《民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)規(guī)范》

ICS03.100.01

CCSA00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/XXXXXXX—2024

民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)規(guī)范

SpecificationforEvaluationincorruptibleprivateenterprises

（征求意見稿）

（本草案完成時(shí)間：2024.2.5）

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實(shí)施

青島市民營經(jīng)濟(jì)商業(yè)聯(lián)合會??發(fā)布

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民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)的評價(jià)原則、評價(jià)指標(biāo)體系、評價(jià)等級及評價(jià)流程。

本文件適用于政府機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)對民營企業(yè)清廉建設(shè)的評價(jià)，民營企業(yè)清廉建

設(shè)的自我評價(jià)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

民營企業(yè)privateenterprise

除國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股企業(yè)和外商投資企業(yè)以外的所有企業(yè)，包括個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙制企業(yè)、

有限責(zé)任公司、股份有限公司以及一小部分國有資產(chǎn)和(或)外商投資資產(chǎn)、但不具企業(yè)經(jīng)營權(quán)和控制權(quán)

的有限責(zé)任公司和股份有限公司，不包括個(gè)體工商戶、在內(nèi)地投資的港澳工商界人士等。

3.2

企業(yè)價(jià)值觀enterprisevalues

企業(yè)對其存在的意義和目的的根本看法和態(tài)度，是企業(yè)在經(jīng)營過程中所奉行的基本信念。

3.3

企業(yè)戰(zhàn)略enterprisestrategy

企業(yè)長遠(yuǎn)性、全局性的謀劃和方案。

3.4

管理戰(zhàn)略managementstrategy

企業(yè)為了貫徹經(jīng)營戰(zhàn)略而對未來的人、財(cái)、物、環(huán)境等各種資源的整合與有效運(yùn)用所作出的全局性、

長遠(yuǎn)性規(guī)劃和安排。

3.5

清廉方針integritypolicy

企業(yè)清廉建設(shè)管理的宗旨和方向。

3.6

清廉目標(biāo)integritygoal

企業(yè)清廉建設(shè)要實(shí)現(xiàn)的清廉管理結(jié)果。

4評價(jià)原則

評價(jià)主體開展評價(jià)工作時(shí)，按照本文件的要求，以評價(jià)客體提供的和評價(jià)主體搜集的數(shù)據(jù)為依據(jù)，

實(shí)事求是、獨(dú)立地進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)過程中，保障評價(jià)客體的知情權(quán)，確保評價(jià)工作客觀、公正，評價(jià)結(jié)

論可靠。

5評價(jià)指標(biāo)體系

5.1評價(jià)指標(biāo)體系分為基礎(chǔ)項(xiàng)和扣分項(xiàng)。

a)基礎(chǔ)項(xiàng)包括一級指標(biāo)7個(gè)，二級指標(biāo)26個(gè)，總分100分。

1)一級指標(biāo)包括思想建設(shè)、流程建設(shè)、體制建設(shè)、制度建設(shè)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、文化建設(shè)和誠信

守法建設(shè)。

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2)二級指標(biāo)包括企業(yè)文化、企業(yè)價(jià)值觀、企業(yè)戰(zhàn)略、清廉方針、清廉目標(biāo)、戰(zhàn)略流程、管

理流程、業(yè)務(wù)流程、黨組織、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理組織架構(gòu)、清廉專項(xiàng)制度、清廉

業(yè)務(wù)制度、法律制度、合規(guī)管理制度、監(jiān)督查處制度、崗位清廉任職資格界定、團(tuán)隊(duì)成

員清廉履歷審查、清廉任職承諾、清廉述職、團(tuán)隊(duì)清廉評價(jià)、清廉檔案、清廉教育、文

化教育活動、誠信建設(shè)、守法建設(shè)。

b)扣分項(xiàng)包括民營企業(yè)及其負(fù)責(zé)人在與黨政部門及其公職人員交往中的負(fù)面行為。

5.2民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)指標(biāo)、評分標(biāo)準(zhǔn)及分值應(yīng)符合表1的要求。

表1民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)指標(biāo)、評分標(biāo)準(zhǔn)及分值表

分類一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)賦分得分

樹立清廉文化理念，把清廉文化列入企業(yè)文化的重要內(nèi)容予以謀劃部

企業(yè)文化

署和建設(shè)，形成以“清廉從業(yè)、誠信守法、行為規(guī)范、道德高尚”為2分

（2分）

核心的企業(yè)文化，得2分。

企業(yè)

