公共行政學(xué)（第五版）課件匯 彭和平 第8-15章 行政執(zhí)行- 行政改革

公共行政學(xué)（第五版）重點(diǎn)問(wèn)題第8章行政執(zhí)行行政執(zhí)行的概念行政執(zhí)行過(guò)程與行政行為影響行政執(zhí)行的因素政府的行政執(zhí)行過(guò)程行政執(zhí)行的原則和易出現(xiàn)的問(wèn)題8.1行政執(zhí)行的概念

實(shí)際上行政和執(zhí)行這兩個(gè)概念是相互聯(lián)系、相互轉(zhuǎn)化而不是相互排斥的。執(zhí)行是行政的前提，行政是執(zhí)行的保證，二者缺一不可。8.1.1行政和執(zhí)行的關(guān)系8.1行政執(zhí)行的概念

行政執(zhí)行是公共行政學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)對(duì)行政執(zhí)行的研究推動(dòng)公共行政學(xué)成為一門獨(dú)立的學(xué)科行政執(zhí)行是將各種問(wèn)題的研究結(jié)合為一個(gè)整體的中心行政執(zhí)行問(wèn)題研究體現(xiàn)了公共行政學(xué)應(yīng)用性或?qū)嵱眯缘奶攸c(diǎn)行政執(zhí)行是行政管理各種要素綜合作用的動(dòng)態(tài)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)過(guò)程。8.1.2行政執(zhí)行研究的重要性(一)依法行政(二)政策執(zhí)行(三)法律和政策原則的具體化和對(duì)象化(四)逐級(jí)決策和實(shí)施(五)法律和政策原則的靈活運(yùn)用(六)執(zhí)行效果與具體執(zhí)行者的素質(zhì)和績(jī)效

有直接聯(lián)系8.1.3行政執(zhí)行的基本特點(diǎn)8.1行政執(zhí)行的概念8.2行政執(zhí)行過(guò)程與行政行為

行政執(zhí)行過(guò)程是由各種不同的行政執(zhí)行活動(dòng)或行為構(gòu)成的，這些活動(dòng)或行為一般統(tǒng)稱為“行政行為”。8.2.1行政行為的概念8.2行政執(zhí)行過(guò)程與行政行為(1)指國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定行政法律的活動(dòng)；(2)指國(guó)家行政組織依據(jù)憲法和法律授予的權(quán)

力制定行政法規(guī)和規(guī)章的活動(dòng)；(3)指包括國(guó)家立法機(jī)關(guān)和國(guó)家行政組織在內(nèi)

的制定行政法律的活動(dòng)。沈陽(yáng)市的社區(qū)自治探索8.2.2行政立法行政執(zhí)法的內(nèi)容十分廣泛，一般可分為下面六類：第一，行政命令；第二，行政決定；第三，行政檢查；第四，行政處置；第五，行政強(qiáng)制執(zhí)行；第六，行政合同行為。8.2.3行政執(zhí)法8.2行政執(zhí)行過(guò)程與行政行為行政司法是國(guó)家行政組織在行政執(zhí)行過(guò)程中實(shí)施的準(zhǔn)司法行為，它有如下一些特點(diǎn)：(1)不同于行政執(zhí)法。(2)不同于法院的普通司法。行政司法解決行政爭(zhēng)議的具體方法一般有下列四種形式：

行政調(diào)解、行政復(fù)議、行政仲裁、行政裁判。8.2.4行政司法8.2行政執(zhí)行過(guò)程與行政行為8.3影響行政執(zhí)行的因素（行政執(zhí)行的外部因素）政治環(huán)境因素社會(huì)環(huán)境因素自然環(huán)境因素心理環(huán)境因素社區(qū)管理——本書(shū)的界定

8.3.1環(huán)境因素8.3影響行政執(zhí)行的因素關(guān)系因素功能因素結(jié)構(gòu)因素制度因素社區(qū)管理——本書(shū)的界定

8.3.2組織因素

組織因素指與國(guó)家行政組織或公共行政組織的地位、任務(wù)、權(quán)力、結(jié)構(gòu)、體制、活動(dòng)方式有關(guān)并對(duì)其執(zhí)行活動(dòng)和行政活動(dòng)發(fā)生影響的因素，它和個(gè)人因素一起可以統(tǒng)稱為行政執(zhí)行的內(nèi)部因素。8.3影響行政執(zhí)行的因素社區(qū)管理——本書(shū)的界定

8.3.3個(gè)人因素行政管理人員個(gè)人素質(zhì)因素群體素質(zhì)因素群體素質(zhì)結(jié)構(gòu)類型行政領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人素質(zhì)因素8.4政府的行政執(zhí)行過(guò)程社區(qū)管理——本書(shū)的界定8.4.1中央政府的行政執(zhí)行活動(dòng)政府行政執(zhí)行的總體過(guò)程包括中央政府及各級(jí)地方政府的全部活動(dòng)在內(nèi)。中央政府是整個(gè)政府系統(tǒng)的指揮中心，其行政執(zhí)行活動(dòng)可以概括為下列幾個(gè)方面：(一)參與制定基本國(guó)策(二)參與立法活動(dòng)(三)制定法規(guī)和行政措施(四)主管部門制定規(guī)章社區(qū)管理——本書(shū)的界定8.4.2中央機(jī)關(guān)和省級(jí)政府的行政執(zhí)行活動(dòng)8.4政府的行政執(zhí)行過(guò)程(二)省級(jí)政府的行政執(zhí)行活動(dòng)

(三)中央機(jī)關(guān)和省級(jí)政府的關(guān)系(一)中央機(jī)關(guān)的行政執(zhí)行活動(dòng)社區(qū)管理——本書(shū)的界定8.4.3基層地方政府的行政執(zhí)行活動(dòng)8.4政府的行政執(zhí)行過(guò)程基層地方政府是具體落實(shí)各種行政執(zhí)行活動(dòng)的重要部分?；鶎拥胤秸仁堑胤礁骷?jí)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，又是地方各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其行政執(zhí)行活動(dòng)和省級(jí)政府一樣帶有兼顧國(guó)家利益和地方利益的雙重性。各國(guó)中央政府對(duì)各級(jí)地方政府行政執(zhí)行活動(dòng)的控制和監(jiān)督作用差別很大，以法、美、日為代表，可分為三種類型。8.5行政執(zhí)行的原則和易出現(xiàn)的問(wèn)題8.5.1行政執(zhí)行的原則要求（一）忠實(shí)執(zhí)行國(guó)家政策和法律，依法行政

(二)保證中央政府的行政領(lǐng)導(dǎo)地位

(三)加強(qiáng)宏觀調(diào)控能力，簡(jiǎn)政放權(quán)

(四)令出必行，及時(shí)高效8.5行政執(zhí)行的原則和易出現(xiàn)的問(wèn)題8.5.2行政執(zhí)行易出現(xiàn)的問(wèn)題(一)政策失調(diào)(二)目標(biāo)轉(zhuǎn)移

(三)自定政策(四)腐敗行為

(五)結(jié)構(gòu)紊亂(六)控制不當(dāng)

(七)機(jī)制失衡(八)執(zhí)行不力

(九)角色錯(cuò)位8.5行政執(zhí)行的原則和易出現(xiàn)的問(wèn)題8.5.3控制行政執(zhí)行過(guò)程的方法無(wú)論是確定行政執(zhí)行的原則要求，還是分析行政執(zhí)行活動(dòng)易出現(xiàn)的問(wèn)題，主要目的在于提高對(duì)行政執(zhí)行過(guò)程的認(rèn)識(shí)，制定有效控制行政執(zhí)行過(guò)程的機(jī)制和方法，保證公共行政組織的協(xié)調(diào)運(yùn)行及其行政效果和行政效率。8.5行政執(zhí)行的原則和易出現(xiàn)的問(wèn)題8.5.3控制行政執(zhí)行過(guò)程的方法可從下列幾個(gè)方面控制行政執(zhí)行過(guò)程:(一)過(guò)程和效果評(píng)估

(二)問(wèn)題診斷

(三)完善體制關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)行政執(zhí)行行政行為行政立法行政執(zhí)法行政司法行政執(zhí)行過(guò)程行政執(zhí)行原則1．行政執(zhí)行問(wèn)題在公共行政研究中有何重要性？2．影響行政執(zhí)行的因素有哪些？3．如何運(yùn)用有效方法解決行政執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題？復(fù)習(xí)思考題公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第9章行政決策行政決策概述行政決策過(guò)程分析行政決策的概念模式9.1行政決策概述

決策理論是管理學(xué)、行為科學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)、公共行政學(xué)等各種學(xué)科普遍關(guān)心的一個(gè)重要領(lǐng)域。從字義上理解，決策是做出決定的意思行政決策可定義為行政人員依照政策和法律為實(shí)現(xiàn)某種較重要的行政目標(biāo)做出行動(dòng)決定的過(guò)程。9.1.1行政決策的含義與特點(diǎn)

行政決策具有下列特點(diǎn)：第一，目的性。第二，強(qiáng)制性。第三，政策性。第四，選擇性。第五，社會(huì)性。第六，非營(yíng)利性。9.1行政決策概述9.1.1行政決策的含義與特點(diǎn)

行政決策和公共政策是兩個(gè)較為重要的課題，它們既有區(qū)別，又有聯(lián)系。一般說(shuō)來(lái)，制定公共政策的過(guò)程都是一種決策過(guò)程，但并不是所有的決策過(guò)程都是制定公共政策的過(guò)程。9.1.2公共行政決策與政策制定9.1行政決策概述行政決策和政策制定主要有下列一些區(qū)別：（1）范圍不同。（3）層次不同。（4）結(jié)果不同。（2）主體不同。9.1.2公共行政決策與政策制定9.1行政決策概述行政決策的概念有助于深化對(duì)行政執(zhí)行活動(dòng)的認(rèn)識(shí)。行政決策是行政執(zhí)行過(guò)程中的一個(gè)重要的組成部分。行政執(zhí)行活動(dòng)都是從行政決策開(kāi)始的，有了一定的行動(dòng)方案之后才相應(yīng)采取行動(dòng)。9.1.3行政決策和行政執(zhí)行9.1行政決策概述沈陽(yáng)市的社區(qū)自治探索9.1.4行政決策的主要類型9.1行政決策概述

