2020年燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設實施指南

2020年燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設實施指南XX有限公司MS-CARE-01社會責任及EHS手冊（1.0版）制訂：審批：2020-1-1發(fā)布2020-1-1實施前言本標準按照GB/T1.1-2009的規(guī)則進行編寫。本標準由xx省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由xx安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：xx燃氣有限公司、xx市管理行政執(zhí)法局。本標準主要起草人：xx.xx.xx.xx.xx.xx引言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》（DB37/T2882-2016）、《燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》（DB37/T3019-2017）的要求，系統(tǒng)總結(jié)xx燃氣有限公司等燃氣企業(yè)風險分級管控體系建設運營實際經(jīng)驗，結(jié)合我省燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準適用于規(guī)范和指導燃氣行業(yè)同類型企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的。燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設實施指南1范圍本標準規(guī)定了燃氣行業(yè)企業(yè)風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控的效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于規(guī)范和指導燃氣行業(yè)同類型企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系的建設和運行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T3019-2017燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則CJJ51-2016城鎮(zhèn)燃氣設施運行、維護和搶修安全技術(shù)規(guī)程3術(shù)語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T3019-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基本要求4.1成立組織機構(gòu)4.1.1成立組織4.1.1.1燃氣行業(yè)企業(yè)應成立風險分級管控體系建設工作領導小組，燃氣行業(yè)企業(yè)主要負責人為組長，分管安全的負責人為副組長。4.1.1.2領導小組下設辦公室，辦公室設在安全（風險）管理部門，成員應由工程建設、場站輸配、管網(wǎng)運行、用戶管理等安全運行管理負責人及一線主要技術(shù)人員構(gòu)成。4.1.2主要負責人職責燃氣行業(yè)企業(yè)主要負責人應確保風險分級管控體系的有效性，其主要職責應包括：a)確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。包括人力、技術(shù)設備與財務資源等；b)確定各部門、各崗位職責，并授予其權(quán)限以促進有效的風險管控；c)確保本體系內(nèi)容修改或修訂時，維持體系完整性；d)定期對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核。4.1.3安全生產(chǎn)分管負責人職責燃氣行業(yè)企業(yè)主要負責人授權(quán)分管安全的負責人具體組織實施風險分級管控體系建設工作，其主要職責應包括：a)負責調(diào)配建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源；b)確定體系建設流程、進度；c)組織辨識結(jié)果的評審及確保體系變更時，維持體系完整性；d)定期對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核；e)組織全員參與風險分級管控體系具體實施工作。4.1.4安全管理部門職責燃氣行業(yè)企業(yè)安全管理部門主要職責應包括：a)起草體系建設工作方案和有關(guān)體系文件；b)根據(jù)工作職能組織成立各專業(yè)工作組，并協(xié)調(diào)、調(diào)度其開展工作；c)負責本標準的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；d)負責組織對全公司風險評價結(jié)果進行評審；e)負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.1.5生產(chǎn)運營部門職責燃氣行業(yè)企業(yè)工程建設、場站輸配、管網(wǎng)運行、用戶管理等部門負責職責范圍內(nèi)的風險管控，包括危險源辨識、風險評價、管控措施的協(xié)調(diào)指導、確定和監(jiān)督檢查。4.2實施全員培訓4.2.1燃氣行業(yè)企業(yè)安全管理部門應制定風險分級管控培訓計劃，并納入員工年度安全培訓計劃。4.2.2培訓分為公司級培訓（公司對高層管理人員、部門經(jīng)理、主任及主要骨干人員培訓）、部門級培訓（部門對班組進行培訓）。4.2.3員工通過相關(guān)培訓后，應掌握風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結(jié)果、風險管控措施。4.2.4培訓單位（部門）應保留培訓資料，培訓資料包括：培訓計劃、簽到表、課件或教材影像資料、考核成績等。