧問服務(wù)是指，顧問根據(jù)客戶的需求，提供財務(wù)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、投資建議等全方位的財富管理服務(wù)。2.2服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.2.1財務(wù)規(guī)劃：為客戶提供個性化的財務(wù)規(guī)劃方案，包括但不限于家庭財務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。2.2.2資產(chǎn)配置：根據(jù)客戶的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，為客戶制定合理的資產(chǎn)配置方案。2.2.3投資建議：為客戶提供投資品種選擇、投資策略制定等方面的建議。2.3服務(wù)范圍界定2.3.1服務(wù)范圍包括但不限于上述服務(wù)內(nèi)容。2.3.2顧問應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及職業(yè)道德，為客戶提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限約定3.1.1本合同服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計算。3.2費(fèi)用構(gòu)成與支付方式3.2.1服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元/年。3.2.2客戶應(yīng)于每年____月____日前支付當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用。3.2.3服務(wù)費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制3.3.1如國家政策調(diào)整或市場行情變化導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變化，雙方應(yīng)協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。4.保密與隱私保護(hù)4.1保密條款約定4.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及服務(wù)過程中獲取的客戶信息負(fù)有保密義務(wù)。4.1.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用本合同內(nèi)容以及服務(wù)過程中獲取的客戶信息。4.2隱私保護(hù)措施4.2.1顧問應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確?？蛻粜畔⒌陌踩?。4.2.2客戶有權(quán)要求顧問對其個人信息進(jìn)行修改或刪除。4.3違約責(zé)任4.3.1如一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.權(quán)利與義務(wù)5.1客戶權(quán)利5.1.1客戶有權(quán)要求顧問按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。5.1.2客戶有權(quán)了解服務(wù)過程中獲取的客戶信息。5.1.3客戶有權(quán)對顧問的服務(wù)提出意見和建議。5.2顧問權(quán)利5.2.1顧問有權(quán)根據(jù)客戶需求提供個性化服務(wù)。5.2.2顧問有權(quán)要求客戶提供必要的信息以完成服務(wù)。5.3雙方義務(wù)5.3.1客戶應(yīng)如實(shí)提供個人信息，配合顧問完成服務(wù)。5.3.2顧問應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及職業(yè)道德，為客戶提供專業(yè)、高效的服務(wù)。6.風(fēng)險提示與免責(zé)6.1風(fēng)險提示內(nèi)容6.1.1投資有風(fēng)險，客戶應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。6.1.2市場行情波動可能導(dǎo)致投資收益波動，客戶應(yīng)做好風(fēng)險準(zhǔn)備。6.2免責(zé)條款6.2.1顧問對因不可抗力因素導(dǎo)致的服務(wù)中斷或終止不承擔(dān)任何責(zé)任。6.2.2顧問對因客戶提供信息不準(zhǔn)確、不完整導(dǎo)致的服務(wù)結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任。6.3風(fēng)險承擔(dān)6.3.1客戶應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險，不得要求顧問承擔(dān)因投資產(chǎn)生的損失。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1如雙方同意，可選擇仲裁作為爭議解決方式，并將爭議提交至_________________仲裁委員會仲裁。8.3爭議解決程序8.3.1提起爭議的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面爭議通知，通知內(nèi)容包括爭議事由、請求事項(xiàng)等。8.3.2雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起____日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成時，任何一方均可按照上述爭議解決方式提出解決請求。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。9.1.2.1一方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行；9.1.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；9.1.2.3一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同主要義務(wù)。9.2合同終止條件9.2.1合同期限屆滿；9.2.2合同雙方履行完畢各自義務(wù)；9.2.3合同解除；9.3合同解除與終止程序9.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商；9.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。10.1.2.1法律法規(guī)、政策調(diào)整；10.1.2.2市場行情變化；10.1.2.3雙方業(yè)務(wù)發(fā)展需要。10.2合同補(bǔ)充條款10.2.1合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.3合同變更與補(bǔ)充程序10.3.1變更或補(bǔ)充合同內(nèi)容，應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字（或蓋章）。