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文檔簡介

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票投資風險管理及保障合作協(xié)議范本本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂目的1.2合同適用范圍1.3合同有效期2.投資方信息2.1投資方名稱2.2投資方法定代表人2.3投資方注冊資本2.4投資方住所地2.5投資方聯(lián)系方式3.保障方信息3.1保障方名稱3.2保障方法定代表人3.3保障方注冊資本3.4保障方住所地3.5保障方聯(lián)系方式4.投資標的4.1投資標的名稱4.2投資標的類型4.3投資標的所在地區(qū)4.4投資標的發(fā)行主體5.投資額度5.1投資總金額5.2投資分期金額5.3投資分期時間6.投資收益6.1投資收益計算方式6.2投資收益分配比例6.3投資收益支付方式7.風險管理7.1風險識別7.2風險評估7.3風險控制措施7.4風險監(jiān)測與預(yù)警8.保障措施8.1保障責任范圍8.2保障額度8.3保障期限8.4保障費用9.違約責任9.1投資方違約責任9.2保障方違約責任9.3違約賠償10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.通知與送達12.1通知形式12.2通知送達方式12.3通知送達地址13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止后的處理14.其他14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同變更與補充14.4合同爭議的最終解釋權(quán)第一部分:合同如下:1.合同概述1.1合同簽訂目的為加強股票投資風險管理,保障投資方合法權(quán)益,雙方經(jīng)友好協(xié)商,達成本協(xié)議。1.2合同適用范圍本合同適用于投資方在保障方提供的風險管理及保障服務(wù)下,對股票市場的投資活動。1.3合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為三年。2.投資方信息2.1投資方名稱:X投資管理有限公司2.2投資方法定代表人:2.3投資方注冊資本:1000萬元人民幣2.4投資方住所地:北京市朝陽區(qū)路號3.保障方信息3.1保障方名稱:X風險管理有限公司3.2保障方法定代表人:3.3保障方注冊資本:500萬元人民幣3.4保障方住所地:上海市浦東新區(qū)路號4.投資標的4.1投資標的名稱:某上市公司股票4.2投資標的類型:A股4.3投資標的所在地區(qū):中國4.4投資標的發(fā)行主體:某上市公司5.投資額度5.1投資總金額:500萬元人民幣5.2投資分期金額:100萬元人民幣/期5.3投資分期時間:自合同生效之日起每三個月投資一期6.投資收益6.1投資收益計算方式:按投資額的年化收益率計算6.2投資收益分配比例:投資方獲得80%,保障方獲得20%6.3投資收益支付方式:每年支付一次,于每年的3月31日前支付上一自然年度的投資收益7.風險管理7.1風險識別:保障方對投資標的進行定期風險評估,識別潛在風險因素。7.2風險評估:根據(jù)風險識別結(jié)果,制定相應(yīng)的風險管理措施。7.3風險控制措施:包括但不限于市場分析、投資組合優(yōu)化、風險預(yù)警等。7.4風險監(jiān)測與預(yù)警:保障方對投資標的進行實時監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)風險及時預(yù)警。8.保障措施8.1保障責任范圍保障方對投資方在投資過程中因市場波動、政策變化等因素導(dǎo)致的投資損失,提供一定比例的風險保障。8.2保障額度保障額度為投資總金額的10%,即50萬元人民幣。8.3保障期限保障期限與合同有效期一致,自合同生效之日起至合同到期日止。8.4保障費用保障費用為投資總金額的1%,即5萬元人民幣,由投資方在合同簽訂時一次性支付。9.違約責任9.1投資方違約責任若投資方未按約定支付投資款項,保障方有權(quán)解除合同,并要求投資方支付違約金,違約金為未支付款項的10%。9.2保障方違約責任若保障方未按約定履行保障責任,投資方有權(quán)解除合同,并要求保障方支付違約金,違約金為保障額度的一倍。9.3違約賠償雙方因違約造成的損失,應(yīng)按照實際損失予以賠償。10.合同解除10.1合同解除條件(1)一方嚴重違約;(2)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行;(3)雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同解除程序一方提出解除合同,應(yīng)提前30日書面通知對方,經(jīng)雙方確認后合同解除。10.3合同解除后的處理合同解除后,雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利義務(wù),并妥善處理投資標的和剩余款項。