T-ZCL 014-2022 慈善組織項(xiàng)目監(jiān)測(cè)指南

ProgjectmonitoringguideforcharityI 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3 5 5 5 5 5 5 5 6 6 6 6 6 6 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：鄧紅兵、薛波濤、鐘嘉慧、周1慈善組織項(xiàng)目監(jiān)測(cè)指南本文件適用于慈善組織項(xiàng)目需求評(píng)估結(jié)束后和項(xiàng)目成效——扶貧、濟(jì)困；——促進(jìn)教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；——符合《慈善法》規(guī)定的其他公益活動(dòng)。慈善組織項(xiàng)目charityorganizati——服務(wù)類(lèi)慈善項(xiàng)目。基于慈善目的，以提供志愿無(wú)償服務(wù)以及其他非營(yíng)利服務(wù)的方式進(jìn)行的慈善項(xiàng)目類(lèi)型；注1：由于項(xiàng)目的開(kāi)展會(huì)對(duì)利益相關(guān)方帶來(lái)一2注1：其內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目成本控制、項(xiàng)目進(jìn)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)資料projectmonitori4監(jiān)測(cè)原則4.1合法性原則4.2合理性原則4.3有效性原則項(xiàng)目監(jiān)測(cè)所使用的程序和手段等所獲得的結(jié)果能夠真實(shí)反映項(xiàng)目的執(zhí)行情況和5監(jiān)測(cè)目的——確認(rèn)項(xiàng)目目標(biāo)在規(guī)定期限內(nèi)得到有效執(zhí)行；——確認(rèn)投入項(xiàng)目的資源能夠產(chǎn)生符合期望的成果。3——項(xiàng)目資助方。視項(xiàng)目的性質(zhì)，資助方可以是政府部門(mén)、企業(yè)、慈善組織、法人、自然人或其——對(duì)項(xiàng)目具有法定監(jiān)督權(quán)利的部門(mén)、組織、群體或個(gè)人，如項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的業(yè)務(wù)主管部門(mén)、政——行業(yè)自律組織，如慈善協(xié)會(huì)、社會(huì)工作協(xié)會(huì)等；——慈善項(xiàng)目服務(wù)提供過(guò)程中的受益對(duì)象；在監(jiān)測(cè)過(guò)程中，各監(jiān)測(cè)主體宜組建項(xiàng)目監(jiān)測(cè)小組專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)工——根據(jù)項(xiàng)目的目的、內(nèi)容和周期，決定慈善項(xiàng)目監(jiān)測(cè)的目的、采用的監(jiān)測(cè)方式及工作日程；——制定監(jiān)測(cè)時(shí)需要使用的判定標(biāo)準(zhǔn)；——就項(xiàng)目監(jiān)測(cè)的目的、內(nèi)容、方式及相關(guān)資料的采集和使用向被監(jiān)測(cè)主體發(fā)出相應(yīng)的說(shuō)明和指——根據(jù)被監(jiān)測(cè)主體所展示的項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程及執(zhí)行成果，對(duì)被監(jiān)測(cè)主體的項(xiàng)目執(zhí)行狀況作出評(píng)價(jià)——依照法律法規(guī)及項(xiàng)目相關(guān)要求，對(duì)監(jiān)測(cè)——按照監(jiān)測(cè)主體的要求和指示，配合監(jiān)測(cè)工作的進(jìn)行；——根據(jù)監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)及資料清單制備各類(lèi)資料并按時(shí)呈遞；——根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)的結(jié)果和監(jiān)測(cè)主體的建議，對(duì)項(xiàng)目的成本管理、進(jìn)度管理、計(jì)劃執(zhí)行及目標(biāo)實(shí)——項(xiàng)目中期或項(xiàng)目計(jì)劃所規(guī)定的項(xiàng)目過(guò)程檢查點(diǎn)；——項(xiàng)目末期，多數(shù)是項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)階段。4在小組正式運(yùn)作前，宜明確監(jiān)測(cè)小組成員各自的工作職——監(jiān)測(cè)的目的；——采用的監(jiān)測(cè)方法。必要時(shí)，可陳述與監(jiān)測(cè)方法相應(yīng)的理論根據(jù)；為方便反饋及存檔，相關(guān)監(jiān)測(cè)結(jié)果宜形成報(bào)告。該報(bào)——監(jiān)測(cè)活動(dòng)的具體執(zhí)行狀況；——總體的監(jiān)測(cè)結(jié)果；——改進(jìn)意見(jiàn)及建議；——其他需反饋及存檔的信息。——申訴所需參考的證明材料；——若被監(jiān)測(cè)主體認(rèn)為所采集的監(jiān)測(cè)資料有誤，需附上正確的監(jiān)測(cè)資料。