公共經(jīng)濟學教程 課件 第15章-農(nóng)村與城市；第16章-市場經(jīng)濟危機與危機管理

第15章農(nóng)村與城市引子鄉(xiāng)村和城市是社會生產(chǎn)力發(fā)展和大分工的產(chǎn)物。自從城市與鄉(xiāng)村分離之后，城鄉(xiāng)關系便隨之產(chǎn)生。城鄉(xiāng)之間是一個極其龐大、復雜的關系系統(tǒng)，也是長期以來累積形成的政治、經(jīng)濟、社會、文化和空間關系形態(tài)的綜合體系。與傳統(tǒng)的城市偏向和城鄉(xiāng)分割的認識和策略相比，城鄉(xiāng)結合，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)越來越成為國內(nèi)外學界的共識。美國著名城市學家劉易斯·芒福德（LewisMurnford，1961）指出：城與鄉(xiāng)，不能截然分開；城與鄉(xiāng)，同等重要；城與鄉(xiāng)，應當有機結合在一起。如果問城市與鄉(xiāng)村哪一個更重要的話，應當說自然環(huán)境比人工環(huán)境更重要2/60近年來，中國正全面進入破解城鄉(xiāng)二元結構，推動信息化和工業(yè)化深度融合、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化良性互動、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)，正逐步形成城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會一體化發(fā)展的新格局?！俺青l(xiāng)一體化”改革思想具有重要的理論和實踐意義。習近平同志在中共中央政治局第二十二次集體學習時指出，要把工業(yè)和農(nóng)業(yè)、城市和鄉(xiāng)村作為一個整體統(tǒng)籌謀劃，要繼續(xù)推進新農(nóng)村建設，使之與新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展、互惠一體，形成雙輪驅(qū)動。因此，徹底扭轉(zhuǎn)城鄉(xiāng)二元結構，全面破解城鄉(xiāng)關系困局，就必須深入推進新型城鎮(zhèn)化，大力改革戶籍制度，促進城鄉(xiāng)要素自由流動，真正實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化。3/604/60目錄123城鄉(xiāng)關系城鄉(xiāng)一體化格局下的新型城鎮(zhèn)化城鄉(xiāng)一體化進程中的戶籍制度改革15.1城鄉(xiāng)關系15.1.1城鄉(xiāng)關系變遷1.明清時期城鄉(xiāng)關系變遷明清時期，較大城市數(shù)量較少，小市鎮(zhèn)開始興起與發(fā)展，反映了鄉(xiāng)村逐步城鎮(zhèn)化的進程。清代中期后期，市鎮(zhèn)被作為介于兩者之間的過渡，而鄉(xiāng)村不再包括市鎮(zhèn)，知識階層為代表的民眾對于城市和鄉(xiāng)村的區(qū)分已有清晰地認識。在大量的地方歷史文獻中，編撰者們常將鎮(zhèn)之四周村落地方，稱為“四鄉(xiāng)”，有時也叫“鄉(xiāng)腳”。城鄉(xiāng)之間的各種關系是通過兩者之間的人員變動和交往表現(xiàn)出來。而這種人口的流動，在明清時期已相對靜止下來，人口移動的誘因減弱，在全國大范圍內(nèi)出現(xiàn)了人口過剩的現(xiàn)象。但在江南地區(qū)，市鎮(zhèn)作為商販向農(nóng)戶收購產(chǎn)品的集散點，市鎮(zhèn)數(shù)量越來越多。相對而言，村的數(shù)量越來越少。這種鄉(xiāng)村人口向市鎮(zhèn)流動，大量變鄉(xiāng)村為市鎮(zhèn)的城市化過程，是明清時期的重要特征。5/602.民國時期城鄉(xiāng)關系變遷在民國時期，南京、上海、蘇州、無錫、鎮(zhèn)江等，這些城市已成為時人心目中的“大邑”，都市之繁華，生活之優(yōu)越，有著一般城鎮(zhèn)及鄉(xiāng)村很難超越的“現(xiàn)代化”。但處在無數(shù)村落，市鎮(zhèn)包圍中的這些城市，卻顯得十分突兀，因為城鄉(xiāng)的差距隨著“現(xiàn)代化”在加大。尤其是在鄉(xiāng)民們的心目中，城市生活總是顯得遙不可及。當然在心理上，還在于鄉(xiāng)民總是感覺較市民低等。而在充滿優(yōu)越感的市民心目中，對鄉(xiāng)民則素懷有程度不一的鄙薄感。6/603.建國成后城鄉(xiāng)關系變遷新中國成立后，黨和政府堅信要想從根本上解決中國的貧窮落后面貌，就必須大力發(fā)展工業(yè)，加速推進工業(yè)化進程。因此，從新中國成立到改革開放的這段時期，我國采取了蘇聯(lián)的社會主義工業(yè)化模式，即依靠建立單一的公有制和計劃經(jīng)濟體制來實施優(yōu)先加速發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略舉措，大力倡導農(nóng)村支持城市、農(nóng)業(yè)支持工業(yè)，由此逐步建立起城鄉(xiāng)分隔的二元經(jīng)濟結構。具體來說經(jīng)歷了三個階段。7/60（1）1949-1952年的城鄉(xiāng)關系相對自由和諧時期。建國以來，為了改變社會經(jīng)濟落后的局面中國共產(chǎn)黨秉承農(nóng)業(yè)為基礎，工業(yè)為主導。城市鄉(xiāng)村統(tǒng)籌兼顧發(fā)展的思想，在經(jīng)濟發(fā)展上采取的政策是多種經(jīng)濟成分并存，城鄉(xiāng)之間的生產(chǎn)要素可以自由流動。城鄉(xiāng)之間有較好的往來交流，城市居民和鄉(xiāng)村居民可以較自由地遷移，這個時期城鄉(xiāng)關系相對自由和諧，城鄉(xiāng)結構比較開放。（2）1953-1957年的城鄉(xiāng)分割體制“二元結構”形成時期。從1953年開始，我國的糧食供應日趨緊張，人口無秩序盲目地遷移，為了限制農(nóng)村人口向城市遷移的速度，確保城市的穩(wěn)定，保證優(yōu)先加速發(fā)展工業(yè)，中國共產(chǎn)黨發(fā)布了國務院關于防止農(nóng)村人口盲目外流的指示。設立專門的機構負責勸阻農(nóng)村人口向城市遷移，遣返盲目外流的農(nóng)民回鄉(xiāng)，并且嚴格限制城市工作單位從農(nóng)村招收工人，這些措施促進了城鄉(xiāng)分割的戶籍制度和就業(yè)制度的形成，進一步促使了城鄉(xiāng)二元結構體制的形成。8/60請看一個例子(視頻《中國為何不能取消“二元結構”戶籍制度》)：

這表明：二元化戶籍制度是城鄉(xiāng)二元結構的典型特征，其形成有特定的時代背景。9/60（3）1958-1978年的城鄉(xiāng)分割體制“二元結構”固化時期。這一時期，政府通過人民公社實施集體經(jīng)營，進一步強化了政府對農(nóng)民生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的約束限制。農(nóng)民被完全束縛于農(nóng)村的集體生產(chǎn)經(jīng)營中，城鄉(xiāng)之間的生產(chǎn)要素完全不能自由流動。1961年以來，城鄉(xiāng)二元戶籍管理也日益嚴厲起來，再加上農(nóng)副產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷以及單一公有制和計劃經(jīng)濟體制下的有計劃的招收工人，城市和農(nóng)村人口之間的自由流動基本上被完全禁止。這一時期的城鄉(xiāng)關系嚴重不協(xié)調(diào)，分割現(xiàn)象明顯。1979年改革開放后，經(jīng)濟運行方式的轉(zhuǎn)變帶來了我國城鄉(xiāng)社會和經(jīng)濟關系的巨大變化，城鄉(xiāng)關系出現(xiàn)了新局面。城鄉(xiāng)分割和不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象逐漸得以改善。10/60（4）1978-1985城鄉(xiāng)分割體制松動時期。我國的改革開放政策在黨的十一屆三中全會以后全面展開，城鄉(xiāng)分割體制出現(xiàn)了松動。首先，黨中央轉(zhuǎn)變了優(yōu)先發(fā)展工業(yè)的戰(zhàn)略舉措，不再倡導農(nóng)村支持城市、農(nóng)業(yè)支持工業(yè)，而是把改變農(nóng)業(yè)發(fā)展的局面作為現(xiàn)代化建設的重要任務，其次，改革開放政策的實施使得我國長期以來堅持的計劃經(jīng)濟體制發(fā)生變化，逐漸開始向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變。市場經(jīng)濟的靈活性帶來了城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素之間的自由流動和配置。再次，改革開放后農(nóng)村開始實施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，這一新型的農(nóng)村社會經(jīng)濟體制將農(nóng)村土地的經(jīng)營使用權重新交到農(nóng)民的手里，讓農(nóng)民重新獲得自由支配自身勞動的權利，這很大程度上提高了農(nóng)民勞動的積極性和熱情，農(nóng)村經(jīng)濟得以快速改善，城鄉(xiāng)差距逐步縮小。在這一時期，城鄉(xiāng)之間的生產(chǎn)要素開始自由流動，城鄉(xiāng)關系的不和諧狀態(tài)有所改善，城鄉(xiāng)分割的社會現(xiàn)象有所緩解，但是到了上世紀80年代中期以后很快又呈現(xiàn)出新的不協(xié)調(diào)局面。11/60（5）1985-2003年城鄉(xiāng)差距急劇擴大時期。1985年以后，我國經(jīng)濟體制改革的重點由農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，隨之各種生產(chǎn)要素開始向城市和工業(yè)傾斜，城市經(jīng)濟得以快速發(fā)展，工業(yè)增長速度突飛猛進。加上國家對“三農(nóng)”實施了“多取、少予”的政策，特別是“三統(tǒng)籌、五提留”政策使得農(nóng)民背上的負擔大幅度上升，并且這一時期，農(nóng)產(chǎn)品價格的漲幅要低于農(nóng)資價格的漲幅，農(nóng)民收入增長緩慢甚至不增長或負增長，這一切導致工業(yè)和農(nóng)業(yè)的增長速度出現(xiàn)相當大的落差，城鄉(xiāng)差距急劇擴大，城鄉(xiāng)關系重新失衡，呈現(xiàn)出新的不協(xié)調(diào)局面。