價(jià)值觀企業(yè)有單獨(dú)的針對清廉表達(dá)看法和態(tài)度的價(jià)值觀，得1分。1分

（1分）

(1)制定了企業(yè)戰(zhàn)略，得1分。

企業(yè)戰(zhàn)略(2)在經(jīng)營戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略和文化戰(zhàn)略四大要項(xiàng)中，對

3分

思想（3分）易產(chǎn)生不清廉的部門和場所有明確的清廉管理要求和項(xiàng)目規(guī)定，得2

建設(shè)分。

（12分）

(1)清廉方針由企業(yè)最高管理者制定，得1分。

清廉方針

(2)清廉方針與企業(yè)戰(zhàn)略和/或總體經(jīng)營方針相一致，得1分。3分

（3分）

(3)清廉方針簡明扼要，便于理解和宣導(dǎo)，得1分。

基(1)清廉目標(biāo)覆蓋企業(yè)經(jīng)營管理的全領(lǐng)域和各流程，具有價(jià)值性和

礎(chǔ)可實(shí)現(xiàn)性，得1分。

項(xiàng)清廉目標(biāo)(2)清廉目標(biāo)的設(shè)定經(jīng)過核心成員的研討，會根據(jù)企業(yè)的發(fā)展適時(shí)

3分

（3分）更新，1分。

(3)清廉目標(biāo)在企業(yè)內(nèi)部得到宣貫與溝通，并形成文件予以保存，

得1分。

(1)明確戰(zhàn)略流程及流程的含義、作用和要求，得1分。

(2)識別企業(yè)所有必要業(yè)務(wù)及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做到不缺項(xiàng)、不漏項(xiàng)，

得1分。

(3)對易產(chǎn)生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在戰(zhàn)略流程盤點(diǎn)中進(jìn)行

流程了防腐措施設(shè)計(jì)，得1分。

戰(zhàn)略流程

建設(shè)(4)從經(jīng)營源頭出發(fā)到實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，厘清了企業(yè)各項(xiàng)必要業(yè)務(wù)及6分

（6分）

（17分）其關(guān)鍵環(huán)節(jié)之間的輸入與輸出的關(guān)系，得1分。

(5)盤點(diǎn)戰(zhàn)略流程時(shí)，將清廉管理要求和相關(guān)職能融入其中，包括

但不限于稽核/審計(jì)、清廉承諾、清廉述職、清廉評價(jià)、法務(wù)管理，

得1分。

(6)戰(zhàn)略流程盤點(diǎn)結(jié)果應(yīng)形成文件，得1分。

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分類一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)賦分得分

(1)將戰(zhàn)略流程中相同職能的一個(gè)或多個(gè)環(huán)節(jié)明確為一個(gè)管理流

程，列出管理流程清單，得1分。

(2)管理流程盤點(diǎn)中明確出每個(gè)流程的目的、依據(jù)和最終輸出，得1

分。

管理流程(3)識別各管理流程中的必要與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，厘清各必要與關(guān)鍵環(huán)節(jié)

6分

（6分）之間的輸入和輸出，并從作業(yè)依據(jù)、控制要點(diǎn)（人、事、時(shí)、地、物）

和注意事項(xiàng)等維度對各環(huán)節(jié)進(jìn)行了扼要說明，各個(gè)環(huán)節(jié)清廉管理要求

都得到有效控制，得2分。

(4)流程中體現(xiàn)出需要其他職能部門協(xié)助的事項(xiàng)及方式，得1分。

(5)管理流程細(xì)化至每項(xiàng)具體業(yè)務(wù)，得1分。

(1)將一個(gè)或多個(gè)環(huán)節(jié)明確為一個(gè)業(yè)務(wù)流程，列出業(yè)務(wù)流程清單，

得1分。

(2)識別每個(gè)業(yè)務(wù)流程中的所有活動環(huán)節(jié)，明確活動環(huán)節(jié)之間的輸

入和輸出，得1分。

業(yè)務(wù)流程

(3)明確各活動環(huán)節(jié)的作業(yè)人員、標(biāo)準(zhǔn)、方法/工具（明確做什么、5分

（5分）

誰來做、遵循什么標(biāo)準(zhǔn)、用什么方法/工具、如何做），直至分解到個(gè)