第一，根據(jù)決策主體的人數(shù)多少，可分為個(gè)人決策和群體決策。第二，根據(jù)決策目標(biāo)的多少，可分為單目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策。第三，根據(jù)所運(yùn)用的決策方法，可分為定性決策和定量決策。第四，根據(jù)決策問(wèn)題類型，可分為程序化決策和非程序化決策。沈陽(yáng)市的社區(qū)自治探索9.1.4行政決策的主要類型9.1行政決策概述

第五，根據(jù)不同的決策層次，可分為中央決策、地方?jīng)Q策和基層決策。第六，根據(jù)不同的決策依據(jù)和手段，可分為經(jīng)驗(yàn)決策和科學(xué)決策。第七，根據(jù)不同的決策條件和因素，可分為確定型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和非確定型決策。第八，根據(jù)決策的不同作用，可分為戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)術(shù)決策。第九，根據(jù)決策的不同特點(diǎn)，可分為執(zhí)行性決策和行政性決策。9.2.1行政決策的一般步驟9.2行政決策過(guò)程分析(一)確定問(wèn)題和目標(biāo)要求

(二)擬訂決策備擇方案

(三)選擇和決定決策方案

(四)修正完善決策方案9.2.2影響行政決策的因素9.2行政決策過(guò)程分析(一)政策和法律因素

(二)問(wèn)題性質(zhì)

(三)外界壓力

(四)信息來(lái)源

(五)個(gè)人素質(zhì)

(六)決策體制

(七)決策手段

(八)決策時(shí)機(jī)9.2.3完全理性決策和有限理性決策9.2行政決策過(guò)程分析在決策理論中，那種理想化的、完美無(wú)缺的決策模式被稱為“完全理性決策”或“純理性決策”，它所遵循的是“最大化或最佳原則”。在分析具體的決策過(guò)程時(shí)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家赫伯特·西蒙提出了“有限理性”的概念。行政決策過(guò)程確實(shí)是在有限理性的條件下進(jìn)行的，但是，其實(shí)際內(nèi)容比有限理性決策模式的描述更豐富和復(fù)雜得多。從行政決策者的真實(shí)行為來(lái)看，“最佳原則”和“滿意原則”是同時(shí)發(fā)生作用的，它們之間不是相互排斥，而是相互包含和轉(zhuǎn)化的，前者反映決策的主觀愿望，后者反映決策的客觀條件。社區(qū)管理——本書(shū)的界定

9.2.3完全理性決策和有限理性決策9.2行政決策過(guò)程分析9.2行政決策過(guò)程分析復(fù)合決策過(guò)程是一種由許多分別進(jìn)行的決策活動(dòng)構(gòu)成的復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其中每一種決策活動(dòng)都可以看做一個(gè)孤立進(jìn)行的、簡(jiǎn)單的個(gè)人決策或群體決策過(guò)程。

復(fù)合決策過(guò)程的特點(diǎn)在于，它是一種多級(jí)的或多層次的決策，整個(gè)決策是在自下而上和自上而下的多種層次的個(gè)人決策或群體決策相互作用的過(guò)程中完成的。與復(fù)合決策過(guò)程有關(guān)的另外一個(gè)問(wèn)題是決策的集權(quán)和分權(quán)問(wèn)題社區(qū)管理——本書(shū)的界定

9.2.4復(fù)合決策過(guò)程9.3行政決策的概念模式

9.3.1理性綜合決策

理性綜合決策可以劃分為完全理性(或純理性)和有限理性兩種類型。前一種在現(xiàn)實(shí)生活中是不存在的，運(yùn)用的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于純理性的“經(jīng)濟(jì)人”如何做出決定的設(shè)想。而后一種則在行政決策的實(shí)際過(guò)程中有很大影響。9.3行政決策的概念模式

9.3.2漸進(jìn)決策漸進(jìn)決策被認(rèn)為是在行政決策中運(yùn)用得最為普遍的一種方法，它把政策制定過(guò)程看做不斷逐步修改、調(diào)整以往政策的過(guò)程，而不像理性綜合決策那樣要求重新全面考慮政策方案。9.3行政決策的概念模式

9.3.2漸進(jìn)決策

它的典型特征一般被概括為：(1)價(jià)值判斷只是在其邊際上作出調(diào)整；(2)目的和手段同時(shí)選擇；(3)就政策本身而不是就價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)取得一致意見(jiàn)是檢驗(yàn)政策的標(biāo)準(zhǔn)；(4)分析不是綜合全面的；(5)連續(xù)不斷地進(jìn)行比較，大大減少對(duì)理論的依賴性。9.3行政決策的概念模式

9.3.3混合掃描決策混合掃描決策(亦有人譯為混合審視決策）作為“第三條道路”，它試圖把理性綜合決策和漸進(jìn)決策兩種模式結(jié)合起來(lái)，既可利用它們各自的優(yōu)點(diǎn)，又可克服它們各自的缺點(diǎn)。混合掃描決策在某種程度上可吸收理性綜合決策和漸進(jìn)決策的優(yōu)點(diǎn)并克服其局限性，在政策制定方面有較大的靈活性、創(chuàng)新性和選擇余地，但并不是說(shuō)它因此就可以取代或排除其他兩種決策方法。社區(qū)管理——本書(shū)的界定漸進(jìn)決策有限理性決策復(fù)合決策過(guò)程理性綜合決策混合掃描決策行政決策行政決策類型完全理性決策關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)復(fù)習(xí)思考題1．試述行政決策的含義與特點(diǎn)。2．試述行政決策與政策制定的區(qū)別與聯(lián)系。3．如何有效控制行政決策過(guò)程？4．如何提高決策質(zhì)量和決策效果？公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第10章人事行政人事行政概述人事行政與公務(wù)員制度人事行政與科學(xué)管理公共部門人力資源管理

人事行政是指為實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)，通過(guò)各種人事管理手段對(duì)國(guó)家行政人員所進(jìn)行的制度化管理。10.1.1人事行政的概念10.1人事行政概述

“人事行政”的定義，包含下列含義：第一，人事行政的范圍主要限定在國(guó)家行政組織的內(nèi)部或者說(shuō)主要是針對(duì)國(guó)家行政人員所進(jìn)行的管理活動(dòng)。第二，人事行政是一種法制化的管理。第三，人事行政在國(guó)家行政人員的管理和行政隊(duì)伍的建設(shè)方面有十分重要的作用。10.1人事行政概述10.1.1人事行政的概念

人事行政的職能表明了國(guó)家行政組織在行政人員管理方面的工作內(nèi)容和作用。

人事行政作為一種特殊的人事管理活動(dòng)，和其他各種管理活動(dòng)一樣，具有兩種類型的職能：一類是一般的管理職能，一類是特殊的或技術(shù)性的管理職能。10.1.2人事行政的職能10.1人事行政概述為了便于分析起見(jiàn)，可將這些職能劃分為下列四種類型：人員錄用人員開(kāi)發(fā)人員維持人員使用10.1.2人事行政的職能10.1人事行政概述10.1.3人事行政的任務(wù)和發(fā)展趨勢(shì)10.1人事行政概述

人事行政的基本目的是以適當(dāng)?shù)娜肆拓?cái)力保證國(guó)家行政組織的高效運(yùn)行，較好地實(shí)現(xiàn)既定的行政目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)。為達(dá)到這一目的，對(duì)人事行政提出了下列任務(wù)或工作要求：

(一)事職相符

(二)人適其職

(三)人安其位

(四)人盡其責(zé)10.1.3人事行政的任務(wù)和發(fā)展趨勢(shì)10.1人事行政概述

在人事行政領(lǐng)域中，與整個(gè)人事管理領(lǐng)域一樣，存在著下列三種持續(xù)發(fā)展的趨勢(shì)。第一，日益注重規(guī)章制度及法律的作用，促進(jìn)人事行政工作的制度化和法制化。第二，日益注重人與事的實(shí)際結(jié)合程度，促進(jìn)人事行政的定量化和科學(xué)化。第三，日益注重人的因素和人的實(shí)際工作效率，促進(jìn)人事行政的政策考慮和激勵(lì)機(jī)制的建立。“公務(wù)員”一詞，英文是“civilservice”，或“civilservant”，中文有“公務(wù)員”、“文職人員”、“文官”、“公職人員”等多種譯法。公務(wù)員是一種特定的概念，各個(gè)國(guó)家對(duì)其基本含義和范圍都有嚴(yán)格規(guī)定。這些規(guī)定因國(guó)而異，有的甚至差別很大。因此，在研究公務(wù)員制度時(shí)很難籠統(tǒng)地作出某種抽象規(guī)定，必須分別考察各國(guó)的具體規(guī)定和范圍。10.2.1公務(wù)員的含義和范圍10.2人事行政與公務(wù)員制度沈陽(yáng)市的社區(qū)自治探索公務(wù)員范圍可能涉及的人員劃分為下列兩類八種：第一，各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)范圍內(nèi)的人員：(1)事務(wù)官；(2)政務(wù)官；(3)工勤人員。第二，各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)范圍外的人員：(1)國(guó)會(huì)議員；(2)法官、檢察官；（3）立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的工作人員；(4)軍事人員；(5)國(guó)家企事業(yè)單位人員。10.2.1公務(wù)員的含義和范圍10.2人事行政與公務(wù)員制度沈陽(yáng)市的社區(qū)自治探索10.2.2西方國(guó)家公務(wù)員制度的形成和發(fā)展

10.2人事行政與公務(wù)員制度西方國(guó)家公務(wù)員制度的形成和發(fā)展經(jīng)過(guò)了一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程。它是在資產(chǎn)階級(jí)革命推動(dòng)下，建立三權(quán)分立的國(guó)家政權(quán)、實(shí)行政黨政治的產(chǎn)物。這一過(guò)程可以粗線條地劃分為下列三個(gè)階段。1.形成和初創(chuàng)階段2.擴(kuò)大發(fā)展階段3.新的改革時(shí)期10.2.3我國(guó)公務(wù)員制度的建立10.2人事行政與公務(wù)員制度

