F合同及信息管理方案

高標準廠房工程一期項目

一標段監(jiān)理

監(jiān)理大綱

（合同及信息管理方案）

二。二二年七月十六日

目錄

第一節(jié)合同管理........................................................1

——、合同結(jié)構(gòu)關(guān)系..................................................................1

二、本工程可采用的合同類型.......................................................1

三、固定總價合同..................................................................1

四、固定單價合同..................................................................4

五、成本加酬金合同...............................................................8

六、合同管理的原則與目標........................................................12

七、合同管理的內(nèi)容..............................................................12

（―）合同管理的內(nèi)容.......................................................14

（二）材料設(shè)備采購合同管理.................................................17

（三）勘察設(shè)計合同管理.....................................................23

（四）施工合同管理.........................................................46

（五）施工進度合同管理....................................................59

（六）施工質(zhì)量合同管理.....................................................65

（七）計量支付合同管理.....................................................69

（A）違約責任合同管理.....................................................76

八、合同控制的基本程序..........................................................88

九、合同管理具體方法............................................................93

十、合同管理主要措施............................................................98

（-）合同管理風險及其控制措施............................................98

（-）合同管理主要措施....................................................101

（三）合同變更管理措施....................................................103

（四）費用索賠處理的合同管理措施..........................................103

（五）工程延期和延誤的合同管理措施.......................................104

（六）工程暫停及復(fù)工管理措施..............................................105

（七）合同爭議的調(diào)解措施..................................................105

（A）施工單位、供應(yīng)商合同簽訂前的管理...................................106

（九）施工合同簽訂后的管理................................................106

（十）設(shè)備、物資合同管理..................................................107

（十一）履行監(jiān)理職責，落實合同管理責任...................................110

（十二）施工質(zhì)量控制的合同管理措施........................................111

（十三）施工進度控制的合同管理措施........................................112

（十四）施工投資控制的合同管理措施........................................112

（十五）設(shè)計修改和工程變更的合同管理措施.................................113

（十六）違約處理和合同解除的監(jiān)理工作.....................................114

（十七）合同資料的文檔管理................................................114

第二節(jié)信息管理......................................................115

一、信息管理的基本任務(wù).........................................................115

二、信息管理遵循基本原則.......................................................116

三、信息管理主要措施...........................................................117

（-）建立本工程信息資料管理體系..........................................118

（-）做好設(shè)計文件及資料收集..............................................118

（三）收集招投標文件及其有關(guān)資料..........................................118

（四）對承包商施工過程在產(chǎn)生的各類信息資料收集...........................118

（五）收集、整理監(jiān)理信息資料..............................................118

（六）影像資料應(yīng)有文字說明................................................118

四、信息管理的主要方法.........................................................118

（-）明確信息管理任務(wù)....................................................118

（二）確定信息管理要點....................................................119

（三）制訂項目監(jiān)理部信息管理職責..........................................119

五、信息管理制度................................................................120

（-）信息管理組織制度....................................................121

（二）信息采集制度........................................................123

（三）使用計算機系統(tǒng)進行輔助信息管理.....................................124

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第三節(jié)資料管理......................................................131

一、資料管理方法措施......................................................131

二、監(jiān)理資料日常管理.....................................................137

三、監(jiān)理歸檔資料目錄......................................................138

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第一節(jié)合同管理

一、合同結(jié)構(gòu)關(guān)系

本工程項目參與各方的合同關(guān)系如圖1-1所示

合同關(guān)系

1-1工程參與各方的合同關(guān)系結(jié)構(gòu)

二、本工程可采用的合同類型

合同價格類型通常有單價合同、總價合同和成本加酬金合同三種。

三、固定總價合同

1、固定總價合同：指合同的價格計算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，

工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同單價一次包死，固

定不變，即不再因為環(huán)境的變化和工程量的增減而變化的一類合同。在

這類合同中，承包商承擔了全部的工作量和價格的風險。固定總價合同

是目前建筑市場常見的一種施工承包合同形式。

2、固定總價合同的的性質(zhì)、特點及風險

固定總價合同，俗稱“閉口合同”、“包死合同”。所謂“固定”，是

指這種價款一經(jīng)約定，除業(yè)主增減工程量和設(shè)計變更外，一律不調(diào)整。

所謂“總價”，是指完成合同約定范圍內(nèi)工程量以及為完成該工程量而

實施的全部工作的總價款。

固定總價合同在目前的建筑市場上頗受青睞，特別是外資企業(yè)業(yè)主

更是普遍采用這類合同。這是因為這類合同與固定單價合同、按實結(jié)算

合同、成本加酬金合同相比具有明顯的優(yōu)勢，更能保護業(yè)主的利益。

固定總價合同有如下特點：

1）工程造價易于結(jié)算。

由于總價固定，因此只要業(yè)主（發(fā)包方）不改變合同施工內(nèi)容，合

同約定的價款就是承發(fā)包雙方最終的結(jié)算價款。對于業(yè)主來說，這樣的

價款確定形式可以節(jié)省大量的計量、核價工作，從而能集中精力抓好工

程進度和施工質(zhì)量。量與價的風險主要由承包商承擔。

對承包商而言，固定總價合同一經(jīng)簽訂，承包商首先要承擔的是價

格風險。這里投標時的詢價失誤、合同履行過程中的價格上漲風險均由

自己承擔，業(yè)主不會給予補償。

其次，承包商還要承擔工程量風險。在固定總價合同中，業(yè)主往往

只提供施工圖紙和說明，承包商在報價時要自己計算工程量，再根據(jù)申

報的綜合單價，得出合同總價。即便業(yè)主提供工程量清單，也僅僅是承

包商投標報價的參考，業(yè)主往往聲明不對工程量的計算錯誤負責。這樣，

承包商還要承擔工程量漏算、錯算的風險。

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實際工作中，業(yè)主給予的投標時間往往比較短，承包商來不及根據(jù)

施工圖精確計算工程量，只能憑經(jīng)驗結(jié)合圖紙作估算，漏算、錯算幾乎

難以避免。

對于業(yè)主而言，通過招標、議標選擇的承包商，其中標價的利潤空

間已經(jīng)大大壓縮，業(yè)主高價獲取工程的的風險幾乎不存在。但是，材料

市場不會永遠只漲不跌，因此簽訂固定總價合同對業(yè)主同樣具有一定的

風險，只是基于業(yè)主在工程合同中的優(yōu)勢地位，往往可以逼迫承包商減

少合同價款，因此，固定總價合同中業(yè)主的價格風險相比承包商要小得

多。

2）承包商索賠機會少。

固定總價合同，業(yè)主往往在合同中明確只有業(yè)主變更設(shè)計和增減工

程量可以調(diào)整合同價款，這樣一來承包商索賠的機會大大減少，而業(yè)主

對工程造價的控制就能做到基本不突破預(yù)算。因此固定總價合同也是業(yè)

主對付承包商“低中標、勤簽證、高索賠”的妙招。

從近幾年來承接的業(yè)務(wù)來看，糾紛類型主要有：

①價格爭議：在價格爭議中，又可以分為：

材料漲價引起的價格爭議：承包商認為材料漲價幅度已經(jīng)超過正常

的商業(yè)風險范圍，屬于當事人簽約時無法預(yù)見的客觀情勢變化，要求業(yè)

主對此進行補償，追加合同價款。而業(yè)主則以雙方所簽合同為固定總價

合同，材料漲價屬于承包商應(yīng)當承擔的商業(yè)風險范圍、追加價款沒有合

同依據(jù)為由，拒絕追加合同價款，雙方因此產(chǎn)生爭議。

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變更引起的價格爭議：設(shè)計變更和業(yè)主增減工程量是固定總價合同