人可作業(yè)，得2分。

(4)業(yè)務(wù)流程合理清晰，清廉管理要求有機(jī)融入，具有可操作性，

得1分。

(1)在章程等文件中明確規(guī)定成立或創(chuàng)造條件成立企業(yè)黨組織，得1

基分。

礎(chǔ)(2)按照黨章規(guī)定成立企業(yè)黨組織，明確組織架構(gòu)和權(quán)責(zé)，并形成

項(xiàng)文件，得1分。

(3)有黨組織的企業(yè)，設(shè)立紀(jì)律檢查委員會或紀(jì)律檢查委員；沒有

黨組織黨組織的企業(yè)，由監(jiān)事會、其他內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)推進(jìn)清廉建設(shè)，負(fù)責(zé)監(jiān)

5分

（5分）督和指導(dǎo)企業(yè)清廉建設(shè)的建立和實(shí)施，受理、調(diào)查和處理腐敗行為的

舉報(bào)，得1分。

(4)企業(yè)黨組織建立各項(xiàng)黨建制度，提供場地、經(jīng)費(fèi)等資源保障企

業(yè)黨組織開展工作，得1分。

(5)發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，全體員工自覺接受企業(yè)黨組織的清廉監(jiān)督，

體制得1分。

建設(shè)

(1)章程中明確規(guī)定企業(yè)應(yīng)重視清廉建設(shè)，建立健全

（25分）

企業(yè)章程清廉建設(shè)管理體系，并持續(xù)改進(jìn)，得1分。

2分

（2分）(2)按照章程規(guī)定規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營活動和員工的行

為，得1分。

(1)確定和了解股東會在企業(yè)清廉管理中的角色定位

法人治理股東會和作用，得1分。

2分

結(jié)構(gòu)（2分）(2)明確股東會在企業(yè)清廉管理中的職責(zé)權(quán)限，對企

（10分）業(yè)決策和管理機(jī)構(gòu)及其人員進(jìn)行監(jiān)督，得1分。

(1)確定和了解董事會或執(zhí)行董事在企業(yè)清廉管理中

董事會或

的角色定位和作用，得1分。

執(zhí)行董事2分

(2)明確規(guī)定董事會或執(zhí)行董事在企業(yè)清廉管理中的

（2分）

職責(zé)權(quán)限，得1分。

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分類一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)賦分得分

(1)確定和了解監(jiān)事會或監(jiān)事在企業(yè)清廉管理中的角

監(jiān)事會或色定位和作用，得1分。

監(jiān)事(2)明確規(guī)定監(jiān)事會或監(jiān)事在企業(yè)清廉管理中的職責(zé)2分

（2分）權(quán)限，依法對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行

為進(jìn)行監(jiān)督，得1分。

(1)確定和了解經(jīng)理在企業(yè)清廉管理中的角色定位和

經(jīng)理作用，得1分。

2分

（2分）(2)明確規(guī)定經(jīng)理在企業(yè)清廉管理中的職責(zé)權(quán)限，制

定并監(jiān)督實(shí)施企業(yè)的清廉管理制度，得1分。

(1)根據(jù)流程盤點(diǎn)結(jié)果，對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和工作進(jìn)行

組織架構(gòu)劃分，得1分。

3分

（3分）(2)設(shè)計(jì)涵蓋全部業(yè)務(wù)的企業(yè)組織架構(gòu)，得1分。

(3)編制企業(yè)組織架構(gòu)圖及各部門架構(gòu)圖，得1分。

(1)明確規(guī)定企業(yè)各部門/機(jī)構(gòu)職能和職責(zé)，根據(jù)各部

門/機(jī)構(gòu)在企業(yè)中的職能定位賦予其相應(yīng)的清廉職能

部門職能

和職責(zé)，并形成文件，得2分。

職責(zé)3分

內(nèi)部管理(2)部門/機(jī)構(gòu)職能和職責(zé)的描述內(nèi)容包括承擔(dān)的工

（3分）

組織架構(gòu)作任務(wù)、部門職權(quán)、部門責(zé)任、和與其他部門之間的

（10分）接口，得1分。

(1)明確各崗位職責(zé)，清廉管理要求融入其中，包括

清廉任職資格和清廉職責(zé)等，并形成文件，得2分。

基

(2)崗位職責(zé)的描述內(nèi)容包括崗位目標(biāo)、責(zé)任和權(quán)力、

礎(chǔ)崗位職責(zé)

任職資格和工作描述，得1分。4分

項(xiàng)（4分）

(3)明確規(guī)定管理崗位既要對所在崗位具體業(yè)務(wù)工作

負(fù)責(zé)，又要對所在崗位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的清廉建設(shè)工作負(fù)責(zé)，

得1分。

建立企業(yè)清廉專項(xiàng)制度，至少包括清廉任職承諾制度、清廉教育制度、

清廉專項(xiàng)