12/6013/60（6）2004年至今為城鄉(xiāng)關系的歷史性轉(zhuǎn)折。城鄉(xiāng)差距的急劇擴大所帶來的城鄉(xiāng)關系不協(xié)調(diào)嚴重影響我國經(jīng)濟的持續(xù)均衡發(fā)展，嚴重威脅社會的和諧穩(wěn)定，在此背景下，中國共產(chǎn)黨重新思考了我國的城鄉(xiāng)發(fā)展問題，認為工業(yè)化的初期，農(nóng)村應支持城市、農(nóng)業(yè)應支持工業(yè)，當工業(yè)化發(fā)展到一定程度后，城市應該支持農(nóng)村發(fā)展，而工業(yè)也應該反哺農(nóng)業(yè)，統(tǒng)籌工業(yè)和農(nóng)業(yè)、城市和鄉(xiāng)村的發(fā)展、實現(xiàn)城鄉(xiāng)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。2005年12月，在十屆全國人大常委會第19次會議上農(nóng)業(yè)稅條例被廢止，這一農(nóng)村體制的重大創(chuàng)新是城鄉(xiāng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大調(diào)整，統(tǒng)籌了全局發(fā)展，帶來了城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的重新分配，為突破城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟體制奠定了基礎。15.1.2城鄉(xiāng)關系理論演變城鄉(xiāng)之間是一個極其龐大、復雜的關系系統(tǒng)，也是長期以來累積形成的政治、經(jīng)濟、社會、文化和空間關系形態(tài)的綜合體系。城鄉(xiāng)關系理論演變經(jīng)歷了一個“合—分—合”的過程；經(jīng)典理論強調(diào)城鄉(xiāng)之間的緊密聯(lián)系，二元結構等理論存在城鄉(xiāng)分割和城鄉(xiāng)有所偏重的傾向，近年來的城鄉(xiāng)理論在思想上逐漸回歸傳統(tǒng)，城鄉(xiāng)關聯(lián)發(fā)展已經(jīng)成為共識。由于在實踐中，各國所處的發(fā)展階段不同，所以對于中國城鄉(xiāng)關系的研究，還應該注重獨特的歷史文化傳統(tǒng)，與全球化和現(xiàn)代化快速演進的雙重背景這一特征。14/601.早期城鄉(xiāng)關系理論

早期的理論家大多強調(diào)城鄉(xiāng)關聯(lián)發(fā)展，亞當斯密“鄉(xiāng)村—城市的”自然順序論，是分析城鄉(xiāng)關系的起點。斯密的自然順序不僅說明了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展順序，揭示了城鄉(xiāng)關系的本質(zhì)和初始狀態(tài)，認為城鄉(xiāng)之間是一種基于產(chǎn)業(yè)分工而形成的互為市場的互利關系，并強調(diào)城鎮(zhèn)的建設應該與農(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展成比例。自亞當·斯密的自然順序論后，早期的思想家們對城鄉(xiāng)關系理論進行了衍化與發(fā)展，其本質(zhì)都體現(xiàn)為城鄉(xiāng)的協(xié)調(diào)與均衡。主要經(jīng)歷了從空想社會主義者的“城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展觀”至馬克思主義的“城鄉(xiāng)融合”理論。從埃比尼澤霍華德的“田園城市”理論到芒福德的城鄉(xiāng)發(fā)展觀。從西奧多舒爾茨的“城鄉(xiāng)發(fā)展理論”與賴特的“區(qū)域統(tǒng)一體”、“廣畝城市”思想。城鄉(xiāng)結合研究雖然從未終止，但也一直未能成為“主流”意識。15/602.城鄉(xiāng)關系偏向理論發(fā)展20世紀50年代之后，二元結構理論的提出是城鄉(xiāng)關系研究的轉(zhuǎn)折點。城鄉(xiāng)關系問題越來越受到理論家們的關注，城鄉(xiāng)關系理論得到新的突破，各學派的紛紛崛起以及理論模型框架的交鋒，構成了這一時期獨特的景象。（1）從劉易斯的“二元結構”理論到“劉易斯—拉尼斯—費景漢”模型。1954年，阿瑟·劉易斯在《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》一文中提出了“二元經(jīng)濟結構”理論思想，成為分析城鄉(xiāng)關系問題的一個經(jīng)典模型。劉易斯認為，發(fā)展中國家存在著“傳統(tǒng)”和“現(xiàn)代”兩個部門經(jīng)濟，由于現(xiàn)代部門的高工資水平和不斷擴張，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的“剩余勞動力”會被現(xiàn)代部門全部吸納，進而經(jīng)濟結構由“二元”轉(zhuǎn)為“一元”。之后，拉尼斯和費景漢繼承并發(fā)展深化了劉易斯模式，將其演變?yōu)槿齻€階段（勞動力無限供給—農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)移減少—農(nóng)業(yè)商業(yè)化），從而形成了“劉易斯—拉尼斯—費景漢”模型。該模型一經(jīng)提出便得到廣泛認可和應用，認為農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻不僅在于為現(xiàn)代部門供給了所需的勞動力，也在于為現(xiàn)代工業(yè)部門提供了農(nóng)業(yè)剩余，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門的平衡增長才是經(jīng)濟增長的最佳保證。16/60（2）“喬根森模型”、“托達羅模型”與“城鄉(xiāng)空間極化發(fā)展”模型。由于“二元經(jīng)濟結構”理論以及“劉易斯—拉尼斯—費景漢”模型帶有濃重的重“城市工業(yè)”輕“農(nóng)村農(nóng)業(yè)”的色彩，基于對此的反思，“喬根森模型”和“托達羅模型”在此后應運而生。喬根森在《二元經(jīng)濟的發(fā)展》一文中指出，工業(yè)和農(nóng)業(yè)必須從一開始就保持平衡發(fā)展，農(nóng)業(yè)剩余是傳統(tǒng)部門剩余勞動力轉(zhuǎn)移的充要條件，農(nóng)業(yè)剩余越大，剩余勞動力轉(zhuǎn)移也就越快，伴隨著工業(yè)部門的技術進步和資本積累，經(jīng)濟增長也就越快，最終完成二元經(jīng)濟結構的轉(zhuǎn)化17/60托達羅在1970年提出的著名的“托達羅假說”中也指出，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，提高農(nóng)民收入是解決城市失業(yè)、城市病、農(nóng)村病的根本出路，農(nóng)村和城市必須協(xié)調(diào)發(fā)展，工業(yè)化才能順利推進。雖然“喬根森模型”和“托達羅模型”在一定程度上都更加重視農(nóng)業(yè)發(fā)展和技術進步以及市場機制在勞動力轉(zhuǎn)移過程中的作用，但仍帶有城市偏向的特性，并未完全跳離這一偏向范疇。與此同時，20世紀60年代以佩魯“增長極”理論和美國學者弗里德曼“核心——邊緣”理論為基礎的“城鄉(xiāng)空間極化發(fā)展”的非均衡發(fā)展理論模型也被相繼提出，即城鄉(xiāng)發(fā)展應實行“先城市后鄉(xiāng)村”的城市偏向戰(zhàn)略。18/60（3）從“城市偏向”理論到“鄉(xiāng)村城市”戰(zhàn)略。進入20世紀70年代后，由于城市偏向的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略導致的城鄉(xiāng)差距愈演愈烈，由此進一步引發(fā)了理論界對“自上而下”的城市導向發(fā)展政策的激烈批判與深度反思，從而使以利普頓“城市偏向”理論為代表的均衡發(fā)展理論和以弗里德曼和道格拉斯“鄉(xiāng)村城市”戰(zhàn)略被提了出來。這一戰(zhàn)略指出：應將城鎮(zhèn)作為非農(nóng)業(yè)和行政管理功能的主要場所，而不是作為一個增長極來看待。同時應將本地文化納入地區(qū)規(guī)劃的范疇，只有通過地方層面與城市發(fā)展相關聯(lián)，鄉(xiāng)村的發(fā)展才有可能取得最好的效果。（4）從“城市偏向”到“鄉(xiāng)村偏向”再到“城鄉(xiāng)融合”。20世紀80年代后，世界經(jīng)濟迅猛發(fā)展，關于城鄉(xiāng)關系的理論研究更是進入了一個新的高潮，依次出現(xiàn)了“自上而下的城市偏向”理論、“自下而上的鄉(xiāng)村偏向”理論、“上下互動的城鄉(xiāng)融合”理論，這一理論的過渡也是城鄉(xiāng)關系發(fā)展的必然。19/603.城鄉(xiāng)關系融合理論的發(fā)展世紀之交，一系列強調(diào)“城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展”的新理論陸續(xù)被提出，這也進一步表明城鄉(xiāng)發(fā)展進入了一個嶄新的時代。加拿大學者麥基，通過對亞洲許多國家進行長期研究，以及與西方傳統(tǒng)城市化比較之后，提出了城鄉(xiāng)混合帶（Desakota）模式，即在區(qū)域綜合發(fā)展基礎上建立城市化，其實質(zhì)就是城鄉(xiāng)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和一體化發(fā)展。道格拉斯從城鄉(xiāng)相互依賴角度提出了“區(qū)域網(wǎng)絡發(fā)展”模型，他認為，鄉(xiāng)村的結構變化和發(fā)展通過一系列的“流”（人、生產(chǎn)、商品、資金和信息）與城市的功能和作用相聯(lián)系，其中每一種流都有多重成分和效果，同時它們還體現(xiàn)出不同的空間聯(lián)系模式和多樣的利益趨向特點。通過“流”可以導向一種“城鄉(xiāng)聯(lián)系的良性循環(huán)”，從而確保均衡發(fā)展目標的實現(xiàn)。從某種程度上看，“區(qū)域網(wǎng)絡發(fā)展”模型其實是對“鄉(xiāng)村城市”戰(zhàn)略和“次級城市”戰(zhàn)略的深化與拓展。