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行中的爭議。協(xié)商不成,可提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。11.2爭議解決機構(gòu)若雙方協(xié)商不成,可選擇仲裁委員會進行仲裁。11.3爭議解決程序爭議解決機構(gòu)按照其仲裁規(guī)則進行仲裁,仲裁裁決為終局裁決。12.通知與送達12.1通知形式通知應(yīng)以書面形式進行,可以通過信函、傳真、電子郵件等方式送達。12.2通知送達方式通知應(yīng)送達至雙方約定的地址或聯(lián)系方式。12.3通知送達地址投資方:北京市朝陽區(qū)路號保障方:上海市浦東新區(qū)路號13.合同生效與終止13.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同終止條件合同期滿、雙方協(xié)商一致解除合同或因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行等情況。13.3合同終止后的處理合同終止后,雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利義務(wù),并妥善處理投資標的和剩余款項。14.其他14.1合同附件本合同附件包括但不限于投資標的明細、風險管理制度等。14.2合同解釋本合同未盡事宜,可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。14.3合同變更與補充本合同如有變更或補充,應(yīng)以書面形式進行,經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.4合同爭議的最終解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸投資方所有。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指的第三方,包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等,其參與本合同項下的活動,需經(jīng)甲乙雙方同意。15.2第三方介入范圍(1)提供投資咨詢服務(wù);(2)對投資標的進行評估;(3)協(xié)助甲乙雙方進行合同履行;(4)提供法律、財務(wù)等專業(yè)服務(wù)。15.3第三方介入程序甲乙雙方同意第三方介入時,應(yīng)提前30日書面通知對方,并取得對方的書面同意。15.4第三方責任限額15.4.1第三方責任限額定義本合同所指的第三方責任限額,是指第三方因履行本合同項下職責而產(chǎn)生的責任,其賠償限額不超過本合同投資總金額的1%。15.4.2第三方責任限額計算第三方責任限額的計算公式為:投資總金額×1%。15.4.3第三方責任限額承擔第三方在履行本合同項下職責時,如因自身原因造成甲乙雙方損失的,應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任,但賠償金額不超過本合同規(guī)定的第三方責任限額。16.甲乙雙方責任16.1甲方責任甲方應(yīng)確保第三方具備履行本合同項下職責的能力和資質(zhì),并對第三方的行為承擔連帶責任。16.2乙方責任乙方應(yīng)監(jiān)督第三方按照本合同約定履行職責,并對第三方的行為承擔連帶責任。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方在履行本合同項下職責時,應(yīng)服從甲方的管理,并接受甲方的監(jiān)督。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方在履行本合同項下職責時,應(yīng)服從乙方的管理,并接受乙方的監(jiān)督。17.3第三方與其他各方的關(guān)系第三方與其他各方之間的關(guān)系,應(yīng)遵循公平、公正、誠信的原則,不得損害其他各方的合法權(quán)益。18.第三方介入后的合同修改18.1合同修改程序第三方介入后,如需對本合同進行修改,應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致,并以書面形式進行。18.2合同修改生效修改后的合同,自雙方簽字蓋章之日起生效。19.第三方介入后的爭議解決19.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決,仍按照本合同第11條規(guī)定的爭議解決方式執(zhí)行。19.2爭議解決機構(gòu)第三方介入后的爭議解決機構(gòu),仍按照本合同第11條規(guī)定的爭議解決機構(gòu)執(zhí)行。20.其他20.1第三方介入后的費用承擔第三方介入產(chǎn)生的費用,由甲乙雙方按照各自承擔的比例承擔。20.2第三方介入后的保密義務(wù)第三方在履行本合同項下職責時,應(yīng)遵守保密義務(wù),不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。20.3第三方介入后的合同解除如第三方違反本合同約定或法律法規(guī),甲乙雙方有權(quán)解除合同,并追究第三方的法律責任。