2025年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方1.2術(shù)語(yǔ)定義1.3通知和通訊2.代持安排2.1代持方權(quán)利與義務(wù)2.2被代持方權(quán)利與義務(wù)2.3代持資產(chǎn)的性質(zhì)2.4代持資產(chǎn)的管理3.投資安排3.1投資目標(biāo)3.2投資策略3.3投資決策程序3.4投資限制4.風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控4.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施4.4風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制5.費(fèi)用與報(bào)酬5.1代持費(fèi)用5.2投資管理費(fèi)用5.3報(bào)酬結(jié)構(gòu)5.4收費(fèi)方式6.合同期限6.1合同起始日6.2合同終止條件6.3合同續(xù)簽7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息的范圍7.3保密信息的處理8.解除合同8.1解除合同的條件8.2解除合同的通知8.3解除合同后的處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同變更10.1變更程序10.2變更內(nèi)容10.3變更通知11.合同解除11.1解除合同的條件11.2解除合同的通知11.3解除合同后的處理12.不可抗力12.1不可抗力的定義12.2不可抗力的通知12.3不可抗力事件的處理13.合同的轉(zhuǎn)讓和繼承13.1轉(zhuǎn)讓條件13.2轉(zhuǎn)讓程序13.3繼承條件13.4繼承程序14.其他條款14.1通知14.2法律適用和管轄14.3合同附件14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方1.2術(shù)語(yǔ)定義1.2.1“代持”是指甲方將基金資產(chǎn)委托乙方進(jìn)行管理，乙方以自己的名義持有并管理這些資產(chǎn)。1.2.2“投資”是指乙方對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行投資活動(dòng)。1.2.3“風(fēng)險(xiǎn)”是指投資活動(dòng)中可能產(chǎn)生的損失。1.2.4“保密信息”是指本合同中未公開(kāi)的、對(duì)合同雙方具有商業(yè)價(jià)值的任何信息。1.3通知和通訊1.3.1雙方應(yīng)通過(guò)書面形式相互發(fā)送通知和通訊。1.3.2通知和通訊的送達(dá)日期以收件人簽收之日為準(zhǔn)。2.代持安排2.1代持方權(quán)利與義務(wù)2.1.1乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定管理和使用代持資產(chǎn)。2.1.2乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金管理規(guī)范，對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行合理管理。2.2被代持方權(quán)利與義務(wù)2.2.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定履行代持義務(wù)。2.2.2甲方應(yīng)提供準(zhǔn)確、完整的基金資產(chǎn)信息。2.3代持資產(chǎn)的性質(zhì)2.3.1代持資產(chǎn)為甲方所有，乙方僅享有代持權(quán)。2.3.2代持資產(chǎn)不得用于任何非法目的。2.4代持資產(chǎn)的管理2.4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的信息，制定代持資產(chǎn)的管理計(jì)劃。2.4.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告代持資產(chǎn)的管理情況。3.投資安排3.1投資目標(biāo)3.1.1本協(xié)議的投資目標(biāo)為獲取穩(wěn)健的收益。3.2投資策略3.2.1乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，制定合理的投資策略。3.2.2投資策略應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3投資決策程序3.3.1乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，經(jīng)內(nèi)部決策程序進(jìn)行投資決策。3.3.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資決策提出意見(jiàn)和建議。3.4投資限制3.4.1乙方不得將代持資產(chǎn)投資于禁止投資的領(lǐng)域。3.4.2乙方不得將代持資產(chǎn)投資于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。4.風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.1.2乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)告知甲方。4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控4.2.1乙方應(yīng)持續(xù)監(jiān)控代持資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.2.2乙方應(yīng)采取必要措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施4.3.1乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括但不限于分散投資、止損等。4.3.2乙方應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性。4.4風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制4.4.1乙方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，用于補(bǔ)償因風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。4.4.2風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金的使用應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定。5.費(fèi)用與報(bào)酬5.1代持費(fèi)用5.1.1乙方應(yīng)向甲方支付代持費(fèi)用。5.1.2代持費(fèi)用應(yīng)根據(jù)代持資產(chǎn)的規(guī)模和期限確定。5.2投資管理費(fèi)用5.2.1乙方應(yīng)向甲方支付投資管理費(fèi)用。5.2.2投資管理費(fèi)用應(yīng)根據(jù)投資收益和投資規(guī)模確定。5.3報(bào)酬結(jié)構(gòu)5.3.1報(bào)酬結(jié)構(gòu)包括固定報(bào)酬和業(yè)績(jī)報(bào)酬。5.3.2業(yè)績(jī)報(bào)酬應(yīng)根據(jù)實(shí)際投資收益計(jì)算。5.4收費(fèi)方式5.4.1代持費(fèi)用和投資管理費(fèi)用應(yīng)按月或按季度支付。5.4.2報(bào)酬應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。6.合同期限6.1合同起始日6.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同終止條件6.2.1合同到期。6.2.2合同一方違約。6.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。