20/6015.1.3當前城鄉(xiāng)關系新格局：城鄉(xiāng)一體化從2004年以來，黨的一號文件都要求堅持“多予、少取、放活”的方針，堅持建立長期有效的機制促進工業(yè)對農(nóng)業(yè)，城市對鄉(xiāng)村的帶動發(fā)展，黨的十七大提出“建立以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)長效機制，形成城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展一體化新格”。黨的十八大又提出“推動城鄉(xiāng)發(fā)展一體化”的戰(zhàn)略思想，提出“形成以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)、工農(nóng)互惠、城鄉(xiāng)一體的新型工農(nóng)”城鄉(xiāng)關系的新要求，這些政策的提出是我黨總結建國后我國城鄉(xiāng)關系演變的經(jīng)驗教訓后得出來的科學結論，是應對城鄉(xiāng)差距急劇擴大，城鄉(xiāng)關系嚴重失衡的重大舉措，也是探索解決“三農(nóng)”問題的重大嘗試，標志著我國城鄉(xiāng)關系發(fā)生了歷史性的轉(zhuǎn)折。21/601.城鄉(xiāng)一體化的背景改革開放30多年來，中國社會經(jīng)濟發(fā)展取得舉世矚目的偉大成就，但是經(jīng)濟社會發(fā)展的深層次問題，如城鄉(xiāng)二元結構問題，不僅沒有消除，而且反過來對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生重要的負面影響，主要表現(xiàn)在以下方面：（1）城鄉(xiāng)發(fā)展差距依然突出。居民收入和消費支出水平是衡量經(jīng)濟發(fā)展水平的重要指標。改革后，中國城鄉(xiāng)收入差距一直在擴大。1985年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入是農(nóng)村居民人均純收入的1.86倍，1994年擴大到2.86倍，2010年達到3.23倍，絕對差距超過1.3萬元，雖然2014年下降到2.91倍，但絕對差距擴大到1.67萬元，見表15-1。22/60

表15-1改革以來中國城鄉(xiāng)收入差距變動情況23/60年份城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入農(nóng)村居民家庭人均純收入城鄉(xiāng)收入比絕對數(shù)（元）指數(shù)（1978=100）絕對數(shù)（元）指數(shù)（1978=100）19783431001341002.5619804781271911392.501985739160.4398268.91.8619901510198.1686311.22.2019954283290.31578383.62.7120006280383.72253483.42.79200510493607.43255624.53.22201019109965.25919954.43.23201425449957.387441052.92.91城鄉(xiāng)之間消費支出和消費結構也存在較大差異。城鄉(xiāng)人均消費支出差距，由1990年的694元擴大到2010年的9089元，繼而擴大到2014年的12158元。2000年以來，城鄉(xiāng)居民人均消費支出比例基本上穩(wěn)定在3左右，見表15-2。表15-22000年以來中國城鄉(xiāng)居民人均消費支出變動情況24/60年份城鎮(zhèn)居民家庭人均現(xiàn)金消費支出農(nóng)村居民家庭人均消費支出城鄉(xiāng)居民人均消費支出比絕對數(shù)（元）指數(shù)（2013=100）絕對數(shù)（元）指數(shù)（2013=100）20004998.0—1670.1—2.9920057942.9108.92555.4114.53.11201013471.5106.44381.8105.93.07201318022.6105.46625.5109.02.72201419481.0105.77322.6110.22.90（2）城鄉(xiāng)二元結構依然嚴重。教育文化和衛(wèi)生發(fā)展差距突出。2000年以來，各級城府加大了對農(nóng)村義務教育的投入，生均辦公經(jīng)費和各種教學設施投入明顯增長。2005-2009年間，農(nóng)村小學、初中的生均教育經(jīng)費收入年均增長率分別為20.08%和27.68%，農(nóng)村小學、初中的生均教育支出年均增長率分別為25.16%和29.06%，這兩項快速增長正表明前期農(nóng)村教育投入太小。近年來，國家進一步加大對基礎教育投入力度。2014年，農(nóng)村、城市小學生均預算內(nèi)事業(yè)性經(jīng)費分別比2010年增長94.69%、91.08%；農(nóng)村、城市初中生均預算內(nèi)事業(yè)性經(jīng)費分別比2010年增長98.35%、95.17%。由于城市基礎教育投入基數(shù)大，投入增長率比較接近，表明農(nóng)村與城鎮(zhèn)教育投入的絕對差距并沒有縮小25/60同時，尚有24萬農(nóng)村教師文化素質(zhì)沒有達到國家標準，37萬名代課型教師。與城市相比，農(nóng)村公共文化與衛(wèi)生方面的投入和發(fā)展水平差距巨大。文化設施建設滯后，經(jīng)費少，群眾文化活動開展很少。雖然目前基本上建立了新型農(nóng)村合作醫(yī)療體系，但在疾病預防、健康保健、環(huán)境衛(wèi)生等方面的建設與發(fā)展，遠遠落后于城鎮(zhèn)。城鄉(xiāng)公共基礎設施差距巨大。二元經(jīng)濟發(fā)展格局下，城鄉(xiāng)公共基礎設施建設實現(xiàn)兩種不同的制度：城市基礎設施主要依靠國家財政投資；農(nóng)村基礎設施，在很長一段時間內(nèi)主要依靠人民公社組織和村莊集體經(jīng)濟組織投資建設，而國家只給予適當補助，這導致農(nóng)村因為財政能力和建設資金不足，基礎設施越來越落后于城市。26/60（3）工農(nóng)關系失衡。工農(nóng)發(fā)展關系失衡主要表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化、工業(yè)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間三者關系不協(xié)調(diào)，城鎮(zhèn)化嚴重滯后于工業(yè)化。安置工業(yè)化國家城鎮(zhèn)化一般規(guī)律，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化呈現(xiàn)高度正相關性，兩者差距一般不超過10個百分點。2015年，中國常住人口城鎮(zhèn)化率為56.1%，而非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值占比達到89.5%，超過城鎮(zhèn)化率33.4個百分點。這表明，伴隨中國工業(yè)化快速推進，第一產(chǎn)業(yè)勞動力沒有同步向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。27/602.城鄉(xiāng)一體化的主要特征城鄉(xiāng)一體化是經(jīng)濟社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，主要包括城鄉(xiāng)開放、城鄉(xiāng)融合、城鄉(xiāng)一體和城鄉(xiāng)共享等特征。城鄉(xiāng)開放是指打破城鄉(xiāng)界限，實現(xiàn)城鄉(xiāng)開放互通，全面放開城市，使城鄉(xiāng)的勞動力、資金、技術等要素能自由流動，是推動城鄉(xiāng)融合和一體化的前提條件。為此，需要構建土地、戶籍、就業(yè)和資本市場等制度，為城鄉(xiāng)人口、商品和要素自由流動創(chuàng)造條件。城鄉(xiāng)融合包括城鄉(xiāng)經(jīng)濟、社會和生態(tài)融合，是城鄉(xiāng)開放的結果。其中經(jīng)濟融合是城鄉(xiāng)融合的關鍵內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)融合互動是經(jīng)濟融合的核心。居民融合是社會融合的主要內(nèi)容，要求消除城鄉(xiāng)居民的身份差別，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍登記制度，實現(xiàn)城鄉(xiāng)居民的自由遷徙和雙向流動。城鄉(xiāng)一體是指城市與鄉(xiāng)村形成一個有機的整體，是城鄉(xiāng)互動和城鄉(xiāng)融合的結構。從理念上必須拋棄過去城市偏向的政策和做法，將鄉(xiāng)村和城市放在同等重要的位置，堅持“多予、少取、放活”，賦予鄉(xiāng)村居民同等權利。城鄉(xiāng)共享是指通過資源共享、發(fā)展機會共享、公共服務共享和發(fā)展成果共享，逐步縮小城鄉(xiāng)差距，實現(xiàn)城鄉(xiāng)的共同繁榮與發(fā)展，這既是中國特色社會主義的根本要求，也是城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的重要特征。28/603.城鄉(xiāng)一體化的主要內(nèi)容針對二元結構對中國經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的不利影響，以及當前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟結構需要，城鄉(xiāng)一體化主要內(nèi)容包括以下三個方面：（1）建立城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展一體化體制機制。建立并完善社會主義市場經(jīng)濟制度是保障城鄉(xiāng)一體化的根本制度，在此框架下建立和完善城鄉(xiāng)一體的經(jīng)濟建設、社會發(fā)展、公共服務、生態(tài)文明、社會管理等諸多領域的體制機制，確保城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會一體化發(fā)展，確保城鄉(xiāng)居民共同享受發(fā)展帶來的成果。29/60（2）建立城鄉(xiāng)社會經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展新格局。建立城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展新格局主要包括以下幾個方面：一是建立城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展一體化新格局，二是建立城鄉(xiāng)社會發(fā)展一體化新格局，三是建立城鄉(xiāng)公共服務一體化新格局，四是建立城鄉(xiāng)生態(tài)建設一體化新格局。（3）塑造新型城鄉(xiāng)工農(nóng)關系。特定發(fā)展方式下形成的城鄉(xiāng)工農(nóng)發(fā)展關系，將隨著發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變而改變。二元結構向城鄉(xiāng)一體發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，要求建立新型的城鄉(xiāng)工農(nóng)關系。因此，新型城鄉(xiāng)工農(nóng)關系的塑造，也成為城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的重要內(nèi)容之一。30/60請看一個例子(視頻《廣東：堅持規(guī)劃引領促進城鄉(xiāng)一體化》)：