約定的可以調(diào)整合同價款的主要原因。因此如果雙方對設(shè)計變更、調(diào)增

調(diào)減工程量引起的價款變動沒有明確、具體的約定，一方主張變更工程

的單價應(yīng)按市場價或造價部門市場信息價計價，一方堅持按照承包商投

標時的單價進行計價，雙方即會產(chǎn)生爭議。

②工程量爭議：這類爭議主要發(fā)生在施工企業(yè)報價漏項、工程量錯

算較多的情況下。因我國對工程量計算有統(tǒng)一規(guī)則，施工企業(yè)又有專門

的預(yù)算人員，因此施工企業(yè)對工程量失誤導(dǎo)致的價款損失普遍認為是自

己的失誤造成，即便在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)工程量漏算、錯算，也很少

要求業(yè)主追加合同價款，除非工程量誤差巨大、損失慘重，且發(fā)包人在

招標過程中有過錯。故此類糾紛相對較少。

四、固定單價合同

單價合同是指按針對當時的圖紙、招標文件以及技術(shù)資料的固定單

價，而工程量按實結(jié)算。一般情況招標方都是給一個暫定量的。

1、固定單價施工合同的特點和依據(jù)

簽訂施工合同、約定合同價款時，按招標投標確定的人工、材料、

機械等的單位價格和實際完成的。

工程量計算工程造價，是固定單價施工合同的特點。按照固定單價

方式編制招投標文件，簽訂施工合同。示范文本的合同條件中規(guī)定了“根

據(jù)確認的工程量、按構(gòu)成合同價款相應(yīng)項目的單價和取費標準計算，支

付工程價款”，以及“工程量清單”的提供、工程量的核實確認等，都

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表明了固定單價施工合同的方式和特點，是實際工程中實行固定單價施

工合同的依據(jù)。

2、實行固定單價施工合同的意義

1）實行固定單價施工合同方式是開展招投標工作的需要一些工程由

于施工圖紙不齊等原因，在招標條件不具備，又急于開工的情況下，使

招投標工作難以開展。為了解決這樣的問題，采用單價、費用報價的方

式，也就是固定單價的方式，既堅持了招標方向，又結(jié)合了實際情況，

節(jié)省了時間，加速了施工，保證了投資效果的提前實現(xiàn)。作為發(fā)展市場

經(jīng)濟的需要；市場科學競爭的需要；企業(yè)進入市場的需要；市場管理的

需要，固定單價施工合同有獨特的優(yōu)勢。

2）固定單價施工合同，可以使建設(shè)單位有效控制工程造價

控制工程造價，實現(xiàn)經(jīng)濟效益是建設(shè)單位（業(yè)主）的追求目標。建設(shè)

單位通過招投標把單價固定后，簽訂了施工合同，就受到了法律的保護。

建設(shè)單位再在設(shè)計和工程量核實的環(huán)節(jié)上采取相應(yīng)的措施后，就可以達

到控制工程造價的目的。

3）實行固定單價施工合同可以使施工單位改善經(jīng)營管理、節(jié)省物耗、

降低成本。

施工企業(yè)推向市場，其生存主要靠參加工程項目的投標競爭，而投

標競爭本質(zhì)上是一種商業(yè)行為，目的就是為了盈利。在日益激烈的競爭

情況下，施工企業(yè)只有采取低價才能中標，而低報價的單位在施工合同

中已固定的情況下，又要取得一定的經(jīng)濟效益，就必須采用先進的技術(shù)，

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提高工藝水平，改善經(jīng)營管理，降低消耗和成本。

4）實行固定單價施工合同是完善施工合同管理的需要如不實行固定

單價施工合同，在遇到圖紙不齊的情況時，合同管理和簽訂時往往同意

實行預(yù)算法的方式確定合同造價。實際上，這僅是說明了確定造價的原

則，并無控制造價的任何具體措施，最后容易形成“釣魚工程”、“胡

子工程”，敞口花錢的情況，失去了發(fā)揮施工合同，約束工程造價的意

義。采用固定單價施工合同的方式則彌補了施工合同管理的不足，完善

和推進了施工合同管理工作。

3、固定單價施工合同操作和要求

1）工程量清單和核實工程量

工程量清單是施工合同的組成部分。工程量清單通常是以單位工程

為對象，按照預(yù)算定額的分項及其工程量計算規(guī)則計算出的工程量，留

出投標者填寫單價和合價后的工程量清單稱為“標價的工程量清單”，

作為招投標文件和合同文件的組成部分。

固定單價合同的工程量清單中所列工程量只是估計數(shù)量，不能作為

施工單位履行合同規(guī)定義務(wù)過程中應(yīng)予完成的實際和確切的工程量。示

范文本合同條件第十九條關(guān)于合同價款及調(diào)整的第1款“甲方代表確認

的工程量增減”，就說明了這一點。但是施工單位報出的單價是不能變

動的，因而實際合同價款的支付就是單價與實際工程量的乘積之和再加

上費用、利稅。由此可見，核實工程量就是通過計算和測量，求得實際

完成數(shù)量，然后按示范合同文本的有關(guān)條款來確定并支付實際合同價款。

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2）固定單價的報價

單價應(yīng)與定額項目相同，包括人工費、機械費和材料費，一般可按

預(yù)算定額中的規(guī)定執(zhí)行；材料費以預(yù)算價格為準，與人工費、機械費共

同組成直接費作為計算間接費等各項費用的基數(shù)外，其市場價格應(yīng)作為

固定單價的主要內(nèi)容加以確定。因此必須經(jīng)常掌握分析材料市場價格信

息、采購運輸途徑，并考慮物價上漲的風險因素，綜合權(quán)衡后加以報價。

另外固定單價還應(yīng)該包括間接費等各項費用的費率，這是固定單價概念

和范圍的延伸，也是固定單價施工合同需要。只有明確了費率，固定了

費率，固定單價施工合同的作用才是完整的。

3）固定單價施工合同價格的調(diào)整

作為施工單位都會遇到物價上漲的風險，必須給予足夠重視。作為

建筑單位則希望將風險考慮在單價中，由施工單位承擔。對那些工期較

短的項目，其風險易于估測的，施工單位都能接受。對那些工期較長，

工程量較大而且復(fù)雜的項目，準確地估計風險往往難以做到，如加大風

險因素，其報價缺乏競爭力，也加大建設(shè)單位建筑成本。如將風險因素

考慮過低，則遇到物價波動較大，勢必造成施工單位施工成本的增加，

嚴重時將影響整個項目實施，這也是建設(shè)單位所不愿看到的。為了使施

工單位因物價上漲和國家政策性調(diào)整（如人工、機械費用等）造成費用增

加，能從建設(shè)單位得到合理補償，而且建設(shè)單位又能有效地控制成本，

一般的施工合同都有對合同價款進行調(diào)整的條款（FIDIC合同條件就是

這樣條款）。固定單價施工合同仍然執(zhí)行我國示范合同文本的合同，根據(jù)

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示范文本合同條件第十九條的規(guī)定，允許對合同價款進行調(diào)整。這主要