6.3合同續(xù)簽6.3.1本合同到期前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。6.3.2續(xù)簽合同應(yīng)遵循本合同約定。8.保密條款8.1保密義務(wù)8.1.1雙方對(duì)本合同及其附件中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2保密信息包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資策略、客戶信息等。8.2保密信息的范圍8.2.1保密信息是指在本合同簽訂前或簽訂后，一方或雙方通過(guò)口頭、書面或其他方式向?qū)Ψ教峁┑?，未公開(kāi)的商業(yè)信息。8.2.2保密信息不包括在公開(kāi)渠道已可獲得的信息。8.3保密信息的處理8.3.1雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止保密信息泄露給未授權(quán)的第三方。8.3.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得以任何形式披露保密信息。9.解除合同9.1解除合同的條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。9.2解除合同的通知9.2.1解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并注明解除合同的原因。9.2.2解除合同的通知應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)送達(dá)對(duì)方。9.3解除合同后的處理9.3.1解除合同后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理代持資產(chǎn)。9.3.2解除合同后，雙方應(yīng)互相退還已收取的費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1爭(zhēng)議解決應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。10.2.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，不得采取影響對(duì)方正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.合同變更11.1變更程序11.1.1變更合同應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。11.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式記載。11.2變更內(nèi)容11.2.1變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合同期限、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)等。11.3變更通知11.3.1變更通知應(yīng)在變更內(nèi)容生效前送達(dá)對(duì)方。12.合同解除12.1解除合同的條件12.1.1發(fā)生合同約定的解除條件。12.1.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同。12.2解除合同的通知12.2.1解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。12.2.2解除合同的通知應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)送達(dá)對(duì)方。12.3解除合同后的處理12.3.1解除合同后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理代持資產(chǎn)。12.3.2解除合同后，雙方應(yīng)互相退還已收取的費(fèi)用。13.不可抗力13.1不可抗力的定義13.1.1不可抗力是指合同訂立后發(fā)生的，不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2不可抗力的通知13.2.1發(fā)生不可抗力事件，一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。13.2.2通知應(yīng)包括不可抗力事件的內(nèi)容、發(fā)生時(shí)間、可能的影響等。13.3不可抗力事件的處理13.3.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。13.3.2如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可根據(jù)實(shí)際情況部分或全部免除責(zé)任。14.其他條款14.1通知14.1.1除非本合同另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。14.1.2通知的送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。14.2法律適用和管轄14.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2.2本合同爭(zhēng)議的解決，適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同附件14.3.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。14.3.2本合同附件的修改或補(bǔ)充，應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.4合同生效日期14.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關(guān)事務(wù)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方的介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2第三方的介入應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。15.3第三方的責(zé)任15.3.1第三方在介入本合同事務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，并對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。15.3.2第三方的行為造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方的權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。15.4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入的告知16.1.1甲乙雙方應(yīng)在第三方介入前，將第三方介入的情況通知對(duì)方。16.1.2通知應(yīng)包括第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)限等信息。16.2第三方介入的監(jiān)督16.2.1甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督。16.2.2監(jiān)督方式包括但不限于定期報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查等。16.3第三方介入的變更16.3.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)重新協(xié)商并達(dá)成一致。16.3.2變更后的第三方應(yīng)具備完成相關(guān)事務(wù)的能力。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入事務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。