10.3.2變更或補(bǔ)充的合同內(nèi)容，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.合同附件11.1附件一：服務(wù)清單11.1.1本附件詳細(xì)列明了顧問提供的服務(wù)內(nèi)容。11.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表11.2.1本附件詳細(xì)列明了服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成及支付方式。11.3附件三：其他相關(guān)文件11.3.1本附件包括但不限于雙方協(xié)商一致認(rèn)為應(yīng)作為合同附件的其他文件。12.合同解除與終止后的處理12.1解除或終止后的債權(quán)債務(wù)處理12.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止一切與合同相關(guān)的活動。12.1.2雙方應(yīng)按照合同約定，處理未履行完畢的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。12.2解除或終止后的保密義務(wù)12.2.1合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄露或使用對方信息。12.3解除或終止后的其他事項(xiàng)12.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理合同涉及的財產(chǎn)、資料等事項(xiàng)。13.合同解除與終止后的爭議處理13.1爭議處理方式13.1.1合同解除或終止后，如出現(xiàn)爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。13.1.2協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.2.1如雙方同意，可選擇仲裁作為爭議解決方式，并將爭議提交至_________________仲裁委員會仲裁。13.3爭議解決程序13.3.1提起爭議的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面爭議通知，通知內(nèi)容包括爭議事由、請求事項(xiàng)等。13.3.2雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起____日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成時，任何一方均可按照上述爭議解決方式提出解決請求。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.1.1本合同條款以書面形式為準(zhǔn)，如有歧義，以有利于維護(hù)非違約方權(quán)益的解釋為準(zhǔn)。14.2合同附件效力14.2.1合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同簽署與生效14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入是指在合同履行過程中，為了實(shí)現(xiàn)合同目的或解決合同爭議，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，引入的具有專業(yè)能力的第三方機(jī)構(gòu)或個人。15.2.1提供專業(yè)評估、咨詢或鑒定服務(wù)；15.2.2作為調(diào)解人或仲裁人參與爭議解決；15.2.3提供技術(shù)支持或服務(wù)；15.2.4其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方介入。16.第三方介入的引入程序16.1甲乙雙方協(xié)商一致后，確定第三方介入的必要性、范圍和具體方式。16.2甲乙雙方共同與第三方簽訂協(xié)議，明確第三方在合同中的角色、責(zé)任和義務(wù)。16.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。17.第三方介入的責(zé)權(quán)利17.1第三方的權(quán)利：17.1.1根據(jù)協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；17.1.2要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；17.1.3在履行職責(zé)過程中，有權(quán)獲得合理的報酬。17.2第三方的義務(wù)：17.2.1按照協(xié)議約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)完成工作；17.2.2對在履行職責(zé)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密和隱私予以保密；17.2.3對因自身原因?qū)е碌墓ぷ魇д`承擔(dān)責(zé)任。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，并在本合同中予以明確。18.2.1第三方因違反協(xié)議約定導(dǎo)致甲乙雙方遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；18.2.2第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受的間接經(jīng)濟(jì)損失；18.2.3第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受的損失。18.3如第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)甲乙雙方損失，甲乙雙方可另行追究第三方其他法律責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分：19.1.1第三方僅對甲方承擔(dān)協(xié)議約定的責(zé)任，甲方應(yīng)承擔(dān)第三方責(zé)任限額以外的損失。19.1.2甲方不得要求第三方承擔(dān)本合同項(xiàng)下的責(zé)任。19.2第三方與乙方的劃分：19.2.1第三方僅對乙方承擔(dān)協(xié)議約定的責(zé)任，乙方應(yīng)承擔(dān)第三方責(zé)任限額以外的損失。19.2.2乙方不得要求第三方承擔(dān)本合同項(xiàng)下的責(zé)任。19.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：19.3.1如第三方在履行職責(zé)過程中與甲乙雙方共同造成損失，甲乙雙方應(yīng)按照各自過錯承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.第三方介入的變更與終止20.