這個例子表明，推進城鄉(xiāng)一體化，需要科學規(guī)劃。沿海發(fā)達省份的做法，有一定的示范意義。31/6015.2城鄉(xiāng)一體化格局下的新型城鎮(zhèn)化15.2.1中國城鎮(zhèn)化的演變歷程根據(jù)城鎮(zhèn)化的推進速度和演變特點，大體上可以把新中國成立以來城鎮(zhèn)化的歷程分為波浪起伏時期（1950-1977）、穩(wěn)步推進時期（1978-1995）和加速推進時期（1996年之今）三個時期。1.波浪起伏時期

在改革開放之前，由于國家政策的變化，中國的城鎮(zhèn)化進程呈波浪狀推進。這一時期又可以分為6個不同階段：一是1950-1953年的恢復和穩(wěn)步推進階段，二是1954-1955年的停滯階段，三是1956-1960年的城鎮(zhèn)化大冒進階段，四是1961-1963年的反城鎮(zhèn)化階段，五是1964年的恢復性增長階段，六是1965-1977年的停滯和衰退階段。32/602.穩(wěn)步推進時期改革開放以來至1995年，中國城鎮(zhèn)化呈現(xiàn)出穩(wěn)步推進的特點。在這一時期，隨著改革開放的不斷深入和工業(yè)化的快速推進，中國的城鎮(zhèn)化水平穩(wěn)步提升，其中，在1978-1987年間，全國城鎮(zhèn)化推進的速度較快；而在1988-1995年間，由于受1989年治理整頓政策的影響，全國城鎮(zhèn)化速度區(qū)域放緩。但總體上看，這一時期雖然全國城鎮(zhèn)化在穩(wěn)步推進，但由于工業(yè)化推進較快，加上歷史上各種矛盾的積累，導致城鎮(zhèn)化嚴重滯后于工業(yè)化。3.加速推進時期

自1996年以來，中國城鎮(zhèn)化步入了加速推進時期，中國的城鎮(zhèn)化在經(jīng)歷“九五”至“十一五”時期的高速推進后，“十二五”時期已有減緩的趨勢。預計在“十三五”期間，中國城鎮(zhèn)化的速度將逐步減緩，開始進入速度與質(zhì)量并重的轉(zhuǎn)型時期。33/6015.2.2中國城鎮(zhèn)化的基本特點改革開放以來，隨著經(jīng)濟的高速增長和工業(yè)化的快速推進，中國城鎮(zhèn)化呈現(xiàn)出不斷加快的趨勢。城鎮(zhèn)化水平顯著提高，城市經(jīng)濟日益占據(jù)支配地位，城鎮(zhèn)化的帶動作用不斷增強。這期間，中國僅用30年左右的時間，就完成了英國等發(fā)達國家歷經(jīng)上百年才走過的進程，在世界上創(chuàng)造了一個又一個“中國奇跡”。與其他國家相比，中國的城鎮(zhèn)化具有四個鮮明特點，主要包括：一是城鎮(zhèn)化起點低、規(guī)模大、速度快。中國城鎮(zhèn)化的起點低，改革開放初期，城鎮(zhèn)化率僅為19.4%，與當時的世界平均水平相比低約20%，比同期欠發(fā)達地區(qū)還低10%。從1978年到2015年，中國城鎮(zhèn)人口由1.72億人增加到7.71億人，城鎮(zhèn)化率由17.92%提高到56.10%。這種速度和規(guī)模在世界上都是罕見的，有關改革后中國城鎮(zhèn)化率變動情況見表15-3。34/60表15-3中國城市化率歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)（1976-2015）35/60年份城市化率（%）年份城市化率（%）年份城市化率（%）年份城市化率（%）197617.44198624.52199629.37200643.90197817.92198825.81199830.40200845.68198019.39199026.41200036.22201049.90198221.13199227.63200239.09201252.57198523.71199529.04200542.99201556.10這表明中國城鎮(zhèn)化進程已經(jīng)超過世界平均水平。世界城鎮(zhèn)化率由30%提高到50%平均用了50多年時間，英國用了50年，美國用了40年，而中國僅用了15年。二是城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異。由于工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展階段不同，中國各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平差異較大，不同地區(qū)城鎮(zhèn)化階段也各不相同。總體上看，東部和東北地區(qū)城鎮(zhèn)化水平較高，而中西部地區(qū)較低；東部地區(qū)城鎮(zhèn)化加速較早，中西部地區(qū)加快較晚，而東北地區(qū)推進速度較慢。然而，自2010年以來，東部地區(qū)城鎮(zhèn)化增速已開始放慢，而中西部地區(qū)仍處于加速之中，其城鎮(zhèn)化速度開始超過東部地區(qū)，東西部差距正朝著不斷縮小的方向轉(zhuǎn)變，具體情況表15-4。36/60表15-41978-2015年間主要年份中國四大區(qū)域城鎮(zhèn)化率變化37/60年份城市化率（%）東部東北中部西部197815.7337.0114.0813.78198017.9139.0815.2315.76198528.0045.9819.5720.16199032.4448.6922.3221.96199539.2951.3726.9925.97200044.6152.2629.8228.68200551.7855.1536.5535.36201059.7057.6243.5841.43201561.8659.6047.1944.74三是城市群已成為城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)。近年來，隨著經(jīng)濟全球化，區(qū)域一體化與交通網(wǎng)絡化的快速推進，中國涌現(xiàn)除了一批大小不同、規(guī)模不等、發(fā)育程度不一的城市群。較典型的有長三角城市群、珠三角城市群、京津冀城市群、山東半島城市群、遼中南城市群、海西城市群、哈大長城市群、中原城市群、長株潭城市群等。這些城市群作為國家參與全球競爭與國際分工的全新地域單元，已經(jīng)成為引領和支撐中國經(jīng)濟高速增長的主導地區(qū)，主宰著中國經(jīng)濟發(fā)展的命脈。四是城鎮(zhèn)化成為經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。城鎮(zhèn)化既是經(jīng)濟社會發(fā)展的結果，也是促進經(jīng)濟增長和結構變遷的重要驅(qū)動力。中國改革開放以來的經(jīng)濟快速增長，是與城鎮(zhèn)化的快速推進緊密相連的?？焖侔l(fā)展的城鎮(zhèn)化帶來了大量的投資和消費需求，促進了內(nèi)需擴大和經(jīng)濟增長，此外，中國城鎮(zhèn)化的快速推進還促進了基本公共服務的改善和城鄉(xiāng)發(fā)展差距的縮小。38/6015.2.3中國城鎮(zhèn)化存在的基本問題應該看到，中國改革開放以來城鎮(zhèn)化的快速推進是建立在外延式的粗放發(fā)展模式之基礎上，這種傳統(tǒng)的粗放型城鎮(zhèn)化模式已經(jīng)走到了盡頭，難以為繼?？傮w上看，當前中國城鎮(zhèn)化主要面臨著五大問題。1.城鎮(zhèn)化推進的資源環(huán)境代價大目前，中國的城鎮(zhèn)化是一種重外延擴張、輕內(nèi)涵發(fā)展的粗放型城鎮(zhèn)化、城鎮(zhèn)化的快速推進是建立在資源高消耗、“三廢”高排放的基礎上，耕地資源被對多侵占，水資源危機日益加重，能源礦產(chǎn)消耗急劇增長，主要污染物排放居高不下，城鎮(zhèn)化推進的資源環(huán)境代價大。39/602.城鎮(zhèn)化建設過度依賴土地擴張自“十五”以后，中國城鎮(zhèn)建成區(qū)和城市建設用地規(guī)模迅速擴張，其增速遠快于城鎮(zhèn)人口的增長速度。從某種程度上講，近年來中國城鎮(zhèn)經(jīng)濟的高速增長主要依靠土地的“平面擴張”老支撐的。這種“平面式”蔓延擴張，造成了大量耕地被侵占，耕地數(shù)量與質(zhì)量均趨于下降。盡管國家實行嚴格的耕地“占補平衡”政策，但各類建設項目占用的大多是優(yōu)質(zhì)耕地，耕地占優(yōu)補劣現(xiàn)象較為嚴重。3.城鎮(zhèn)化進程中兩級化傾向嚴重近年來，在中國城鎮(zhèn)化的進程中，城鎮(zhèn)規(guī)模結構嚴重失調(diào)，出現(xiàn)了明顯的兩級化傾向。一方面，大城市數(shù)量和人口比重不斷增加，一些特大城市規(guī)模急劇膨脹，逼近或超過區(qū)域資源環(huán)境承載能力，大城市膨脹病凸顯；另一方面，中小城市數(shù)量和人口比重減少，一些小城市甚至出現(xiàn)相對萎縮態(tài)勢，城鎮(zhèn)體系中缺乏中小城市的有力支撐。40/604.農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進程滯后中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口規(guī)模大、市民化程度低，這是中國城鎮(zhèn)化的最大特色，但在推進城鎮(zhèn)化的過程中，受財力有限、對地方特色和文化認識不足以及急于求成，急功近利等思想的影響，各地城鎮(zhèn)建設“千篇一律”，缺乏特色和個性，城鎮(zhèn)質(zhì)量和品位不高。這主要是因為，許多城市大拆大建，對當?shù)靥厣幕?、文物、標志性建筑和特色村?zhèn)保護不力。除此之外，建筑、小區(qū)設計崇洋媚外，盲目崇拜模仿外來建筑文化，對民族文化、本土文化不自信，造成城鎮(zhèn)建設“千城一面”，文化缺失。41/6015.2.4推進新型城鎮(zhèn)化的目標和方向1.