5目的實(shí)際情況，自行設(shè)計(jì)和使用上述監(jiān)測(cè)方法以外的其他9監(jiān)測(cè)資料9.1監(jiān)測(cè)資料的類(lèi)型9.2監(jiān)測(cè)資料的產(chǎn)生管理及資料歸檔工作，以產(chǎn)生項(xiàng)目監(jiān)測(cè)所需的監(jiān)測(cè)資料。（見(jiàn)附錄B9.3監(jiān)測(cè)資料的補(bǔ)充——對(duì)時(shí)效性不強(qiáng)的監(jiān)測(cè)資料，被監(jiān)測(cè)主體可根據(jù)項(xiàng)目當(dāng)時(shí)的情況，對(duì)資料進(jìn)行補(bǔ)充制備。重新制備的資料需仍能反映項(xiàng)目在應(yīng)產(chǎn)生資料時(shí)點(diǎn)的實(shí)——對(duì)具有較強(qiáng)時(shí)效性、難以通過(guò)事后補(bǔ)充制備的方式來(lái)還原的監(jiān)測(cè)資料，被監(jiān)測(cè)主體可在充分考慮資料作用的情況下，與監(jiān)測(cè)主體溝通，使用其他類(lèi)型的資料作為替代補(bǔ)充。用于替代的9.4監(jiān)測(cè)資料的提交9.5監(jiān)測(cè)資料的使用69.6監(jiān)測(cè)資料的管理對(duì)超過(guò)保管年期或因故作廢的監(jiān)測(cè)資料，保管單位——監(jiān)測(cè)意見(jiàn)需簡(jiǎn)明、清晰，并與相關(guān)的項(xiàng)目執(zhí)行情況和監(jiān)測(cè)資料具有顯而易見(jiàn)的相關(guān)性。若監(jiān)測(cè)主體使用了一定的工具或模型得出監(jiān)測(cè)意見(jiàn)，宜在相關(guān)結(jié)果報(bào)告中對(duì)得出結(jié)果的邏輯路徑——監(jiān)測(cè)意見(jiàn)需明確標(biāo)示其所關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)段，供閱覽者了解。完成監(jiān)測(cè)后，監(jiān)測(cè)小組需對(duì)項(xiàng)目的所有監(jiān)測(cè)資料及監(jiān)測(cè)報(bào)告等進(jìn)行歸類(lèi)存檔。（監(jiān)測(cè)意見(jiàn)可用于項(xiàng)目全流程的任何時(shí)點(diǎn)。常見(jiàn)的監(jiān)測(cè)意見(jiàn)使用情——在新項(xiàng)目開(kāi)始執(zhí)行前，應(yīng)用舊項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)意見(jiàn)作為項(xiàng)目前期評(píng)估或項(xiàng)目設(shè)計(jì)的依據(jù)；——在項(xiàng)目執(zhí)行的過(guò)程中產(chǎn)生整改意見(jiàn)，用于項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目執(zhí)行、資源使用、項(xiàng)目方向及其他——其他與項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程相關(guān)的知識(shí)性產(chǎn)出的生產(chǎn)基礎(chǔ)，如用于歸納模式、建立評(píng)估體系或制作7A.1基礎(chǔ)資料——項(xiàng)目方案，其中包含但不限于項(xiàng)目背景、社會(huì)意義、項(xiàng)目目標(biāo)、可行性分析、實(shí)施計(jì)劃、項(xiàng)——其他評(píng)估性資料，包括但不限于被監(jiān)測(cè)主體的項(xiàng)目自評(píng)報(bào)告及由其他機(jī)構(gòu)/個(gè)人出具的項(xiàng)目評(píng)A.2服務(wù)類(lèi)慈善項(xiàng)目監(jiān)測(cè)資料——服務(wù)的方案，其中包含但不限于項(xiàng)目背景、社會(huì)意義、項(xiàng)目目標(biāo)、運(yùn)用的方法或工具、可行A.3救助類(lèi)慈善項(xiàng)目監(jiān)測(cè)資料8是代領(lǐng)，需附帶代領(lǐng)人身份證明、代領(lǐng)人與資助人A.4工程類(lèi)慈善項(xiàng)目監(jiān)測(cè)資料——招投標(biāo)材料；9項(xiàng)目序協(xié)議名甲方聯(lián)系乙方聯(lián)系號(hào)稱(chēng)人人話(huà)項(xiàng)目用途項(xiàng)目開(kāi)始（跟進(jìn)情況記 結(jié)合相關(guān)政策法規(guī)、當(dāng)?shù)噩F(xiàn)狀、群體概況，說(shuō)明項(xiàng)目要解決的具體問(wèn)題，以及能夠滿(mǎn)結(jié)合實(shí)施計(jì)劃說(shuō)明項(xiàng)目實(shí)施所需具體經(jīng)費(fèi)預(yù)算，內(nèi)容包括但不限于支出項(xiàng)目、活動(dòng)名 存在問(wèn)題及解決辦法 總結(jié)項(xiàng)目存在的問(wèn)題、提煉經(jīng)驗(yàn)，分析問(wèn)題 項(xiàng)目序號(hào)甲方聯(lián)聯(lián)系方式乙方聯(lián)系人話(huà)項(xiàng)目用途項(xiàng)目開(kāi)始（按項(xiàng)目類(lèi)型劃基礎(chǔ)財(cái)料供應(yīng)商資質(zhì)產(chǎn)品質(zhì)量采購(gòu)財(cái)務(wù)資助對(duì)象資助金或資助財(cái)務(wù)[3]潘曉瓊.社會(huì)組織項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題及對(duì)策建議[J].統(tǒng)計(jì)與管理