我國(guó)干部人事體制是在長(zhǎng)期的革命實(shí)踐過(guò)程中逐步形成和發(fā)展起來(lái)的，從傳統(tǒng)的干部人事體制到公務(wù)員制度的建立和推行，經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的歷史過(guò)程。為了便于分析起見(jiàn)，可以粗略地劃分為下列三個(gè)階段：1.統(tǒng)一管理干部體制(1921—1953年)2.分部分級(jí)管理干部體制(1953—1993年)3.建立和推行公務(wù)員制度(1993年至今)10.2.3我國(guó)公務(wù)員制度的建立10.2人事行政與公務(wù)員制度

1.統(tǒng)一管理干部體制(1921—1953年)

指由中央及各級(jí)黨委組織部統(tǒng)一管理干部的體制，可初步分為下列兩個(gè)時(shí)期：第一，革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期(1921—1949)第二，新中國(guó)成立初期(1949—1953)10.2.3我國(guó)公務(wù)員制度的建立10.2人事行政與公務(wù)員制度2.分部分級(jí)管理干部體制(1953—1993年)

指在中央及各級(jí)黨委組織部統(tǒng)一管理下，由黨委各部門按分工范圍和權(quán)限對(duì)口管理干部的體制，初步可分為下列三個(gè)時(shí)期：第一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期(1953—1966)第二，“文化大革命”時(shí)期(1966—1976)第三，恢復(fù)、調(diào)整和改革時(shí)期(1976—1993)10.2.3我國(guó)公務(wù)員制度的建立10.2人事行政與公務(wù)員制度3.建立和推行公務(wù)員制度(1993年至今)1993年4月24日，國(guó)務(wù)院第二次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》，并決定于1993年10月1日起施行，它標(biāo)志著有中國(guó)特色的國(guó)家行政機(jī)關(guān)新的人事管理制度的初步確立。從此，我國(guó)干部人事管理體制進(jìn)入了一個(gè)新的階段。

10.3.1公務(wù)員制度的基本原則

10.3人事行政與科學(xué)管理

政治原則一般偏重于公務(wù)員制度的內(nèi)容方面，而管理原則一般偏重于公務(wù)員制度的形式方面。因此，包括我國(guó)在內(nèi)，各國(guó)公務(wù)員制度在管理原則方面共性較多一些。管理原則一般包括下列方面：（一）公開(kāi)原則（二）平等原則（三）競(jìng)爭(zhēng)原則（四）擇優(yōu)原則（五）功績(jī)?cè)瓌t（六）效能原則（七）法制原則10.3.2職位分類和品位分類10.3人事行政與科學(xué)管理

職位分類是用職位形式規(guī)定工作任務(wù)與責(zé)任，利用科學(xué)分類方法按各種職位的工作性質(zhì)、工作內(nèi)容、難易程度、責(zé)任大小等建立一套系統(tǒng)的職位體系，作為考試、錄用、考核、培訓(xùn)、晉升、工資等各項(xiàng)人事行政管理制度的基礎(chǔ)和依據(jù)。職位分類主要工作步驟包括：第一，職位調(diào)查第二，工作分析第三，工作評(píng)價(jià)第四，職位歸類第五，職位歸級(jí)第六，制定職位說(shuō)明書(shū)或職位規(guī)范10.3.2職位分類和品位分類10.3人事行政與科學(xué)管理品位分類是一種以行政人員的學(xué)歷為主要依據(jù)的分類方法。品位分類的英文是“rankclassification”，職位分類的英文是“positionclassification”，二者詞義有顯著的區(qū)別。品位分類制度具有公開(kāi)考試、擇優(yōu)錄用、職務(wù)常任、功績(jī)晉升、政治中立、依法管理等各種公務(wù)員制度的基本特征。職位分類制度和品位分類制度各有優(yōu)點(diǎn)和缺陷。1.政治原則

建立我國(guó)公務(wù)員制度的根本指導(dǎo)思想是堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持改革開(kāi)放的基本路線。它決定我國(guó)公務(wù)員制度的政治原則的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。第一，法治原則。第二，黨管干部原則。第三，德才兼?zhèn)湓瓌t。

10.3.3我國(guó)公務(wù)員制度的政治原則、特點(diǎn)和內(nèi)容10.3人事行政與科學(xué)管理2.特點(diǎn)

與傳統(tǒng)的干部人事管理體制不同，我國(guó)公務(wù)員制度主要有下列一些特點(diǎn)：第一，體現(xiàn)了分類管理的特點(diǎn)。第二，具有科學(xué)的激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。第三，具有正常的新陳代謝機(jī)制。第四，具有勤政廉政的保障機(jī)制。第五，在法制化基礎(chǔ)上建立和完善公務(wù)員制度。

10.3.3我國(guó)公務(wù)員制度的政治原則、特點(diǎn)和內(nèi)容10.3人事行政與科學(xué)管理3.內(nèi)容第一，“進(jìn)口”環(huán)節(jié)。按較寬范圍包括：

（1）職位分類制度；（2）錄用制度。第二，“內(nèi)部管理”環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容包括：（1）考核制度；（2）職務(wù)任免制度；（3）職務(wù)升降制度；（4）獎(jiǎng)勵(lì)制度；（5）懲戒制度；（6）培訓(xùn)制度；（7）交流與回避制度；（8）工資福利保險(xiǎn)制度。第三，“出口”環(huán)節(jié)。主要內(nèi)容包括：（1）辭職辭退制度；（2）退休制度。

10.3.3我國(guó)公務(wù)員制度的政治原則、特點(diǎn)和內(nèi)容10.3人事行政與科學(xué)管理10.4公共部門人力資源管理人員結(jié)構(gòu)的變化和組織的變革與發(fā)展是互為因果的關(guān)系人員結(jié)構(gòu)的變化能否在保持原有質(zhì)量的基礎(chǔ)上進(jìn)一步適應(yīng)技術(shù)、任務(wù)、規(guī)模、環(huán)境變化的要求，是衡量人力資源管理工作成效的標(biāo)準(zhǔn)之一任何組織都是一個(gè)材料、信息、人員不斷新陳代謝的復(fù)雜的開(kāi)放系統(tǒng)，公共部門人力資源管理工作的任務(wù)之一是將人力資源管理與組織戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)，制定人力資源戰(zhàn)略，有效控制和調(diào)節(jié)人力資源的動(dòng)態(tài)平衡、保證組織系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)社區(qū)管理——本書(shū)的界定

10.4.1人力資源的動(dòng)態(tài)平衡10.4公共部門人力資源管理

10.4.2人力資源規(guī)劃人力資源規(guī)劃是在組織任務(wù)、技術(shù)、規(guī)模、環(huán)境等因素不斷變化、發(fā)展的情況下分析人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和未來(lái)需求，保證人力資源動(dòng)態(tài)平衡的一種方法。

它主要包括四個(gè)方面：（一）人力資源基本情況統(tǒng)計(jì)（二）人力資源預(yù)測(cè)（三）人力資源規(guī)劃方案（四）控制和評(píng)價(jià)

10.4.3人員合理流動(dòng)的心理規(guī)律和心理因素

與社會(huì)、組織、個(gè)人三種流動(dòng)需要相聯(lián)系，存在著三種流動(dòng)趨勢(shì)：(1)社會(huì)導(dǎo)向——人員流動(dòng)符合社會(huì)發(fā)展需要。(2)組織導(dǎo)向——人員流動(dòng)符合組織發(fā)展需要。3）個(gè)人導(dǎo)向——人員流動(dòng)符合個(gè)人發(fā)展需要。

人們總是趨向于從位勢(shì)差較低的一頭(即對(duì)個(gè)人較不利)向位勢(shì)差較高的一頭(即對(duì)個(gè)人較有利)移動(dòng)，這是人員流動(dòng)的一般的心理規(guī)律。位勢(shì)差本身有兩大特點(diǎn)：

第一，它既是客觀的，又是主觀的。

第二，它既是絕對(duì)的，又是相對(duì)的。10.4公共部門人力資源管理

10.4.4群體心理、群體績(jī)效和人力資源管理的綜合效應(yīng)10.4公共部門人力資源管理錄用、選擇、訓(xùn)練、開(kāi)發(fā)、使用等人力資源管理工作首先要注意個(gè)體差異、個(gè)體技能、個(gè)體素質(zhì)、個(gè)體心理、個(gè)體績(jī)效等。但是，僅僅停留在這一點(diǎn)上，只是完成了人力資源管理工作的一部分任務(wù)，為了最終實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)，必須在注意和提高個(gè)體素質(zhì)及個(gè)體績(jī)效的基礎(chǔ)上，注意和提高群體素質(zhì)及群體績(jī)效、組織素質(zhì)及組織績(jī)效。

10.4.5人力資源管理研究和政策心理分析10.4公共部門人力資源管理

人力資源管理的宏觀控制不能僅靠直接的行政手段來(lái)進(jìn)行，及時(shí)了解、分析人事制度和人事政策所產(chǎn)生的社會(huì)心理影響對(duì)建立和完善科學(xué)的人力資源管理體制具有十分重要的意義。（一）人力資源管理研究（二）人力資源信息的管理和利用（三）人事制度、人事政策的心理影響和社會(huì)效應(yīng)社區(qū)管理——本書(shū)的界定政治原則管理原則職位分類人力資源管理人員流動(dòng)趨勢(shì)人力資源規(guī)劃政策心理分析公務(wù)員制度人力資源信息管理人事行政人員錄用人員開(kāi)發(fā)人員維持人員使用品位分類關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)復(fù)習(xí)思考題1．簡(jiǎn)述人事行政的內(nèi)容和任務(wù)。2．試述公務(wù)員制度的基本原則和具體內(nèi)容。3．如何提高公共部門人力資源管理的預(yù)見(jiàn)性和科學(xué)性？公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第11章財(cái)務(wù)行政財(cái)務(wù)行政概述國(guó)家預(yù)算稅收制度財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控公共產(chǎn)品供給與政府間財(cái)政關(guān)系