17.1.2責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋可能產(chǎn)生的損失，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。17.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)以書面形式確認(rèn)。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任，不因甲乙雙方的關(guān)系而免除。18.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和協(xié)助，以保障第三方履行職責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任，不因甲乙雙方的關(guān)系而免除。18.2.2乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和協(xié)助，以保障第三方履行職責(zé)。18.3第三方與其他各方的劃分18.3.1第三方與其他各方之間的關(guān)系，應(yīng)根據(jù)各自的法律地位和合同約定處理。18.3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害其他各方的合法權(quán)益。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1第三方完成約定的職責(zé)。19.1.2甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。19.2第三方介入的終止程序19.2.1第三方介入終止前，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行必要的清算。19.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.代持資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列出代持資產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值等信息。說(shuō)明：此清單作為甲方交付乙方代持資產(chǎn)的依據(jù)。2.投資策略說(shuō)明書詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：此說(shuō)明書作為乙方制定投資計(jì)劃的依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：定期對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：此報(bào)告作為乙方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)。4.投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄所有投資決策的過(guò)程、結(jié)果及原因。5.費(fèi)用和報(bào)酬計(jì)算表詳細(xì)要求：明確計(jì)算代持費(fèi)用、投資管理費(fèi)用和報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)和方法。說(shuō)明：此表格作為費(fèi)用和報(bào)酬計(jì)算的依據(jù)。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序和地點(diǎn)。說(shuō)明：此協(xié)議作為爭(zhēng)議解決的基礎(chǔ)。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說(shuō)明：此協(xié)議作為第三方介入的依據(jù)。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的條件、程序和內(nèi)容。說(shuō)明：此協(xié)議作為合同變更的依據(jù)。9.不可抗力事件證明詳細(xì)要求：提供不可抗力事件的證明材料。說(shuō)明：此證明作為不可抗力事件處理的依據(jù)。10.第三方責(zé)任限額證明詳細(xì)要求：提供第三方責(zé)任限額的證明材料。說(shuō)明：此證明作為第三方責(zé)任限額的依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲乙雙方未按約定支付費(fèi)用或報(bào)酬。乙方未按約定管理代持資產(chǎn)。乙方未按約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。甲方未按約定提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息。第三方未按約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、合同約定和實(shí)際情況確定。3.示例說(shuō)明若乙方未按約定管理代持資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值下降，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若甲方未按約定提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息，導(dǎo)致乙方投資決策失誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若第三方未按約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2定義術(shù)語(yǔ)2.代持基金概述2.1基金類型2.2基金規(guī)模2.3基金投資策略3.代持協(xié)議條款3.1代持期限3.2代持費(fèi)用3.3代持責(zé)任4.投資決策4.1投資委員會(huì)4.2投資決策流程4.3投資限制5.風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.3風(fēng)險(xiǎn)披露6.業(yè)績(jī)考核與分配6.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)6.2分配方式6.3分配時(shí)間7.財(cái)務(wù)管理7.1資金管理7.2財(cái)務(wù)報(bào)告7.3審計(jì)要求8.信息披露與保密8.1信息披露要求8.2保密義務(wù)9.合同的生效、變更與解除9.1生效條件9.2變更程序9.3解除條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3損害賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他約定事項(xiàng)13.1通知與送達(dá)13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同生效與終止第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方甲方（基金管理方）：[甲方名稱]乙方（基金投資者）：[乙方名稱]1.2定義術(shù)語(yǔ)（1）“基金”指由甲方管理的，根據(jù)本合同約定進(jìn)行投資的集合資金；（2）“代持”指甲方作為基金的名義持有人，代表乙方持有基金份額；（3）“投資風(fēng)險(xiǎn)”指因市場(chǎng)波動(dòng)、投資決策失誤等因素導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；（4）“代持費(fèi)用”指乙方支付給甲方作為代持服務(wù)報(bào)酬的費(fèi)用；（5）“投資決策”指甲方根據(jù)本合同約定，代表乙方進(jìn)行基金投資的相關(guān)決策。2.代持基金概述2.1基金類型本基金為[基金類型]，投資范圍為[投資范圍]。2.2基金規(guī)模本基金規(guī)模為人民幣[基金規(guī)模]元。