第三部分:其他補充性說明和解釋說明一:附件列表:1.投資標的明細詳細列出投資標的的名稱、類型、所在地區(qū)、發(fā)行主體等信息。2.風險管理制度包括風險識別、風險評估、風險控制措施、風險監(jiān)測與預(yù)警等內(nèi)容。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細說明第三方介入的范圍、程序、責任限額等內(nèi)容。4.投資收益分配協(xié)議明確投資收益的計算方式、分配比例、支付方式等內(nèi)容。5.違約責任協(xié)議詳細列出違約行為及違約責任認定標準。6.爭議解決協(xié)議明確爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。7.通知與送達協(xié)議明確通知形式、通知送達方式、通知送達地址等內(nèi)容。8.合同附件包括但不限于投資標的明細、風險管理制度、第三方介入?yún)f(xié)議等。說明二:違約行為及責任認定:1.違約行為(1)甲方違約行為:未按約定支付投資款項;提供虛假投資標的信息;未按照合同約定履行保障責任。(2)乙方違約行為:未按約定履行保障責任;提供虛假風險管理信息;未按照合同約定提供保障服務(wù)。(3)第三方違約行為:未按約定履行職責;泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密;違反保密義務(wù)。2.責任認定標準(1)甲方違約責任認定:甲方未按約定支付投資款項,應(yīng)支付違約金,違約金為未支付款項的10%。甲方提供虛假投資標的信息,應(yīng)承擔由此造成的全部損失。甲方未按照合同約定履行保障責任,應(yīng)賠償投資方因此遭受的損失。(2)乙方違約責任認定:乙方未按約定履行保障責任,應(yīng)賠償投資方因此遭受的損失。乙方提供虛假風險管理信息,應(yīng)承擔由此造成的全部損失。乙方未按照合同約定提供保障服務(wù),應(yīng)賠償投資方因此遭受的損失。(3)第三方違約責任認定:第三方未按約定履行職責,應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的損失。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密,應(yīng)承擔由此造成的全部損失。第三方違反保密義務(wù),應(yīng)承擔由此造成的全部損失。示例說明:若甲方未按約定支付投資款項,乙方發(fā)現(xiàn)后,有權(quán)要求甲方支付違約金,違約金為未支付款項的10%。若乙方因甲方未支付投資款項,導(dǎo)致投資標的受損,乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。全文完。2024版股票投資風險管理及保障合作協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.投資雙方2.1投資方信息2.2保障方信息3.投資標的3.1股票投資標的3.2投資標的范圍4.投資額度4.1投資額度確定4.2投資額度調(diào)整5.投資期限5.1投資期限約定5.2投資期限延長6.風險管理措施6.1風險評估6.2風險控制6.3風險預(yù)警7.保障措施7.1保障范圍7.2保障金額7.3保障期限8.投資收益分配8.1收益計算方式8.2收益分配比例8.3收益分配時間9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露頻率10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同解除條件13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力應(yīng)對措施14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分:合同如下:1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“股票”指根據(jù)中國法律發(fā)行的,具有流通性,可以在證券交易所或者其他交易場所買賣的證券。1.1.2“投資方”指在本合同中投入資金購買股票的一方。1.1.3“保障方”指在本合同中承諾對投資方投資股票的潛在風險進行管理和保障的一方。1.1.4“投資標的”指投資方購買的具體股票名稱及代碼。1.1.5“投資額度”指投資方在本次投資中承諾投入的資金總額。1.2術(shù)語解釋1.2.1“風險管理”指保障方采取的措施以確保投資方在股票投資過程中的風險得到有效控制。1.2.2“保障措施”指保障方為減輕投資方投資股票風險而采取的具體措施,包括但不限于止損、分散投資等。1.2.3“信息披露”指投資方和保障方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)當及時、準確、完整地向?qū)Ψ脚断嚓P(guān)信息。2.