財(cái)務(wù)行政是國(guó)家行政組織通過(guò)社會(huì)產(chǎn)品價(jià)值分配的各種形式和宏觀調(diào)控手段維持其正常運(yùn)轉(zhuǎn)和有效履行公共行政職能的管理活動(dòng)。11.1.1財(cái)務(wù)行政的概念11.1財(cái)務(wù)行政概述

這概念包括三層含義：國(guó)家行政組織是財(cái)務(wù)行政的主體。財(cái)務(wù)行政的目的是保證社會(huì)公共需要，它以國(guó)家公共行政組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和有效履行公共行政職能為前提條件。財(cái)務(wù)行政是借助于貨幣的特殊職能實(shí)現(xiàn)的社會(huì)產(chǎn)品價(jià)值分配過(guò)程。11.1.1財(cái)務(wù)行政的概念11.1財(cái)務(wù)行政概述財(cái)政收入財(cái)政收入的主要來(lái)源是剩余產(chǎn)品價(jià)值(M)。從量的方面看，其可表示為一定數(shù)量的貨幣收入；從質(zhì)的方面看，它則是特定社會(huì)中的財(cái)政分配關(guān)系的具體體現(xiàn)。財(cái)政收入從形式上可以分為稅收、企業(yè)收入、債務(wù)收入、其他收入等幾種類型。我國(guó)財(cái)政統(tǒng)計(jì)分析經(jīng)常采用這種分類方法。稅收是財(cái)政收入的主體收入。11.1.2財(cái)政收入和財(cái)政支出11.1財(cái)務(wù)行政概述財(cái)政支出財(cái)政支出是財(cái)務(wù)行政過(guò)程的第二階段，它雖然是在財(cái)政收入的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，但卻并不能因此而忽視其重要性。從某種意義上說(shuō)，政府在控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、擴(kuò)大社會(huì)再生產(chǎn)、調(diào)節(jié)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的制約作用和主動(dòng)性主要表現(xiàn)在財(cái)政支出方面。財(cái)政支出和財(cái)政收入一樣，也有多種分類方法。11.1.2財(cái)政收入和財(cái)政支出11.1財(cái)務(wù)行政概述財(cái)政支出的分類方法

財(cái)務(wù)行政是公共行政的經(jīng)濟(jì)職能的重要組成部分，它是社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)制度的綜合反映。具體說(shuō)來(lái)，財(cái)務(wù)行政主要有以下四種職能（一）籌集資金（二）配置資源（三）調(diào)節(jié)分配關(guān)系（四）宏觀調(diào)控11.1.3財(cái)務(wù)行政的職能11.1財(cái)務(wù)行政概述11.2.1國(guó)家預(yù)算的概念11.2國(guó)家預(yù)算一方面，國(guó)家預(yù)算是政府的財(cái)政收支計(jì)劃。另一方面，國(guó)家預(yù)算是國(guó)家的重要立法文件，它必須由政府提交國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)審批后方能生效和執(zhí)行。美國(guó)公共行政學(xué)家尼古拉斯·亨利曾把美國(guó)國(guó)家預(yù)算的發(fā)展分為七個(gè)階段預(yù)算編制工作是整個(gè)預(yù)算工作程序的開(kāi)始，它包括擬訂、審查、匯總和批準(zhǔn)國(guó)家預(yù)算收入、預(yù)算支出指標(biāo)體系數(shù)字的全過(guò)程。國(guó)家預(yù)算編制概括起來(lái)說(shuō)大體經(jīng)過(guò)下列幾個(gè)上下反復(fù)的過(guò)程：

第一，國(guó)家預(yù)算編制的準(zhǔn)備工作

第二，測(cè)算國(guó)家預(yù)算控制指標(biāo)

第三，編制國(guó)家預(yù)算草案

第四，審批國(guó)家預(yù)算11.2.2國(guó)家預(yù)算的編制和審批11.2國(guó)家預(yù)算國(guó)家預(yù)算經(jīng)國(guó)家立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)通過(guò)后，即具有強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力。國(guó)家預(yù)算的執(zhí)行是預(yù)算年度內(nèi)實(shí)現(xiàn)國(guó)家預(yù)算收支任務(wù)的重要工作，無(wú)疑是由國(guó)家行政組織負(fù)責(zé)完成的。國(guó)家預(yù)算執(zhí)行任務(wù)主要包括下列三個(gè)方面：第一，組織預(yù)算收入的執(zhí)行第二，組織預(yù)算支出的執(zhí)行第三，組織預(yù)算收支的平衡11.2.3國(guó)家預(yù)算的執(zhí)行11.2國(guó)家預(yù)算國(guó)家決算是國(guó)家預(yù)算執(zhí)行的總結(jié)，它與國(guó)家預(yù)算

處于執(zhí)行過(guò)程的兩端，一個(gè)反映了預(yù)算執(zhí)行過(guò)程的起點(diǎn)和根據(jù)，一個(gè)反映了預(yù)算執(zhí)行過(guò)程的終點(diǎn)和結(jié)果。第一，國(guó)家決算的原則和時(shí)間要求與國(guó)家預(yù)算相一致，它同樣要求公開(kāi)、可靠、統(tǒng)一、完整和年度性。第二，國(guó)家決算的組成與國(guó)家預(yù)算相一致。第三，國(guó)家決算的結(jié)構(gòu)與國(guó)家預(yù)算結(jié)構(gòu)相一致。第四，國(guó)家決算的編制和審批程序與國(guó)家預(yù)算相一致。11.2.4國(guó)家決算11.2國(guó)家預(yù)算11.3.1稅收和稅收制度11.3稅收制度稅收是與財(cái)務(wù)行政運(yùn)行過(guò)程和國(guó)家預(yù)算執(zhí)行過(guò)程密不可分的重要范疇。一般來(lái)說(shuō)，稅收在形式上具有區(qū)別于其他財(cái)政收入的三方面的特征：

第一，強(qiáng)制性

第二，無(wú)償性

第三，固定性11.3.1稅收和稅收制度11.3稅收制度稅收的強(qiáng)制性、無(wú)償性和固定性靠稅收制度來(lái)保證。稅收制度簡(jiǎn)稱稅制。稅收制度在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有十分重要的作用：(1)稅收制度是國(guó)家財(cái)政收入和預(yù)算收入的重要保證；(2)稅收制度是國(guó)家向納稅人征稅的法律依據(jù)；(3)稅收制度是調(diào)整分配關(guān)系的手段；(4)稅收制度是貫徹執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)計(jì)劃和財(cái)經(jīng)政策的

重要保證；(5)稅收制度可以從法律上維護(hù)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益。11.3.2稅收分類11.3稅收制度1.兩類說(shuō)兩類說(shuō)即按不同標(biāo)準(zhǔn)，把稅收分為兩種類型。典型的有下列幾種：

(1)直接稅和間接稅。

(2)從量稅與從價(jià)稅。

(3)價(jià)內(nèi)稅與價(jià)外稅。

(4)中央稅與地方稅。

(5)其他分類方法。11.3.2稅收分類11.3稅收制度2.三類說(shuō)三類說(shuō)即按照課稅對(duì)象的性質(zhì)將各稅種分為商品課稅、所得課稅和財(cái)產(chǎn)課稅三大類，這是一種可反映稅制實(shí)際結(jié)構(gòu)的分類方法。商品課稅泛指所有以商品為征稅對(duì)象的稅類；所得課稅泛指以所得額為征稅對(duì)象的稅類，一般分為企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅兩類；財(cái)產(chǎn)課稅指以各類動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)為征稅對(duì)象的稅類。11.3.2稅收分類11.3稅收制度3.五類說(shuō)五類說(shuō)即按課征對(duì)象將各稅種分為流轉(zhuǎn)稅、增值稅、收益稅、財(cái)產(chǎn)稅和行為稅等五大類。流轉(zhuǎn)稅指按商品或勞務(wù)買賣的流轉(zhuǎn)額課征的稅類；增值稅指按商品生產(chǎn)過(guò)程的增值額課征的稅類；收益稅指按納稅人的收益額課征的稅類；財(cái)產(chǎn)稅指按納稅人擁有和支配的財(cái)產(chǎn)課征的稅類；行為稅指按某種特定行為課征的稅類。11.3.3稅收管理體制11.3稅收制度稅收管理體制是有關(guān)如何在中央和地方政府之間劃分管理權(quán)限及如何進(jìn)行稅收管理的一種制度。為了做好稅收征收管理工作，必須注意下列幾個(gè)方面：第一，不斷完善稅收制度；第二，建立健全稅收征收管理法規(guī)；第三，使稅收征收管理工作制度化、規(guī)范化和科學(xué)化；第四，建立嚴(yán)密的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)；第五，加強(qiáng)稅務(wù)人員隊(duì)伍建設(shè)；第六，增強(qiáng)全民納稅意識(shí)。11.3.4我國(guó)稅制改革11.3稅收制度我國(guó)稅收制度是在進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)和改革開(kāi)放的過(guò)程中建立和不斷完善的，其發(fā)展大體可分為下列七個(gè)歷史階段。第一，1950年建立新的稅收制度。第二，1953年首次稅制改革。第三，1958年的稅制改革。第四，1973年的稅制“簡(jiǎn)化”。第五，1979年以后的稅制重建和“利改稅”改革。第六，1994年的新稅制。第七，新世紀(jì)的稅制改革。11.4.1財(cái)政管理體制和分稅制11.4財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控財(cái)政管理體制有廣義和狹義之分。狹義的財(cái)政管理體制有三種不同的表述：（1）預(yù)算管理體制；（2）稅收管理體制；（3）中央財(cái)政與地方財(cái)政分配關(guān)系或政府間的財(cái)政分配關(guān)系。廣義的財(cái)政管理體制有兩種不同的表述：（1）包括預(yù)算管理體制、稅收管理體制、各級(jí)政府間財(cái)政關(guān)系