4.3編寫體系文件燃氣行業(yè)企業(yè)應制定風險分級管控作業(yè)指導書、重大風險點統(tǒng)計表(參見附錄A)、作業(yè)活動清單、設備設施清單、作業(yè)危害分析（JHA+LEC）評價記錄表、安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄表、作業(yè)活動風險分級管控清單(參見附錄B）和設備設施風險分級管控清單(參見附錄C）。4.4工作考核燃氣行業(yè)企業(yè)風險分級管控體系建設工作領導小組負責對各部門風險分級管控工作開展情況進行考核，考核結(jié)果與部門、員工績效掛鉤。5工作程序和內(nèi)容5.1風險點確定5.1.1風險點劃分5.1.1.1設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，燃氣行業(yè)企業(yè)風險點劃分按照燃氣場站、管網(wǎng)、用戶等設施設備進行劃分，比如門站、儲配站、加氣站、調(diào)壓站等，填寫《設備設施清單》。5.1.1.2操作及作業(yè)活動操作及作業(yè)活動等風險點劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，包括日常巡檢、高空作業(yè)、有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、帶氣作業(yè)、搶險搶修等作業(yè)活動，填寫《作業(yè)活動清單》。5.1.2風險點排查5.1.2.1燃氣行業(yè)企業(yè)應按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)、經(jīng)營、服務活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營服務全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。5.1.2.2燃氣行業(yè)企業(yè)風險點排查是由企業(yè)負責人、安全管理人員、相關(guān)技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員（必要時，邀請外部專家參與）基于法律法規(guī)、規(guī)章標準、安全知識和經(jīng)驗等，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出判斷。5.1.2.3燃氣行業(yè)企業(yè)應當對生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，排查出的風險點實施臺賬管理。對排查出的重大風險點，填寫《重大風險點統(tǒng)計表》。5.2危險源辨識5.2.1辨識方法5.2.1.1對于作業(yè)活動，宜采用作業(yè)危害分析法（JHA）進行危險源辨識。采用作業(yè)危害分析法辨識危險源，在作業(yè)活動劃分時，應把握以下原則：a)劃分作業(yè)活動，既不宜太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不宜太簡單（如僅包括一、二個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；b)劃分出的作業(yè)活動在功能、目的或性質(zhì)上相對獨立；c)劃分作業(yè)活動應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。5.2.1.2對于設備設施、區(qū)域、場所，宜采用安全檢查表分析法（SCL）進行危險源辨識。應按照設備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的設備或設施等。5.2.1.3生產(chǎn)經(jīng)營范圍涉及門站、儲配站、加氣站、LPG供應站等多個領域的燃氣行業(yè)企業(yè)，進行危險源辨識時不限于以上方法。5.2.2辨識狀態(tài)和時態(tài)5.2.2.1在辨識過程中，要考慮以下三種狀態(tài)：a)正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）；b)異常（例如：設備故障、燃氣泄漏）；c)緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性事故）。5.2.2.2在辨識過程中，要考慮以下三種時態(tài)：a)過去（例如：某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）；b)現(xiàn)在（例如：某個危險因素“現(xiàn)在”就危害著人身安全和健康，如高溫、噪聲）；c)將來（例如：某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）。5.2.3辨識范圍5.2.3.1危險源的辨識范圍應覆蓋所有的場所、部位、設備、設施及作業(yè)活動，包括但不僅限于風險點覆蓋的范圍。對風險點覆蓋范圍內(nèi)的危險源應重點關(guān)注。5.2.3.2危險源辨識應充分考慮以下四種因素：a)人的因素；b)物的因素；c)作業(yè)環(huán)境因素；d)管理因素。5.2.3.3為確保辨識過程中不發(fā)生遺漏，應對每個風險點列出所有作業(yè)活動和設備設施。5.2.3.4危險源辨識范圍主要包括：a)規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段；b)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；c)事故及潛在的緊急情況；d)所有進入作業(yè)場所人員的活動；e)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；f)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；g)工藝、設備、管理、人員等變更；h)丟棄、廢棄、拆除與處置；i)氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等；j)按照有關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范，對燃氣行業(yè)企業(yè)內(nèi)存在的其它管理類危險源進行單獨辨識；k)近三年內(nèi)發(fā)生的安全事故進行分析，對存在的不符合安全標準、規(guī)程及規(guī)范的現(xiàn)象再次確認。