有：工程變更；政策性調(diào)整；施工條件的變化如停水、停電等；以及固

定單價后新產(chǎn)生的風險承擔問題等其他約定。需要指出的是，是否調(diào)整、

調(diào)整的內(nèi)容，怎樣調(diào)整是雙方的合同行為，必須根據(jù)工程具體情況，在

施工合同協(xié)議條款中加以明確，以防扯皮。

固定總價合同其實是針對當時的圖紙、招標文件以及技術(shù)資料的固

定，當施工過程中發(fā)生設(shè)計變更，還是要按照規(guī)定予以增減造價的。如

果沒有設(shè)計變更，結(jié)算=預(yù)算（中標價）。

固定單價合同是指按針對當時的圖紙、招標文件以及技術(shù)資料的固

定單價，而工程量按實結(jié)算。一般情況招標方都是給一個暫定量的。

五、成本加酬金合同

成本加酬金合同的適用條件及形式

成本加酬金合同的意義成本加酬金合同也稱為成本補償合同，這是

與固定總價合同正好相反的合同，工程施工的最終合同價格將按照工程

的實際成本再加上一定的酬金進行計算。在合同簽訂時，工程實際成本

往往不能確定，只能確定酬金的取值比例或者計算原則。采用這種合同，

承包商不承擔任何價格變化或工程量變化的風險，這些風險主要由業(yè)主

承擔，對業(yè)主的投資控制很不利。而承包商則往往缺乏控制成本的積極

性，常常不僅不愿意控制成本，甚至還會期望提高成本以提高自己的經(jīng)

濟效益，因此這種合同容易被那些不道德或不稱職的承包商濫用，從而

損害工程的整體效益。所以，應(yīng)該盡量避免采用這種合同。

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2、成本加酬金合同的特點和適用條件成本加酬金合同通常用于如下

情況：

工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定，或者盡管可以

確定工程技術(shù)和結(jié)構(gòu)方案，但是不可能進行競爭性的招標活動并以總價

合同或單價合同的形式確定承包商，如研究開發(fā)性質(zhì)的工程項目；時間

特別緊迫，如搶險、救災(zāi)工程，來不及進行詳細的計劃和商談。對業(yè)主

而言，這種合同形式也有一定優(yōu)點，如：

可以通過分段施工縮短工期，而不必等待所有施工圖完成才開始招

標和施工；可以減少承包商的對立情緒，承包商對工程變更和不可預(yù)見

條件的反應(yīng)會比較積極和快捷；可以利用承包商的施工技術(shù)專家，幫助

改進或彌補設(shè)計中的不足；

業(yè)主可以根據(jù)自身力量和需要，較深人地介人和控制工程施工和管

理；也可以通過確定最大保證價格約束工程成本不超過某一限值，從而

轉(zhuǎn)移一部分風險。

對承包商來說,這種合同比固定總價的風險低，利潤比較有保證，因

而比較有積極性。其缺點是合同的不確定性，由于設(shè)計未完成，無法準

確確定合同的工程內(nèi)容、工程量以及合同的終止時間，有時難以對工程

計劃進行合理安排。

3、成本加酬金合同的形式

成本加酬金合同有許多種形式，主要如下。

1）成本加固定費用合同

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根據(jù)雙方討論同意的工程規(guī)模、估計工期、技術(shù)要求、工作性質(zhì)及

復(fù)雜性、所涉及的風險等來考慮確定一筆固定數(shù)目的報酬金額作為管理

費及利潤，對人工、材料、機械臺班等直接成本則實報實銷。如果設(shè)計

變更或增加新項目，當直接費超過原估算成本的一定比例時，固定的報

酬也要增加。在工程總成本一開始估計不準，可能變化不大的情況下，

可采用此合同形式，有時可分幾個階段談判付給固定報酬。這種方式雖

然不能鼓勵承包商降低成本，但為了盡快得到酬金，承包商會盡力縮短

工期。有時也可在固定費用之外根據(jù)工程質(zhì)量、工期和節(jié)約成本等因素，

給承包商另加獎金，以鼓勵承包商積極工作。

2）成本加固定比例費用合同

工程成本中直接費加一定比例的報酬費，報酬部分的比例在簽訂合

同時由雙方確定。這種方式的報酬費用總額隨成本加大而增加，不利于

縮短工期和降低成本。一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工

期緊迫，無法按常規(guī)編制招標文件招標時采用。

3）成本加獎金合同

獎金是根據(jù)報價書中的成本估算指標制定的，在合同中對這個估算

指標規(guī)定一個底點和頂點，分別為工程成本估算的60%?75%和110%?

135%0承包商在估算指標的頂點以下完成工程則可得到獎金，超過頂點

則要對超出部分支付罰款。如果成本在底點之下，則可加大酬金值或酬

金百分比。采用這種方式通常規(guī)定，當實際成本超過頂點對承包商罰款

時，最大罰款限額不超過原先商定的最高酬金值。

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在招標時，當圖紙、規(guī)范等準備不充分，不能據(jù)以確定合同價格，而

僅能制定一個估算指標時可采用這種形式。

4）最大成本加費用合同

在工程成本總價合同基礎(chǔ)上加固定酬金費用的方式，即當設(shè)計深度

達到可以報總價的深度，投標人報一個工程成本總價和一個固定的酬金

（包括各項管理費、風險費和利潤）。如果實際成本超過合同中規(guī)定的

工程成本總價，由承包商承擔所有的額外費用，若實施過程中節(jié)約了成

本，節(jié)約的部分歸業(yè)主，或者由業(yè)主與承包商分享，在合同中要確定節(jié)

約分成比例。在非代理型（風險型）CM模式的合同中就采用這種方式。

4、成本加酬金合同的應(yīng)用

當實行施工總承包管理模式或CM模式時，業(yè)主與施工總承包管理

單位或CM單位的合同一般采用成本加酬金合同。在國際上，許多項目

管理合同、咨詢服務(wù)合同等也多采用成本加酬金合同方式。在施工承包

合同中采用成本加酬金計價方式時，業(yè)主與承包商應(yīng)該注意以下問題。

必須有一個明確的如何向承包商支付酬金的條款，包括支付時間和金額

百分比。如果發(fā)生變更和其他變化，酬金支付如何調(diào)整。應(yīng)該列出工程

費用清單，要規(guī)定一套詳細的工程現(xiàn)場有關(guān)的數(shù)據(jù)記錄、信息存儲甚至

記賬的格式和方法，以便對工地實際發(fā)生的人工、機械和材料消耗等數(shù)

據(jù)認真而及時地記錄。應(yīng)該保留有關(guān)工程實際成本的發(fā)票或付款的賬單、

表明款額已經(jīng)支付的記錄或證明等，以便業(yè)主進行審核和結(jié)算。

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六、合同管理的原則與目標

（一）合同管理的原則

合同管理在工程實施的全過程中，無論是業(yè)主、總承包商、設(shè)計還

是監(jiān)理單位都必須遵守全面履行和實際履行的原則，切實維護合同嚴肅

性、權(quán)威性、各方都應(yīng)做到“重合同、守信譽”，使得工程實施始終處

于良好的在合同約束下的管理狀態(tài)之中。

監(jiān)理工程師還應(yīng)采取預(yù)控在先，深入調(diào)查的方法，經(jīng)常根據(jù)合同執(zhí)

行情況及施工中違反合同的問題，及時通過不同方式（如會議、通知、

函件）督促和糾正總承包商、業(yè)主違反合同約定的行為和提前向業(yè)主和

總承包商發(fā)出預(yù)示，防止各方行為有偏離合同事件的發(fā)生。

（二）合同管理的目標

合同管理貫穿工程建設(shè)過程的始終，是實現(xiàn)建設(shè)項目投資、質(zhì)量、

進度、安全等控制目標的基礎(chǔ)，通過合同的規(guī)范、調(diào)整、保護和制約，

可以維護項目建設(shè)各方的良好合作關(guān)系。監(jiān)理組將依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)

章制度，對合同關(guān)系進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督；維護業(yè)主的合法權(quán)益，正確處理