2.3基金投資策略本基金的投資策略為[投資策略]，包括但不限于[具體投資策略]。3.代持協(xié)議條款3.1代持期限本合同代持期限自[代持起始日期]起至[代持終止日期]止。3.2代持費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付代持費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為[代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)]，支付方式為[支付方式]。3.3代持責(zé)任（1）妥善保管基金份額；（2）按照本合同約定進(jìn)行投資決策；（3）及時(shí)向乙方披露基金投資情況；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定。4.投資決策4.1投資委員會(huì)本基金設(shè)立投資委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督基金投資決策。4.2投資決策流程投資決策流程如下：（1）投資委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和基金投資策略，制定投資計(jì)劃；（2）甲方根據(jù)投資計(jì)劃進(jìn)行投資決策；（3）乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資決策提出異議，甲方應(yīng)在[異議處理期限]內(nèi)給予答復(fù)。4.3投資限制本基金的投資限制如下：（1）投資比例限制：[具體投資比例限制]；（2）投資行業(yè)限制：[具體投資行業(yè)限制]；（3）投資地域限制：[具體投資地域限制]。5.風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向乙方披露。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（2）制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略；（3）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。5.3風(fēng)險(xiǎn)披露甲方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向乙方披露基金投資風(fēng)險(xiǎn)。6.業(yè)績(jī)考核與分配6.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)本合同的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為[具體業(yè)績(jī)考核指標(biāo)]。6.2分配方式基金收益的分配方式為[具體分配方式]。6.3分配時(shí)間基金收益的分配時(shí)間為[具體分配時(shí)間]。8.信息披露與保密8.1信息披露要求甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。8.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金投資過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.合同的生效、變更與解除9.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2變更程序任何對(duì)本合同的變更，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件。9.3解除條件（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（2）雙方協(xié)商一致決定解除；（3）本合同約定的其他解除條件成立。10.違約責(zé)任10.1違約情形任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.3損害賠償違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約所造成的直接損失和間接損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序提起訴訟的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，指明爭(zhēng)議事項(xiàng)和解決要求。12.適用法律與管轄本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同的爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。13.其他約定事項(xiàng)13.1通知與送達(dá)任何通知、文件的送達(dá)，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過(guò)[送達(dá)方式]送達(dá)至對(duì)方指定地址。13.2合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.3合同附件本合同附件包括但不限于[附件名稱]，與本合同具有同等法律效力。14.合同生效與終止14.1生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2終止條件（1）代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致決定終止；（3）本合同約定的其他終止條件成立。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同執(zhí)行的效率、確保合同條款的履行、提供專業(yè)服務(wù)或解決爭(zhēng)議。16.第三方介入的條款16.1第三方選擇甲乙雙方有權(quán)選擇合適的第三方介入本合同，并就第三方介入的具體事宜達(dá)成一致。16.2第三方介入程序第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在本合同中的角色、職責(zé)和權(quán)利；（3）第三方根據(jù)本合同和與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，履行相關(guān)職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中，“責(zé)任限額”指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或造成損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂第三方協(xié)議時(shí)約定，并在本合同中予以明確。17.3責(zé)任限額的調(diào)整如需調(diào)整第三方責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并通知對(duì)方。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)本合同和與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，享有相應(yīng)的權(quán)利；（2）在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）有權(quán)要求甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。18.2第三方義務(wù)（1）按照本合同和與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，履行相關(guān)職責(zé)；（2）保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）對(duì)甲乙雙方的信息保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1甲乙雙方責(zé)任劃分甲乙雙方在本合同中的責(zé)任劃分如下：（1）甲方作為基金管理方，負(fù)責(zé)基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制和管理；（2）乙方作為基金投資者，負(fù)責(zé)支付基金投資款項(xiàng)，并享有基金收益。