示例：燃氣工程建設過程中溝槽開挖、管道敷設、管道焊接等；場站日常維修維護、操作、巡查測漏等；管網(wǎng)維修維護、巡檢測漏、施工監(jiān)護、搶修維修等；用戶安檢、搶修維修等。5.3風險評價5.3.1風險評價方法燃氣行業(yè)企業(yè)可選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC），風險矩陣分析法（LS）等方法對風險進行定性、定量評價。5.3.2風險評價準則5.3.2.1燃氣行業(yè)企業(yè)制定風險評價準則時應結(jié)合燃氣生產(chǎn)經(jīng)營特點，并充分考慮：a)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準；b)本單位的安全管理、技術(shù)標準；c)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標；d)相關(guān)方的訴求等。5.3.2.2燃氣行業(yè)企業(yè)應結(jié)合自身實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準和評價級別，充分辨識現(xiàn)有的管控措施進行風險評價，按從嚴從高的原則判定評價級別。5.3.3風險評價與分級將識別的風險按照作業(yè)條件危險性分析法或風險矩陣分析法進行評價分級，識別出的風險分為一、二、三、四級風險，分別用紅、橙、黃、藍標識。5.3.4確定重大風險屬于以下情況之一者，直接判定為重大風險（一級風險）：a)違反國家法律、法規(guī)和標準中強制性條款的；b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c)涉及重大危險源的；d)具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；e)經(jīng)風險評價確定為最高等級的。5.3.5風險點級別確定風險點內(nèi)各危險源最高風險級別為該風險點的級別。5.4風險控制措施5.4.1選擇控制措施的原則5.4.1.1燃氣行業(yè)企業(yè)風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務。選擇風險控制措施應按如下順序：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。5.4.1.2對確定的重大風險，在制定風險控制措施時，應做到：a)通過工程技術(shù)措施方可控制的風險，建議采用“目標—方案”方式，制定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案；b)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，需要制定、修訂新的文件（程序或作業(yè)文件），在文件中規(guī)定該風險的控制方法，通過持續(xù)改進實施風險控制；c)對于單一措施無法控制的風險，應采取以上兩種方式。5.4.1.3凡需通過工程技術(shù)措施或其他措施能控制的二級及以下的風險，企業(yè)應在符合成本、安全有效性原則的情況下,制定控制措施。5.4.2控制措施5.4.2.1工程控制措施主要包括：a)消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；b)封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；c)隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等將人與危險區(qū)域隔開；d)移開或改變方向——如改動可燃氣體的放散口。5.4.2.2管理控制措施主要包括：a)制定可行的實施方案、作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；b)減少暴露時間；c)配備監(jiān)測監(jiān)控等系統(tǒng)；d)配置檢漏聲光警報系統(tǒng)和警示信號；e)設立安全標識；f)風險責任共擔（如燃氣企業(yè)保險、第三方安全協(xié)議等）。5.4.2.3培訓教育措施主要包括：a)對設備設施的維護標準、操作規(guī)程等進行培訓；b)對設備巡檢、管線巡查、用戶安檢等業(yè)務進行培訓。5.4.2.4個體防護措施主要包括：a)當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，應采取防護措施；b)當處置異?；蚓o急情況時，佩戴防護用品。5.4.2.5應急控制措施主要包括：a)緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；b)通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急處置能力。5.5風險分級管控5.5.1風險分級管控的要求5.5.1.1應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動進行重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.5.1.2風險管控層級可進行增加或合并，燃氣行業(yè)企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級。風險管控層級一般分為公司級、部門級、班組（崗位）級三級。5.5.1.3風險分級管控層級：一級、二級風險可由公司管控；三級可由部門管控；四級可由班組（崗位）管控。5.5.2編制風險分級管控清單及完善重大風險點統(tǒng)計表燃氣行業(yè)企業(yè)應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的《作業(yè)活動風險分級管控清單》和《設備設施風險分級管控清單》，并完善《重大風險點統(tǒng)計表》中管控層級、責任單位、責任人等相關(guān)內(nèi)容。5.5.3風險告知燃氣行業(yè)企業(yè)應結(jié)合風險評價的結(jié)果，將制定的風險控制措施，可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施等內(nèi)容通過不同的方式告知相關(guān)單位、人員、用戶。6成果燃氣行業(yè)企業(yè)開展風險分級管控體系建設過