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更或終止，需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。20.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更或終止，不影響本合同的效力。21.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)21.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)協(xié)議約定承擔(dān)。21.2如協(xié)議未約定費(fèi)用承擔(dān)方式，則由甲乙雙方按照公平原則分擔(dān)。22.第三方介入的爭議解決22.1第三方介入?yún)f(xié)議的爭議解決，參照本合同第8條“爭議解決”的相關(guān)規(guī)定。22.2第三方介入?yún)f(xié)議的爭議解決，不影響本合同的爭議解決方式。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)清單詳細(xì)列明顧問提供的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于財務(wù)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、投資建議等。服務(wù)清單應(yīng)包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等信息。2.附件二：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成，包括但不限于顧問費(fèi)、咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)包括費(fèi)用項(xiàng)目、費(fèi)用金額、計費(fèi)方式、支付時間等信息。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方介入的定義、范圍、程序、責(zé)權(quán)利、責(zé)任限額等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款、爭議解決方式等。4.附件四：保密協(xié)議明確雙方對本合同內(nèi)容以及服務(wù)過程中獲取的客戶信息負(fù)有保密義務(wù)。協(xié)議應(yīng)包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。5.附件五：合同變更協(xié)議記載合同變更的內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。協(xié)議應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更日期、雙方簽字等信息。6.附件六：合同解除協(xié)議記載合同解除的原因、日期、雙方簽字等信息。協(xié)議應(yīng)包括解除后的債權(quán)債務(wù)處理、保密義務(wù)等內(nèi)容。7.附件七：爭議解決協(xié)議明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)包括爭議解決機(jī)構(gòu)的名稱、爭議解決程序、爭議解決結(jié)果等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約行為：未按時支付服務(wù)費(fèi)用；提供虛假或誤導(dǎo)性信息；未按照約定提供必要的信息和資料；故意泄露或使用乙方商業(yè)秘密。1.2乙方違約行為：未按時提供或提供不符合約定的服務(wù)；故意或重大過失導(dǎo)致甲方損失；違反保密義務(wù)；未按照約定處理客戶信息。1.3第三方違約行為：未按時完成工作；故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失；違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約責(zé)任：甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定支付滯納金；甲方提供虛假或誤導(dǎo)性信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；甲方未按時提供必要的信息和資料，應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的損失；甲方故意泄露或使用乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.2乙方違約責(zé)任：乙方未按時提供或提供不符合約定的服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失；乙方故意或重大過失導(dǎo)致甲方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；乙方未按照約定處理客戶信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.3第三方違約責(zé)任：第三方未按時完成工作，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方損失；第三方故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計算。乙方因故意或重大過失導(dǎo)致甲方損失，應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失，包括但不限于投資損失、機(jī)會成本等。全文完。2024年定制化財富管理顧問合同樣本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋2.合同雙方2.1客戶信息2.2顧問信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1財富管理咨詢3.2投資規(guī)劃3.3風(fēng)險評估3.4資產(chǎn)配置3.5定期報告4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)結(jié)束日期4.3續(xù)約條款5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制6.權(quán)利與義務(wù)6.1客戶權(quán)利6.2顧問權(quán)利6.3客戶義務(wù)6.4顧問義務(wù)7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密例外8.知識產(chǎn)權(quán)8.1服務(wù)成果8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)10.合同終止10.1終止條件10.2終止通知10.3終止后果11.法律適用與管轄11.1適用法律11.2管轄法院12.合同生效與修改12.1生效條件12.2修改程序13.