及國(guó)家和企業(yè)的財(cái)政關(guān)系在內(nèi)的一系列制度；（2）與政府財(cái)政制度是同義語(yǔ)，11.4.1財(cái)政管理體制和分稅制11.4財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控分稅制是規(guī)范中央與地方財(cái)政分配關(guān)系，在劃分事權(quán)的基礎(chǔ)上，按稅種劃分中央、地方財(cái)政收入的一種財(cái)政管理體制，有時(shí)又稱為“分級(jí)財(cái)政管理體制”。分稅制的核心是分權(quán)、分稅、分設(shè)機(jī)構(gòu)。分稅是在分權(quán)基礎(chǔ)上按照財(cái)權(quán)與事權(quán)相統(tǒng)一的原則，合理劃分稅種和各級(jí)政府的財(cái)政收入。11.4.2財(cái)政管理體制的宏觀調(diào)控作用11.4財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控財(cái)政管理體制在宏觀調(diào)控方面具有十分重要的影響。主要表現(xiàn)在下列幾個(gè)方面：控制國(guó)民收入的分配。控制國(guó)家預(yù)算收支平衡。理順中央和地方的分配關(guān)系。影響國(guó)家和中央政府宏觀調(diào)控作用強(qiáng)弱。強(qiáng)化稅收的宏觀調(diào)控作用。制約國(guó)家宏觀調(diào)控方式。促進(jìn)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和各種政

策手段的運(yùn)用。11.4.3財(cái)政政策11.4財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控財(cái)政政策是國(guó)家指導(dǎo)財(cái)政工作、控制財(cái)政活動(dòng)的實(shí)際運(yùn)行過(guò)程、規(guī)定財(cái)政管理體制改革方向的基本方針及基本準(zhǔn)則。財(cái)政政策是一個(gè)包含多種目標(biāo)在內(nèi)的、由多種具體政策組成的政策體系。財(cái)政政策是一種特殊的公共政策。具體的財(cái)政政策不僅具有方向性和規(guī)定性，而且具有工具性和選擇性11.4.4我國(guó)的財(cái)政管理體制改革11.4財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控

新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)財(cái)政管理體制的建立健全和改革發(fā)展大體可分為以下三個(gè)過(guò)程。(一)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相聯(lián)系的財(cái)政管理體制(二)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中的財(cái)政管理體制(三)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相聯(lián)系的財(cái)政管理體制1.公共產(chǎn)品的特性：第一，非競(jìng)爭(zhēng)性。第二，非排他性。第三，外部性。2.公共產(chǎn)品供給的必要性：第一，政府供給公共產(chǎn)品可以最大限度地避免公共產(chǎn)品消費(fèi)上的“搭便車”現(xiàn)象。第二，政府供給公共產(chǎn)品可以最有效地調(diào)動(dòng)社會(huì)資源。第三，政府供給公共產(chǎn)品可以充分考慮和代表社會(huì)的利益。

11.5.1公共產(chǎn)品與公共產(chǎn)品供給11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控

11.5.1公共產(chǎn)品與公共產(chǎn)品供給11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控3.公共產(chǎn)品供給的特性：第一，層次性第二，區(qū)域性第三，群體性4.公共產(chǎn)品生產(chǎn)與公共產(chǎn)品供給需要指出的是，公共產(chǎn)品生產(chǎn)與公共產(chǎn)品供給是兩個(gè)不同的概念，認(rèn)識(shí)這種區(qū)別有助于進(jìn)一步明確政府供給公共產(chǎn)品的作用。1.財(cái)務(wù)行政的協(xié)調(diào)運(yùn)行對(duì)政府間財(cái)政分工的影響2.公共產(chǎn)品供給特性對(duì)政府間財(cái)政分工的影響3.政府間財(cái)政分工對(duì)公共產(chǎn)品供給的影響

11.5.2公共產(chǎn)品供給對(duì)政府間財(cái)政關(guān)系的影響11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控1.財(cái)政分權(quán)的理論財(cái)政分權(quán)的理論認(rèn)為，在中央和地方財(cái)政權(quán)力的劃分中，地方擁有更大的財(cái)政支出和收入權(quán)力將對(duì)公共產(chǎn)品供給產(chǎn)生極為積極的影響。（1）財(cái)政分權(quán)的合理性（2）財(cái)政分權(quán)理論所認(rèn)為的公共產(chǎn)品供給特點(diǎn)（3）財(cái)政分權(quán)的弊端

11.5.3公共產(chǎn)品供給與政府間財(cái)政關(guān)系的理論分析11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控2.財(cái)政集權(quán)理論財(cái)政集權(quán)指財(cái)政權(quán)力集中在中央政府，地方政府僅具有少量的財(cái)政權(quán)力，地方政府財(cái)政對(duì)中央政府具有較強(qiáng)的依賴性。（1）主張財(cái)政集權(quán)的理論（2）

財(cái)政集權(quán)理論所認(rèn)為的公共產(chǎn)品供給特點(diǎn)（3）

財(cái)政集權(quán)的弊端

11.5.3公共產(chǎn)品供給與政府間財(cái)政關(guān)系的理論分析11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控3.政府間財(cái)政關(guān)系的理想模型（1）理想模型的內(nèi)容：1）中央政府和地方政府各自具有相對(duì)獨(dú)立的財(cái)政收入。2）中央政府和地方政府分級(jí)承擔(dān)支出責(zé)任，（2）理想模型的特點(diǎn)：1）中央政府占主導(dǎo)地位2）地方政府具有自主權(quán)3）政府間關(guān)系可靈活調(diào)整

11.5.3公共產(chǎn)品供給與政府間財(cái)政關(guān)系的理論分析11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控3.政府間財(cái)政關(guān)系的理想模型（3）理想模型的優(yōu)勢(shì)：理想模型既有利于全國(guó)財(cái)政的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，也有利于地方財(cái)政積極性和主動(dòng)性的發(fā)揮。（4）理想模型的弊端：1）產(chǎn)生兩極化的傾向2）財(cái)政集權(quán)和財(cái)政分權(quán)不能有機(jī)結(jié)合

11.5.3公共產(chǎn)品供給與政府間財(cái)政關(guān)系的理論分析11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控11.5財(cái)務(wù)行政和宏觀調(diào)控

政府間財(cái)政關(guān)系的改革趨勢(shì)既不是單純的集權(quán)，也不是單純的分權(quán)，財(cái)政收入權(quán)力中央應(yīng)當(dāng)相對(duì)集中，以保證中央宏觀控制力度和公共產(chǎn)品供給的公平；財(cái)政支出權(quán)力應(yīng)當(dāng)適當(dāng)分權(quán)，以保證地方政府的積極性和公共產(chǎn)品供給的效率和效益。社區(qū)管理——本書(shū)的界定

11.5.4公共產(chǎn)品供給與政府間財(cái)政關(guān)系改革趨勢(shì)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)財(cái)務(wù)行政財(cái)政收入財(cái)政支出國(guó)家預(yù)算國(guó)家決算稅收制度財(cái)政管理體制財(cái)政政策公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品供給財(cái)政分權(quán)理論財(cái)政集權(quán)理論理想模型分稅制1．簡(jiǎn)述財(cái)務(wù)行政的概念和內(nèi)容。2．簡(jiǎn)述國(guó)家預(yù)算的理論和方法。3．如何理解稅收政策、財(cái)政政策的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控作用？4．如何調(diào)整政府間關(guān)系以有效供給公共產(chǎn)品？復(fù)習(xí)思考題公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第12章績(jī)效測(cè)評(píng)和管理效率和效果的區(qū)別與聯(lián)系績(jī)效測(cè)評(píng)的概念和內(nèi)容績(jī)效測(cè)評(píng)的類型、指標(biāo)體系、方法和步驟績(jī)效管理的理念和實(shí)踐

效率是在研究行政執(zhí)行和行政績(jī)效問(wèn)題時(shí)常見(jiàn)的基本概念。其英文含義還有功效、效能的意思。簡(jiǎn)略地說(shuō)，行政效率即行政執(zhí)行活動(dòng)的效率，指在此過(guò)程中各種耗費(fèi)與實(shí)際成效的比率。效果（effectiveness）也是研究行政執(zhí)行和行政績(jī)效的基本概念。簡(jiǎn)略地說(shuō)，行政效果即是行政執(zhí)行活動(dòng)的效果，指在某一階段或某一時(shí)期，行政執(zhí)行活動(dòng)實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的結(jié)果或所取得的實(shí)際成果產(chǎn)生的社會(huì)影響和作用。12.1效率和效果的區(qū)別與聯(lián)系12.1.1效率和效果的概念

在國(guó)家行政組織的行政執(zhí)行過(guò)程中，行政效率和行政效果都是不可偏廢的重要問(wèn)題。顯然，沒(méi)有行政效率，一切行政效果都等于零，反之亦然。但是，這兩個(gè)問(wèn)題又是相互區(qū)別的，解決了行政效率問(wèn)題，并不一定就解決了行政效果問(wèn)題。同樣在行政執(zhí)行過(guò)程中，如果不從經(jīng)濟(jì)效益方面重視效率問(wèn)題，即使政府做了一些該做的事情，也不會(huì)得到很好的評(píng)價(jià)。12.1.2行政效率和行政效果的關(guān)系12.1效率和效果的區(qū)別與聯(lián)系

“績(jī)效”（performance）本身是英語(yǔ)中的一個(gè)常用詞匯，其與管理相關(guān)的詞義主要有：（1）行為、工作；（2）執(zhí)行、完成；（3）成績(jī)、功績(jī)?！罢?jī)效”，顧名思義指的是政府工作完成情況或政府工作的成績(jī)、成效、功績(jī)、政績(jī)。需要指出的是，由于“績(jī)效”一詞含義廣泛，“政府績(jī)效”也有多種多樣的解釋。12.1效率和效果的區(qū)別與聯(lián)系12.1.3績(jī)效和政府績(jī)效

績(jī)效測(cè)評(píng)（performancemeasurementandevaluation）是由績(jī)效測(cè)量和績(jī)效評(píng)估兩個(gè)概念構(gòu)成的。其包括兩個(gè)方面的含義：（1）績(jī)效測(cè)量，主要指定量的、效率方面的測(cè)評(píng)。（2）績(jī)效評(píng)估，主要指定性的、效果方面的測(cè)評(píng)。12.2績(jī)效測(cè)評(píng)的概念和內(nèi)容12.2.1績(jī)效評(píng)測(cè)的概念

