2024年債轉股協(xié)議范本：金融機構與企業(yè)合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年債轉股協(xié)議范本：金融機構與企業(yè)合作協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.當事人信息2.1金融機構信息2.2企業(yè)信息3.債權債務關系3.1債權債務概述3.2債權債務具體內容4.債轉股方案4.1債轉股比例4.2債轉股方式4.3債轉股價格5.股權結構5.1股權分配5.2股權比例5.3股權轉讓6.股權權利與義務6.1股權權利6.2股權義務7.合作期限與終止7.1合作期限7.2終止條件7.3終止程序8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務8.3違約責任9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.適用法律11.1適用法律11.2法律變更12.其他約定12.1通知方式12.2合同附件12.3合同生效13.合同修改13.1修改程序13.2修改效力14.合同解除14.1解除條件14.2解除程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“債轉股”是指金融機構將其對企業(yè)的債權轉為對企業(yè)股權的過程。1.1.2“股權”是指企業(yè)股東基于其出資所享有的權益，包括資產(chǎn)收益權、參與重大決策權和選擇管理者的權利。1.1.3“債權”是指金融機構對企業(yè)的借款或其他具有債權性質的權利。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中的“本合同”指本《2024年債轉股協(xié)議范本：金融機構與企業(yè)合作協(xié)議》。1.2.2本協(xié)議中未明確定義的術語，其含義應參照相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例。2.當事人信息2.1金融機構信息2.1.1金融機構名稱：[金融機構全稱]2.1.2金融機構法定代表人：[法定代表人姓名]2.1.3金融機構注冊地址：[注冊地址]2.2企業(yè)信息2.2.1企業(yè)名稱：[企業(yè)全稱]2.2.2企業(yè)法定代表人：[法定代表人姓名]2.2.3企業(yè)注冊地址：[注冊地址]3.債權債務關系3.1債權債務概述3.1.1金融機構對企業(yè)的債權金額為人民幣[債權金額]元。3.1.2上述債權債務形成于[債權形成時間]。3.2債權債務具體內容3.2.1債權債務的具體條款詳見附件一：《債權債務清單》。4.債轉股方案4.1債轉股比例4.1.1金融機構對企業(yè)的債權將按照[債轉股比例]的比例轉為股權。4.1.2債轉股比例的計算方法詳見附件二：《債轉股比例計算方法》。4.2債轉股方式4.2.1金融機構將債權轉為對企業(yè)新增注冊資本的出資。4.2.2債轉股的具體實施方式詳見附件三：《債轉股實施方式》。4.3債轉股價格4.3.1債轉股的價格按照[債轉股價格]計算。4.3.2債轉股價格的確定依據(jù)詳見附件四：《債轉股價格確定依據(jù)》。5.股權結構5.1股權分配5.1.1債轉股后的股權分配方案詳見附件五：《股權分配方案》。5.1.2金融機構和企業(yè)應按照股權分配方案執(zhí)行。5.2股權比例5.2.1金融機構在企業(yè)中的股權比例為[股權比例]。5.2.2企業(yè)原有的股東股權比例保持不變。5.3股權轉讓5.3.1未經(jīng)本合同其他股東同意，任何一方不得擅自轉讓其股權。5.3.2股權轉讓的具體規(guī)定詳見附件六：《股權轉讓規(guī)定》。6.股權權利與義務6.1股權權利6.1.1金融機構作為股東，享有企業(yè)資產(chǎn)收益權、參與重大決策權和選擇管理者的權利。6.1.2企業(yè)應保障金融機構的股權權利。6.2股權義務6.2.1金融機構應按照法律規(guī)定和企業(yè)章程履行股東義務。6.2.2企業(yè)應保障金融機構履行股權義務的權利。7.合作期限與終止7.1合作期限7.1.1本合同的有效期為[合作期限]，自雙方簽署之日起計算。7.2終止條件7.2.1.1合作期限屆滿；7.2.1.2雙方協(xié)商一致解除；7.2.1.3發(fā)生合同約定的解除條件；7.2.1.4法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.3終止程序7.3.1本合同終止時，雙方應按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理相關事宜。8.保密條款8.1保密信息定義8.1.1“保密信息”是指本合同及其附件中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等非公開信息。8.2保密義務8.2.1雙方對本合同及其附件中的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或以任何方式披露。