中國城市化建設的目標在新時期，中國推進城鎮(zhèn)化建設具有多重目標。一是城鎮(zhèn)化速度保持適度，2013-2030年，城鎮(zhèn)化速度保持在0.8-1.0個百分點；2031-2050年保持在0.6-0.8個百分點。二是市民化與城鎮(zhèn)化同步。力爭在2025年前基本解決農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，實現(xiàn)市民化與城鎮(zhèn)化同步推進。三是城鎮(zhèn)化格局日趨合理。逐步形成分工明確、功能互補、等級有序的城鎮(zhèn)體系和布局合理、集約高效、適度均衡的空間格局，實現(xiàn)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展。四是城鎮(zhèn)可持續(xù)性全面提升，五是新型城鄉(xiāng)關系逐步形成，實現(xiàn)城鄉(xiāng)要素自由流動、平等交換和公共資源均衡配置。42/602.推進新型城鎮(zhèn)化的基本方向中國人多地少，耕地資源有限，人均資源占有量少，城鄉(xiāng)區(qū)域差異大，農(nóng)民市民化程度低、成本高，面臨的障礙多，這是中國的基本國情特點。推進新型城鎮(zhèn)化建設，必須立足中國國情，推動城鎮(zhèn)化由追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變、由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變、由城鄉(xiāng)分割型向融合共享型轉(zhuǎn)變、由不可持續(xù)向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)更高質(zhì)量的健康城鎮(zhèn)化目標。主要包括以下幾個方面：一是走漸進式城鎮(zhèn)化之路。這就要求根據(jù)資源環(huán)境承載能力、城鎮(zhèn)公共設施容量、人口吸納能力和政府財力等，科學確定城鎮(zhèn)化的規(guī)模，合理把握城鎮(zhèn)化的速度和節(jié)奏，在確保質(zhì)量的前提下采取漸進方式積極穩(wěn)妥地推進。二是走集約型城鎮(zhèn)化之路。這就要求堅持節(jié)約資源的基本國策，大力推廣城市節(jié)能、節(jié)材、節(jié)水、節(jié)地技術，提倡節(jié)能節(jié)地型建筑，培育節(jié)約型生產(chǎn)、生活方式和消費模式，建立高效集約節(jié)約利用資源的長效機制，走緊湊節(jié)地、高效節(jié)約的集約型城鎮(zhèn)化道路，減少城鎮(zhèn)化過程中的資源消耗，提高城鎮(zhèn)資源配置效率。43/6044/60三是走多樣化城鎮(zhèn)化之路。堅持大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，綜合考慮城鎮(zhèn)承載能力和人口吸納能力，合理引導農(nóng)業(yè)人口有序轉(zhuǎn)移，推動形成合理分工、協(xié)調(diào)發(fā)展、等級有序的城鎮(zhèn)化規(guī)模格局。積極引導城市群有序發(fā)展，著力提升其國際競爭力、自主創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展能力，使之成為引領全國發(fā)展的主導地區(qū)和推進城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)。四是走可持續(xù)城鎮(zhèn)化之路。堅持生態(tài)環(huán)境保護優(yōu)先，充分利用自然山體、河流、湖泊、森林、農(nóng)田等，構建開放的城鎮(zhèn)生態(tài)廊道和生態(tài)網(wǎng)絡，積極推廣節(jié)能環(huán)保、綠色低碳技術。加快構筑綠色生產(chǎn)和消費體系，推進生態(tài)城市、園林城市、森林城市、環(huán)保模范城市和“陽光城市”建設，推動形成于資源環(huán)境承載能力相適應的城鎮(zhèn)化格局，促進城鎮(zhèn)發(fā)展與生態(tài)資源保護深度融合，走綠色、低碳、環(huán)保、宜居的可持續(xù)城鎮(zhèn)化之路。45/60五是走智慧型城市化之路。堅持城市建設與智慧系統(tǒng)建設相結合的基本理念，綜合利用現(xiàn)代科學技術，積極推動城鎮(zhèn)化與信息化深度融合，加快智慧城市、智慧社區(qū)、智慧園區(qū)建設，完善智慧型產(chǎn)業(yè)體系和交通體系，強化城市智慧管理，依靠智能技術和智慧管理破解“城市病”，智慧地推進城鎮(zhèn)化建設。六是走和諧型城鎮(zhèn)化之路。要更加注重保障和改善民生，積極推進各項民生工程建設，加強城市危舊房、城中村、棚戶區(qū)和邊緣區(qū)改造。進一步完善社會保障體系，高度關注城市各類弱勢群體，制定統(tǒng)一的城市貧困標準和反貧困政策，妥善解決好失地農(nóng)民就業(yè)安置和社會保障問題，有效破解農(nóng)村留守兒童、留守婦女和留守老人難題。逐漸消除城鄉(xiāng)和城市內(nèi)部雙重二元結構，真正把和諧發(fā)展的理念貫穿到城鎮(zhèn)化的全過程和各個領域，切實處理好城鎮(zhèn)化進程中各種利益關系。構建一個平等、公正、共享為特征，不同群體和諧共處、相互包容的新型城鎮(zhèn)化格局。15.3城鄉(xiāng)一體化進程中的戶籍制度改革

46/6015.3.1戶籍制度變遷1.戶籍制度的內(nèi)涵界定顧名思義，戶籍制度就是對戶口、戶籍進行管理的制度，是圍繞戶籍這個中心進行管理的一整套規(guī)范的總和，是各級國家管理機構對其轄區(qū)范圍內(nèi)的戶口進行調(diào)查、登記、申報，并按照一定原則進行立戶、分類和編制的戶口管理制度。當今世界通行的戶籍制度是國家為統(tǒng)計人口的需要，根據(jù)公民的常住地址，而編戶入籍的人口管理制度，主要是為普查人口、了解國情，為政府決策提供依據(jù)的。我國現(xiàn)行的戶籍制度是新中國成立以后，為適應計劃經(jīng)濟體制的確立而逐步建立起來的，有狹義和廣義之分。就狹義來說，戶籍制度就是按戶登記人口的一種人口統(tǒng)計和管理的制度，其主要目的是掌握人口信息，了解人口中的出生、死亡、遷入、遷出等基本事項的變化情況。而就廣義而言，戶籍制度具有更深更廣的意義。它主要包括與戶籍或戶口有關的政治制度、意識形態(tài)、經(jīng)濟制度以及各項法規(guī)政策。47/602.中國歷史戶籍制度演變中國的戶籍制度有著悠久的歷史，在漫長的歲月中，雖然無數(shù)次的戰(zhàn)爭和內(nèi)亂，又經(jīng)歷王朝的更迭，戶籍制度總是某種方式繼承或沿襲下來，并且始終執(zhí)行著多種社會功能，成為歷代王朝統(tǒng)治者征調(diào)賦役、落實行政管理、實施和執(zhí)行法律的主要依據(jù)，也是國家對農(nóng)民實行道德教化、經(jīng)濟剝削、人身控制的重要途徑。據(jù)有關史料記載，在商代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)占有主導地位，因此土地的分配和管理制度也就顯得十分重要。大小奴隸主為了鞏固自己的權力和利益，便按照土地來編制民眾，登記造冊，以實行統(tǒng)治和管理。在殷墟出土的甲骨文中也有明確的記載，商王朝已開始實行人口登記制度，即所謂的“登人”或“登眾”。春秋戰(zhàn)國時期由于地方經(jīng)濟的發(fā)展，諸侯勢力隨之壯大，爭霸爭雄的戰(zhàn)爭頻繁四起。由于戰(zhàn)爭的需要，各諸侯國自然會重視人口登記、戶口保養(yǎng)及戶口管理。因此，戶籍制度在春秋戰(zhàn)國時又得到了很大發(fā)展，具體表現(xiàn)為兩個方面：首先是，“書社制度”在許多國內(nèi)已經(jīng)普遍起來，其次，在上述基礎上，“上計制度”在戰(zhàn)國七雄中的大多數(shù)國家中都付之嚴格執(zhí)行了。書社制就是將社中的人口書于版圖，上計制是一種上報人口，以便預算來年的稅役負擔的制度。秦國自商鞅變法以后，對人的管理和控制進行了改革，推行“戶籍相伍”的措施，也就是“什伍”制，其內(nèi)容包括：以五家為伍，十家為什，“而相牧司連坐，不告奸者要斬，告奸者與斬敵首同賞，匿奸者與降敵同罰”。這樣，戶口的編制已成為對民間社會進行社會控制的重要手段。秦統(tǒng)一中國后，在戶籍編制方面，仍沿襲了以往的什伍制，而且在組織和施行方面，比以前更加完備，更為嚴厲。48/60隋文帝統(tǒng)一后，進行了相應的戶籍改革，推行保閭族里黨制，唐承隋制，但在戶籍管理上卻更加完備周密，加強了立法和法治，把戶籍事物列入了法治范圍，坊村分治是唐朝戶籍制度的重要措施之一。宋代采用了“丁帳”、“形勢版薄”以及戶貼等戶籍調(diào)查登記和管理辦法。金時期，在戶籍管理體制上，采取了州縣保伍法與猛安謀克制相結合的措施。元代的戶籍制度沿襲宋代，推行按田產(chǎn)和人丁多少來定戶，按戶來定籍。在管理體制方面，則實行了村社制。明朝的戶籍制度則采用“戶貼”制。清朝在繼承明朝的基礎上進行了改進，提出了攤丁入畝。民國時期則是通過《戶籍法》來對政府進行管理的。49/603.當前中國戶籍制度演變當前中國的戶籍制度主要指城鄉(xiāng)分治的二元戶籍制度，它從建國后的基本建立再到逐步定型和完善，走過了近20多個春秋。以1958年《中華人民共和國戶口登記條例》的頒布為界，可以明顯劃分為以下兩個主要的階段。（1）二元戶籍制度的醞釀和形成期（1949-1957）。建國之初，特別是1949年《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領》的頒布首次明確了遷徙自由的價值取向。1951年《城鎮(zhèn)戶口管理暫行條例》的出臺則成為我國第一次制定全國統(tǒng)一的城市戶口管理法規(guī)，標志著新中國城市統(tǒng)一戶口管理制度開始形成。隨著1953年糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷政策的實施，戶口類別正式劃分為非農(nóng)業(yè)戶口和農(nóng)業(yè)戶口，二元戶籍制度由此形成，1955年《關于建立經(jīng)常戶口登記制度的指示》規(guī)定戶口管理行政工作由內(nèi)務部和縣級以上人民委員會民政部門主管，1956年的《國務院關于農(nóng)村戶口登記、統(tǒng)計工作和國籍工作依歸公安部門接辦的通知》出臺，標志著全國城鄉(xiāng)的戶籍管理機構得到了統(tǒng)一。1957年《關于防止農(nóng)村人口盲目外流的指示》則進一步限制了農(nóng)民向城市的流動。50/60（2）二元戶籍制度的建立和鞏固（1958-1977）。以1958年《中華人民共和國戶口登記條例》的公布實施為標志，我國戶籍制度正式確立起來。