合同執(zhí)行中的糾紛；減少項目運行的風險。合同管理應(yīng)達到：監(jiān)理合同

履約滿意率為100%,施工合同履約滿意率為95%以上。

七、合同管理的內(nèi)容

根據(jù)本工程的實際情況和招標文件要求，合同管理的主要內(nèi)容如下:

1、施工招標文件的審核、評審；施工合同審核、評審、簽約；

2、審核承包商選擇的分包單位和分包合同；

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3、協(xié)助建設(shè)單位組織設(shè)計交底和圖紙會審，簽發(fā)開工指令；

4、審查承包商提出的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案和施工進度計劃,

是否符合承包合同的約定，提出具體意見并督促其實行；

5、根據(jù)相關(guān)合同及規(guī)范，核查承包商提出的材料和設(shè)備的數(shù)量和質(zhì)

量，根據(jù)有關(guān)規(guī)范及設(shè)計文件要求，提出見證及試驗要求，對不合格的

材料、構(gòu)配件、產(chǎn)品提出相應(yīng)試驗或更換要求；

6、檢查工程質(zhì)量，對違反規(guī)范、規(guī)程的責令立即整改，必要時簽發(fā)

停工令；

7、及時處理工程變更和由此帶來的工期和造價爭議、保證項目按計

劃推進；

8、加強對合同項目單價的分析，及時調(diào)查、掌握承包商項目分包價

格及結(jié)算情況；

9、根據(jù)工程建設(shè)施工質(zhì)量量測，認定完成的合格產(chǎn)品的工程量，由

監(jiān)理工程師簽署工程付款憑證，送業(yè)主審查撥款；

10、規(guī)范變更管理程序，保證總投資限額不被突破；

11、處理違約及索賠問題；

12、組織相關(guān)人員進行工程竣工預(yù)驗收，參與由業(yè)主組織的竣工驗

收，提出工程質(zhì)量檢驗與竣工預(yù)驗收報告；

13、整理合同文件和檔案資料；

14、核查工程結(jié)算。

13

（一）合同管理的內(nèi)容

總體上，協(xié)助業(yè)主簽訂施工總包合同和審批工程施工分包，完成對

施工分包單位的資質(zhì)及分包內(nèi)容的審查。按照業(yè)主的授權(quán)，通過規(guī)定的

程序，發(fā)布工程變更指令，并對工程變更進行評估，提出變更方案意見，

報業(yè)主批準。根據(jù)合同要求，合理、公正、科學、獨立地處理有關(guān)工程

延期和費用索賠事件，并滿足監(jiān)理工作程序要求。定期向業(yè)主上報各有

關(guān)合同的執(zhí)行情況，包括從造價控制、進度控制、質(zhì)量控制的角度分析

合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)的風險和問題，減少被索賠。按有關(guān)規(guī)定程序建立

合同文檔管理制度，并通過監(jiān)理記錄和監(jiān)理報告，按統(tǒng)一規(guī)定，對合同

履行情況進行統(tǒng)計分析，為實現(xiàn)項目的總目標服務(wù)。施工期間，公正、

獨立地監(jiān)督施工合同有關(guān)雙方有效執(zhí)行施工合同。

合同準備階段：

組織工程項目合同構(gòu)架策劃，建立合同組織結(jié)構(gòu)體系，提高管理效

率；

劃分出明確工作界面，明確各方權(quán)利與義務(wù)，為工程建設(shè)提供依據(jù)；

收集、整理項目已產(chǎn)生的合同；

組織工程項目合同構(gòu)架策劃，建立合同管理體系和合同編碼體系；

根據(jù)采購規(guī)劃，編制后續(xù)可能產(chǎn)生的合同目錄；

草擬合同條款，編制工程項目合同文件；

協(xié)助業(yè)主方與各參建單位的工程項目合同談判；

檢查施工總包招標范圍及分包界定的準確度與完整性；

14

合同實施階段：

協(xié)助業(yè)主方與各參建單位的工程項目合同談判；

檢查各項招標范圍約定的準確度以及相互間的完整性；

管理合同變更，實施合同風險管理，規(guī)避索賠風險；

組織和監(jiān)督工程項目合同的實施和考核工作；

協(xié)助處理合同糾紛，提供合同糾紛的處理意見（有關(guān)經(jīng)濟條款需得到

業(yè)主認可）；

參與合同付款審核；

定期提交合同款項（月、季度、年）的支付情況；

做好合同的收尾工作。

合同后評估階段：

通過提供合同目錄、清單、驗收合同文件，在指定時間內(nèi)完成各分

項合同收尾，完成竣工驗收、移交、結(jié)算的審查工作；

按工程的性質(zhì)和特點約定保修的相關(guān)內(nèi)容和范圍；

針對不同的工程部位約定具體的保修年限；

明確質(zhì)量保修責任和保修費用，來簽訂質(zhì)量保修書，維護業(yè)主利益；

形成完整的合同總結(jié)報告。

根據(jù)本工程的實際情況和招標文件要求，合同管理的主要內(nèi)容如下:

1、施工招標文件的審核、評審；

2、施工合同審核、評審、簽約；

3、審核承包商選擇的分包單位和分包合同；

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4、協(xié)助建設(shè)單位組織設(shè)計交底和圖紙會審，簽發(fā)開工指令；

5、審查承包商提出的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案和施工進度計劃,

是否符合承包合同的約定，提出具體意見并督促其實行；

6、根據(jù)相關(guān)合同及規(guī)范，核查承包商提出的材料和設(shè)備的數(shù)量和質(zhì)

量，根據(jù)有關(guān)規(guī)范及設(shè)計文件要求，提出見證及試驗要求，對不合格的

材料、構(gòu)配件、產(chǎn)品提出相應(yīng)試驗或更換要求；

7、檢查工程質(zhì)量，對違反規(guī)范、規(guī)程的責令立即整改，必要時簽發(fā)

停工令；

8、及時處理工程變更和由此帶來的工期和造價爭議、保證項目按計

劃推進；

9、加強對合同項目單價的分析，及時調(diào)查、掌握承包商項目分包價

格及結(jié)算情況；

10、根據(jù)工程建設(shè)施工質(zhì)量量測，認定完成的合格產(chǎn)品的工程量，

由監(jiān)理工程師簽署工程付款憑證，送業(yè)主審查撥款；

11、規(guī)范變更管理程序，保證總投資限額不被突破；

12、處理違約及索賠問題；

13、組織相關(guān)人員進行工程竣工預(yù)驗收，參與由業(yè)主組織的竣工驗

收

提出工程質(zhì)量檢驗與竣工預(yù)驗收報告；

整理合同文件和檔案資料；

核查工程結(jié)算。

16

（二）材料設(shè)備采購合同管理

建設(shè)工程項目所需材料設(shè)備的采購按標的物的特點可以區(qū)分為買賣

合同和承攬合同兩大類。采購大宗建筑材料或通用型批量生產(chǎn)的中小型

設(shè)備屬于買賣合同。由于標的物的規(guī)格、性能、主要技術(shù)參數(shù)均為通用

指標，因此招標一般僅限于對投標人的商業(yè)信譽、報價和交貨期限等方

面的比較。而訂購非批量生產(chǎn)的大型復(fù)雜機組設(shè)備、特殊用途的大型非

標準部件則屬于承攬合同，招標評選時要對投標人的商業(yè)信譽、加工制

造能力、報價、交貨期限和方式、安裝（或安裝指導(dǎo)）、調(diào)試、保修及

操作人員培訓(xùn)等各方面條件進行全面比較。

通常情況下，材料和通用型生產(chǎn)的中小型設(shè)備追求價格低，大型設(shè)