其他條款13.1通知13.2不可抗力13.3合同附件14.合同簽署與見證14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3見證要求第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“本合同”指雙方簽訂的《2024年定制化財富管理顧問合同》。1.1.2“客戶”指與顧問簽訂本合同的個人或法人。1.1.3“顧問”指提供財富管理服務(wù)的個人或法人。1.1.4“服務(wù)”指顧問根據(jù)本合同向客戶提供的財富管理咨詢、投資規(guī)劃、風(fēng)險評估、資產(chǎn)配置等服務(wù)。1.1.5“保密信息”指本合同中未公開的信息，包括但不限于客戶財務(wù)狀況、投資計劃、商業(yè)秘密等。1.2合同解釋1.2.1本合同條款如存在歧義，應(yīng)以有利于客戶的解釋為準(zhǔn)。1.2.2如本合同與相關(guān)法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。2.合同雙方2.1客戶信息2.1.1客戶全稱：2.1.2客戶地址：2.1.3客戶聯(lián)系人：2.1.4客戶聯(lián)系電話：2.2顧問信息2.2.1顧問全稱：2.2.2顧問地址：2.2.3顧問聯(lián)系人：2.2.4顧問聯(lián)系電話：3.服務(wù)內(nèi)容3.1財富管理咨詢3.1.1顧問為客戶提供專業(yè)的財富管理咨詢服務(wù)，包括但不限于財務(wù)狀況分析、投資策略建議等。3.2投資規(guī)劃3.2.1顧問根據(jù)客戶需求和風(fēng)險承受能力，為客戶制定個性化的投資規(guī)劃。3.3風(fēng)險評估3.3.1顧問對客戶投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。3.4資產(chǎn)配置3.4.1顧問根據(jù)投資規(guī)劃和風(fēng)險評估，為客戶配置資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)財富增值。3.5定期報告3.5.1顧問定期向客戶提交投資組合報告，包括投資收益、風(fēng)險狀況等。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：____年____月____日4.2服務(wù)結(jié)束日期：____年____月____日4.3續(xù)約條款4.3.1本合同期滿前一個月，如雙方無異議，可自動續(xù)約一年。5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)5.1.1服務(wù)費(fèi)用包括顧問費(fèi)、管理費(fèi)等。5.1.2顧問費(fèi)按客戶資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取。5.1.3管理費(fèi)按年度收取，具體費(fèi)用另行協(xié)商。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1客戶應(yīng)按約定的時間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.3.1服務(wù)費(fèi)用如有調(diào)整，顧問應(yīng)提前通知客戶，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。6.權(quán)利與義務(wù)6.1客戶權(quán)利6.1.1了解顧問的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險提示。6.1.2要求顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息。6.1.3對顧問的服務(wù)提出意見和建議。6.2顧問權(quán)利6.2.1要求客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)信息。6.2.2對客戶的投資決策提出意見和建議。6.2.3要求客戶遵守合同約定，履行相關(guān)義務(wù)。6.3客戶義務(wù)6.3.1按約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.3.2向顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)信息。6.3.3遵守合同約定，履行相關(guān)義務(wù)。6.4顧問義務(wù)6.4.1為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的財富管理服務(wù)。6.4.2保護(hù)客戶的隱私和保密信息。6.4.3按約定提交投資組合報告。7.保密條款7.1保密信息7.1.1本合同中涉及的客戶財務(wù)狀況、投資計劃、商業(yè)秘密等均為保密信息。7.2保密義務(wù)7.2.1顧問和客戶均有義務(wù)對保密信息進(jìn)行保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密例外7.3.1在法律、法規(guī)或政府機(jī)關(guān)要求的情況下，可向相關(guān)機(jī)構(gòu)披露保密信息。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1服務(wù)成果8.1.1顧問為客戶提供的服務(wù)成果，包括但不限于投資建議、財務(wù)報告、投資策略等，均為顧問的知識產(chǎn)權(quán)。8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2.1除雙方另有約定外，顧問的服務(wù)成果歸顧問所有，客戶獲得在合同有效期內(nèi)使用該等成果的權(quán)利。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到對方提出爭議的通知之日起30日內(nèi)協(xié)商解決。9.2.2若協(xié)商未果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決地點(diǎn)9.3.1爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。10.合同終止10.1終止條件10.1.1合同期滿自然終止。10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.1.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。10.1.4客戶違約，經(jīng)顧問催告后仍未改正。10.2終止通知10.2.1雙方應(yīng)提前30日以書面形式通知對方終止合同。10.3終止后果10.3.1合同終止后，顧問應(yīng)將客戶的投資組合報告和相關(guān)資料移交給客戶。10.3.2雙方應(yīng)結(jié)清各自的權(quán)利和義務(wù)。11.法律適用與管轄11.1適用法律11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。