投資雙方2.1投資方信息2.1.1投資方全稱:________________________2.1.2投資方法定代表人:____________________2.1.3投資方聯(lián)系方式:______________________2.2保障方信息2.2.1保障方全稱:________________________2.2.2保障方法定代表人:____________________2.2.3保障方聯(lián)系方式:______________________3.投資標的3.1股票投資標的3.1.1投資標的名稱:________________________3.1.2投資標的代碼:________________________3.1.3投資標的行業(yè):________________________3.2投資標的范圍3.2.1投資標的范圍限于在中國境內(nèi)上市交易的股票。3.2.2投資標的需符合國家相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的上市規(guī)則。4.投資額度4.1投資額度確定4.1.1投資方承諾投入的投資額度為人民幣________________元。4.1.2投資額度應(yīng)在合同簽訂之日起________________日內(nèi)全部到位。4.2投資額度調(diào)整4.2.1如遇市場波動或投資方資金需求,經(jīng)雙方協(xié)商一致,可對投資額度進行調(diào)整。5.投資期限5.1投資期限約定5.1.1本合同投資期限為________________年。5.1.2投資期限自合同簽訂之日起計算。5.2投資期限延長5.2.1如遇特殊情況,經(jīng)雙方協(xié)商一致,可延長投資期限。6.風險管理措施6.1風險評估6.1.1保障方應(yīng)在投資前對投資標的進行風險評估,并向投資方提供風險評估報告。6.1.2風險評估報告應(yīng)包括投資標的的行業(yè)分析、公司基本面分析、技術(shù)面分析等內(nèi)容。6.2風險控制6.2.1.1定期對投資標的進行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況及時通知投資方;6.2.1.2根據(jù)市場變化,調(diào)整投資策略,降低投資風險;6.2.1.3對投資標的進行分散投資,降低單一投資標的的風險。6.3風險預(yù)警6.3.1保障方應(yīng)在風險達到預(yù)警線時及時通知投資方,并共同商討應(yīng)對措施。8.投資收益分配8.1收益計算方式8.1.1投資收益按照投資方實際持有的股票市值與投資額度的比例計算。8.1.2收益計算公式:投資收益=(投資后股票市值投資額度)/投資額度。8.2收益分配比例8.2.1投資收益的分配比例為:投資方獲得70%,保障方獲得30%。8.2.2分配比例可根據(jù)雙方協(xié)商一致進行調(diào)整。8.3收益分配時間8.3.1投資收益每年計算一次,于次年第一季度內(nèi)分配給投資方。8.3.2分配方式為現(xiàn)金支付,支付至投資方指定的銀行賬戶。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1投資方應(yīng)披露投資標的的購買、持有、出售情況;9.1.2保障方應(yīng)披露風險管理的措施、風險預(yù)警情況以及保障措施的執(zhí)行情況;9.1.3雙方應(yīng)披露可能影響合同執(zhí)行的重大事項。9.2信息披露方式9.2.1信息披露應(yīng)通過書面形式進行,并加蓋雙方公章。9.2.2信息披露應(yīng)在收到相關(guān)信息后5個工作日內(nèi)完成。9.3信息披露頻率9.3.1信息披露頻率為每月一次,特殊情況可適當調(diào)整。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中的爭議。10.1.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序按照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。11.違約責任11.1違約情形11.1.1投資方未按約定時間支付投資額度;11.1.2保障方未按約定進行風險管理或未及時披露相關(guān)信息;11.1.3雙方未按約定進行投資收益分配。11.2違約責任承擔11.2.1違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金數(shù)額根據(jù)違約程度及實際損失確定。12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章;12.1.2投資方按照約定支付投資額度。12.2合同終止條件12.2.1投資期限屆滿;12.2.2雙方協(xié)商一致終止合同;12.2.3合同約定的其他終止條件。12.3合同解除條件12.3.1一方違約,另一方有權(quán)解除合同;12.3.2發(fā)生不可抗力事件,致使合同無法履行。13.不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況,如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.2不可抗力應(yīng)對措施13.2.1發(fā)生不可抗力事件時,雙方應(yīng)立即通知對方,并采取一切可能措施減輕損失。