備追求價格功能比最好。結(jié)合工程實際，一般建筑工程中重要設(shè)備包括：

電梯、配電設(shè)備（含電纜）、防火消防設(shè)備、鍋爐暖通及空調(diào)設(shè)備、給

排水設(shè)備、樓宇自動化設(shè)備。重要材料包括：建筑鋼材、水泥、硬拌混

凝土、瀝青、墻體材料、建筑門窗、建筑陶瓷、建筑石材、給排水、供

氣管材、用水器具、電線電纜及開關(guān)、苗木、路燈、交通設(shè)施等。

材料和通用型設(shè)備采購招標文件主要內(nèi)容

（一）采購招標條件

材料、通用型設(shè)備采購招標，應(yīng)當具備下列條件后方可進行：

（1）項目法人已經(jīng)依法成立；

（2）按照國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當履行項目審批、核準或者備案手續(xù)的，已

經(jīng)審批、核準或者備案；

17

(3)有相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實；

(4)能夠提出貨物的使用與技術(shù)要求。

(二)劃分合同包的基本原則

建設(shè)工程所需的材料和中小型設(shè)備采購應(yīng)按實際需要的時間安排

招標，同類材料、設(shè)備通常為一次招標分期交貨，不同設(shè)備材料可以分

階段采購。每次招標時，可依據(jù)設(shè)備材料的性質(zhì)只發(fā)1個合同包或分成

幾個合同包同時招標。投標的基本單位是合同包，投標人可以投1個或

其中的幾個合同包，但不能僅對1個合同包中的某幾項進行投標。

劃分采購包的原則是：有利于吸引較多的投標人參加競爭以達到減

低貨物價格，保證供貨時間和質(zhì)量的目的。主要考慮的因素包括：

1.有利于投標競爭

按照標的物預(yù)計金額的大小恰當?shù)貏澐趾贤?。?個合同包劃分

過大，中小供應(yīng)商無力問津；反之，劃分過小對有實力的供貨商又缺少

吸引力。

2.工程進度與供貨時間的關(guān)系

分階段招標的計劃應(yīng)以到貨時間滿足施工進度計劃為條件，綜合考

慮分批次的交貨時間、運輸、倉儲能力等因素。既不能延誤施工的需要，

也不應(yīng)過早到貨，以免支出過多保管費用及占用建設(shè)資金。

3.市場供應(yīng)情況

項目建設(shè)需要大量建筑材料和設(shè)備，應(yīng)合理預(yù)計市場價格的浮動影

響，合理分階段、分批采購。

18

4.資金計劃

考慮建設(shè)資金的到位計劃和周轉(zhuǎn)計劃，合理進行分次采購招標。但

在安排招標時，招標人不得以不合理的合同包限制或者排斥潛在投標人

或者投標人。依法必須進行招標的項目的招標人不得利用分解合同包的

方式規(guī)避招標。

(三)通用型設(shè)備采購招標資格審查

在建設(shè)工程項目貨物采購招標中，無論采用資格預(yù)審還是資格后審

的審查方式，合格的投標人均應(yīng)具有圓滿履行合同的能力，只有通過資

格審查的投標人才能是合格的投標人。

通常情況下，對投標人資格的具體要求主要有以下幾個方面：

(1)具有獨立訂立合同的能力。

(2)在專業(yè)技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、人員組織、業(yè)績經(jīng)驗等方面具有設(shè)計、

制造、質(zhì)量控制、經(jīng)營管理的相應(yīng)資格和能力。

(3)具有完善的質(zhì)量保證體系。

(4)業(yè)績良好。要求具有設(shè)計、制造與招標設(shè)備(或材料)相同或相

近設(shè)備(或材料)的供貨業(yè)績及運行經(jīng)驗，在安裝調(diào)試運行中未發(fā)現(xiàn)重

大設(shè)備質(zhì)量問題或已有有效改進措施。

(5)有良好的銀行信用和商業(yè)信譽等。

(四)評標

建設(shè)工程項目材料設(shè)備采購招標評標的特點是，不僅要看報價的高

低，還要考慮招標人在貨物運抵現(xiàn)場過程中可能要支付的其他費用，以

19

及設(shè)備在評審預(yù)定的壽命期內(nèi)可能投入的運營、管理費用的多少。如果

投標人的設(shè)備報價較低但運營費用很高時，仍不符合以最合理價格采購

的原則。材料設(shè)備采購評標，一般采用評標價法或綜合評估法，也可以

將二者結(jié)合使用。技術(shù)簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的設(shè)

備材料，一般采用經(jīng)評審的最低投標價法進行評標。技術(shù)復(fù)雜或技術(shù)規(guī)

格、性能、技術(shù)要求難以統(tǒng)一的，一般采用綜合評估法進行評標。

1.評標價法

以貨幣價格作為評價指標的評標價法，依據(jù)標的性質(zhì)不同可以分為

以下幾類比較方法：

(1)最低投標價法

采購簡單商品、半成品、原材料，以及其他性能、質(zhì)量相同或容易

進行比較的貨物時，僅以報價和運費作為比較要素，選擇總價格最低者

中標。

(2)綜合評標法

以投標價為基礎(chǔ)，將評審各要素按預(yù)定方法換算成相應(yīng)價格值，增

加或減少到報價上形成評標價，采購機組、車輛等大型設(shè)備時，較多用

這種方法。投標價之外還需考慮的因素通常包括：

1)運輸費用。招標人可能額外支付的運費、保險費和其他費用，如

運輸超大件設(shè)備時需要對道路加寬、橋梁加固所需支出的費用等。換算

為評標價時，可按照運輸部門(鐵路、公路、水運)、保險公司，以及

其他有關(guān)部門公布的取費標準，計算貨物運抵最終目的地將要發(fā)生的

20

費用。

2）交貨期。評標時以招標文件的“供貨一覽表”中規(guī)定的交貨時間

為標準。投標書中提出的交貨期早于規(guī)定時間，一般不給予評標優(yōu)惠。

因為施工還不需要時的提前到貨，不僅不會使招標人獲得提前收益，反

而要增加倉儲保管費和設(shè)備保養(yǎng)費。

3）付款條件。投標人應(yīng)按招標文件中規(guī)定的付款條件報價，對不符

合規(guī)定的投標，可視為非響應(yīng)性而予以拒絕。在大型設(shè)備采購招標中.如

果投標人在投標致函內(nèi)提出了“若采用不同的付款條件（如增加預(yù)付款

或前期階段支付款）可以降低報價的供選擇方案時，評標時也可予以考

慮。當要求的條件在可接受范圍內(nèi)，應(yīng)將偏離要求給招標人增加的費用

（資金利息等），按招標文件的規(guī)定的貼現(xiàn)率換算成評標時的凈現(xiàn)值，

加到投標致函中提出的更改報價上后作為評標價。如果投標書中提出可

以減少招標文件說明的預(yù)付款金額，則招標人因遲支付部分可以少支付

的利息，也應(yīng)以貼現(xiàn)方式從投標價內(nèi)扣減此值。

4）零配件和售后服務(wù)。零配件以設(shè)備運行2年內(nèi)各類易損備件的獲

取途徑和價格作為評標要素。售后服務(wù)一般包括安裝監(jiān)督、設(shè)備調(diào)試、

提供備件、負責維修、人員培訓(xùn)等工作評價提供這些服務(wù)的可能性和價

格。評標時如何對待這兩筆費用，視招標文件中的規(guī)定區(qū)別對待。當這

些費用已要求投標人包括在報價之內(nèi)，評標時不再重復(fù)考慮；若要求投

標人在報價之外單獨填報，則應(yīng)將其加到投標價上。如果招標文件對此

沒作任何要求，評標時應(yīng)接投標書附件中由投標人填報的備件名稱、數(shù)