8.3違約責任8.3.1如一方違反保密義務，導致保密信息泄露，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。9.違約責任9.1違約情形9.1.1本合同一方未能履行本合同約定的義務，構成違約。9.1.2一方違反保密條款，導致保密信息泄露。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應立即采取補救措施，消除違約行為的影響。9.2.2違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為[違約金金額]元。9.3違約賠償9.3.1若違約行為造成對方損失的，違約方應賠償對方的實際損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向[爭議解決機構]申請仲裁。10.2爭議解決機構10.2.1[爭議解決機構名稱]，地址：[地址]。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序按照[爭議解決機構]的仲裁規(guī)則進行。11.適用法律11.1適用法律11.1.1本合同受中華人民共和國法律管轄。11.2法律變更11.2.1如中華人民共和國法律發(fā)生變更，對本合同有影響的，雙方應協(xié)商一致調整本合同條款。12.其他約定12.1通知方式12.1.1除非另有約定，通知應以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。12.2合同附件12.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力，包括但不限于附件一至附件六。12.3合同生效12.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.合同修改13.1修改程序13.1.1任何對本合同的修改，必須以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）。13.2修改效力13.2.1未經(jīng)雙方書面同意的任何修改，均對本合同不具有約束力。14.合同解除14.1解除條件14.1.1.1雙方協(xié)商一致解除；14.1.1.2發(fā)生本合同約定的解除條件；14.1.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。14.2解除程序14.2.1解除合同應提前[提前通知期限]天書面通知對方。14.2.2解除合同后，雙方應按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理相關事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同相關事務的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、法律顧問等。15.1.2第三方應具備相應的資質和條件，能夠獨立承擔法律責任。15.2第三方責任15.2.1第三方在介入本合同事務時，應遵守法律法規(guī)和本合同的相關規(guī)定。15.2.2第三方對因其介入行為而產(chǎn)生的后果承擔相應的法律責任。15.3第三方權利15.3.1第三方有權根據(jù)本合同約定，獲取必要的資料和信息。15.3.2第三方有權根據(jù)本合同約定，向甲乙雙方提出意見和建議。16.第三方介入程序16.1第三方介入前，甲乙雙方應就第三方的介入事宜達成一致意見。16.2第三方介入后，甲乙雙方應向第三方提供必要的配合和支持。16.3第三方介入過程中，甲乙雙方應保持與第三方的溝通，確保第三方的介入行為符合本合同的目的和要求。17.第三方責任限額17.1第三方的責任限額應根據(jù)其介入本合同事務的性質、范圍和可能產(chǎn)生的風險進行確定。17.2第三方的責任限額應在合同中明確約定，并在介入?yún)f(xié)議中予以確認。17.3如第三方責任超出約定的限額，甲乙雙方應根據(jù)本合同和介入?yún)f(xié)議的約定承擔相應的責任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方作為獨立第三方，其權利和義務獨立于甲乙雙方。18.2第三方在介入本合同事務時，應尊重甲乙雙方的權利和利益。18.3第三方在介入過程中，應避免損害甲乙雙方的合法權益。19.第三方介入費用19.1第三方介入本合同事務所發(fā)生的費用，應由甲乙雙方按照約定承擔。19.2第三方介入費用包括但不限于咨詢費、評估費、法律服務費等。19.3第三方介入費用的具體計算方式和支付時間由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。20.第三方介入合同的終止20.1.1本合同終止；20.1.2第三方完成本合同約定的任務；20.1.3第三方因故退出介入本合同事務；20.1.4雙方協(xié)商一致解除第三方介入合同。