13.2.2不可抗力事件持續(xù)期間,合同履行期限相應(yīng)順延。14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份,雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于風險評估報告、投資收益分配表等。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中,為投資方或保障方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他輔助作用的獨立法人或其他組織。15.1.2第三方不包括本合同雙方及其關(guān)聯(lián)公司。15.2第三方介入情形15.2.1投資方或保障方在執(zhí)行本合同時,如需專業(yè)意見、中介服務(wù)或其他輔助,可邀請第三方介入。15.2.2第三方介入需經(jīng)投資方和保障方協(xié)商一致,并簽訂相關(guān)協(xié)議。16.第三方責任限額16.1第三方責任16.1.1第三方根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容,對投資方和保障方承擔相應(yīng)的責任。16.1.2第三方責任限于其提供服務(wù)時的過錯或疏忽所導(dǎo)致的投資損失。16.2責任限額16.2.1第三方責任限額由雙方在簽訂相關(guān)協(xié)議時約定,不得超過合同總金額的10%。16.2.2超過責任限額的部分,由投資方和保障方自行承擔。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容,收取合理的費用。17.1.2第三方有權(quán)在提供服務(wù)的范圍內(nèi),獲取投資方和保障方提供的相關(guān)信息。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與投資方的關(guān)系18.1.1第三方為投資方提供服務(wù)時,應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定,維護投資方的合法權(quán)益。18.1.2投資方對第三方的服務(wù)不滿意,可向保障方提出,保障方應(yīng)協(xié)助解決。18.2第三方與保障方的關(guān)系18.2.1第三方為保障方提供服務(wù)時,應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定,維護保障方的合法權(quán)益。18.2.2保障方對第三方的服務(wù)不滿意,可向投資方提出,投資方應(yīng)協(xié)助解決。19.第三方介入時的額外條款19.1投資方額外條款19.1.1投資方有權(quán)要求第三方提供的服務(wù)符合合同約定,并確保其合法權(quán)益不受損害。19.1.2投資方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量,并提出改進意見。19.2保障方額外條款19.2.1保障方有權(quán)要求第三方提供的服務(wù)符合合同約定,并確保其合法權(quán)益不受損害。19.2.2保障方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量,并提出改進意見。20.第三方介入?yún)f(xié)議20.1第三方介入?yún)f(xié)議20.1.1第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費用、責任限額、權(quán)利義務(wù)等。20.1.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)作為本合同的附件,與本合同具有同等法律效力。21.第三方介入后的合同修改21.1合同修改21.1.1第三方介入后,如需對本合同進行修改,應(yīng)經(jīng)投資方、保障方和第三方協(xié)商一致。21.1.2合同修改內(nèi)容應(yīng)在本合同中予以明確,并作為附件附于本合同之后。22.第三方介入后的爭議解決22.1爭議解決22.1.1第三方介入后,如發(fā)生爭議,應(yīng)由投資方、保障方和第三方協(xié)商解決。22.1.2協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)根據(jù)本合同約定的爭議解決方式解決爭議。第三部分:其他補充性說明和解釋說明一:附件列表:1.風險評估報告要求:詳細評估投資標的的風險,包括行業(yè)風險、公司風險、市場風險等。說明:風險評估報告應(yīng)在投資前提交給投資方和保障方。2.投資收益分配表要求:記錄每次收益分配的具體金額和時間。說明:投資收益分配表應(yīng)在每次收益分配后5個工作日內(nèi)提交給投資方。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求:明確第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、費用、責任限額、權(quán)利義務(wù)等。