12.合同生效與修改12.1生效條件12.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2修改程序12.2.1任何對本合同的修改，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.其他條款13.1通知13.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址或電子郵箱。13.2不可抗力13.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。13.3合同附件13.3.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署與見證14.1簽署日期：____年____月____日14.2簽署地點(diǎn)：14.3見證要求14.3.1本合同需由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。14.3.2合同簽署時，應(yīng)有兩名無利害關(guān)系的見證人在場見證。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入條件1.1第三方定義1.1.1本合同中的“第三方”指除甲方（客戶）和乙方（顧問）以外的任何個人或法人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、財務(wù)顧問等。1.2第三方介入條件1.2.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方同意，并簽訂書面協(xié)議。1.2.2第三方介入旨在協(xié)助合同履行，提高服務(wù)質(zhì)量，保障各方權(quán)益。2.第三方責(zé)任與權(quán)利2.1第三方責(zé)任2.1.1第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。2.1.2第三方對因其過錯導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.1.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)保證服務(wù)的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。2.2第三方權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.2.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和配合。3.第三方介入的具體條款3.1第三方介入類型3.1.1中介方：負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方建立聯(lián)系，促成合同簽訂和履行。3.1.2評估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對甲方財務(wù)狀況和投資風(fēng)險進(jìn)行評估。3.1.3法律顧問：負(fù)責(zé)提供法律咨詢和爭議解決服務(wù)。3.1.4財務(wù)顧問：負(fù)責(zé)提供財務(wù)規(guī)劃和管理服務(wù)。3.2第三方介入程序3.2.1第三方介入前，需與甲方和乙方簽訂書面協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。3.2.2第三方介入后，應(yīng)及時向甲方和乙方報告工作進(jìn)展情況。3.2.3第三方介入過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方或乙方存在違約行為，應(yīng)及時通知甲方和乙方。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額4.1.1第三方因過錯導(dǎo)致甲方或乙方損失的，其責(zé)任限額由合同約定。4.1.2第三方責(zé)任限額不得超過其收取的服務(wù)費(fèi)用。4.1.3若第三方責(zé)任超過其責(zé)任限額，甲方和乙方有權(quán)向乙方追究相應(yīng)的責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系5.1.1第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系，甲方對第三方的服務(wù)享有監(jiān)督權(quán)。5.1.2第三方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方信息。5.2第三方與乙方的關(guān)系5.2.1第三方與乙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，乙方對第三方的行為負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。5.2.2第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守乙方的規(guī)定和指導(dǎo)。5.3第三方與合同其他各方的關(guān)系5.3.1第三方與合同其他各方的關(guān)系為協(xié)助關(guān)系，應(yīng)遵循合同約定，維護(hù)各方合法權(quán)益。6.第三方介入后的合同條款變更6.1.1明確第三方介入的具體內(nèi)容、范圍和責(zé)任。6.1.2調(diào)整合同費(fèi)用結(jié)構(gòu)，增加第三方服務(wù)費(fèi)用。6.1.3明確第三方責(zé)任限額。6.1.4其他與本合同履行相關(guān)的變更。7.第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲方、乙方和第三方應(yīng)共同確保合同履行。7.2任何一方違反合同約定，第三方均有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3第三方介入過程中，如發(fā)現(xiàn)合同履行存在重大問題，應(yīng)及時通知甲方和乙方，共同協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：客戶財務(wù)狀況報告要求：詳細(xì)列出客戶的財務(wù)狀況，包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。說明：該報告用于顧問評估客戶的投資需求和風(fēng)險承受能力。2.附件二：投資規(guī)劃書要求：根據(jù)客戶財務(wù)狀況和需求，制定個性化的投資規(guī)劃。說明：該規(guī)劃書包括投資目標(biāo)、策略、預(yù)期收益和風(fēng)險控制措施。3.附件三：風(fēng)險評估報告要求：對客戶的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。說明：該報告用于指導(dǎo)客戶進(jìn)行風(fēng)險管理和投資決策。4.