總的看來(lái)，績(jī)效測(cè)評(píng)的歷史演變過(guò)程可以歸納為以下幾點(diǎn)：(1)20世紀(jì)70年代末，西方各國(guó)普遍出現(xiàn)的政府信任危機(jī)，

構(gòu)成推進(jìn)政府績(jī)效測(cè)評(píng)、績(jī)效管理和政府再造的主要?jiǎng)恿?2)20世紀(jì)80年代，公共事務(wù)管理領(lǐng)域的民營(yíng)化運(yùn)動(dòng)和市場(chǎng)

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，政府生產(chǎn)力的提高成為重要目標(biāo)。(3)公共管理運(yùn)動(dòng)和公共政策分析理論的發(fā)展，其中尤為突出

的是強(qiáng)調(diào)政策績(jī)效評(píng)估的作用。(4)用立法形式和政府行為推進(jìn)政府績(jī)效測(cè)評(píng)方法。12.2績(jī)效測(cè)評(píng)的概念和內(nèi)容12.2.2績(jī)效測(cè)評(píng)的歷史演變

第一，測(cè)評(píng)者第二，測(cè)評(píng)對(duì)象第三，測(cè)評(píng)目標(biāo)第四，測(cè)評(píng)體系第五，測(cè)評(píng)環(huán)境12.2績(jī)效測(cè)評(píng)的概念和內(nèi)容12.2.3績(jī)效測(cè)評(píng)的要素績(jī)效測(cè)評(píng)的類型可以作多種多樣的劃分，根據(jù)績(jī)效測(cè)評(píng)的要素作一些最基本的分類：第一，績(jī)效的內(nèi)部測(cè)評(píng)和外部測(cè)評(píng)。第二，個(gè)人績(jī)效測(cè)評(píng)和組織績(jī)效測(cè)評(píng)。第三，年度績(jī)效測(cè)評(píng)和項(xiàng)目績(jī)效測(cè)評(píng)。第四，有形績(jī)效測(cè)評(píng)和無(wú)形績(jī)效測(cè)評(píng)。12.3.1績(jī)效測(cè)評(píng)的類型12.3績(jī)效測(cè)評(píng)的類型、指標(biāo)體系、方法和步驟績(jī)效測(cè)評(píng)如果要進(jìn)入操作階段，首先遇到的問(wèn)題是按照預(yù)定目標(biāo)設(shè)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系。在績(jī)效測(cè)評(píng)的要素中，績(jī)效測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系處于一種核心的位置上?？?jī)效標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系是組織進(jìn)行績(jī)效測(cè)評(píng)工作必不可少的依據(jù)和基礎(chǔ)。12.3.2績(jī)效測(cè)評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系12.3績(jī)效測(cè)評(píng)的類型、指標(biāo)體系、方法和步驟12.3.2績(jī)效測(cè)評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系12.3績(jī)效測(cè)評(píng)的類型、指標(biāo)體系、方法和步驟1城市人口密度A市區(qū)平均密度B建成區(qū)平均密度110人/公頃117人/公頃2城市綠化A綠地覆蓋率B人均公共綠地33.3%36.4平方米3大氣質(zhì)量A二氧化硫日平均值B可吸入顆粒物0.067（毫克/立方米）0.1664水環(huán)境A

BOD（毫克/升）小于35噪聲控制A晝間B夜間58.5(db)50.56固體廢棄物A生活垃圾處理率B工業(yè)廢棄物綜合利用率100%70.9%表12—2國(guó)際綠色平均標(biāo)準(zhǔn)資料來(lái)源：沈清基：《城市生態(tài)與城市環(huán)境》，上海，同濟(jì)大學(xué)出版社，1998。為了提高政府的行政效果和行政效率，一個(gè)有效的途徑是實(shí)行和發(fā)展績(jī)效測(cè)評(píng)和績(jī)效管理，以便提高政府部門中的個(gè)人績(jī)效和組織績(jī)效。一方面需要科學(xué)制定績(jī)效測(cè)評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，另一方面需要科學(xué)制定績(jī)效測(cè)評(píng)的技術(shù)和方法。第一，社會(huì)調(diào)查方法；第二，統(tǒng)計(jì)分析方法；第三，心理測(cè)評(píng)方法；第四，政策分析法。12.3.3績(jī)效測(cè)評(píng)的方法12.3績(jī)效測(cè)評(píng)的類型、指標(biāo)體系、方法和步驟(1)決策部門做出進(jìn)行績(jī)效測(cè)評(píng)的決定。(2)確定績(jī)效測(cè)評(píng)所要解決的問(wèn)題及組織所要達(dá)到的目標(biāo)。(3)確定測(cè)評(píng)者和測(cè)評(píng)對(duì)象。(4)制定測(cè)評(píng)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系。(5)確定測(cè)評(píng)的技術(shù)和方法。(6)制定測(cè)評(píng)工作的實(shí)施程序和時(shí)間表。(7)確定與績(jī)效測(cè)評(píng)相聯(lián)系的獎(jiǎng)懲機(jī)制。(8)確定進(jìn)行績(jī)效測(cè)評(píng)工作所需要的制度保證。明12.3.4績(jī)效測(cè)評(píng)的步驟12.3績(jī)效測(cè)評(píng)的類型、指標(biāo)體系、方法和步驟12.4.1全面質(zhì)量管理12.4績(jī)效管理的理念和實(shí)踐全面質(zhì)量管理是在工業(yè)領(lǐng)域和生產(chǎn)部門得到廣泛發(fā)展并逐漸運(yùn)用于公共行政領(lǐng)域的管理技術(shù)。它由W·愛(ài)德華·戴明所倡導(dǎo)，并對(duì)第二次世界大戰(zhàn)后的日本工業(yè)重建起了重大作用。20世紀(jì)80年代開(kāi)始在美國(guó)和其他各國(guó)的工業(yè)界得到普遍運(yùn)用，并不可避免地對(duì)公共部門產(chǎn)生巨大影響。全面質(zhì)量管理顯然已經(jīng)成為改進(jìn)政府績(jī)效的重要途徑之一。12.4.2標(biāo)桿管理12.4績(jī)效管理的理念和實(shí)踐標(biāo)桿管理（benchmarking）也是一種先在工業(yè)領(lǐng)域和生產(chǎn)部門發(fā)展起來(lái)并在20世紀(jì)80年代后逐漸運(yùn)用于公共行政領(lǐng)域的績(jī)效管理技術(shù)。標(biāo)桿管理指的是，通過(guò)比較分析，以卓越組織的績(jī)效及相應(yīng)管理方法為基準(zhǔn)，引進(jìn)更高的標(biāo)準(zhǔn)和更有效的指標(biāo)體系確定組織績(jī)效目標(biāo)，并采取一系列改進(jìn)措施，從而不斷提高個(gè)人績(jī)效和組織績(jī)效。12.4績(jī)效管理的理念和實(shí)踐實(shí)施最佳實(shí)踐（目標(biāo)）標(biāo)桿管理（手段）實(shí)施繼續(xù)改進(jìn)（組成）程序和績(jī)效管理

（組成）質(zhì)量管理圖12-2質(zhì)量管理與標(biāo)桿管理之間的關(guān)系12.4.3學(xué)習(xí)型組織12.4績(jī)效管理的理念和實(shí)踐學(xué)習(xí)型組織目前已經(jīng)成為推動(dòng)生產(chǎn)及政府部門可持續(xù)發(fā)展的十分流行的理論概念。通過(guò)創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織提高組織整體的績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力已成為一種遍及世界各國(guó)各行各業(yè)的實(shí)踐活動(dòng)。關(guān)于學(xué)習(xí)型組織的理論，最有代表性的是彼得·圣吉提出的“第五項(xiàng)修煉”的學(xué)說(shuō)（1990）。彼得·圣吉認(rèn)為，對(duì)于一個(gè)組織來(lái)說(shuō)，未來(lái)唯一持久的優(yōu)勢(shì)，是有能力比你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)習(xí)得更快。這一認(rèn)知將保持和增強(qiáng)組織的學(xué)習(xí)能力放在提高組織績(jī)效、增強(qiáng)組織競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)組織持續(xù)發(fā)展的首位。關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)行政效率行政效果政府績(jī)效政府生產(chǎn)力績(jī)效測(cè)量績(jī)效評(píng)估績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效指標(biāo)體系全面質(zhì)量管理標(biāo)桿管理學(xué)習(xí)型組織1．如何理解行政效率與行政效果的區(qū)別與聯(lián)系？2．績(jī)效測(cè)量與績(jī)效評(píng)估有何區(qū)別？各自有何特點(diǎn)？3．如何設(shè)定績(jī)效測(cè)評(píng)的指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)？4．如何理解和運(yùn)用績(jī)效管理的理念和方法？復(fù)習(xí)思考題公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第13章行政監(jiān)督行政監(jiān)督的基本概念外部監(jiān)督機(jī)制內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

監(jiān)督機(jī)制自古以來(lái)是國(guó)家制度的重要組成部分，是統(tǒng)治階級(jí)有效控制國(guó)家機(jī)器、保證其正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要手段。狹義的行政監(jiān)督指國(guó)家行政組織系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督。廣義的行政監(jiān)督除包括內(nèi)部監(jiān)督外，還包括國(guó)家行政組織系統(tǒng)之外的各種政治力量、組織和公民對(duì)國(guó)家行政組織的行政執(zhí)行過(guò)程中的活動(dòng)情況、行為及其效果所進(jìn)行的監(jiān)督。13.1.1行政監(jiān)督和行政執(zhí)行

13.1行政監(jiān)督的基本概念

政監(jiān)督的內(nèi)容與國(guó)家行政組織行政執(zhí)行過(guò)程中的各種行政行為密切相關(guān)，大致有下列三個(gè)方面：（1）對(duì)行政立法的監(jiān)督。（2）對(duì)行政執(zhí)法的監(jiān)督。（3）對(duì)行政司法的監(jiān)督。13.1行政監(jiān)督的基本概念13.1.1行政監(jiān)督和行政執(zhí)行

作為現(xiàn)代國(guó)家制度的組成部分，行政監(jiān)督具有下列一些基本特點(diǎn)：（1）法制性（2）多樣性（3）強(qiáng)制性（4）全民性（5）經(jīng)常性（6）公開(kāi)性（7）限制性13.1行政監(jiān)督的基本概念13.1.2行政監(jiān)督的特點(diǎn)