與此同時《關于制止農(nóng)村人口盲目外流的指示的補充通知》則更加嚴格限制農(nóng)民向城市流動，1961年《關于減少城鎮(zhèn)人口和壓縮城鎮(zhèn)糧銷售的九條辦法》規(guī)定要求三年內(nèi)城鎮(zhèn)人口必須減少2000萬以上，掀起了反城鎮(zhèn)化的運動，而1975年的《憲法》甚至不再規(guī)定公民享有居住和遷徙自由權利，從憲法從面強化了政府對人口流動的限制。1977年《關于處理戶口遷徙的規(guī)定》則強調(diào)嚴格控制人口遷徙。（3）改革開放至今的戶籍制度。改革開放后，我國的戶籍制度經(jīng)歷了從城鄉(xiāng)隔離，到開放本地有效的藍印戶口，再到中小城市的落戶準入條件的放開，最后到全國戶籍一元化的發(fā)展趨勢，政府對戶籍的管制程度越來越寬松，人口流動的制度條件和社會環(huán)境明顯改善；與此趨勢相對應的是，我國從完全的城鄉(xiāng)二元結構，逐漸發(fā)展到允許農(nóng)民進入城鎮(zhèn)從事工商業(yè)，再到目前的城市內(nèi)部出現(xiàn)了戶籍人口和外地人口兩種福利保障體系，最后到城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間基本公共服務均等化的趨勢。51/604.中國戶籍制度不同時期的特征在計劃經(jīng)濟時代逐步形成并逐漸強化的城鄉(xiāng)分治二元戶籍制度已經(jīng)遠遠超出了單純戶籍制度本身所應具有的社會功能，伴隨著改革開放進程的戶籍制度改革，也遵循了漸進式變遷的軌跡，戶籍制度改革的過程中也形成了我國獨特的戶籍變遷特征。具體特征如下：（1）城鄉(xiāng)二元性，限制流動性。建國后戶口的劃分客觀上在農(nóng)民和市民之間形成了兩個不同的身份群體，把人口人為標示身份和強制隔閡，以法律形式嚴格限制農(nóng)民進入城市，同時也限制城市間人口流動。在這之后，我國政府又頒布一系列與戶籍管理相關的法律、法規(guī)和政策，城鄉(xiāng)二元戶籍制度逐漸形成和不斷強化。（2）利益分配性，身份繼承性。二元戶籍制度不僅包括基本的人口信息登記于管理功能，城鎮(zhèn)勞動就業(yè)、社會福利、教育、住房等社會管理制度也和戶籍制度緊密關聯(lián)，還承擔了資源配置、利益分配、控制遷徙等諸多附加功能，并且逐步形成了一種戶籍與身份、權益、地位相結合的社會分層體制；二元戶籍制度從建立至今，期間經(jīng)歷了不少修改和完善，但是，二元戶籍制度的身份繼承特征一直保留下來。戶籍身份世襲流傳，取得戶籍的依據(jù)不是居民地點或職業(yè)類別，而是家庭身份的延續(xù)。更確切的講，是母親身份的延續(xù)。52/60（3）戶籍制度政治功能減弱，經(jīng)濟功能逐漸增強。改革開放后，我國人口流動性不斷增強，傳統(tǒng)的戶籍制度也適應了形勢的發(fā)展作了調(diào)整，不再是限制人口流入城鎮(zhèn)的工具，而主要保留了城市福利和保障載體的基本經(jīng)濟功能，政治功能則稍弱。（4）落戶的決定權下放，戶籍政策地方化特征明顯。在政府分權改革日益深化的背景下，傳統(tǒng)的以中央層面為主制定戶籍政策的局面正逐漸轉(zhuǎn)向各地方政府在中央統(tǒng)一戶籍改革要求下，單獨制定適合當?shù)厍闆r的戶籍政策，戶籍制度的創(chuàng)新主體呈現(xiàn)出明顯的地方化特征。中央落戶權限的下放，使得城市政府各自制定自己的落戶條件，各城市間的戶籍門檻存在顯著差別。（5）落戶的渠道增加，戶籍福利功能在不同區(qū)域出現(xiàn)分化。隨著我國戶籍制度改革的不斷向前推進，廣大流動人口落戶城鎮(zhèn)的渠道日益多樣化。在戶籍制度改革推進的過程中，我國先后存在自理口糧戶口、藍印戶口、居住證等多種類型的城鎮(zhèn)戶口。流動人口城鎮(zhèn)落戶的條件也在不斷放寬，落戶渠道包括親友投靠入戶、購房入戶、投資入戶、人才入戶等多種形式。53/60（6）以準入條件代替指標管理，城市政府對人口遷入目的導向明顯。從以指標管理向以準入條件為主要戶籍控制手段的轉(zhuǎn)變，是我國戶籍制度改革的一大特點。各級城鎮(zhèn)的戶籍準入條件主要與學歷、投資額、技術職稱、商品房購買量等條件掛鉤，通過準入條件的限制和篩選，城市政府可以以城市福利與落戶對象相交換，滿足城市對人才、資金、技術等資源和要素的需求，同時也達到對落戶對象質(zhì)量和數(shù)量的控制。54/6055/6015.3.2當前深化戶籍制度改革的主要問題近年來，我國一直在探索建立更加有利于人口自由遷徙的戶籍制度改革路徑，但是受到的阻力較大，成效不明顯，主要問題包括以下幾個方面：1.對戶籍制度改革的頂層設計體系尚不完善戶籍制度改革的復雜性客觀上要求完善頂層設計，這主要是因為頂層設計不完善將會導致地方改革難以深化同時會導致部門之間難以形成改革的合力，同時在實踐層面上如何具體操作的問題上仍然會產(chǎn)生分歧，實踐層面上的頂層設計難度較大。2.現(xiàn)行公共服務體制與深化戶籍制度改革矛盾較大從以往的改革實踐來看，戶籍制度改革成功與否很大程度上取決于相關配套制度的改革。目前公共服務體制改革明顯滯后于戶籍制度改革，同時公共服務體制改革也面臨著多方利益的博弈。3.現(xiàn)行土地制度對進一步深化戶籍制度改革制約較大土地制度改革是戶籍制度改革過程中必須正視和面對的又一項關鍵性改革。如果說公共服務體制改革是使農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力留的下，那么土地制度改革就是要讓農(nóng)村該轉(zhuǎn)移的勞動力離得開。因此，深化戶籍制度改革與土地制度改革密不可分，但同時土地制度改革的難度很大。4.大城市及特大城市戶籍制度改革的矛盾集中在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中，我國地區(qū)間發(fā)展差異不斷拉大，不同城市戶籍含金量差別也就較大。我國多年戶籍制度改革的實踐表明，戶口含金量越高，對農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的吸引力也就越大，落戶需求也就越旺盛；同時所需要的配套成本也就越高，面臨的潛在人口涌入壓力也就越大，地方政府的抵觸情緒也就越強烈，改革阻力也就越大。突出的矛盾主要表現(xiàn)為以下幾個方面：一是大城市及特大城市入戶需求較大，二是對大城市及特大城市的管理部門來說戶籍放開挑戰(zhàn)難度較大，三是尋找戶改與城市發(fā)展的最優(yōu)結合點難度較大。56/605.解決存量流動人口的相關改革問題難度大伴隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，龐大的農(nóng)民工群體已經(jīng)成為城市發(fā)展必不可少的一部分。當前解決好農(nóng)民工群體的戶籍制度改革問題已經(jīng)顯得非常緊迫，但農(nóng)民工戶籍制度改革的難點多、情況復雜，成為戶籍制度改革過程中矛盾最為突出的群體，這主要表現(xiàn)在長期以來，在國家經(jīng)濟發(fā)展的過程中，對農(nóng)民工的欠賬較多，與此同時農(nóng)民工的總量較大，其次農(nóng)民工戶改涉及多方面改革。6.戶籍制度改革成本分擔機制的合理設計缺位戶籍制度改革不是簡單的廢除或弱化已有的制度，而是在分解舊制度的基礎上構建新制度。戶籍制度改革本質(zhì)上是利益的再分配，其背后是政府公共支出結構的再調(diào)整。因為合理的成本分擔機制是戶籍制度改革的基礎，同時成本分擔機制的設計面臨眾多難點。57/6015.3.3我國戶籍制度改革的實踐近年來，我國一些地方政府先后推出了一系列不同模式的戶籍改革舉措，取得了較大的進展，為全國層面探索和推廣戶籍制度改革積累了不少有益經(jīng)驗。其中，上海的居住證制度、廣東的積分落戶制度在全國都具有典型意義。1.上海的實踐2002年以來，上海市開始實行人才居住證制度，此后到2009年，上海市又發(fā)布《持有<上海市居住證>人員申辦本市常住戶口試行辦法》，明確規(guī)定了居住證轉(zhuǎn)常住戶口的具體路徑。雖然“居轉(zhuǎn)常”的準入條件較為苛刻，并且偏好人才，與公眾的期待存在一定差距，但作為人口、資源、環(huán)境壓力巨大的特大城市，上海能在設置一定門檻的前提下，緩緩打開外來人口入戶的大門，對于我國特大城市的戶籍制度改革還是具有較大的探索意義。縱觀來看，上海戶籍制度改革的歷程是一個逐步地、十分有控制地打開戶籍大門的過程，體現(xiàn)出很強的人才優(yōu)先的選擇性特征。進一步改革應解決的關鍵問題在于增強深化改革的緊迫意識，更好的保障不同類別，不同層次的外來人口的平等權益。58/602.廣東的實踐廣東的農(nóng)民工積分入戶政策是我國首先出現(xiàn)的發(fā)達地區(qū)省級行政區(qū)域針對農(nóng)民工入戶的改革，對于農(nóng)民工大量集聚的發(fā)達地區(qū)和大中城市的戶籍制度改革具有重大的探索價值。這一政策在包含人才與資本入戶這種選擇性指標的同時，又通過參保情況、居住情況、社會貢獻等普惠性指標，為普通農(nóng)民工入戶打開了大門，相比上海實行的較單一的人才入戶政策，在發(fā)達地區(qū)大城市是一個突破；相比其他城市例如成都重慶將戶籍改革對象主要針對限定為本市戶籍人口，則突破了地域限制，對推進跨省流動農(nóng)民工當?shù)厝霊舴e累了有益的經(jīng)驗。然而，廣東的農(nóng)民工積分入戶政策也暴露了一些問題，如戶籍開放度不夠，入戶指標太少；未涉及入戶農(nóng)民工的土地財產(chǎn)處置機制問題等。這也是外來農(nóng)民工聚集的沿海發(fā)達地區(qū)推進戶籍制度改革面臨的共同問題，需要全國層面的統(tǒng)籌安排和頂層制度設計。59/60請看案例視頻：《廣東戶改時間表——2020年形成新型戶籍制度》戶籍制度改革案例：沿海發(fā)達省份的新型戶籍制度展望60/60案例一：韓國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的成功做法20世紀60年代，韓國實施了優(yōu)先推進工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，但在工業(yè)快速發(fā)展的同時，農(nóng)業(yè)嚴重萎縮，出現(xiàn)了城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡，城鄉(xiāng)收入差距擴大。在這種情況下，韓國政府學習別國的先進經(jīng)驗，積極實施工農(nóng)業(yè)均衡發(fā)展戰(zhàn)略。韓國推動統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的措施主要有以下幾方面。1.實行“新農(nóng)村工廠計劃”。