附件四：資產(chǎn)配置方案要求：根據(jù)投資規(guī)劃，為客戶配置資產(chǎn)，包括股票、債券、基金等。說明：該方案包括資產(chǎn)配置比例、投資品種和投資期限。5.附件五：定期投資組合報告要求：定期向客戶報告投資組合的收益、風(fēng)險和變動情況。說明：該報告用于客戶了解投資進(jìn)展和調(diào)整投資策略。6.附件六：合同終止通知書要求：在合同終止時，向?qū)Ψ桨l(fā)送書面通知。說明：該通知書用于明確合同終止日期和后續(xù)事宜。7.附件七：第三方服務(wù)協(xié)議要求：與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：該協(xié)議用于規(guī)范第三方介入合同履行過程中的行為。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1客戶違約不按約定支付服務(wù)費(fèi)用。提供虛假財務(wù)信息。違反合同約定的投資限制。1.2顧問違約未按約定提供專業(yè)服務(wù)。未按約定提交報告。未履行保密義務(wù)。1.3第三方違約未按約定提供服務(wù)。提供虛假信息。違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1客戶違約責(zé)任未支付服務(wù)費(fèi)用：應(yīng)補(bǔ)足欠款，并支付滯納金。提供虛假信息：承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償顧問因此遭受的損失。違反投資限制：承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償顧問因此遭受的損失。2.2顧問違約責(zé)任未提供專業(yè)服務(wù)：退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。未提交報告：承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償客戶因此遭受的損失。違反保密義務(wù)：承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償客戶因此遭受的損失。2.3第三方違約責(zé)任未提供服務(wù)：退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。提供虛假信息：承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。違反保密義務(wù)：承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。3.違約示例說明3.1客戶未支付服務(wù)費(fèi)用客戶在合同約定的時間內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，顧問有權(quán)暫停服務(wù)，并要求客戶補(bǔ)足欠款及滯納金。3.2顧問未提交報告顧問在合同約定的時間內(nèi)未提交投資組合報告，客戶有權(quán)要求顧問補(bǔ)交報告，并賠償因此造成的損失。3.3第三方提供虛假信息第三方在提供服務(wù)過程中提供虛假信息，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償損失。全文完。2024年定制化財富管理顧問合同樣本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同甲方信息1.2合同乙方信息2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1財富管理服務(wù)概述2.2具體服務(wù)項(xiàng)目2.3服務(wù)期限3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額3.2費(fèi)用支付方式3.3付款時間安排4.信息保密與使用4.1保密義務(wù)4.2信息使用限制4.3保密期限5.風(fēng)險管理與披露5.1風(fēng)險評估與控制5.2風(fēng)險披露要求5.3風(fēng)險承擔(dān)6.客戶資產(chǎn)與賬戶管理6.1資產(chǎn)管理要求6.2賬戶開設(shè)與管理6.3資產(chǎn)調(diào)整與變動7.服務(wù)調(diào)整與終止7.1服務(wù)調(diào)整流程7.2合同終止條件7.3終止后的處理8.法律適用與爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決方式8.3爭議解決程序9.合同生效與變更9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3變更后的合同效力10.其他約定事項(xiàng)10.1通知方式與送達(dá)10.2合同附件10.3合同份數(shù)11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后的責(zé)任12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)清算12.2費(fèi)用結(jié)算12.3信息交接13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約賠償14.合同解除后的后續(xù)事項(xiàng)14.1爭議解決14.2合同解除后的法律后果14.3合同解除后的其他事宜第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同甲方信息甲方名稱：____________________甲方法定代表人：____________________甲方住所：____________________1.2合同乙方信息乙方名稱：____________________乙方法定代表人：____________________乙方住所：____________________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1財富管理服務(wù)概述（1）資產(chǎn)配置建議；（2）投資組合管理；（3）風(fēng)險管理與控制；（4）稅務(wù)籌劃；（5）財富傳承規(guī)劃。2.2具體服務(wù)項(xiàng)目（1）定期提供市場分析報告；（2）根據(jù)甲方需求制定個性化投資方案；（3）協(xié)助甲方進(jìn)行投資交易；（4）監(jiān)控投資組合表現(xiàn)；（5）提供相關(guān)法律法規(guī)和政策的解讀。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自____年____月____日起至____年____月____日止。3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額乙方提供上述服務(wù)的費(fèi)用總額為人民幣____元整。3.2費(fèi)用支付方式（1）甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用人民幣____元；（2）后續(xù)服務(wù)費(fèi)用根據(jù)實(shí)際服務(wù)情況，按季度或年度支付，具體支付時間和金額由雙方另行協(xié)商確定。