由于行政監(jiān)督過(guò)程中監(jiān)督主體和監(jiān)督形式的多樣性，可以從不同的角度劃分出多種多樣的類型。行政監(jiān)督過(guò)程雖然復(fù)雜多樣，但并不是一個(gè)雜亂無(wú)章的聚合體，而是一種有內(nèi)在聯(lián)系的社會(huì)機(jī)制。國(guó)家行政組織的外部監(jiān)督機(jī)制在某種程度上可以分為權(quán)力監(jiān)督、政治監(jiān)督、權(quán)利監(jiān)督三種類型。國(guó)家行政組織的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制一般也可分為權(quán)力監(jiān)督和權(quán)利監(jiān)督兩種類型，根據(jù)我國(guó)特點(diǎn)，政治監(jiān)督也是內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的類型和組成部分。

13.1行政監(jiān)督的基本概念13.1.3行政監(jiān)督的類型和機(jī)制

立法監(jiān)督指國(guó)家立法機(jī)關(guān)依據(jù)憲法對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的監(jiān)督。在實(shí)行“三權(quán)分立”憲法原則的國(guó)家中，國(guó)家權(quán)力被分為立法、行政、司法三個(gè)部分，分別由三個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)獨(dú)立行使，三者之間保持一種互相牽制、互相約束的制衡關(guān)系。在我國(guó)，實(shí)行“議行合一”憲法原則，政權(quán)組織形式是人民代表大會(huì)制度。全國(guó)人民代表大會(huì)是最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，行使國(guó)家立法權(quán)。13.2外部監(jiān)督機(jī)制13.2.1立法監(jiān)督

立法監(jiān)督的主要內(nèi)容，一般包括：（1）監(jiān)督憲法的實(shí)施，在某些實(shí)行三權(quán)分立原則的國(guó)家中，由國(guó)家司法機(jī)關(guān)主管憲法實(shí)施的監(jiān)督；（2）監(jiān)督由各級(jí)立法機(jī)關(guān)制定的法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行（3）監(jiān)督行政法規(guī)、決定、命令等的合憲性、合法性；（4）監(jiān)督各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員活動(dòng)和行為的合憲性、合法性；（5）按所轄權(quán)限監(jiān)督并有權(quán)罷免同級(jí)政府行政領(lǐng)導(dǎo)人；（6）審批各級(jí)預(yù)算、決算、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃及其執(zhí)行情況；（7）處理國(guó)家機(jī)關(guān)之間的權(quán)限爭(zhēng)端；等等。13.2外部監(jiān)督機(jī)制13.2.1立法監(jiān)督

從世界各國(guó)的總體情況看，立法監(jiān)督的形式一般包括：（1）質(zhì)詢（2）提出不信任案或不信任表決（3）任命（4）彈劾（5）罷免（6）審批（7）國(guó)政調(diào)查（8）行使司法職能13.2外部監(jiān)督機(jī)制13.2.1立法監(jiān)督13.2.2司法監(jiān)督13.2外部監(jiān)督機(jī)制司法監(jiān)督指國(guó)家司法機(jī)關(guān)依據(jù)憲法和有關(guān)法律對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的監(jiān)督。一般所說(shuō)的司法機(jī)關(guān)，主要指法院。法院進(jìn)行行政監(jiān)督的主要方式有下列四種：(1)違憲審查。(2)行政訴訟。(3)刑事訴訟。(4)民事訴訟。13.2.3政黨監(jiān)督13.2外部監(jiān)督機(jī)制1.政黨監(jiān)督的特點(diǎn)：第一，監(jiān)督是爭(zhēng)奪政權(quán)的手段。第二，監(jiān)督作用主要體現(xiàn)在議會(huì)斗爭(zhēng)過(guò)程中。第三，注重對(duì)政府政策的控制和影響。13.2.3政黨監(jiān)督13.2外部監(jiān)督機(jī)制2.我國(guó)政黨監(jiān)督的具體表現(xiàn)：

中國(guó)共產(chǎn)黨的行政監(jiān)督作用與我國(guó)的政治制度密切相關(guān)，具體表現(xiàn)在下列幾個(gè)方面：(1)政治監(jiān)督。

(2)政策監(jiān)督。(3)立法監(jiān)督。(4)紀(jì)律監(jiān)督。(5)法制監(jiān)督。13.2.4社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督13.2外部監(jiān)督機(jī)制

實(shí)施社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督，是大多數(shù)國(guó)家憲法中人民主權(quán)原則、基本人權(quán)原則和法治原則的體現(xiàn)。這些原則的基本點(diǎn)包括：（1）主權(quán)在民，代議機(jī)關(guān)是實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)的形式；（2）以公民基本權(quán)利的規(guī)定表現(xiàn)基本人權(quán)的具體

內(nèi)容；（3）用法律體現(xiàn)人民意志并保證公民的基

本權(quán)利。13.2.4社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督13.2外部監(jiān)督機(jī)制

社會(huì)監(jiān)督一般通過(guò)下列渠道進(jìn)行：第一，輿論監(jiān)督第二，參政議政第三，申訴、控告或檢舉第四，社會(huì)政治活動(dòng)第五，公意表達(dá)結(jié)構(gòu)性監(jiān)督是與國(guó)家結(jié)構(gòu)形式和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的監(jiān)督形式。結(jié)構(gòu)性監(jiān)督直接關(guān)系國(guó)家行政組織的內(nèi)部指揮和協(xié)調(diào)運(yùn)行，是一種最主要的內(nèi)部監(jiān)督形式。結(jié)構(gòu)性監(jiān)督可以劃分為直線監(jiān)督和職能監(jiān)督兩種類型。直線監(jiān)督，是與國(guó)家行政組織的直線結(jié)構(gòu)形式相聯(lián)系的一種監(jiān)督機(jī)制，其作用是調(diào)整組織內(nèi)部指揮和服從、命令和執(zhí)行的關(guān)系。職能監(jiān)督是與國(guó)家行政組織的參謀或職能結(jié)構(gòu)形式相聯(lián)系的一種監(jiān)督機(jī)制。目的在于保證組織的整體運(yùn)行績(jī)效。13.3.1結(jié)構(gòu)性監(jiān)督13.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制13.3.2違法違紀(jì)監(jiān)督13.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制結(jié)構(gòu)性監(jiān)督是在政府各部門自己正常的隸屬關(guān)系、工作關(guān)系和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對(duì)日常工作所進(jìn)行的監(jiān)督。違法違紀(jì)監(jiān)督則是在國(guó)家行政組織系統(tǒng)內(nèi)由專門的行政監(jiān)察、監(jiān)督或政法機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員所實(shí)施的監(jiān)督。違法違紀(jì)監(jiān)督一般有下列幾種類型：1.行政監(jiān)察2.審計(jì)監(jiān)督3.政法機(jī)關(guān)監(jiān)督13.3.3黨內(nèi)監(jiān)督13.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制由于我國(guó)的社會(huì)制度、政治制度和其他國(guó)家不同，政黨監(jiān)督的作用并不僅限于國(guó)家行政組織的外部監(jiān)督機(jī)制。從某種意義上說(shuō)，黨內(nèi)監(jiān)督是構(gòu)成我國(guó)國(guó)家行政組織的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的一個(gè)重要組成部分。黨內(nèi)監(jiān)督可從廣義上分為組織監(jiān)督和紀(jì)律檢查兩種類型。13.3.3黨內(nèi)監(jiān)督13.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

組織監(jiān)督主要表現(xiàn)在下列幾個(gè)方面：(1)民主集中制原則。(2)“四個(gè)服從”原則。(3)在各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)中以黨組織為核心的領(lǐng)導(dǎo)體制(4)各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)中的黨員干部接受黨組織領(lǐng)導(dǎo)的制度。(5)各種生活會(huì)制度。13.3.3黨內(nèi)監(jiān)督13.3內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

紀(jì)律檢查是黨內(nèi)監(jiān)督的重要組成部分，也是一種違法違紀(jì)監(jiān)督，但由于它是由黨的各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施的，其隸屬關(guān)系不同于監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)等國(guó)家行政組織的專門機(jī)構(gòu)。因此，在此作為黨內(nèi)監(jiān)督的形式來(lái)論述。關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)行政監(jiān)督外部監(jiān)督機(jī)制內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制立法監(jiān)督司法監(jiān)督政黨監(jiān)督社會(huì)監(jiān)督輿論監(jiān)督結(jié)構(gòu)性監(jiān)督黨內(nèi)監(jiān)督違法違紀(jì)監(jiān)督復(fù)習(xí)思考題1．簡(jiǎn)述行政監(jiān)督的概念和重要性。2．外部監(jiān)督機(jī)制有何內(nèi)容和特點(diǎn)？3．內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制有何內(nèi)容和特點(diǎn)？4．如何加強(qiáng)和完善行政監(jiān)督？公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第14章行政治理模式

行政治理模式的相關(guān)論述政府角色與治理模式政府信息化與行政治理模式14.1.1傳統(tǒng)的行政治理模式14.1行政治理模式的相關(guān)論述馬克斯·韋伯提出的官僚制被認(rèn)為是傳統(tǒng)的行政治理模式的典型代表。韋伯所說(shuō)的官僚制指的是一種層次分明、制度嚴(yán)格、權(quán)責(zé)明確的理想的等級(jí)制組織模式。韋伯所描述的官僚制模式是一種典型的金字塔形的組織形式。韋伯的官僚制模式被認(rèn)為適用于政府、企業(yè)等各種各樣的，特別是實(shí)行中央集權(quán)的、規(guī)模龐大的組織。14.1.2對(duì)傳統(tǒng)治理模式的挑戰(zhàn)14.1行政治理模式的相關(guān)論述