其目標是改善農(nóng)村居住條件，吸引工業(yè)企業(yè)家到農(nóng)村地區(qū)投資，同時實行“農(nóng)戶副業(yè)企業(yè)計劃”。1983年起，韓國推行“農(nóng)村工業(yè)園區(qū)計劃”，有選擇地在農(nóng)村人口聚居中心發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)了城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)的對接，為農(nóng)民提供了大量的就業(yè)機會，增加了他們的收入。2.新鄉(xiāng)村建設運動。注重農(nóng)村經(jīng)濟社會的全面協(xié)調(diào)發(fā)展，不僅包括修路、電力、水利、修建住宅等，還注重加強農(nóng)村自然和社會環(huán)境的治理，20世紀80年代以來，該國農(nóng)村的生產(chǎn)和生活環(huán)境得到了極大的改善。3.加強制度建設，保證政策的連續(xù)性。韓國政府在發(fā)揮政府主導作用的同時，注重用制度約束行政管理權限，防止政府過度作為。1991年至1994年，該國連續(xù)出臺了一些發(fā)展農(nóng)業(yè)的惠民政策。此外，韓國政府還大力加強市場體系建設，建立健全農(nóng)業(yè)服務體系，提高了農(nóng)產(chǎn)品的流通效率，走出了一條成功之路。4.發(fā)展教育事業(yè)。韓國堅持教育立國，全國多數(shù)人讀過大學。同時，他們加強對小城市和農(nóng)村教育事業(yè)的投入，在農(nóng)村形成了特色教育、農(nóng)漁民后繼者教育和專業(yè)農(nóng)民教育的新體系，為農(nóng)村發(fā)展培養(yǎng)了大批高素質(zhì)人才，推動了農(nóng)村的全面發(fā)展。請思考如下問題：韓國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的成功做法對中國有何啟示？中國目前推行多年的新農(nóng)村運動存在何種問題？61/60案例二：巴西城市化進程中的貧民窟問題巴西是一個大型發(fā)展中國家。2010年巴西總人口為1.9億人，位居世界第五位。過去幾十年中，巴西的城市化進程呈現(xiàn)的典型特征是過度城市化。1950-1980年30年間，巴西城市化率從36.2%上升到67.6%，而同期發(fā)達國家的GDP增加了2.5倍，而巴西僅僅增加了60%。伴隨過度城市化的另一個特征就是大城市化，大量農(nóng)村人口涌向大城市，目前巴西最大的9個城市集中了全國人口的29%。過度城市化的典型病癥就是嚴重的平民窟現(xiàn)象。平民窟是指50戶以上人口匯聚在一起，房屋建筑無序，占用他人或公共土地，缺乏必要的衛(wèi)生服務等基礎設施。2000年，巴西有3905個平民窟。其中圣保利洲的平民窟最多，有1548個；里約熱內(nèi)盧市550萬人口中有150萬人生活在平民窟中。人口過度集中以及平民窟問題，為巴西城市的社會問題、環(huán)境衛(wèi)生、住房、交通帶來巨大的負面影響。平民窟成為貧窮、犯罪、販毒、環(huán)境污染等社會負面因素的集中地和代名詞。有資料表明，巴西平民窟基本上被黑幫控制，里約可卡因年交易量達7噸。巴西的過度化和平民窟問題與其農(nóng)村土地占有的嚴重不平衡、城市就業(yè)機會相對缺乏、公共服務不完善等密切相關。巴西的絕大數(shù)土地一直被極少數(shù)大地主控制，大量無地農(nóng)民流向城市，淪為無家可歸的無業(yè)游民，便強占城市國有土地違法搭建，教育、醫(yī)療、住房、社會保障無法有效覆蓋，形成自我復制和固化的平民窟。

請思考以下問題：巴西平民窟形成的原因有哪些？對正在大力推進新型城市化的中國有何啟示？結合中國實際情況，談談中國如何防范大城市化可能帶來的城市貧困和社會穩(wěn)定問題。62/6063THEEND第16章市場經(jīng)濟危機與危機管理引子2015年6月，當股票從5000多點峰值大幅下跌時，股災來了。讓我想到了在上課之時講到的：樂視網(wǎng)董事長拋售套現(xiàn)了，股市還會漲嗎？事實上，這樣的例子在金融市場上比比皆是?！澳懵牭酱罅ν其N的CEO們說，一切都很好，但是，他們正大量出售股票，”一個資產(chǎn)組合經(jīng)理說，這種矛盾，他認為“簡直無法調(diào)和”。所有股市漲跌不斷出現(xiàn)的主題是信息。并非所有的投資者都擁有的信息。由于股票擁有者知道真實的情況而拋售，投資者對出售公司股票的股東就會不斷抱怨，而其他投資者甚至員工都蒙在鼓里。這種不對稱擁有的信息，經(jīng)濟學術語為“不對稱信息”65/6066/60目錄123經(jīng)濟中的信息與危機市場經(jīng)濟危機危機管理16.1經(jīng)濟中的信息與危機16.1.1市場中的信息不對稱概述市場中交易成本的存在可以在一定程度上解釋金融中介和間接金融在經(jīng)濟中的重要作用，但是要深入理解經(jīng)濟結構，還需要研究信息在經(jīng)濟當中的作用。信息不對稱是經(jīng)濟中的一個重要特征。要想了解信息在市場中的重要性需要理解兩個問題：第一，什么樣的市場最有可能受到信息問題以及產(chǎn)生的危機重創(chuàng)？第二，危機怎么樣將人們的注意力從一種信息轉(zhuǎn)向另一種信息？67/60首先，我們知道，隨著市場規(guī)模的擴大，較大的市場會帶來很多好處，但信息不對稱的問題會擴大化。其次，股災以歷史偶然的事件形式改變了信息的價值。危機可以極大的減少某些信息的價值，使得經(jīng)濟中的投資者從某些投資當中撤退。68/60市場上幾乎所有的投資都是有風險的，投資者進行投資所依靠的無非就是對收益率高低幾率的預測。預測可能源于研究，而研究基本上都是基于一些決定的相關信息：收入報告、股市分析師的推薦和還款記錄等。這就是為什么信息對于市場交易重要的原因。沒有信息，投資者就會兩眼一抹黑。理想的情況下，投資者都會擁有相同的信息，但即使擁有相同的信息，仍會存在困難。這種信息的不對稱事實上引發(fā)了很多危機并對金融市場造成了巨大的麻煩，并且這一點也揭示了金融中介如此重要的原因。69/60信息不對稱和危機之間的聯(lián)系是有關資本市場問題的重要組成部分。但信息是不對稱不僅僅是金融危機的一個主要原因，也是資本市場創(chuàng)新的重要刺激因素。危機猛烈沖擊資本市場之后，很多金融制度就產(chǎn)生了，產(chǎn)生的目的就是為了解決信息不對稱問題。比如我國資本市場中的熔斷制度（2016年正式實施，已廢止。）和注冊制的即將推行。在市場中，信息專家結果常常成為金融中介。這些專家和中介的一個潛在風險是，他們自身可以利用他們應該解決的那些信息問題，并利用那些使用他們的服務的未被告知信息的個人。這就產(chǎn)生了另一種信息不對稱并對市場產(chǎn)生沖擊?？v觀全球市場，在任何情況下，信息不對稱的困難都不會被更好的技術掃除。雖然隨著網(wǎng)絡的發(fā)展，信息傳播得更快，但這些技術的進步?jīng)]有一個消除了金融危機。70/6016.1.2金融市場危機的概念和特征1.金融市場危機的概念危機無處不在，金融市場也不例外。金融市場危機主要指銀行危機、貨幣危機、債務危機和次貸危機，具體表現(xiàn)為社會整體出校經(jīng)濟蕭條的現(xiàn)象，大量企業(yè)倒閉和失業(yè)率急劇上升。在這種情況下，融資方式單一、管理和風險意識薄弱的金融市場就會更容易受到?jīng)_擊。相比較而言，較大的金融市場常常具有巨大的優(yōu)勢。較大的市場通過挖掘更大范圍的投資者，可以獲得比較小市場更多的資金。而給與投資者多元化的機會，使得投資者避免一些風險，降低了資金的成本。但伴隨這些優(yōu)勢的卻是信息不對稱，由于信息不對稱的產(chǎn)生，使得投資者在較大的市場獲得了較大的收益。71/6072/602.金融市場危機的特征金融市場危機的主要特征可以概括如下：第一、客觀性，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。第二、可控性，第三、擴散性。第四、隱蔽性。金融市場危機發(fā)生之后，可以采取一些適當?shù)慕鉀Q方案，但是這些方案的設計也只是為了防止剛剛過去的危機?？v觀我國的經(jīng)濟發(fā)展過程，著名的經(jīng)濟學家米什金曾闡述過信貸膨脹型泡沫：樂觀的經(jīng)濟前景預期或?qū)捤傻男刨J環(huán)境或者金融市場的變化都將導致信貸泡沫。根據(jù)維尼斯（2009）股市火爆的各種成因可以表示為下圖：

表16-1股市火爆的起因73/60全社會涌現(xiàn)了鼓勵投資的潮流（Fads）股價不斷上升激發(fā)了樂觀情緒以及股市將持續(xù)繁榮的預期良好的經(jīng)濟運行與增長環(huán)境提升了公司的盈利能力管制放松為發(fā)達市場、新興市場提供了新的機會極為寬松的廉價信貸助長了購買力發(fā)股籌資成為主要的市場特征新的衍生品被推出，信用交易的比重增加股價漲幅超過債券價格漲幅“談論股市”成為政府官員以及中小投資者的必然話題受驕人的業(yè)績鼓舞，基金經(jīng)理、金融界人士舉手投足儼然“宇宙的主宰”巨額投機回報的新聞報道刺激大量新手進入股市基金經(jīng)理、專業(yè)投資者以及其他金融人士為追求更高收益不惜承擔越來越大的風險74/6016.1.3危機對信息價值的影響金融市場所需要的信息不會簡單的成為現(xiàn)實：市場參與者需求之有道。市場參與者之間的互動是產(chǎn)生信息的方式，信息事實上是在市場中產(chǎn)生的。市場的危機會影響這一進程，主要是因為市場會改變各種不同的信息的價值。危機會極大的減少某些信息的價值，使投資者從這些投資中撤出。金融中介由于其某些信息的錯誤也會遇到相同的命運。就如2015年度的中信證券一樣，由于錯誤的使用了某些信息而煎熬度日。但我們應該知道，在市場中的每一種情況，應該說清楚什么事可接受的投資，什么不是。雖然市場中的規(guī)則不會被經(jīng)常修訂，但在某些情況下確實會變化。當市場繁榮時，規(guī)則會放松（2014年的配資制度）。在股災之后，規(guī)則會被修訂，會被強制實施新的法規(guī)（熔斷制度和注冊制的即將推行）。很多危機的特點都是這種相同的模式：危機之前放松規(guī)則，危機之后強制實施新的法規(guī)。從上個世紀的1990年代的2·23國債事件和2015年的中國股災都是如此。危機迫使投資者修正自己的觀點，并思考什么樣的信息在未來最有用這一問題。結果就是信息的需求出現(xiàn)轉(zhuǎn)變。這樣轉(zhuǎn)變，大多數(shù)情況下促進了一系列新規(guī)則的出現(xiàn)。這些新的規(guī)則會取代被放松的法規(guī)，在股災爆發(fā)前的繁榮時期，那些規(guī)則助長了股災的爆發(fā)。當然，在比較現(xiàn)實的情況下，投資者會不斷持續(xù)修訂投資法則，在繁榮的時候也不會放松警惕。但一般而言，正是由于股災的出現(xiàn)，投資者才會推動可接受的投資行為的新標準。他們可能包含在法律之中或者只是非正式的理解行為模式。因此，歷史事件，特別是危機將會引導金融市場的改變（制度改革），除非與歷史分析相結合，否則經(jīng)濟學將無法單獨解釋引導的方式。危機將會成為市場改革的轉(zhuǎn)折點，在這樣的時刻，規(guī)則將會得以重塑，因為信息不對稱不會消失，所以危機也不會消失，他們總是會重新調(diào)整經(jīng)濟（金融）的發(fā)展方向。75/6016.2市場經(jīng)濟危機