19.2第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系如下：（1）第三方作為獨(dú)立第三方，與甲乙雙方均無(wú)直接利益關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。20.第三方介入的終止20.1終止條件（1）本合同解除；（2）第三方完成其在本合同中的職責(zé)；（3）甲乙雙方協(xié)商一致決定終止第三方介入。20.2終止程序第三方介入的終止程序如下：（1）甲乙雙方書面通知第三方終止介入；（2）第三方確認(rèn)收到終止通知后，應(yīng)立即停止履行其在本合同中的職責(zé)；（3）甲乙雙方就第三方介入期間的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.代持基金合同詳細(xì)要求：詳細(xì)列明基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：此附件為本合同的基礎(chǔ)文件，明確了基金的運(yùn)作規(guī)則。2.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任限額。說(shuō)明：此附件為本合同的重要補(bǔ)充，確保第三方介入的合法性和規(guī)范性。3.投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄每次投資決策的背景、決策過(guò)程、決策結(jié)果等。說(shuō)明：此附件用于后續(xù)的業(yè)績(jī)考核和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：此附件用于監(jiān)測(cè)和控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。5.財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。說(shuō)明：此附件用于向投資者披露基金財(cái)務(wù)狀況。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序和責(zé)任。說(shuō)明：此附件用于解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定甲乙雙方及第三方對(duì)本合同內(nèi)容和相關(guān)信息的保密義務(wù)。說(shuō)明：此附件用于保護(hù)甲乙雙方及第三方的商業(yè)秘密。8.通知與送達(dá)確認(rèn)函詳細(xì)要求：記錄所有通知和文件的送達(dá)情況，包括送達(dá)時(shí)間、送達(dá)方式、送達(dá)結(jié)果等。說(shuō)明：此附件用于證明通知和文件的送達(dá)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)損失金額的百分比計(jì)算甲方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。示例：若基金資產(chǎn)損失10%，甲方應(yīng)承擔(dān)10%的責(zé)任。（2）乙方未按合同約定支付代持費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)支付未支付的費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的滯納金。示例：若乙方應(yīng)支付代持費(fèi)用10萬(wàn)元，未支付，則應(yīng)支付10萬(wàn)元及相應(yīng)滯納金。（3）第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若第三方未按約定提供評(píng)估服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受5萬(wàn)元損失，第三方應(yīng)賠償5萬(wàn)元。（4）甲乙雙方未按合同約定進(jìn)行信息披露。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未披露信息的嚴(yán)重程度和影響，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。示例：若甲乙雙方未披露重大投資決策，導(dǎo)致投資者損失10萬(wàn)元，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1基金定義1.2代持服務(wù)定義1.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制定義1.4其他相關(guān)定義2.合同雙方2.1甲方信息2.2乙方信息2.3合同簽訂時(shí)間2.4合同簽訂地點(diǎn)3.代持服務(wù)內(nèi)容3.1代持基金類型3.2代持基金規(guī)模3.3代持期限3.4代持費(fèi)用及支付方式3.5代持基金管理職責(zé)4.投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)4.5風(fēng)險(xiǎn)信息披露5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策流程5.2投資決策權(quán)限5.3投資執(zhí)行方式5.4投資收益分配6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約金計(jì)算8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同附件11.1附件一：代持基金信息11.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案11.3附件三：其他相關(guān)文件12.法律適用與爭(zhēng)議管轄12.1法律適用12.2爭(zhēng)議管轄13.其他約定事項(xiàng)13.1通知與送達(dá)13.2合同語(yǔ)言13.3合同簽署14.合同簽署14.1甲方代表簽字14.2乙方代表簽字14.3簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1基金定義本合同中“基金”是指甲方委托乙方代持的，根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立并合法運(yùn)作的，以實(shí)現(xiàn)投資收益為目的的集合投資信托產(chǎn)品。1.2代持服務(wù)定義本合同中“代持服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方的委托，以自己的名義持有基金份額，并代表甲方行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)的服務(wù)。1.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制定義本合同中“投資風(fēng)險(xiǎn)控制”是指乙方在代持基金過(guò)程中，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控和防范，以確保基金資產(chǎn)安全，降低投資損失。1.4其他相關(guān)定義本合同中涉及的其他專業(yè)術(shù)語(yǔ)，其定義按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例執(zhí)行。2.合同雙方2.1甲方信息甲方全稱：__________________甲方法定代表人：__________________甲方注冊(cè)地址：__________________2.2乙方信息乙方全稱：__________________乙方法定代表人：__________________乙方注冊(cè)地址：__________________2.3合同簽訂時(shí)間__________________2.4合同簽訂地點(diǎn)__________________3.