說明:第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)在第三方介入前簽訂。4.爭議解決協(xié)議要求:約定爭議解決的方式、程序和機構(gòu)。說明:爭議解決協(xié)議應(yīng)在合同簽訂時或爭議發(fā)生時簽訂。5.不可抗力事件證明要求:證明發(fā)生不可抗力事件的事實和影響。說明:不可抗力事件證明應(yīng)在事件發(fā)生后5個工作日內(nèi)提交。6.違約金計算證明要求:證明違約金計算依據(jù)和金額。說明:違約金計算證明應(yīng)在違約發(fā)生后5個工作日內(nèi)提交。7.費用支付憑證要求:證明費用支付的時間、金額和方式。說明:費用支付憑證應(yīng)在費用支付后5個工作日內(nèi)提交。8.通知和函件要求:記錄雙方之間的通知和函件往來。說明:通知和函件應(yīng)在發(fā)出后5個工作日內(nèi)提交。說明二:違約行為及責任認定:1.投資方違約行為及責任認定違約行為:未按約定時間支付投資額度。責任認定:投資方應(yīng)支付違約金,違約金按每日萬分之五計算,直至投資額度全部到位。2.保障方違約行為及責任認定違約行為:未按約定進行風險管理或未及時披露相關(guān)信息。責任認定:保障方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約行為及責任認定違約行為:第三方提供服務(wù)時的過錯或疏忽導(dǎo)致投資損失。責任認定:第三方應(yīng)承擔其過錯或疏忽所導(dǎo)致的投資損失,但不超過合同約定的責任限額。4.爭議解決違約行為及責任認定違約行為:一方未按約定參與爭議解決程序。責任認定:違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明:投資方應(yīng)在合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)支付投資額度,如未按時支付,每日應(yīng)支付萬分之五的違約金。保障方應(yīng)在投資后每月對投資標的進行風險評估,如未按期進行風險評估,應(yīng)向投資方支付違約金,違約金按每次風險評估延誤的天數(shù)計算,每日按投資額度的萬分之三計算。全文完。2024版股票投資風險管理及保障合作協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的2.投資方及管理方基本信息3.投資標的及金額4.投資期限及到期處理5.風險評估與控制6.風險預(yù)警與應(yīng)對機制7.投資收益分配與保障8.信息披露與保密義務(wù)9.違約責任與爭議解決10.合同生效、解除與終止11.合同變更與補充12.其他約定事項13.合同附件14.合同簽署與生效第一部分:合同如下:第一條合同訂立依據(jù)及目的第二條投資方及管理方基本信息2.1甲方:[甲方全稱],住所地:[甲方住所],法定代表人:[甲方法定代表人姓名],聯(lián)系電話:[甲方聯(lián)系電話]。2.2乙方:[乙方全稱],住所地:[乙方住所],法定代表人:[乙方法定代表人姓名],聯(lián)系電話:[乙方聯(lián)系電話]。第三條投資標的及金額3.1投資標的:甲方同意將人民幣[投資金額]元投資于乙方管理的股票投資組合。3.2投資方式:甲方將投資款項直接匯入乙方指定的賬戶。第四條投資期限及到期處理4.1投資期限:本合同約定的投資期限為[投資期限],自合同生效之日起計算。4.2到期處理:到期后,甲方有權(quán)選擇續(xù)投、部分贖回或全部贖回投資款項。第五條風險評估與控制5.1乙方應(yīng)定期對投資組合進行風險評估,并向甲方提供風險評估報告。5.2乙方應(yīng)采取必要措施,控制投資風險,包括但不限于分散投資、風險對沖等。第六條風險預(yù)警與應(yīng)對機制6.1乙方應(yīng)建立風險預(yù)警機制,對可能發(fā)生的風險進行預(yù)警。6.2發(fā)生風險預(yù)警時,乙方應(yīng)及時通知甲方,并采取相應(yīng)措施降低風險。第七條投資收益分配與保障7.1投資收益:投資期間產(chǎn)生的投資收益歸甲方所有。7.2收益分配:乙方應(yīng)按照約定的時間和方式向甲方分配投資收益。7.3保障措施:乙方應(yīng)設(shè)立風險準備金,用于彌補投資損失,保障甲方投資收益。第八條信息披露與保密義務(wù)8.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,及時、準確地向甲方披露投資相關(guān)信息,包括但不限于投資組合、收益狀況、風險狀況等。8.2甲方對乙方提供的信息負有保密義務(wù),未經(jīng)乙方同意,不得向任何第三方泄露。8.3保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。第九條違約責任與爭議解決9.1如任何一方違反本合同約定,應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同生效、解除與終止10.1本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。