4.信息保密與使用4.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.2信息使用限制未經(jīng)對方同意，任何一方不得將對方提供的信息用于本合同以外的目的。4.3保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年止。5.風(fēng)險管理與披露5.1風(fēng)險評估與控制乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、甲方風(fēng)險承受能力等因素，對投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估與控制。5.2風(fēng)險披露要求乙方應(yīng)向甲方充分披露投資組合的風(fēng)險情況，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。5.3風(fēng)險承擔(dān)投資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何投資損失。6.客戶資產(chǎn)與賬戶管理6.1資產(chǎn)管理要求乙方應(yīng)按照甲方授權(quán)，對甲方資產(chǎn)進(jìn)行合理配置和管理。6.2賬戶開設(shè)與管理乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，協(xié)助甲方開設(shè)和管理相關(guān)投資賬戶。6.3資產(chǎn)調(diào)整與變動乙方應(yīng)根據(jù)市場變化和甲方需求，對投資組合進(jìn)行調(diào)整和變動。8.法律適用與爭議解決8.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.3爭議解決程序爭議提交法院后，雙方應(yīng)積極配合法院的審理工作，并按照法院的判決或裁定執(zhí)行。9.合同生效與變更9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議后，變更內(nèi)容方為有效。9.3變更后的合同效力本合同的變更不影響已履行部分的有效性，變更后的合同與原合同具有同等法律效力。10.其他約定事項(xiàng)10.1通知方式與送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知，除法律另有規(guī)定外，應(yīng)采用書面形式。通知送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等，以送達(dá)一方為準(zhǔn)。10.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力，與本合同一并構(gòu)成完整合同文件。10.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。11.合同解除11.1解除條件（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）任何一方違約，經(jīng)對方書面通知后____日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行合同；（3）出現(xiàn)不可抗力事件，致使合同無法履行；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2解除程序任何一方要求解除本合同，應(yīng)提前____日書面通知對方，并說明解除原因。11.3解除后的責(zé)任合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用，并處理剩余事務(wù)。12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)清算合同解除后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)清算，確保甲方資產(chǎn)的安全和完整。12.2費(fèi)用結(jié)算雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、管理費(fèi)用等。12.3信息交接合同解除后，乙方應(yīng)將甲方資產(chǎn)信息及相關(guān)資料完整、準(zhǔn)確、及時地移交給甲方。13.違約責(zé)任13.1違約情形（1）任何一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）任何一方違反保密義務(wù)；（3）任何一方未按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整的信息；（4）任何一方未按照合同約定處理爭議。13.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3違約賠償違約方應(yīng)按照實(shí)際損失支付賠償金，賠償金額由雙方協(xié)商確定。14.合同解除后的后續(xù)事項(xiàng)14.1爭議解決合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中關(guān)于爭議解決的條款。14.2合同解除后的法律后果合同解除后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止，但本合同中關(guān)于保密、爭議解決等條款仍然有效。14.3合同解除后的其他事宜合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜，包括但不限于資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指非甲乙雙方的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形（1）需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；（2）需要第三方進(jìn)行資產(chǎn)評估、審計或法律意見；（3）需要第三方協(xié)助解決合同履行中的爭議。15.3第三方選擇與授權(quán)15.3.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。15.3.2第三方授權(quán)甲乙雙方應(yīng)書面授權(quán)第三方在本合同項(xiàng)下代表其進(jìn)行相關(guān)事務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額指第三方因履行本合同而發(fā)生的違約責(zé)任、賠償責(zé)任或其他責(zé)任的最高賠償金額。16.2責(zé)任限額約定甲乙雙方應(yīng)在合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，具體如下：（1）第三方因履行本合同而發(fā)生的違約責(zé)任，其