21

量計算可能需購置的總價格，以及由投標人自己安排的售后服務(wù)價格加

到投標價上去。

5）設(shè)備性能、生產(chǎn)能力。投標設(shè)備應(yīng)具有招標文件技術(shù)規(guī)范中要求

的生產(chǎn)效率，如果所提供設(shè)備的性能、生產(chǎn)能力等某些技術(shù)指標沒有達

到要求的基準參數(shù)，則每種參數(shù)比基準參數(shù)降低1%時，應(yīng)以投標設(shè)備實

際生產(chǎn)效率成本為基礎(chǔ)計算，在投標價上增加若干金額。將以（各項評審

價格加到報價上去后，累計金額即為該標書的評標價。

（3）以設(shè)備壽命周期成本為基礎(chǔ)的評標價法

采購生產(chǎn)線、成套設(shè)備、車輛等運行期內(nèi)各種費用較高的貨物，評

標時可預(yù)先確定一個統(tǒng)一的設(shè)備評審壽命期（短于實際壽命期），然后

再根據(jù)投標書的實際情況在報價上加上該年限運行期間所發(fā)生的各項費

用，再減去壽命期末設(shè)備的殘值。計算各項費用和殘值時，都應(yīng)按招標

文件規(guī)定的貼現(xiàn)率折算成凈現(xiàn)值。

這種方法是在綜合評標價的基礎(chǔ)上，進一步加上一定運行年限內(nèi)的

費用作為評審價格。這些以貼現(xiàn)值計算的費用包括：

1）估算壽命期內(nèi)所需的燃料消耗費；

2）估算壽命期內(nèi)所需備件及維修費用；

3）估算壽命期殘值。

2.綜合評估法

按預(yù)先確定的評分標準，分別對各投標書的報價和各種服務(wù)進行評

審記分。（1）評審記分內(nèi)容

22

主要內(nèi)容包括：投標價格、運輸費、保險費和其他費用的合理性；

投標書中所報的交貨期限；偏離招標文件規(guī)定的付款條件影響；備件價

格和售后服務(wù)；設(shè)備的性能、質(zhì)量、生產(chǎn)能力；技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)；其他

有關(guān)內(nèi)容。

(2)評審要素的分值分配

評審要素確定后，應(yīng)根據(jù)采購標的物的性質(zhì)、特點，以及各要素對

總投資的影響程度劃分權(quán)重和積分標準，既不能等同對待，也不應(yīng)一概

而論。

(三)勘察設(shè)計合同管理

建設(shè)工程勘察合同是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建

設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件訂

立的協(xié)議。

建設(shè)工程設(shè)計合同是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技

術(shù)、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計

文件的協(xié)議。為了保證工程項目的建設(shè)質(zhì)量達到預(yù)期的投資目的，實施

過程必須遵循項目建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律，即堅持“先勘察、后設(shè)計、再施工”

的程序。

發(fā)包人通過招標方式與選擇的中標人就委托的勘察、設(shè)計任務(wù)簽訂

合同。訂立合同委托勘察、設(shè)計任務(wù)是發(fā)包人和承包人的自主市場行為，

但必須遵守《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計市場管理規(guī)定》

23

等法律和法規(guī)要求。為了保證勘察、設(shè)計合同的內(nèi)容完備、責任明確、

風險責任分擔合理，原建設(shè)部和國家工商行政管理局聯(lián)合頒布了《建設(shè)

工程勘察合同示范文本》和《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本》。

（一）建設(shè)工程勘察合同委托的工作內(nèi)容

建設(shè)工程勘察合同是指發(fā)包人與勘察人就完成建設(shè)工程地理、地質(zhì)

狀況的調(diào)查研究工作而達成的明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。建設(shè)工程勘

察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理

環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程劫察文件的活動。

建設(shè)工程勘察的內(nèi)容一般包括工程測量、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)

勘察。目的在于查明工程項目建設(shè)地點的地形地貌、地層土壤巖型、地

質(zhì)構(gòu)造、水文條件等自然地質(zhì)條件資料，做出鑒定和綜合評價，為建設(shè)

項目的工程設(shè)計和施工提供科學的依據(jù)。就具體工程項目的需求而言，

可以委托勘察人承擔一項或多項工作，訂立合同時應(yīng)具體明確約定勘察

工作范圍和成果要求。

1.工程測量

工程測量，包括平面控制測量、高程控制測量、地形測量、攝影測

量、線路測量和繪制測量圖等項工作，其目的是為建設(shè)項目的選址（選

線）、設(shè)計和施工提供有關(guān)地形地貌的依據(jù)。

2.水文地質(zhì)勘察

水文地質(zhì)勘察，一般包括水文地質(zhì)測繪、地球物理勘探、鉆探、抽

水試驗、地下水動態(tài)觀測、水文地質(zhì)參數(shù)計算、地下水資源評價和地下

24

水資源保護方案等工作。其任務(wù)在于提供有關(guān)供水地下水源的詳細資料。

3.工程地質(zhì)勘察

工程地質(zhì)勘察，包括選址勘察、初步勘察、詳細勘察以及施工勘察。

選址勘察主要解決工程地址的確定問題；初步勘察是為了初步設(shè)計做好

基礎(chǔ)性工作，詳細勘察和施工勘察則主要針對建設(shè)工程地基做出評價，

并為地基處理和加固基礎(chǔ)而進行深層次勘察。

(二)建設(shè)工程勘察合同當事人

建設(shè)工程勘察合同當事人包括發(fā)包人和勘察人。發(fā)包人通?？赡苁?/p>

工程建設(shè)項目的建設(shè)單位或者工程總承包單位?？辈旃ぷ魇且豁棇I(yè)性

很強的工作，是工程質(zhì)量保障的基礎(chǔ)。因此，國家對勘察合同的勘察人

有嚴格的管理制度?？辈烊吮仨毦邆湟韵聴l件：

(1)依據(jù)我國法律規(guī)定，作為承包人的勘察單位必須具備法人資格,

任何其他組織和個人均不能成為承包人。這不僅是因為建設(shè)工程項目具

有投資大、周期長、質(zhì)量要求高、技術(shù)要求強、事關(guān)國計民生等特點，

還因為勘察設(shè)計是工程建設(shè)的重中之重，影響整個工程建設(shè)的成敗，因

此一般的非法人組織和自然人是無法承擔的。

(2)建設(shè)工程勘察合同的承包方須持有工商行政管理部門核發(fā)的企

業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并且必須在其核準的經(jīng)營范圍內(nèi)從事建設(shè)活動。超越

其經(jīng)營范圍訂立的建設(shè)工程勘察合同為無效合同。因為建設(shè)工程勘察業(yè)

務(wù)需要專門的技術(shù)和設(shè)備，只有取得相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)才能經(jīng)營。

(3)建設(shè)工程勘察合同的承包方必須持有建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的

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工程勘察資質(zhì)證書、工程勘察收費資格證書，而且應(yīng)當在其資質(zhì)等級許