清廉監(jiān)督制度、清廉審查制度、清廉述職制度、清廉激勵制度、效能

制度3分

監(jiān)察制度、民主管理制度以及清廉工作總結(jié)與改善制度，得3分，缺

（3分）

少一項(xiàng)減1分，扣完為止。

采購、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、人力資源、合同管理和招投標(biāo)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)

業(yè)務(wù)制度

活動均建立并實(shí)施相應(yīng)的管理制度，并將清廉管理的要求融入到這些3分

（3分）

制度中，得3分，缺少一項(xiàng)減1分，扣完為止。

制度(1)收集并識別適用于企業(yè)的政策和法律法規(guī)，并建立清單，得1

建設(shè)分；定期進(jìn)行相關(guān)政策和法律法規(guī)的符合性評價(jià)，識別易產(chǎn)生法律風(fēng)

（16分）險(xiǎn)，并應(yīng)重點(diǎn)管控的活動、過程和人員，得1分。

(2)設(shè)置專職或兼職法務(wù)崗位，負(fù)責(zé)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法務(wù)支

持和指導(dǎo)以及普法宣傳，得1分；賦予法務(wù)人員參與和了解企業(yè)經(jīng)營

法律制度

管理各項(xiàng)事務(wù)的權(quán)限，得1分。6分

（6分）

(3)設(shè)置獨(dú)立或非獨(dú)立的法務(wù)部門，根據(jù)工作需要配置相應(yīng)數(shù)量的

法務(wù)人員；不設(shè)置法務(wù)部門和法務(wù)崗位的，可聘請外部法務(wù)專家作為

法律顧問，提供法律服務(wù)，得1分。

(4)編制法務(wù)部門職能和職責(zé)說明書，明確承擔(dān)的工作任務(wù)、所負(fù)

的責(zé)任、擁有的職權(quán)和與其他部門的接口，得1分。

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分類一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)賦分得分

(1)建立一整套合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)規(guī)定、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、

合規(guī)管理合規(guī)績效評價(jià)辦法、合規(guī)委員會會議制度等相關(guān)制度，得1分，缺少

制度一項(xiàng)減0.5分，扣完為止。2分

（2分）(2)制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員

制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，得1分，缺少一項(xiàng)減0.5分，扣完為止。

(1)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督核查機(jī)構(gòu)，積極推進(jìn)賬目核查、內(nèi)部審計(jì)與經(jīng)銷

監(jiān)督查處

商、客戶定期聯(lián)系等，等1分。

制度2分

(2)由企業(yè)專門機(jī)構(gòu)牽頭，會同企業(yè)相關(guān)部門，針對不同層次人員、

（2分）

不同類型案件舍友相應(yīng)的查處流程，得1分。

崗位清廉

任職資格明確各崗位任職資格中清廉方面的要求，包括思想政治、遵紀(jì)守法、

2分

界定道德情操、愛崗敬業(yè)等方面的要求，得2分。

（2分）

(1)建立團(tuán)隊(duì)成員清廉履歷審查制度，得1分。

團(tuán)隊(duì)成員

(2)對擬任人員的從業(yè)經(jīng)歷和教育經(jīng)歷等進(jìn)行清廉審查，審查結(jié)果

清廉履歷

形成記錄，得1分。3分

審查

(3)不同層級和不同工種的員工，按不同審查方式和嚴(yán)格程度進(jìn)行

（3分）

清廉審查，得1分。

(1)建立清廉任職承諾制度，得1分。

(2)所有員工均作出清廉任職的書面承諾，承諾內(nèi)容包括思想品德、

清廉任職

基盡職敬業(yè)和誠信守法等方面，得1分。

承諾4分

礎(chǔ)(3)清廉任職承諾根據(jù)員工層級與工作性質(zhì)采用不同的形式：核心

團(tuán)隊(duì)（4分）

項(xiàng)團(tuán)隊(duì)成員以及銷售和采購等關(guān)鍵崗位員工專門作出清廉任職承諾，得

建設(shè)

1分；其他員工清廉任職承諾納入勞動合同等其他文件，得1分。

（17分）

(1)所有員工均定期或不定期對自己在清廉方面的行為或情況進(jìn)行

述職，得1分。

清廉述職

(2)根據(jù)員工層級與工作性質(zhì)，清廉述職采用不同的形式：核心團(tuán)3分

（3分）

隊(duì)成員以及銷售和采購等關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行書面述職，得1分；其他