16.2.1馬克思關于經(jīng)濟危機的論述在馬克思的經(jīng)典著作中，馬克思將經(jīng)濟危機解釋為生產(chǎn)過剩和商品的供給大于需求，以至于導致了社會大混亂的現(xiàn)象。也就是講經(jīng)濟危機主要表現(xiàn)為兩個方面，一是實體經(jīng)濟的嚴重倒退。二是國民經(jīng)濟運行體系的巨大破壞。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，經(jīng)濟危機常常演變?yōu)榻鹑谖C?！兑曨l1—1929-1933經(jīng)濟危機》76/60馬克思在《1857-1858年經(jīng)濟學手稿》《1861-1963年經(jīng)濟學手稿》和《1963-1965年經(jīng)濟學手稿》中以及恩格斯在《反杜林論》中對經(jīng)濟危機理論都有所論述，他在《剩余價值理論》中談到：世界市場危機是“資本主義最復雜的現(xiàn)象”，“世界市場危機必須看作資產(chǎn)階級經(jīng)濟一切矛盾的現(xiàn)實綜合和強制平衡。因此，在這些危機中綜合起來的各個因素，必然在資產(chǎn)階級經(jīng)濟的每一個領域中出現(xiàn)并得到闡明?！瘪R克思在《資本論》中指出：“一切真正危機的最根本原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限消費，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會的絕對消費力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限。”在資本主義社會，生產(chǎn)和消費的關系發(fā)生異化和扭曲，使得經(jīng)濟危機的爆發(fā)成為可能。馬克思指出，經(jīng)濟危機的實質(zhì)是相對過剩，相對過剩是指相對于勞動人民有支付能力的需求來說社會生產(chǎn)顯得過剩，而不是與人民的實際需求相比的絕對過剩。77/60從2008年的美國次貸危機而引發(fā)的全球性金融危機來看，美聯(lián)儲的連續(xù)降息使地產(chǎn)商和信貸機構看到了潛在的商機。在利潤的驅(qū)動下，信貸機構一方面大力支持地產(chǎn)商開發(fā)房地產(chǎn)，另一方面又降低購房者門檻，使一些信用等級較低的居民也加入到了購房者的行列，從而達到擴大市場需求的目的。最終美國樓市出現(xiàn)了供需兩旺的繁榮局面。而政府卻放松了對金融的監(jiān)管，造成信用極度膨脹。視頻2--十分鐘看懂美國次貸危機78/60正像馬克思所說的：“虛擬的貨幣資本大大減少，從而它的所有者憑它在市場上獲得貨幣的力量也大大減少。這些有價證券在行情上的貨幣名稱的減少，雖然和它所代表的現(xiàn)實資本無關，但是和它們的所有者的支付能力關系極大”。

所以，2008年美國次貸危機爆發(fā)的原因不是傳統(tǒng)上有效需求不足而引發(fā)的，恰恰是虛擬資本基礎上的有效需求過旺造成了經(jīng)濟泡沫，是虛擬經(jīng)濟嚴重脫離了實體經(jīng)濟的發(fā)展。由于次貸的群體是低收入或者信用度相對較差的人，而房地產(chǎn)商通過降低貸款利息等手段，使得消費者舉債消費后出現(xiàn)了支付鏈斷裂而引發(fā)的信用危機。正如馬克思在分析貨幣的支付手段時指出的：在支付手段的鏈條中，隱藏著危機發(fā)生的可能性79/6016.2.2西方經(jīng)濟學家關于經(jīng)濟危機的論述為闡述經(jīng)濟危機產(chǎn)生的原因以及尋找就解決危機的途徑和方法，西方經(jīng)濟學家極力試圖用不同的經(jīng)濟理論與模型對其進行解釋。英國著名經(jīng)濟學家凱恩斯認為經(jīng)濟危機的產(chǎn)生，源于三種心理傾向所導致的需求的不足，所謂三種心理傾向，也就是經(jīng)濟行為主體的“消費傾向”、“對資本未來收益的預期”、“對貨幣的偏好”。布倫納則預見了美國經(jīng)濟繁榮背后的負面性：“資本主義的生產(chǎn)過剩以及用私人赤字的增加代替財政赤字來刺激需求必然引發(fā)的泡沫經(jīng)濟?！备Ｋ固睾婉R格多夫認為金融危機的發(fā)展是實體經(jīng)濟的停止和債務大量增多導致貸款人難以償還的結果。沃爾夫認為美國停滯的工資和增加的剩余使得銀行向大量的工人貸款，成為美國金融危機爆發(fā)的條件。80/60而拉帕維查斯則全面分析了金融化的歷史過程中掠奪的產(chǎn)生、銀行業(yè)的轉(zhuǎn)型、現(xiàn)代食利者的形成以及金融化政策和社會影響，從而分析金融危機發(fā)生的必然性?？傊?，西方經(jīng)濟學“把資本主義市場看作是一種自然的、自發(fā)的和最優(yōu)的經(jīng)濟組織形式，其觀點或者否認資本主義社會會發(fā)生全面危機的可能性，或者把危機產(chǎn)生的原因歸結為政策和行為偶然失誤以及外部因素的沖擊，并沒有從制度的層面上剖析經(jīng)濟危機產(chǎn)生的根源”。81/6016.2.3經(jīng)濟危機波動的類型由于不同時期經(jīng)濟發(fā)展情況不同，不同的國家也有差異，經(jīng)濟危機的波動形式包括升降的幅度和經(jīng)歷的時間長短不會一樣，位勢或大或小，時間或長或短，形式多種多樣,這就是所謂的經(jīng)濟周期。經(jīng)濟周期是指經(jīng)濟圍繞長期增長趨勢周期性出現(xiàn)的經(jīng)濟擴張與經(jīng)濟緊縮交替更迭往復的一種現(xiàn)象。西方的經(jīng)濟學家根據(jù)經(jīng)濟危機周期性波動的長短，通常將其劃分為長波、中波和短波。82/601.長波長波理論是由俄國經(jīng)濟學家康德拉季耶夫于1925年提出的。所謂長波是指平均長度為50年左右的長期經(jīng)濟運行循環(huán)，后來被稱之為康德拉季耶夫周期?？档吕疽蚋鶕?jù)對1780-1920年間西方工業(yè)國家的經(jīng)濟統(tǒng)計資料進行的分析指出：這些國家的經(jīng)濟運行可劃分為兩個半長的經(jīng)濟危機長波，并較準確的預測了當時資本主義經(jīng)濟已進入下降階段。隨后熊彼特對經(jīng)濟長波理論做了論證，進一步提出技術創(chuàng)新為特征的經(jīng)濟長波，用以揭示經(jīng)濟發(fā)展中的周期波動現(xiàn)象。83/602.中波中波理論是由法國經(jīng)濟學家朱格拉于1860年提出的。所謂中波是指平均長度為9-10年的經(jīng)濟危機的周期性波動，后來稱之為朱格拉周期。他在《論法英和美的商業(yè)危機及其發(fā)生周期》一書中提出，危機在西方國家里不是一種獨有現(xiàn)象，而是周期性發(fā)生的具有連續(xù)性階段的過程。同時，他把經(jīng)濟危機的周期劃分為三個階段，即繁榮、危機和清算。朱格拉首次明確提出“商業(yè)周期”這一概念并在西方得到廣泛應用。84/6085/603.短波短波理論是由美國經(jīng)濟學家基欽于1923年提出。所謂短波是指平均長度為40個月左右的短期性經(jīng)濟危機的周期波動，后來稱之為基欽周期。他在《經(jīng)濟因素中的周期與趨勢》一書中，對1890-1922年間的英美經(jīng)濟發(fā)展史進行了研究，重點對物價和利潤率指標的變動進行了分析，認為這些國家的經(jīng)濟有周期性波動的現(xiàn)象。這種周期可以分為大周期和小周期，小周期是大周期的組成部分，一個大周期要包含三個小周期。1939年美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特在《經(jīng)濟周期》第一卷對經(jīng)濟危機的各種周期性波動進行了綜合。他認為：一個長周期包括六個中周期，一個中周期包括三個短周期，期中短周期約為40個月，中周期約為9-10年，長周期約為48-60年。了解和把握經(jīng)濟危機的周期性波動規(guī)律，通過人的主觀能動性理解經(jīng)濟危機的因素和傳導過程，可以對經(jīng)濟危機進行有效預警。再借助各種經(jīng)濟杠桿進行有力的宏觀調(diào)控，是對經(jīng)濟危機的周期盡量減緩坡度，縮短回落和低谷時間，這對經(jīng)濟的發(fā)展十分重要。86/6016.3危機管理

16.3.1基于金融危機理論深入剖析金融危機成因長期以來，經(jīng)濟學家從不同的角度和立場、不同側面、用不同的方法進行了很多探索和研究，并形成了理論?！缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟學大辭典》將金融危機定義為“全部或部分金融指標-短期利率、資產(chǎn)（證券、房地產(chǎn)、土地）價格、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機構倒閉數(shù)-的急劇的、短暫的和超周期的惡化”。金融危機可以分為貨幣危機、債務危機、銀行危機等類型。近年來的金融危機越來越呈現(xiàn)出某種混合形式的危機。金融危機最開始表現(xiàn)為固定匯率的瓦解，或者成為貨幣危機，而后則呈現(xiàn)出外匯市場、銀行、房地產(chǎn)市場、股票市場同時出現(xiàn)崩潰的復雜癥狀。國際金融危機主要表現(xiàn)為貨幣危機，具體表現(xiàn)為市場流動性不足，信用緊縮，市場停滯，交易大量減少，市場恐慌性拋售，信心崩潰。87/6020世紀80年代以來金融危機不斷爆發(fā)，包括80年代初拉美的債務危機，1994-1995年的墨西哥危機和1997年爆發(fā)的東亞危機，對主流經(jīng)濟學和追求經(jīng)濟自由化和宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的政策框架提出了挑戰(zhàn)，他們提出了不同的理論模型來解釋金融危機，主要包括金融恐慌（多種均衡）、商業(yè)周期（實質(zhì)的危機）、政府宏觀經(jīng)濟政策部協(xié)調(diào)、泡沫的產(chǎn)生和破滅、擴大（傳染性和脆弱性）、有缺陷的政府圍觀經(jīng)濟政策。（金融危機、次貸危機和房價視頻）88/60第一代危機論的代表人物是羅伯特·弗勒德和彼得·加伯。該理論認為，金融貨幣危機是由于政府經(jīng)濟政策之間的沖突造成的，一國財政、貨幣政策與固定匯率制度的矛盾是引起危機的基本原因。擴張性的宏觀經(jīng)濟政策導致了巨額財政赤字，為了彌補財政赤字，政府只好增加貨幣供給量并征收鑄幣稅，同