代持服務(wù)內(nèi)容3.1代持基金類型代持基金類型為：__________________3.2代持基金規(guī)模代持基金規(guī)模為：__________________3.3代持期限代持期限為：__________________3.4代持費(fèi)用及支付方式代持費(fèi)用為：__________________支付方式為：__________________3.5代持基金管理職責(zé)乙方負(fù)責(zé)代持基金的管理職責(zé)包括但不限于：__________________4.投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理方案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)乙方對(duì)因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失承擔(dān)全部責(zé)任。4.5風(fēng)險(xiǎn)信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露基金投資風(fēng)險(xiǎn)情況。5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策流程投資決策流程為：__________________5.2投資決策權(quán)限乙方在代持基金過(guò)程中，享有投資決策的最終權(quán)限。5.3投資執(zhí)行方式投資執(zhí)行方式為：__________________5.4投資收益分配投資收益按照：__________________進(jìn)行分配。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同中涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均為保密內(nèi)容。6.2保密期限保密期限自合同生效之日起至：__________________6.3違約責(zé)任違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約情形1.任何一方未按照合同約定履行其義務(wù)；2.任何一方泄露合同中約定的保密信息；3.任何一方違反合同約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.任何一方未按照合同約定進(jìn)行投資決策或執(zhí)行；5.任何一方未能按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整的信息。8.2違約責(zé)任承擔(dān)1.立即停止違約行為；2.按照合同約定支付違約金；3.恢復(fù)或賠償因違約行為造成的損失；4.承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。8.3違約金計(jì)算違約金的計(jì)算方式為：__________________9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為：__________________9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)除非另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為：__________________10.合同變更與解除10.1合同變更條件任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可變更合同。10.2合同解除條件1.合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；2.一方違約且違約方在接到違約通知后未在合理期限內(nèi)糾正；3.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行。10.3合同解除程序任何一方解除合同，應(yīng)提前：__________________日書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：1.合同約定的代持期限屆滿；2.合同解除；3.合同目的實(shí)現(xiàn)。11.3合同終止程序1.雙方應(yīng)結(jié)清所有未了事項(xiàng)；2.雙方應(yīng)相互返還已收到的款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)；3.雙方應(yīng)簽署合同終止確認(rèn)書。12.合同附件12.1附件一：代持基金信息1.基金名稱；2.基金類型；3.基金規(guī)模；4.基金投資策略；5.基金管理團(tuán)隊(duì)信息。12.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理方案。12.3附件三：其他相關(guān)文件1.雙方簽署的保密協(xié)議；2.雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議。13.法律適用與爭(zhēng)議管轄13.1法律適用本合同的解釋、履行、變更、解除、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議管轄本合同的爭(zhēng)議解決，適用合同簽訂地人民法院的管轄。14.合同簽署14.1甲方代表簽字__________________14.2乙方代表簽字__________________14.3簽署日期__________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同中“第三方”是指除甲方、乙方以外的，根據(jù)本合同的需要，介入本合同履行過(guò)程中的任何自然人、法人或其他組織。15.2范圍1.中介服務(wù)：提供合同簽訂、履行過(guò)程中的中介服務(wù)，如律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等；2.專業(yè)服務(wù)：提供專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的服務(wù)，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)等；3.技術(shù)支持：提供技術(shù)支持服務(wù)，如IT服務(wù)提供商、網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)商等；4.其他需要第三方介入的情況。16.第三方介入的條件與程序16.1條件1.第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.第三方介入的內(nèi)容與合同目的相符；3.第三方介入的內(nèi)容不違反法律法規(guī)；4.甲乙雙方均同意第三方介入。16.2程序第三方介入的程序如下：1.甲方或乙方提出第三方介入的需求；2.雙方共同確定第三方人選；3.第三方與甲乙雙方簽訂書面協(xié)議；4.第三方開(kāi)始履行其職責(zé)。17.第三方職責(zé)與權(quán)利17.1職責(zé)1.按照合同約定和甲乙雙方的要求，提供相應(yīng)的服務(wù)；2.保守合同中的商業(yè)秘密；3.在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方負(fù)責(zé)。17.2權(quán)利1.獲得合同約定的報(bào)酬；2.依法維護(hù)自身合法權(quán)益。18.第三方與其他各方的劃分18.1責(zé)任劃分第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任，僅限于其提供的具體服務(wù)范圍內(nèi)，不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任。18.2權(quán)利劃分第三方的權(quán)利僅限于其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議范圍內(nèi)，不涉及甲乙雙