員工進(jìn)行口頭述職，得1分。

(1)建立清廉評價(jià)制度，并對清廉評價(jià)結(jié)果如何應(yīng)用作出規(guī)定，得1

團(tuán)隊(duì)清廉分。

評價(jià)(2)根據(jù)團(tuán)隊(duì)清廉評價(jià)制度，并對所有員工的清廉程度進(jìn)行定性或3分

（3分）定量評價(jià)，評價(jià)結(jié)果形成文件，得1分。

(3)清廉評價(jià)結(jié)果與員工的任免和獎罰掛勾，得1分。

(1)建立員工清廉檔案，得1分。

清廉檔案

(2)定期整理清廉檔案，檔案中清廉任職承諾、清廉述職、團(tuán)隊(duì)清2分

（2分）

廉評價(jià)等有關(guān)材料齊全，得1分。

(1)建立清廉教育管理制度，規(guī)定清廉教育的目的、需求鑒別、培

文化訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)執(zhí)行、培訓(xùn)考核、培訓(xùn)監(jiān)督、培訓(xùn)評價(jià)、，得1分。

清廉教育

建設(shè)(2)將清廉教育納入員工入職和晉升培訓(xùn)內(nèi)容，并貫穿于員工崗位3分

（3分）

（6分）教育，得1分；將清廉黨紀(jì)法紀(jì)、反面案例警示、清廉先進(jìn)崗位和人

物作為清廉教育重要內(nèi)容，得1分。

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分類一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)賦分得分

(1)開展企業(yè)清廉文化載體建設(shè)，開辟清廉文化宣傳陣地、開設(shè)清

廉文化講堂、組織清廉從業(yè)論壇等，得1分。

文化教育

(2)依托企業(yè)數(shù)字化管理系統(tǒng)，通過企業(yè)APP等平臺開辟線上渠道，

活動3分

豐富清廉文化建設(shè)載體和形式，得1分。

（3分）

(3)開展廉潔好家風(fēng)、廉潔書畫征文、清風(fēng)之旅、紅色教育等清廉

文化活動，得1分。

(1)開展企業(yè)誠信文化宣傳，弘揚(yáng)契約守信精神，引導(dǎo)員工樹立誠

基

信經(jīng)營的理念，得1分。

礎(chǔ)

誠信(2)建立企業(yè)信用承諾制度，明確承諾事項(xiàng)，得1分。

項(xiàng)

誠信建設(shè)(3)恪守市場規(guī)則，不發(fā)布虛假信息、不生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品、不欺4分

守法（4分）詐消費(fèi)者、不侵權(quán)，得1分。

建設(shè)(4)完善守信激勵和失信懲戒機(jī)制，建立企業(yè)員工的信用記錄和誠

（7分）信檔案，發(fā)揮守信激勵和失信懲戒作用，得1分。

守法(1)環(huán)境信用及安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)，得1分。

建設(shè)(2)健全勞動合同管理制度，依法規(guī)范勞動用工，得1分。3分

（3分）(3)依法按章足額納稅，得1分。

(1)贈與公職人員及其配偶、其子女及配偶和其他特定關(guān)系人企業(yè)股份或其他財(cái)

物，扣2分；

(2)為公職人員及其配偶、其子女及配偶和其他特定關(guān)系人理財(cái)或幫助買賣有價(jià)

證券，扣2分；

(3)為公職人員及其配偶、其子女及配偶和其他特定關(guān)系人安排旅游觀光、出國

扣出境等活動，扣2分；

負(fù)面

分(4)將公職人員及其配偶、其子女及配偶和其他特定關(guān)系人安排在企業(yè)掛名領(lǐng)薪，-

行為

項(xiàng)扣2分；

(5)安排公職人員及其配偶、其子女及配偶和其他特定關(guān)系人參加高消費(fèi)娛樂健

身活動，扣2分；

(6)給公職人員及其配偶、其子女及配偶和其他特定關(guān)系人在工程招投標(biāo)、銀行

開戶、大額存款等方面進(jìn)行利益輸送，扣2分；

(7)實(shí)施其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章和違背公序良俗的行為，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2分。

6評價(jià)等級

6.1民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)等級分為“一星級”、“二星級”和“三星級”3個(gè)等級。

6.2不同評價(jià)等級的得分要求如下：

a)一星級：大于等于70分；

b)二星級：大于等于80分；

c)三星級：大于等于90分。

7評價(jià)流程

7.1流程

民營企業(yè)清廉建設(shè)評價(jià)流程應(yīng)符合圖1。

6

T/XXXXXXX—2024

圖1民營企業(yè)清廉建