20.2第三方介入合同的終止，不影響本合同其他條款的效力。21.第三方介入合同的爭議解決21.1第三方介入合同發(fā)生的爭議，應通過協(xié)商解決。21.2協(xié)商不成的，任何一方均可向[爭議解決機構]申請仲裁。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《債權債務清單》：詳細列明金融機構對企業(yè)的債權金額、形成時間、具體條款等信息。2.《債轉股比例計算方法》：詳細說明債轉股比例的計算依據(jù)和計算公式。3.《債轉股實施方式》：詳細說明債轉股的具體實施步驟、時間安排和操作流程。4.《債轉股價格確定依據(jù)》：詳細說明債轉股價格的確定方法和依據(jù)。5.《股權分配方案》：詳細說明債轉股后的股權分配比例和分配方式。6.《股權轉讓規(guī)定》：詳細說明股權轉讓的條件、程序和限制。7.《保密信息清單》：詳細列明本合同及其附件中的保密信息內容。8.《第三方介入?yún)f(xié)議》：詳細說明第三方介入本合同事務的協(xié)議內容，包括第三方資質、權利義務、費用等。9.《爭議解決協(xié)議》：詳細說明爭議解決的方式、機構和程序。10.《本合同修訂記錄》：詳細記錄本合同修訂的內容、時間和原因。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按約定時間完成債轉股相關手續(xù)。1.2甲乙雙方未按約定比例完成股權分配。1.3第三方未按約定履行職責，導致本合同無法履行。1.4任何一方泄露保密信息。1.5任何一方未按約定支付違約金或賠償損失。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計算方式按照本合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。2.3賠償損失的計算方式根據(jù)實際損失進行確定。3.示例說明：3.1甲乙雙方未按約定時間完成債轉股相關手續(xù)，導致企業(yè)資金鏈斷裂，造成企業(yè)損失。違約方應支付違約金，并賠償企業(yè)因此遭受的損失。3.2第三方未按約定履行職責，導致債轉股比例計算錯誤，金融機構損失人民幣[金額]元。第三方應賠償金融機構的損失。3.3任何一方泄露保密信息，導致企業(yè)商業(yè)秘密泄露，造成企業(yè)損失。泄露方應賠償企業(yè)因此遭受的損失。全文完。2024年債轉股協(xié)議范本：金融機構與企業(yè)合作協(xié)議1合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同雙方基本信息1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同目的第二章定義與解釋2.1術語定義2.2合同用語解釋2.3專用名詞解釋第三章主體資格3.1金融機構主體資格3.2企業(yè)主體資格3.3合同主體變更3.4合同主體權利義務第四章債權債務轉移4.1債權債務轉移概述4.2債權債務轉移條件4.3債權債務轉移程序4.4債權債務轉移期限4.5債權債務轉移風險第五章股權轉讓5.1股權轉讓概述5.2股權轉讓比例5.3股權轉讓價格5.4股權轉讓程序5.5股權轉讓登記5.6股權轉讓稅費第六章股權收益分配6.1股權收益分配原則6.2股權收益分配方式6.3股權收益分配時間6.4股權收益分配比例6.5股權收益分配爭議解決第七章金融機構權利義務7.1金融機構出資義務7.2金融機構監(jiān)督管理義務7.3金融機構信息披露義務7.4金融機構協(xié)助義務7.5金融機構違約責任第八章企業(yè)權利義務8.1企業(yè)接受股權義務8.2企業(yè)經(jīng)營管理義務8.3企業(yè)信息披露義務8.4企業(yè)協(xié)助義務8.5企業(yè)違約責任第九章合作期限與終止9.1合作期限9.2合作終止條件9.3合作終止程序9.4合作終止后的處理第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用第十一章法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院11.3管轄法院變更第十二章其他12.1合同附件12.2合同份數(shù)12.3合同生效條件12.4合同修改與補充12.5合同解除與終止第十三章合同生效第十四章合同簽署14.1簽署地點14.2簽署日期14.3簽署人員14.4簽署單位蓋章合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2024年債轉股協(xié)議范本：金融機構與企業(yè)合作協(xié)議”。1.2合同雙方基本信息甲方（金融機構）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（企業(yè)）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.4合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.5合同期限本合同有效期為____年，自合同生效之日起計算。