可的范圍內(nèi)承攬建設(shè)工程勘察業(yè)務(wù)。

(三)訂立劫察合同時應(yīng)約定的內(nèi)容

1.發(fā)包人應(yīng)向勘察人提供的文件資料

發(fā)包人應(yīng)及時向勘察人提供下列文件資料，并對其準確性、可靠性

負責，通常包括：

(1)本工程的批準文件(復(fù)印件)，以及用地(附紅線范圍)、施

工、勘察許可等批件(復(fù)印件)。

(2)工程勘察任務(wù)委托書、技術(shù)要求和工作范圍的地形圖、建筑總

平面布置圖。

(3)勘察工作范圍已有的技術(shù)資料及工程所需的坐標與標高資料。

(4)勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料(如電力、電信電纜、各

種管道、人防設(shè)施、及具體位置分布圖。

2.發(fā)包人應(yīng)為勘察人提供現(xiàn)場的工作條件

根據(jù)項目的具體情況，雙方可以在合同內(nèi)約定由發(fā)包人負責保證勘

察工作順利開展應(yīng)提供的條件，可能包括：

(1)落實土地征用、青苗樹木賠償；

(2)拆除地上地下障礙物；

(3)處理施工擾民及影響施工正常進行的有關(guān)問題｝

(4)平整施工現(xiàn)場；

(5)修好通行道路、接通電源水源、挖好排水溝渠以及水上作業(yè)用船

26

等。

3.勘察工作的成果

在明確委托勘察工作的基礎(chǔ)上，約定勘察成果的內(nèi)容、形式以及成

果的要求等。具體寫明勘察人應(yīng)向發(fā)包人交付的報告、成果、文件的名

稱，交付數(shù)量，交付時間和內(nèi)容要求。

4.勘察費用的階段支付

訂立合同時約定工程費用階段支付的時間、占合同總金額的百分比

和相應(yīng)的款額?？辈旌贤碾A段支付時間通常按勘察工作完成的進度，

或委托勘察范圍內(nèi)的各項工作中提交了某部分的成果報告進行分階段支

付，而不是按月支付。

5.合同約定的勘察工作開始和終止時間

當事人雙方應(yīng)在訂立的合同內(nèi)，明確約定勘察工作開始的日期，以

及交伺勘察成果的時間。

6.合同爭議的最終解決方式

明確約定解決合同爭議的最終方式是采用仲裁或訴訟。采用仲裁時,

需注明仲裁委員會的名稱。

建設(shè)工程設(shè)計合同，是指設(shè)計人依據(jù)約定向發(fā)包人提供建設(shè)工程設(shè)

計文件，發(fā)包人受領(lǐng)該成果并按約定支付酬金的合同。建設(shè)工程設(shè)計，

是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟、資源、環(huán)境

等條件進行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計文件。

設(shè)計是基本建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。在建設(shè)項目的選址和設(shè)計任務(wù)書已確

27

定的情況下，建設(shè)項目是否能保證技術(shù)上先進和經(jīng)濟上合理，設(shè)計將起

著決定作用。

按我國現(xiàn)行規(guī)定，一般建設(shè)項目按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段

進行，對于技術(shù)復(fù)雜而又缺乏經(jīng)驗的項目，可以增加技術(shù)設(shè)計階段。對

一些大型聯(lián)合企業(yè)，礦區(qū)和水利樞紐，為解決總體部署和開發(fā)問題，還

需進行總體規(guī)劃設(shè)計或方案設(shè)計。

建設(shè)工程設(shè)計合同當事人包括發(fā)包人和設(shè)計人。發(fā)包人通常也是工

程建設(shè)項目的業(yè)主（建設(shè)單位）或者項目管理部門（如工程總承包單位）。

承包人則是設(shè)計人，設(shè)計人須為具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)法人。工程設(shè)

計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專業(yè)資質(zhì)

和工程設(shè)計專項資質(zhì)。工程設(shè)計綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、

工程設(shè)計專業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專項資質(zhì)設(shè)甲級、乙級。根據(jù)工程性質(zhì)和

技術(shù)特點，個別行業(yè)、專業(yè)、專項資質(zhì)可以設(shè)丙級，建筑工程專業(yè)資質(zhì)

可以設(shè)丁級。

取得工程設(shè)計綜合資質(zhì)的企業(yè)，可以承接各行業(yè)、各等級的建設(shè)工

程設(shè)計業(yè)務(wù)；取得工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接相應(yīng)行業(yè)相應(yīng)等

級的工程設(shè)計業(yè)務(wù)及本行業(yè)范圍內(nèi)同級別的相應(yīng)專業(yè)、專項（設(shè)計施工

一體化資質(zhì)除外）工程設(shè)計業(yè)務(wù)；取得工程設(shè)計專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以

承接本專業(yè)相應(yīng)等級的專業(yè)工程設(shè)計業(yè)務(wù)及同級別的相應(yīng)專項工程設(shè)計

業(yè)務(wù)（設(shè)計施工一體化資質(zhì)除外）；取得工程設(shè)計專項資質(zhì)的企業(yè)，可

以承接本專項相應(yīng)等級的專項工程設(shè)計業(yè)務(wù)。

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建設(shè)工程勘察設(shè)計合同的發(fā)包方式

建設(shè)工程勘察、設(shè)計發(fā)包依法實行招標發(fā)包或者直接發(fā)包。建設(shè)工

程勘察設(shè)計應(yīng)當依照《招標投標法》的規(guī)定，實行招標發(fā)包。直接發(fā)包

是指建設(shè)單位不通過招標方式，將建設(shè)工程勘察設(shè)計業(yè)務(wù)直接發(fā)包給選

定的建設(shè)工程勘察設(shè)計單位。直接發(fā)包僅適合特殊工程項目和特定情況

下建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的發(fā)包。下列建設(shè)工程的勘察、設(shè)計，經(jīng)有

關(guān)部門批準，可以直接發(fā)包：（1）采用特定的專利或者專有技術(shù)的；（2）

建筑藝術(shù)造型有特殊要求的；（3）國務(wù)院規(guī)定的其飽建設(shè)工程的勘察、設(shè)

計。

發(fā)包方可以將整個建設(shè)工程的勘察、設(shè)計發(fā)包給一個勘察、設(shè)計單

位；也可以將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計分別發(fā)給幾個勘察、設(shè)計單位。除

建設(shè)工程主體部分的勘察、設(shè)計外，經(jīng)發(fā)包方書面同意，承包方可以將

建設(shè)工程其他部分的勘察、設(shè)計再分包給其他具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)

工程勘察、設(shè)計單位。建設(shè)工程勘察設(shè)計單位不得將所承攬的建設(shè)工程

勘察業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包。

（一）委托設(shè)計項目的內(nèi)容

訂立設(shè)計合同時應(yīng)明確委托設(shè)計項目的具體要求，包括分項工程、

單位工程的名稱、設(shè)計階段和各部分的設(shè)計費。如民用建筑工程中，各

分項名稱對應(yīng)的建設(shè)規(guī)模（層數(shù)、建筑面積）；設(shè)計人承擔的設(shè)計任務(wù)

是全過程設(shè)計（方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計），還是部分階段的

設(shè)計任務(wù)；相應(yīng)分項名稱的建筑工程總投資；相應(yīng)的設(shè)計費用。

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發(fā)包人應(yīng)向設(shè)計人提供的有關(guān)資料和文件

1.設(shè)計依據(jù)文件和資料

(1)經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書；

(2)城市規(guī)劃許可文件；

(3)工程勘察資料等。

2.項目設(shè)計要求

(1)限額設(shè)計的要求；

(2)設(shè)計依據(jù)的標準；

(3)建筑物的設(shè)計合理使用年限要求；

(4)設(shè)計深度要求。設(shè)計標準可以高于國家規(guī)范的強制性規(guī)定，發(fā)包

人不得要求設(shè)計人違反國家有關(guān)標準進行設(shè)計。方案設(shè)計文件應(yīng)當滿足

編制初步設(shè)計文件和控制概算的需要；初步設(shè)計文件，應(yīng)當滿足編制施

工招標文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計文件的需要；施工圖

設(shè)計文件，應(yīng)當滿足設(shè)備材料采購、非標準設(shè)備制作和施工的需要，并

注明建設(shè)工程合理使用年限。具體內(nèi)容要根據(jù)項目的特點在合同內(nèi)約定。

(5)設(shè)計人配合施工工作的要求，包括向發(fā)包人和施工承包人進行設(shè)