官僚制組織的理論與模式，從它誕生的第一天起就存在著爭(zhēng)論。但是，直到20世紀(jì)80年代和90年代，它才遇到嚴(yán)重的危機(jī)和挑戰(zhàn)：第一，規(guī)模膨脹、機(jī)構(gòu)臃腫。第二，開(kāi)支龐大，稅負(fù)沉重。第三，程序僵化，績(jī)效低下。第四，權(quán)力集中，反應(yīng)遲鈍。第五，官僚習(xí)氣，缺少活力。第六，角色錯(cuò)位，功能失調(diào)。第七，權(quán)力失控，腐敗嚴(yán)重。第八，形象不佳，信任危機(jī)。14.1.3新的治理模式14.1行政治理模式的相關(guān)論述到目前為止，對(duì)傳統(tǒng)的官僚制的治理模式的批評(píng)較為廣泛，但對(duì)新的治理模式的描述并不是很系統(tǒng)，并且沒(méi)有統(tǒng)一的定論。新的治理模式的提法很多，如“企業(yè)型政府”、“市場(chǎng)型政府”、“以顧客為導(dǎo)向的政府”等，其中較為系統(tǒng)的是戴維·奧斯本、特德·蓋布勒提出的政府再造的“十條原則”和B·蓋伊·彼得斯提出的四種治理模式。14.1.4政府能力與治理模式14.1行政治理模式的相關(guān)論述政府能否有效推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，能否有效維護(hù)社會(huì)治安，能否有效處理突發(fā)事件，能否有效承擔(dān)憲法賦予的各種角色以及有效發(fā)揮應(yīng)有作用等，都與“政府能力”的概念有關(guān)。政府能力，泛指政府依法管理社會(huì)公共事務(wù)、有效履行各種職能、綜合利用社會(huì)資源、持續(xù)推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的能力。政府能力是一個(gè)綜合性的概念，政府能力的強(qiáng)弱取決于四種因素的整合效果。14.1.4政府能力與治理模式14.1行政治理模式的相關(guān)論述政府能力是一個(gè)綜合性的概念，政府能力的強(qiáng)弱取決于四種因素的整合效果。第一，政府行政管理人員的素質(zhì)。第二，政府所享有的行政權(quán)力。第三，政府的財(cái)力、物力及各種用于行政管理的技術(shù)手段。第四，政府的運(yùn)行機(jī)制或治理模式。政府角色是一個(gè)涉及政府地位、作用和職能范圍廣泛的問(wèn)題。要界定政府治理模式問(wèn)題首先應(yīng)界定政府角色問(wèn)題。政府角色是確定政府治理模式的主導(dǎo)因素，政府治理模式的確定要服從于政府角色的要求。而政府治理模式則是政府角色的外在表現(xiàn)和施展手段，政府角色的好壞取決于治理模式的成敗。

14.2.1政府角色分析14.2政府角色與治理模式

一般來(lái)說(shuō)，根據(jù)政府的地位、作用和職能，政府角色可分為：1.與政府的國(guó)家使命相聯(lián)系2.與政府的職能相聯(lián)系

14.2.1政府角色分析14.2政府角色與治理模式1.與政府的國(guó)家使命相聯(lián)系第一，國(guó)家政權(quán)的組成者.第二，國(guó)家行政權(quán)的行使者。

14.2.1政府角色分析14.2政府角色與治理模式2.與政府的職能相聯(lián)系：第一，國(guó)家安全的保衛(wèi)者。第二，國(guó)際事務(wù)的協(xié)調(diào)者。第三，社會(huì)秩序的維護(hù)者。第四，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的調(diào)控者。第五，公共產(chǎn)品的提供者。第六，文教事業(yè)的推動(dòng)者。第七，公民利益的保護(hù)者。第八，公共道德的建設(shè)者。

14.2.1政府角色分析14.2政府角色與治理模式(1)政府是按照法律規(guī)定和嚴(yán)格的法律程序建立起來(lái)的，是政治和政黨斗爭(zhēng)的產(chǎn)物。而企業(yè)是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則建立起來(lái)的，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物。(2)政府只有一個(gè)，是唯一的、壟斷性的、不可替代的行政主體，而企業(yè)是成千上萬(wàn)的，是競(jìng)爭(zhēng)性的、可替代的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。(3)政府不能破產(chǎn)、倒閉。在一般情況下，若對(duì)政府不滿意，只能通過(guò)換屆選舉的方式更替政府領(lǐng)導(dǎo)人，在極端情況下，推翻一個(gè)政府則靠政治暴力進(jìn)行；企業(yè)可以破產(chǎn)、倒閉，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某些企業(yè)產(chǎn)生了，某些企業(yè)破產(chǎn)了，這是一種正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

14.2.2政府與企業(yè)的差別14.2政府角色與治理模式(4)政府的政策、機(jī)制有相當(dāng)大的連續(xù)性和穩(wěn)定性，特別是必要的政治程序和法律程序使其改革的進(jìn)程較為緩慢；而企業(yè)的政策、機(jī)制隨市場(chǎng)形勢(shì)、外界壓力的變化可以快速轉(zhuǎn)變。(5)政府的運(yùn)轉(zhuǎn)靠預(yù)算維持，預(yù)算則靠強(qiáng)制性的稅收收入獲??；企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)靠利潤(rùn)維持，利潤(rùn)則靠成本控制、客戶服務(wù)、生產(chǎn)銷售等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)獲取。(6)政府的社會(huì)形象主要取決于上述10種角色的履行情況，各級(jí)政府管理者的職權(quán)不同程度地受這10種角色的制約；企業(yè)的社會(huì)形象主要取決于其產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量。政府與企業(yè)間存在的這些重要差別決定了政府必然具有區(qū)別于企業(yè)的、特殊的治理模式。

14.2.2政府與企業(yè)的差別14.2政府角色與治理模式

為分析政府角色和治理模式之間的關(guān)系，可以將政府角色分為兩種基本類型：第一，行政角色的劃分：掌舵者和劃槳者。第二，政治角色的劃分：統(tǒng)治者和管理者。

14.2.3政府角色與治理模式的關(guān)系14.2政府角色與治理模式“電子政務(wù)”（ElectronicGovernor或e

Governor）與“電子政府”（ElectronicGovernment或e-Government）。二者的英文詞義有所區(qū)別，中文的譯法也有所區(qū)別。前者是直譯，后者則是意譯，若按原文直譯，帶有“電子治理者”之意。我國(guó)政府實(shí)際工作部門較普遍的用語(yǔ)是“電子政務(wù)”和政府信息化，而國(guó)外文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)界較普遍的用語(yǔ)是“電子政府”，14.3.1電子政務(wù)與電子政府的概念14.3政府信息化與行政治理模式

一般認(rèn)為，電子政務(wù)與電子政府是在20世紀(jì)60—80年代辦公自動(dòng)化、管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。

計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)在政府管理領(lǐng)域的應(yīng)用可以概括為下列幾個(gè)方面：第一，加速推行辦公自動(dòng)化。第二，建立和利用管理信息系統(tǒng)與決策支持系統(tǒng)。第三，全面進(jìn)行政府信息化建設(shè)。第四，結(jié)合信息化建設(shè)進(jìn)行政府再造工作。14.3.2電子政務(wù)與電子政府的產(chǎn)生和發(fā)展14.3政府信息化與行政治理模式目前，我國(guó)的信息化建設(shè)正處于重要的發(fā)展階段，為便于了解整體工作的進(jìn)展情況，可以從下列五個(gè)方面進(jìn)行分析。第一，建立政府信息化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與組織體系。第二，推進(jìn)和加強(qiáng)政府信息化建設(shè)的基礎(chǔ)工作。第三，創(chuàng)立國(guó)家經(jīng)濟(jì)信息主干系統(tǒng)積，極推進(jìn)管理部門的“信息化工程”和“政府上網(wǎng)”工程。第四，全面規(guī)劃，分步實(shí)施，積極向“網(wǎng)絡(luò)辦公”和“電子政府服務(wù)”方向發(fā)展。14.3.3我國(guó)政府的信息化建設(shè)14.3政府信息化與行政治理模式第一，對(duì)工作效率的影響。第二，對(duì)人力資源管理的影響。第三，對(duì)溝通過(guò)程的影響。第四，對(duì)政策制定和決策過(guò)程的影響。第五，對(duì)集權(quán)、分權(quán)的影響。第六，對(duì)組織結(jié)構(gòu)的影響。第七，對(duì)運(yùn)行機(jī)制的影響。14.3.4政府信息化對(duì)行政治理模式的影響14.3政府信息化與行政治理模式關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)治理傳統(tǒng)行政治理模式官僚制模式政府能力新的政府治理模式政府角色電子政務(wù)電子政府治理信息系統(tǒng)政府信息化決策支持系統(tǒng)復(fù)習(xí)思考題1．試述行政治理模式的概念和內(nèi)容。2．如何提高或增強(qiáng)政府能力？3．如何理解政府問(wèn)題及其與企業(yè)的區(qū)別？4．試述政府信息化的概念和內(nèi)容。5．政府信息化對(duì)行政治理模式有何影響？公共行政學(xué)（第五版）彭和平編著重點(diǎn)問(wèn)題第15章行政改革與行政改革有關(guān)的概念行政改革的基本過(guò)程行政改革的主要內(nèi)容行政改革的基本特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)15.1.1行政改革的定義與出發(fā)點(diǎn)15.1與行政改革有關(guān)的概念從最直觀的意義上說(shuō)，提高行政效率和行政效果是行政改革的基本出發(fā)點(diǎn)。行政改革是在各種政治力量和社會(huì)力量作用下，為了使行政效率和行政效果達(dá)到社會(huì)滿意的程度，有計(jì)劃地調(diào)整和改變國(guó)家行政組織的體制、職能、結(jié)構(gòu)和行為方式的過(guò)程。15.1.1行政改革的定義與出發(fā)點(diǎn)15.1與行政改革有關(guān)的概念

這一定義包括下列幾方面的內(nèi)容：1.行政改革是各種政治力量和社會(huì)力量直接作用的結(jié)果2.行政改革的目標(biāo)是使行政效率和行政效果符合一定社會(huì)要求3.行政改革是結(jié)構(gòu)性、制度性的變革15.1.2行政改革的要求與動(dòng)力15.1與行政改革有關(guān)的概念1.促成行政改革的變化因素：第一，組織目標(biāo)的變化要求。第二，組織任務(wù)或