1.6合同目的本合同旨在明確甲方將持有的乙方債務轉為乙方股權的相關事宜，以實現(xiàn)債務重組，優(yōu)化乙方資本結構。第二章定義與解釋2.1術語定義本合同中使用的術語定義如下：（1）“債轉股”指甲方將其對乙方的債權轉為乙方的股權。（2）“股權”指乙方根據(jù)本合同取得的甲方持有的乙方股權。（3）“債務”指乙方對甲方所負的債務。2.2合同用語解釋本合同中使用的其他用語，除非上下文另有規(guī)定，均應按照通常含義理解。2.3專用名詞解釋本合同中專用名詞的具體解釋如下：（1）“出資額”指乙方根據(jù)本合同取得的甲方股權所對應的出資額。（2）“股權轉讓比例”指甲方轉讓給乙方的股權占甲方持有乙方總股本的比例。第三章主體資格3.1金融機構主體資格甲方應具備合法的金融機構資質，具備開展債轉股業(yè)務的資格。3.2企業(yè)主體資格乙方應具備合法的企業(yè)法人資格，具備接受股權的條件。3.3合同主體變更合同主體變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并辦理相關變更手續(xù)。3.4合同主體權利義務合同主體應履行各自的義務，并享有相應的權利。第四章債權債務轉移4.1債權債務轉移概述本合同約定甲方將其對乙方的債權轉為乙方股權。4.2債權債務轉移條件（1）乙方同意接受甲方債轉股的安排。（2）甲方債權債務合法有效。（3）雙方已就債轉股的具體事宜達成一致。4.3債權債務轉移程序（1）甲方出具債權債務清單。（2）乙方確認債權債務清單。（3）雙方簽訂本合同。（4）甲方將債權轉為乙方股權。4.4債權債務轉移期限債權債務轉移期限自本合同生效之日起計算。4.5債權債務轉移風險雙方應充分了解并承擔債轉股過程中的風險。第五章股權轉讓5.1股權轉讓概述本合同約定甲方將持有的乙方股權轉讓給乙方。5.2股權轉讓比例甲方轉讓給乙方的股權比例為_____%。5.3股權轉讓價格股權轉讓價格為____元人民幣。5.4股權轉讓程序（1）甲方出具股權轉讓清單。（2）乙方確認股權轉讓清單。（3）雙方簽訂本合同。（4）甲方將股權轉讓給乙方。5.5股權轉讓登記股權轉讓完成后，乙方應辦理股權變更登記手續(xù)。5.6股權轉讓稅費股權轉讓稅費按照國家相關法律法規(guī)執(zhí)行。第六章股權收益分配6.1股權收益分配原則股權收益分配應遵循公平、合理、透明的原則。6.2股權收益分配方式股權收益分配方式為現(xiàn)金分紅。6.3股權收益分配時間股權收益分配時間為每年____月____日。6.4股權收益分配比例股權收益分配比例為_____%。6.5股權收益分配爭議解決股權收益分配爭議應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決。第七章金融機構權利義務7.1金融機構出資義務甲方應按照本合同約定的時間和金額向乙方出資。7.2金融機構監(jiān)督管理義務甲方應履行對乙方股權的監(jiān)督管理義務。7.3金融機構信息披露義務甲方應按照法律法規(guī)和本合同約定，及時、準確、完整地披露相關信息。7.4金融機構協(xié)助義務甲方應協(xié)助乙方辦理股權變更登記手續(xù)等相關事宜。7.5金融機構違約責任甲方如違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。第八章企業(yè)權利義務8.1企業(yè)接受股權義務乙方應按照本合同約定接受甲方轉讓的股權。8.2企業(yè)經(jīng)營管理義務乙方應按照法律法規(guī)和公司章程，合法經(jīng)營，維護公司利益。8.3企業(yè)信息披露義務乙方應按照法律法規(guī)和本合同約定，及時、準確、完整地披露相關信息。8.4企業(yè)協(xié)助義務乙方應協(xié)助甲方辦理股權變更登記手續(xù)等相關事宜。8.5企業(yè)違約責任乙方如違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。第九章合作期限與終止9.1合作期限本合同合作期限自合同生效之日起至____年____月____日止。9.2合作終止條件（1）本合同約定的合作期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致同意終止合作。（3）出現(xiàn)本合同約定的其他終止條件。9.3合作終止程序合作終止應提前____個月通知對方，并按照本合同約定辦理相關手續(xù)。9.4合作終止后的處理合作終止后，雙方應按照本合同約定處理相關事宜。第十章爭議解決10.1爭議解決方式本合同爭議應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構仲裁機構為____仲裁委員會。10.3爭議解決程序仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》和《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》執(zhí)行。