計交底；處理有關(guān)設(shè)計問題；參加重要隱蔽工程部位驗收和竣工驗收等

事項。

(6)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足的其他條件。

(三)工作開始和終止時間

合同內(nèi)約定設(shè)計工作開始和終止的時間，作為設(shè)計期限。

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（四）設(shè)計費用的支付

合同雙方不得違反國家有關(guān)最低收費標準的規(guī)定，任意壓低勘察、

設(shè)計費用。合同內(nèi)除了寫明雙方約定的總設(shè)計費外，還需列明分階段支

付進度款的條件、占總設(shè)計費的百分比及金額。

（五）發(fā)包人應(yīng)為設(shè)計人提供現(xiàn)場的服務(wù)

可能包括施工現(xiàn)場的工作條件、生活條件及交通等方面的具體內(nèi)容。

（六）設(shè)計人應(yīng)交付的設(shè)計資料和文件

明確分項列明設(shè)計人應(yīng)向發(fā)包人交付的設(shè)計資料和文件，包括資料

和文件的名稱、份數(shù)、提交日期和其他有關(guān)事項的要求。

（七）違約責任

需要約定的內(nèi)容包括承擔違約責任的條件和違約金的計算方法等。

（A）合同爭議的最終解決方式

約定仲裁或訴訟為解決合同爭議的最終方式。

一、建設(shè)工程勘察合同履行管理

（-）勘察合同雙方的職責

1.發(fā)包人的責任

（1）在勘察現(xiàn)場范圍內(nèi)，不屬于委托勘察任務(wù)而又沒有資料、

圖紙的地區(qū)（段），發(fā)包人應(yīng)負責查清地下埋藏物。若因未提供上述資

料、圖紙，或提供的資料圖紙不可靠、地下埋藏物不清，致使勘察人在

勘察工作過程中發(fā)生人身傷害或造成經(jīng)濟損失時，由發(fā)包人承擔民事責

任。

31

(2)若勘察現(xiàn)場需要看守，特別是在有毒、有害等危險現(xiàn)場作業(yè)時，

發(fā)包人應(yīng)派人負責安全保衛(wèi)工作。按國家有關(guān)規(guī)定，對從事危險作業(yè)的

現(xiàn)場人員進行保健防護，并承擔費用。

(3)工程勘察前，屬于發(fā)包人負責提供的材料，應(yīng)根據(jù)勘察人提出的

工程用料計劃，按時提供各種材料及其產(chǎn)品合格證明，并承擔費用和運

到現(xiàn)場，派人與勘察人的工作人員一起驗收。

(4)勘察過程中的任何變更，經(jīng)辦理正式變更手續(xù)后，發(fā)包人應(yīng)按實

際發(fā)生的工作量支付勘察費。

(5)為勘察人的工作人員提供必要的生產(chǎn)、生活條件，并承擔費用；

如不能提供時，應(yīng)一次性付給勘察人臨時設(shè)施費。

(6)發(fā)包人若要求在合同規(guī)定時間內(nèi)提前完工(或提交勘察成果資料)

時，發(fā)包人應(yīng)按每提前一天向勘察人支付計算的加班費。

(7)發(fā)包人應(yīng)保護勘察人的投標書、勘察方案、報告書、文件、資料

圖紙、數(shù)據(jù)、特殊工藝(方法)、專利技術(shù)和合理化建議。未經(jīng)勘察人

同意，發(fā)包人不得復(fù)制、不得泄露、不得擅自修改、傳送或向第三人轉(zhuǎn)

讓或用于本合同外的項目。

2.勘察人的責任

(1)勘察人應(yīng)按國家技術(shù)規(guī)范、標準、規(guī)程和發(fā)包人的任務(wù)委托書及

技術(shù)要求進行工程勘察，按合同規(guī)定的時間提交質(zhì)量合格的勘察成果資

料，并對其負責。

(2)由于勘察人提供的勘察成果資料質(zhì)量不合格，勘察人應(yīng)負責無償

32

給予補充完善使其達到質(zhì)量合格。若勘察人無力補充完善，需另行委托

其他單位時，勘察人應(yīng)承擔全部勘察費用。因勘察質(zhì)量造成重大經(jīng)濟損

失或工程事故時，勘察人除應(yīng)負法律責任和免收直接受損失部分的勘察

費外，并根據(jù)損失程度向發(fā)包人支付賠償金。賠償金由發(fā)包人、勘察人

在合同內(nèi)約定實際損失的某一百分比。

(3)勘察過程中，根據(jù)工程的巖土工程條件(或工作現(xiàn)場地形地貌、

地質(zhì)和永文地質(zhì)條件)及技術(shù)規(guī)范要求，向發(fā)包人提出增減工作量或修

改勘察工作的意見，并辦理正式變更手續(xù)。

3.勘察合同的工期

勘察人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)提交勘察成果資料，勘察工作有效期

限以發(fā)包人下達的開工通知書或合同規(guī)定的時間為準。出現(xiàn)下列情況時，

可以相應(yīng)延長合同工期：

(1)變更；

(2)工作量變化；

(3)不可抗力影響；

(4)非勘察人原因造成的停、窩工等。

4.勘察費用的支付

合同中約定的勘察費用計價方式，可以采用以下方式中的一種：按

國家規(guī)定的現(xiàn)行收費標準取費；預(yù)算包干；中標價加簽證；實際完成工

作量結(jié)算等。

在合同履行中，應(yīng)當按照下列要求支付勘察費用：

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(1)合同生效后3天內(nèi)，發(fā)包人應(yīng)向勘察人支付預(yù)算勘察費的20%作

為定金。

(2)勘察工作外業(yè)結(jié)束后，發(fā)包人向勘察人支付約定勘察費的某一百

分比。對于勘察規(guī)模大、工期長的大型勘察工程，還可將這筆費用按實

際完成的勘察進度分解，向勘察人分階段支付工程進度款。

(3)提交勘察成果資料后10天內(nèi)，發(fā)包人應(yīng)一次付清全部工程費用。

(二)違約責任

1.發(fā)包人的違約責任

(1)由于發(fā)包人未給勘察人提供必要的工作生活條件而造成停、窩工

或來回進出場地，發(fā)包人應(yīng)承擔的責任包括：

1)付給勘察人停，窩工費，金額按預(yù)算的平均工日產(chǎn)值計算；

2)工期按實際延誤的工日順延；

3)補償勘察人來回的進出場費和調(diào)遣費。

(2)合同履行期間，由于工程停建而終止合同或發(fā)包人要求解除合同

時，勘察人未進行勘察工作的，不退還發(fā)包人已付定金；已進行勘察工

作的，完成的工作量在50%以內(nèi)時，發(fā)包人應(yīng)向勘察人支付預(yù)算額50%

的勘察費；完成的工作量超過50%時，則應(yīng)向勘察人支付預(yù)算額100%的

勘察費。

(3)發(fā)包人未按合同規(guī)定時間(日期)撥付勘察費，每超過一日，應(yīng)

償付未支付勘察費的千分之一逾期違約金。

(4)發(fā)包人不履行合同時，無權(quán)要求返還定金。