10.2在合同有效期內(nèi),任何一方不得擅自解除合同。10.3.1合同約定的投資期限屆滿;10.3.2雙方協(xié)商一致解除合同;10.3.3任何一方違約,對方要求解除合同;10.3.4法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十一條合同變更與補充11.1本合同的任何變更或補充,均應(yīng)以書面形式進行,并由雙方簽字(或蓋章)確認。11.2未經(jīng)雙方書面同意,任何一方不得對本合同進行變更或補充。第十二條其他約定事項12.1本合同未盡事宜,由雙方另行協(xié)商解決。12.2本合同簽訂后,如遇國家政策調(diào)整,雙方應(yīng)按照國家最新政策執(zhí)行,并相應(yīng)調(diào)整本合同條款。第十三條合同附件13.1本合同附件與本合同具有同等法律效力,附件包括但不限于:13.1.1投資協(xié)議書;13.1.2風險管理方案;13.1.3投資賬戶信息表;13.1.4其他雙方約定的文件。第十四條合同簽署與生效14.1本合同一式[份數(shù)]份,甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.2本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1本合同所稱的第三方,是指除甲乙雙方以外的,為合同履行提供中介、咨詢、評估、擔保、執(zhí)行或其他相關(guān)服務(wù)的獨立法人或其他組織。15.2第三方的介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意,并在合同中明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責任。16.第三方介入的額外條款16.1第三方介入后,甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同,明確各方的權(quán)利義務(wù)。16.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件,能夠勝任其提供的服務(wù)。17.第三方的責任限額17.1第三方在其提供的專業(yè)服務(wù)中,對甲乙雙方承擔的責任,不得超過其合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定的責任限額。17.2若第三方因自身原因造成甲乙雙方損失,超出責任限額部分,由第三方自行承擔。17.3第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)性質(zhì)及風險程度等因素確定。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議或服務(wù)合同,要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助,以完成其服務(wù)任務(wù)。18.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷,提出合理的建議或意見,甲乙雙方應(yīng)予以考慮。19.第三方的義務(wù)19.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同約定,履行其服務(wù)職責,確保服務(wù)質(zhì)量。19.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私,未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露。19.3第三方應(yīng)按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,提供真實、準確、完整的服務(wù)信息。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方介入后,其與甲乙雙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議或服務(wù)合同約定。20.2第三方與甲乙雙方在合同履行過程中的權(quán)利義務(wù)劃分如下:20.2.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù),由甲方與第三方簽訂的合作協(xié)議或服務(wù)合同約定;20.2.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù),由乙方與第三方簽訂的合作協(xié)議或服務(wù)合同約定;20.2.3第三方與甲乙雙方共同的權(quán)利義務(wù),由本合同及合作協(xié)議或服務(wù)合同共同約定。21.第三方介入的合同變更21.1第三方介入后,如需對本合同進行變更,甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方,并取得第三方的書面同

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