10.4爭議解決費用仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁庭另有裁決。第十一章法律適用與管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為____法院。11.3管轄法院變更除本合同另有約定外，管轄法院不得變更。第十二章其他12.1合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.2合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。12.3合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.4合同修改與補充本合同的修改與補充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.5合同解除與終止本合同的解除與終止，必須符合本合同約定的條件。第十三章合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四章合同簽署14.1簽署地點本合同簽署地為____。14.2簽署日期本合同簽署日期為____年____月____日。14.3簽署人員甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________14.4簽署單位蓋章甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方（金融機構）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（企業(yè)）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權條款說明：本條款旨在明確甲方在債轉股過程中的決策權。條款內容：甲方向乙方轉讓股權的決策權歸甲方所有，包括但不限于股權比例、轉讓價格、轉讓條件等。1.2甲方監(jiān)督管理權條款說明：本條款旨在明確甲方對乙方股權的監(jiān)督管理權。條款內容：甲方有權對乙方進行監(jiān)督管理，包括但不限于財務審計、業(yè)務監(jiān)督等。1.3甲方優(yōu)先購買權條款說明：本條款旨在保障甲方在乙方股權轉讓過程中的優(yōu)先購買權。條款內容：如乙方擬對外轉讓所持有的甲方股權，甲方享有在同等條件下優(yōu)先購買的權利。1.4甲方退出機制條款說明：本條款旨在明確甲方在特定條件下的退出機制。條款內容：（1）乙方未按照約定履行合同義務；（2）乙方經(jīng)營狀況嚴重惡化，可能損害甲方利益；（3）乙方違反法律法規(guī)或本合同約定。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明2.1乙方主導權條款說明：本條款旨在明確乙方在債轉股過程中的主導權。條款內容：乙方有權決定接受甲方債轉股的具體方案，包括但不限于股權比例、轉讓價格、轉讓條件等。2.2乙方經(jīng)營管理權條款說明：本條款旨在明確乙方在債轉股后的經(jīng)營管理權。條款內容：乙方在債轉股后，有權獨立經(jīng)營管理，甲方不得干涉乙方的日常經(jīng)營活動。2.3乙方優(yōu)先權條款說明：本條款旨在保障乙方在特定條件下的優(yōu)先權。條款內容：（1）甲方未按照約定履行合同義務；（2）甲方經(jīng)營狀況嚴重惡化，可能損害乙方利益；（3）甲方違反法律法規(guī)或本合同約定。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1中介機構職責條款說明：本條款旨在明確第三方中介機構的職責。條款內容：（1）協(xié)助雙方進行債權債務的核查和評估；（2）協(xié)助雙方進行股權轉讓的談判和協(xié)商；（3）協(xié)助雙方辦理股權轉讓手續(xù)。3.2中介機構費用條款說明：本條款旨在明確第三方中介機構的費用承擔。條款內容：第三方中介機構的服務費用由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中約定。3.3中介機構保密條款說明：本條款旨在保護雙方及中介機構的商業(yè)秘密。條款內容：第三方中介機構對本協(xié)議涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介機構責任條款說明：本條款旨在明確第三方中介機構的責任。條款內容：第三方中介機構在履行本協(xié)議過程中，因故意或重大過失導致一方損失的，應承擔相應的賠償責任。3.5中介機構變更條款說明：本條款旨在明確第三方中介機構的變更程序。條款內容：如需更換第三方中介機構，雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方債權債務清單2.乙方公司章程3.甲方與乙方之間的原始債務合同4.第三方中介機構的資質證明5.股權轉讓清單6.第三方評估機構出具的股權價值評估報告7.股權變更登記相關文件8.合同雙方簽署的保密協(xié)議9.合同雙方簽署的爭議解決協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按約定時間和金額向乙方出資。認定：甲方在合同約定的時間內未履行出資義務，視為違約。2.違約行為：乙方未按約定接受甲方轉讓的股權。認定：乙方在合同約定的時間內未接受甲方轉讓的股權，視為違約。3.違約行為：甲方未按約定履行監(jiān)督管理義務。認定：甲方未按照合同約定對乙方進行監(jiān)督管理，視為違約。4.違約行為：乙方未按約定履行經(jīng)營管理義務。認定：乙方未按照合同約定進行經(jīng)營管理，視為違約。5.違約行為：雙方未按約定解決爭議。認定：雙方在爭議解決過程中未履行合同約定的爭議解決程序，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.債權債務轉移：指債權人與債務人之間，根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，將債權債務關系轉移給第三人的行為。2.股權：指股東在公司中所擁有的權利，包括參與公司決策、分取股利等。3.股權轉讓：指股東將其在公司中的股權讓渡給其他股東或第三方的行為。4.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構進行裁決的一種爭議解決方式。5.法院管轄：指法院對案件行使審判權的范圍和權限。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方對股權轉讓價格存在爭議。解決辦法：可由第三方評估機構進行評估，確定公平合理的轉讓價格。2.問題：乙方經(jīng)營狀況惡化，甲方要求回購股權。解決辦法：雙方協(xié)商確定回購價格和條件，必要時可尋求法院判決。3.問題：中介機構出現(xiàn)重大過失，導致合同無法履行。解決辦法：由中介機構承擔相應賠償責任，并采取補救措施。五、所有應用場景：1.金融機構與企業(yè)之間的債務重組。2.企業(yè)資本結構調整，優(yōu)化資本結構。3.金融機構通過債轉股參與企業(yè)經(jīng)營管理。4.企業(yè)通過引入戰(zhàn)略投資者，提升公司治理水平。5.企業(yè)進行混合所有制改革，引入多元化資本。全文完。2024年債轉股協(xié)議范本：金融機構與企業(yè)合作協(xié)議2合同編號_________一、合同主體1.甲方（金融機構）：2.乙方（企業(yè)）：3.其他相關方：二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方作為金融機構，在業(yè)務發(fā)展中需要拓寬資金來源，乙方作為企業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中需要籌集資金，雙方本著平等互利、誠信合作的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下債轉股協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語債轉股：指乙方將其持有的甲方債權轉為股權的行為。3.2關鍵詞解釋（1）債權：指乙方對甲方享有的、以貨幣或實物為表現(xiàn)形式的、具有法律效力的權利。（2）股權：指乙方對甲方享有的、以貨幣或實物為表現(xiàn)形式的、具有法律效力的權利，包括但不限于分紅權、投票權、優(yōu)先購買權等。（3）本金：指乙方在債轉股過程中，向甲方支付的債權本金。（4）溢價：指乙方在債轉股過程中，支付的超過債權本金的部分。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定，將債權轉為股權。（2）甲方有權根據(jù)乙方經(jīng)營狀況，調整股權比例。（3）甲方有權對乙方進行監(jiān)督管理，確保乙方按照約定使用資金。4.2乙方的權利和義務（1）乙方有權按照本協(xié)議約定，將債權轉為股權。（2）乙方有權根據(jù)甲方經(jīng)營狀況，調整股權比例。（3）乙方有權按照約定，使用甲方提供的資金。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，履行期限為____年。5.2合同履行地點本協(xié)議履行地點為：____。5.3合同履行方式本協(xié)議履行方式為：甲方按照約定向乙方提供資金，乙方按照約定使用資金。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的履行期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法履行。6.3終止程序（1）終止協(xié)議前，雙方應就終止原因進行協(xié)商；（2）終止協(xié)議后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，雙方應按照約定返還資金；（2）雙方應按照約定，處理股權比例調整事宜。七、費用與支付7.1費用構成（1）債轉股過程中產(chǎn)生的評估費用；（2）債轉股過程中產(chǎn)生的律師費、審計費等中介服務費用；（3）債轉股完成后，乙方支付給甲方的股權溢價；（4）本協(xié)議約定的其他費用。7.2支付方式（1）乙方應按照本協(xié)議約定的支付時間，將上述費用以銀行轉賬方式支付至甲方指定賬戶。（2）如雙方另有約定，可采取其他支付方式。7.3支付時間（1）評估費用、中介服務費用應在債轉股評估、審計工作完成后10個工作日內支付。（2）股權溢價應在債轉股協(xié)議生效后____個工作日內支付。（3）本協(xié)議約定的其他費用應在約定的時間內支付。7.4支付條款（1）乙方應在支付前向甲方提供相應的支付憑證。（2）甲方應在收到乙方支付憑證后____個工作日內，向乙方出具相應的收據(jù)。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按照本協(xié)議約定提供資金，應向乙方支付____%的違約金。（2）如甲方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）如乙方未按照本協(xié)議約定支付費用，應向甲方支付____%的違約金。（2）如乙方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應按照本協(xié)議約定的違約金比例，向守約方支付違約金。（2）違約方還應根據(jù)實際情況，賠償守約方因此遭受的直接損失。九、保密條款9.1保密內容本協(xié)議項下涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等，均為保密內容。9.2保密期限本協(xié)議項下的保密期限為自協(xié)議生效之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理措施，確保保密內容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應及時通知對方。（2）不可抗力事件發(fā)生導致本協(xié)議無法履行的，雙方應協(xié)商解決。10.4不可抗力實例地震、洪水、臺風、戰(zhàn)爭、政府禁令等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟（1）調解：向雙方共同認可的調解機構申請調解；（2）仲裁：向雙方共同認可的仲裁機構申請仲裁；（3）訴訟：向有管轄權的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權利和義務全部或部分轉讓給第三方。12.2不得轉讓的情形（1）本協(xié)議項下的保密條款；（2）本協(xié)議項下的違約責任條款；（3）本協(xié)議項下的不可抗力條款。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響甲乙雙方在各自業(yè)務領域內的獨立權利。（2）本協(xié)議的簽訂不影響甲乙雙方在其他合同中的權利和義務。13.2特殊權力保留（1）甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的行為，有權采取措施予以制止。（2）甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在損害自身合法權益的行為，有權依法維護自身權益。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本協(xié)議的修改和補充，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。（2）修改和補充的內容應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力修改和補充的內容自雙方簽字蓋章之日起生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項甲乙雙方應在本協(xié)議履行過程中，相互協(xié)作，共同推進債轉股工作的順利進行。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應定期召開會議，交流債轉股工作的進展情況。（2）甲乙雙方應相互提供必要的資料和信息，以便對方了解債轉股工作的實際情況。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構成甲乙雙方之間關于債轉股事宜的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或書面形式對本協(xié)議進行任何修改或補充。16.3增減條款未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得對本協(xié)議的條款進行增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融機構）：乙方（企業(yè)）：見證人：附件及其他說明解釋